21年证券从业考试试题题库5节.docx

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1、21年证券从业考试试题题库5节21年证券从业考试试题题库5节 第1节 股价下跌，向下突破股价形态、趋势线或移动平均线，同时出现了大成交量，是殷价即将（ ）的信号。 A继续下跌B。上升C趋于平稳D以上都不对正确答案：A掌握葛兰碧的量价关系法则。见教材第六章第二节，P302。 上市公司公开发行证券申请文件中保荐机构关于本次证券发行的文件须包括证券发行保荐书和保荐机构尽职调查报告。 （ ）正确答案：A掌握新股发行申请文件的编制和申报的基本原则、申请文件的形式要求以及文件目录。见教材第七章第一节，P242。 用（ ）的证券构建多样化的证券组合，组合的总体方差就会得到改善，并导致风险的分散。A完全正相关

2、B不相关C相关程度较低D负相关正确答案：BCD 投资者在申购或赎回ETF份额时，申购赎回代理证券公司可按照（ ）的标准收取佣金。 A0.1% B0.3% C0.5% D1%正确答案：C 修订后的证券法规定，经国务院证券监管管理机构批准，证券公司只可以经营证券承销业务。（ ）正确答案： 西方投资非常看重（ ）移动平均线，并以此作为长期投资的依据。 A100天 B150天 C200天 D250天正确答案：C熟悉移动平均线的含义、特点和计算方法。见教材第六章第三节，P306。 股票的账面价值决定股票的市场价格，股票的市场价格总是围绕其账面价值波动。（ ）正确答案：熟悉股票票面价值、账面价值、清算价值

3、、内在价值的不同含义与联系。见教材第二章第二节，P56。21年证券从业考试试题题库5节 第2节 个人投资者是证券市场上最广泛的投资者。 （ ）正确答案：个人投资者数量多，分布广泛，因而是证券市场上最广泛的投资者。 有价证券本身就有价值，因而可以在证券市场上买卖和流通。 （ ）正确答案：有价证券本身没有价值，但由于它代表着一定量的财产权利，持有人可凭该证券直接取得一定量的商品、货币，或是取得利息、股息等收入，因而可以在证券市场上买卖和流通，客观上具有了交易价格。 证券公司在证券交易活动中发挥的重要作用有（ ）。 A为投资者提供代理证券买卖的中介服务 B是证券市场上的机构投资者 C实施公开、公正和

4、及时的信息披露 D提供安全、便利、迅捷的交易与交易后服务正确答案：AB掌握证券公司设立的条件和可以开展的业务。见教材第一章第一节P7。 股份有限公司的设立必须经过国务院授权的部门或者省级人民政府批准、即公司设立采取“注册设立”的原则。（ ）正确答案： 法人应当具备如下条件（ ）。A依法成立B有必要的财产或者经费C有自己的名称组织机构和场所D能够独立承担民事责任正确答案：ABCD 我国基金监管的具体目标是（ ）。A保护投资者利益B保证市场的公平、效率和透明C降低系统风险D推动基金业规范发展正确答案：ABCD我国基金监管的目标包括：保护投资者利益；保证市场的公平、效率和透明；降低系统风险；推动基金

5、业的规范发展。 我国公司法规定，股票发行价格不能（ ）票面金额。 A高于 B等于 C低于 D不等于正确答案：C21年证券从业考试试题题库5节 第3节 上市公司重大资产重组，中国证监会作出核准决定后，上市公司在实施重组过程中发生重大事项，导致原重组方案发生实质性变动的，独立财务顾问应当及时出具核查意见，向中国证监会及其派出机构报告，并予以公告。（ ）正确答案： ETF网上发售时，投资者以（ ）方式认购基金份额A组合证券B现金C证券和资金组合D组合基金正确答案：AETF的申购赎回均采用一揽子组合证券加一定量差额现金 设立专门从事网上证券经纪业务的证券公司，需符合以下要求( )（1分）A证券公司或经

6、营规范、信誉良好的信息技术公司出资不得低于拟设立的网上证券经纪公司注册资本的30%B有符合证监会要求的网络交易硬件设备和软件系统C有20名以上计算机专业技术人员D高级管理人员中至少有1名计算机专业技术人员正确答案：BD113. BD设立专门从事网土证券经纪业务的证券公司，除具备经纪类证券公司的条件外，还需符合以下要求：证券公司或经营规范、信誉良好的信息技术公司出资不得低于拟设立的网上证券经纪公司注册资本的20%；有符合证监会要求的网络交易硬件设备和软件系统；有10名以上计算机专业技术人员；高级管理人员中至少有1名计算机专业技术人员。 证券市场的两个组成部分相互独立。 （ ）正确答案：证券市场的

7、两个组成部分，既相互依存，又相互制约。 债券的利率期限结构是指债券的到期收益率与债券的已持有时期之间的关系。 （ ）正确答案： 上市公司董事会提名的独立董事候选人，凡由中国证监会提出异议的，不能作为独立董事，但可作为公司董事候选人。（ ）正确答案： 信息披露义务人应当真实、准确、完整、及时地披露信息，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。信息披露义务人应当同时向所有投资者公开披露信息。（ ）正确答案：略21年证券从业考试试题题库5节 第4节 关于CBOE推出的中国指数描述正确的是（ ）。A以16只中国公司股票为样本B主要基于海外上市的中国公司C属于海外上市公司指数D按照等值美元加权平均汁算而

8、成正确答案：ABCD 相比其他技术分析流派，波浪理论的最大区别就在于提前很长时间预计到行情的底和顶，而不是要等到新的趋势已经确立后才能看到。（ ）正确答案： 关于证券服务机构的法律责任，下列叙述正确的有( )。A证券服务机构对所依据的文件资料内容的真实性、准确性、完整性进行核查和验证B财务顾问机构、资信评级机构在制作、出具专业意见时须承担相应的法律责任C服务机构因为虚假陈述给他人造成损失，应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任D服务机构因为虚假陈述给他人造成损失，能够证明自己没有过错的，也要承担连带赔偿责任正确答案：ABC117. ABCD项，证券服务机构制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述

9、或者重大遗漏，给他人造成损失的，应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任，但是，能够证明自己没有过错的除外。 当资产使用基本正常时，也应计算经济性贬值。 （ ）正确答案：不应计算经济性贬值。 NASDAQ综合指数是在NASDAQ市场上市的、所有本国和外国的上市公司的（ ）为基础计算的。A优先股B普通股C金融债券D国债正确答案：B 主承销商向中国证券业协会报送承销商备案材料的时间限制是报送发行文件的( )天之内。A2B3C4D5正确答案：B18.B根据中国证监会关于赋予中国证券业协会部分职责的决定的规定，主承销商应当于中国证监会受理其股票发行申请材料后的3个工作日内向中国证券业协会报送承销商备案材

10、料。 招股说明书摘要的目的仅为向公众提供有关本次发行的简要情况，所以只要包括招股说明书主要部分的主要内容就行。（ ）正确答案：招股说明书摘要的目的仅为向公众提供有关本次发行的简要情况，必须包括招股说明书全文各部分的主要内容。21年证券从业考试试题题库5节 第5节 可转换债券的上市推荐人不得对外泄漏内幕信息，但可以利用其在上市推荐过程中获得的内幕信息进行内幕交易为自己牟取利益。 （ ）此题为判断题(对，错)。正确答案： 证券公司申请从事客户资产管理业务，必须具备的条件有（ ）。A具有证券经纪业务资格的证券公司B具有不低于人民币2亿元的净资本C经营行为规范，近半年没有受到行政处罚D具有完备的内部控

11、制和风险管理制度正确答案：BD 证券公司的自营业务必须以自己的名义进行，不得假借他人名义或者以个人名义进行；自营业务必须使用自有资金和依法筹集的资金；证券公司不得将其自营账户借给他人使用。 ( )正确答案：180.A证券法第一百三十七条规定，证券公司的自营业务必须以自己的名义进行，不得假借他人名义或者以个人名义进行。证券公司的自营业务必须使用自有资金和依法筹集的资金。证券公司不得将其自营账户借给他人使用。 上市公司发行股票的申请条件一经受理，经过中国证监会同意，才能增加、撤回或更换。（ ）正确答案： 15世纪，意大利商业城市中的证券交易主要是( )的买卖。A债券B股票C商业票据D国家债券正确答案：C58.C在资本主义发展初期的原始积累阶段，西欧就有了证券交易。在证券市场发展的初级阶段，证券市场主要交易商业票据。 证券投资基金的投资对象为货币市场工具和资本市场工具。 （ ）正确答案：财政部在德国法兰克福首次发行的债券是公募债券。 下列不属于证券组合被动管理方法特性的是（ ）。 A长期稳定持有模拟市场指数的证券组合 B采用此种方法的管理者认为证券市场不总是有效的 C期望获得市场平均收益 D采用此种方法的管理者认为证券价格的未来变化无法估计正确答案：B考点：熟悉证券组合管理的意义、特点、基本步骤。见教材第七章第一节，P323。