21年证劵从业( 新 )每日一练8辑.docx

《21年证劵从业( 新 )每日一练8辑.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《21年证劵从业( 新 )每日一练8辑.docx（17页珍藏版）》请在淘文阁 - 分享文档赚钱的网站上搜索。

1、21年证劵从业( 新 )每日一练8辑21年证劵从业( 新 )每日一练8辑 第1辑A借给B100元，约定以10的年利率复利计息，5年后还本付息，那么5年后A应该收到（ ）元。A.100元B.110元C.150元D.16105元答案：D解析：考查复利计息的计算方式。5年后A收到100（1+10）5=16105元。（如果是以单利计算则5年后A收到100+100105=150元。）证券公司自营业务部门的职责不包括（）。自营账户开户自营账户使用登记自营账户销户自营业务所需资金的调度A 、B 、C 、D 、答案：B解析：根据证券公司证券自营业务指引第九条，自营业务必须以证券公司自身名义、通过专用自营席位进

2、行，并由非自营业务部门负责自营账户的管理，包括开户、销户、使用登记等。第十条规定，加强自营业务资金的调度管理和自营业务的会计核算，由非自营业务部门负责自营业务所需资金的调度。按照期货交易管理条例第六十七条规定，期货公司有诈骗客户行为的，对其责令（ ），没收违法所得，并处违法所得1倍以上（ ）倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上（ ）万元以下的罚款。A.改正，给予警告；3;20B.停业整顿或者吊销期货业务许可证；5;20C.改正，给予警告；5;50D.停业整顿或者吊销期货业务许可证；3;50答案：C解析：期货公司有诈骗客户行为的，对其责令改正，给予警告，没收违法

3、所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款。按照证券业从业人员资格管理办法，从事证券业务的专业人员包括（ ）。证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员购买证券的个人投资者A.B.C.D.答案：A解析：考点：本题考查从事证券业务的专业人员范围。按照证券业从业人员资格管

4、理办法，从事证券业务的专业人员，是指证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员。包括：相关业务部门的管理人员；基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员，含相关业务部门的管理人员；基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员，含相关业务部门的管理人员；证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员；证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员；中国证监会规定需要取得从业资格和执业证书的其他人员。私募基金管理人应当与每个会计年度结束后的（ ）个月内，向中国证券投资基金业协会报送经

5、会计师事务所审计的年度报告和所管理私募基金年度投资运作基本情况。A.1B.3C.4D.6答案：C解析：私募基金管理人应当与每个会计年度结束后的4个月内，向中国证券投资基金业协会报送经会计师事务所审计的年度报告和所管理私募基金年度投资运作基本情况。21年证劵从业( 新 )每日一练8辑 第2辑证券投资基金投资存在的风险主要有()。市场风险管理能力风险技术风险巨额赎回风险A.、B.、C.、D.、答案：C解析：证券投资基金存在的风险主要有：(1)市场风险。(2)管理能力风险。(3)技术风险。(4)巨额赎回风险。我国国债发行招标规则的制定中，招标标的可以是( )。利率利差价格数量A:. . . B:.

6、. . C:. . . D:. . . .答案：D解析： 略。按照上海、深圳证券交易所的相关规定，席位代表了会员（证券公司）在证券交易所的权益，下列说法错误的是（ ）。A.会员（证券公司）须拥有席位方可在证券交易所进行交易B.会员（证券公司）应当至少取得并持有1个席位，但会员（证券公司）不得共有席位C.会员（证券公司）取得的席位可以向其他会员转让，也可以退出证券交易所D.未经证券交易所同意，会员（证券公司）不得将席位出租、质押，或将席位所属权益以其他任何方式转给他人答案：C解析：席位的定义及一般规定。会员（证券公司）取得的席位可以向其他会员转让，但不得退回证券交易所，选项C错误。按照中国证监会

7、颁布的法人配售方式指引规定，战略投资者的家数原则上不超过（ ）家，特大型公司发行时，可以适当增加战略投资者的家数。A.2B.3C.4D.5答案：A解析：战略投资者的家数原则上不超过2家，特大型公司发行时，可适当增加战略投资者的家数。下列选项中不属于基金运作信息披露文件的是（ ）。A.基金份额上市交易公告书（封闭式基金）B.基金净值公告C.基金年度报告D.基金份额发售公告答案：D解析：基金运作信息披露文件包括基金份额上市交易公告书（封闭式基金）、基金净值公告、基金年度报告、半年度报告、季度报告。基金份额发售公告属于基金募集信息披露。21年证劵从业( 新 )每日一练8辑 第3辑从事私募资产不管理业

8、务的子公司在私募资产管理业务产品销售推广时（ ）。不得违规销售资产管理计划不得存在不适当宣传、误导欺诈投资者以及以任何方式向投资者承诺本金不受损失或者承诺最低收益等行为设立结构化资产管理计划，不得违背利益共享、风险共担、风险与收益相匹配的原则开展私募资产管理业务，不得从事违法证券期货业务活动或者为违法证券期货业务活动提供交易便利A.B.C.D.答案：D解析：选择，属于证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定的内容，我国公司获得利润的分配顺序为（ ）。提取法定盈余公积提取任意盈余公积缴纳企业所得税弥补亏损分配现金股利A.B.C.D.答案：B解析：企业利润应当先缴纳所得税，再进行分配，分配

9、顺序为：弥补亏损、提取法定盈余公积、提取任意盈余公积、分配股利。在境内，股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行和建议，适用()。A.保险法B.担保法C.证券法D.证券投资基金法答案：C解析：根据证券法第二条规定，在境内，股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行和交易，适用本法；本法未规定的，适用公司法和其他法律、行政法规的规定。证券公司另类子公司应当于每月结束后（ ）个工作日内编制并向协会报送另类投资业务月度报表。A.5B.8C.10D.20答案：C解析：考查证券公司另类子公司的自律管理措施相关知识。 另类子公司应当于每月结束后10个工作日内编制并向中国证券业协会报送另类投资业务

10、月度报表；在每年结束之日起4个月内，编制并向协会报送另类投资业务年度报告。按照证券公司治理准则的要求，关于证券公司和控股股东、实际控制人及其关联方之间开展业务竞争和关联交易的说法正确的是（）。A.证券公司的关联方可以与其所控制的证券公司开展同类业务B.证券公司控制其他证券公司的，可以开展与该证券公司相同的同类业务，以竞争的形式促进双方发展。C.证券公司的股东、实际控制人与证券公司的关联交易可以在牺牲证券公司利益的基础上进行D.证券公司章程应当对重大关联交易及其披露和表决程序做出规定答案：D解析：考点：考查证券公司和股东之间关系的特别规定。证券公司对客户负有诚信义务，证券公司股东和实际控制人在行

11、使合法权利的同时不得占用客户资产，损害客户合法权益。证券公司治理准则对证券公司的股东、控股股东、实际控制人的行为作出了严格要求，以维护证券公司股东、客户及利益相关者的合法权益。证券公司的股东、控股股东、实际控制人应当特别注意以下几点：1不得滥用权力：证券公司的控股股东、实际控制人不得利用其控制地位或者滥用权力损害证券公司、公司其他股东和公司客户的合法权益。2不得超越职权：证券公司的控股股东不得超越股东（大）会、董事会任免证券公司的董事、监事和高级管理人员。证券公司的股东、实际控制人不得违反法律、行政法规和公司章程的规定干预证券公司的经营管理活动。3依法维护证券公司独立性：证券公司与其股东、实际

12、控制人或者其他关联方应当在业务、机构、资产、财务、办公场所等方面严格分开，各自独立经营、独立核算、独立承担责任和风险。证券公司股东的人员在证券公司兼职的，应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规定。4不得开展业务竞争：证券公司的控股股东、实际控制人及其关联方应当采取有效措施，防止与其所控制的证券公司发生业务竞争。证券公司控股其他证券公司的，不得损害所控股的证券公司的利益。5关联交易不得损害公司利益：证券公司的股东、实际控制人及其关联方与证券公司的关联交易不得损害证券公司及其客户的合法权益。证券公司章程应当对重大关联交易及其披露和表决程序作出规定。在处理与股东及股东关联方之间的关系时，证券公司还应

13、注意，不得有以下行为发生：(1)持有股东的股权，但法律、行政法规或者中国证监会另有规定的除外；(2)通过购买股东持有的证券等方式向股东输送不当利益；(3)股东违规占用公司资产；(4)法律、行政法规或者中国证监会禁止的其他行为。证券公司章程应当规定对外投资、对外担保的类型、金额和内部审批程序。21年证劵从业( 新 )每日一练8辑 第4辑对于首次建立业务关系的客户，无论其风险等级高低，证券公司在初次确认其风险等级后的（ ）内至少应进行一次复核。A.1年B.2年C.3年D.4年答案：C解析：对于首次建立业务关系的客户，无论其风险等级高低，证券公司在初次确认其风险等级后的3年内至少应进行一次复核。境外

14、上市外资股包括（ ）。C股N股H股S股B股A.B.C.D.答案：A解析：境外上市外资股主要由H股、N股、S股等构成。证券公司申请融资融券业务资格应具备的条件有（ ）。具有证券经纪业务资格公司最近3年内不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间的情形财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定公司治理健全，内部控制有效A.B.C.D.答案：B解析：公司最近2年内不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间的情形。国际债券的特征有()。资金来源广发行规模小有国家主权保障没有汇率风险A.、B.、C.、D.、答案：D解析：国际债券是指一国借款人在国际证券市场上以

15、外国货币为面值、向外国投资者发行的债券。国际债券具有的特征有：资金来源广、发行规模大；存在汇率风险；由国家主权保障；以自由兑换货币作为计量货币。以下条件，可以作为借人人通过约定申报和非约定申报方式参与科创板转融券业务的是（ ）。符合条件的公募基金、社保基金、保险资金等机构投资者以及参与科创板发行人首次公开发行的战略投资者业务管理制度和风险控制制度健全，具有切实可行的业务实施方案技术系统准备就绪具有融资融券业务资格，并已开通转融通业务权限A.B.C.D.答案：C解析：本题考查科创板转融通业务的借入人条件，正确，是科创板证券出借业务的条件。21年证劵从业( 新 )每日一练8辑 第5辑证券公司从事介

16、绍业务时，与期货公司签订的书面委托协议应当载明的事项包括（ ）。介绍业务的范围介绍业务对接规则执行期货保证金扣缴制度的措施客户投诉的接待处理方式A.B.C.D.答案：D解析：证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。委托协议应当载明下列事项：（1）介绍业务的范围。（2）执行期货保证金安全存管制度的措施。（3）介绍业务对接规则。（4）客户投诉的接待处理方式。（5）报酬支付及相关费用的分担方式。（6）违约责任。（7）中国证监会规定的其他事项。证券登记结算公司可以根据发行人的委托向证券持有人派发证券权益，包括（ ）。派发股息派发红股派发资本利得派发利息A.B.C.D.答案：B解析：登记结

17、算公司可根据发行人的委托向证券持有人派发证券权益，包括派发红股、股息和利息等。债券与股票的相同点有（ ）。债券与股票都属于有价证券债券与股票都是直接融资工具债券与股票风险都较大债券与股票都可获得固定的收益A.B.C.D.答案：A解析：债券与股票的相同点：债券与股票都属于有价证券、债券与股票都是直接融资工具。下列关于取得中国证监会证券评级业务许可的资信评级机构从事证券评级业务说法正确的有（ ）。证券评级机构与评级对象存在利害关系的，不得委托开展证券评级业务从事证券评级业务的业务部门应当与其他部门联合评级应当建立评级委员会制度、复评制度、评级结果公布制度、跟踪评级制度、证券评级业务信息保密制度及证

18、券评级业务档案管理制度等建立清晰合理的组织结构，合理划分内部机构职能，建立健全“防火墙”制度A.B.C.D.答案：B解析：从事证券评级业务的业务部门应当与其他业务部门保持独立。在机构投资者中，（ ）是证券市场上最活跃的投资者。A.证券经营机构B.银行业金融机构C.保险经营机构D.其他金融机构答案：A解析：在机构投资者中，证券经营机构是证券市场上最为活跃的投资者。21年证劵从业( 新 )每日一练8辑 第6辑记名股票的特点不包括（ ）。 A、股东权利归属记名股东 B、可以一次或分次缴纳出资 C、安全性较差 D、转让相对复杂或受限制答案：C解析：记名股票有如下特点：（1）股东权利归属于记名股东。（2

19、）可以一次或分次缴纳出资。（3）转让相对复杂或受限制。（4）便于挂失，相对安全。证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问服务协议，并对协议实行编号管理。协议内容应当包括（ ）。.当事人的权利义务.证券投资顾问服务的内容和方式.争议或者纠纷解决方式.终止或者解除协议的条件和方式A：.B：.C：.D：.答案：D解析：选项.的说法是正确的，符合签订证券投资顾问服务协议环节的规范要求。公开发行公司债券，应当符合的条件有（ ）。股份有限公司的净资产不低于人民币6000万元有限责任公司的净资产不低于人民币3000万元具备健全且运行良好的组织机构最近3年平均可分配利润足以支

20、付公司债券1年的利息A.B.C.D.答案：A解析：公开发行公司债券，应当符合下列条件：（一）具备健全且运行良好的组织机构；（二）最近三年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息；（三）国务院规定的其他条件。公开发行公司债券筹集的资金，必须按照公司债券募集办法所列资金用途使用；改变资金用途，必须经债券持有人会议作出决议。公开发行公司债券筹集的资金，不得用于弥补亏损和非生产性支出。上市公司发行可转换为股票的公司债券，除应当符合第一款规定的条件外，还应当遵守本法第十二条第二款的规定。但是，按照公司债券募集办法，上市公司通过收购本公司股份的方式进行公司债券转换的除外非法开设证券交易场所的，可采取的处罚

21、措施有( )。由县级以上人民政府予以取缔处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款违法所得不足10万元的，处以10万元以上50万元以下的罚款对直接负责的主管人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款 A、. B、.C、.D、.答案：D解析：根据证券法第1 96条的规定，非法开设证券交易场所的，由县级以上人民政府予以取缔，没收违法所得并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上50万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。2022年3月21日，财政部发行的某期国债距到期日还有3年，面值100

22、元，票面利率年息4.15%，每年付息1次，下次付息日在一年以后。1年期、2年期、3年期贴现率分别为4%、4.5%、5%。该债券理论价格为（ ）元。A.94.59B.95.01C.96.23D.97.76答案：D解析：附息债券定价。P=4.15/(1+4%)+4.15/(1+4%)2+4.15/(1+4%)3=97.76（元）。21年证劵从业( 新 )每日一练8辑 第7辑根据合伙企业法律制度的规定，下列各项中，属于普通合伙企业特点的是（）。由普通合伙人组成除法律另有规定外，合伙人对合伙企业的债务承担无限连带责任普通合伙人可以是自然人、法人和其他组织对普通合伙人承担责任的形式有特别规定的，从其规定

23、A.B.C.D.答案：C解析：考点：本题考查普通合伙企业。普通合伙企业由普通合伙人组成，正确；普通合伙人对合伙企业债务承担无限连带责任，但对普通合伙人承担责任的形式由特别规定的，从其规定，正确；普通合伙人可以是自然人、法人和其他组织，正确。国家为弥补财政预算赤字实际发行的债券称为（ ）。A.赤字国债B.特别债券C.国家建设债券D.重点建设债券答案：A解析：政府通过国债筹集的资金可用于各项开支。赤字国债是指用于弥补政府预算赤字的国债。投资人可在基金合同约定的时间和场所向基金管理公司申购和赎回的基金被称为()。A.风险基金B.开放式基金C.产业基金D.封闭式基金答案：B解析：开放式基金是指基金份额

24、总额不固定，基金份额可以在基金合同约定的时间和场所申购和赎回的基金。证券公司开展资产管理业务，应当向客户如实披露的信息包括（ ）证券公司业务资质.证券公司管理能力拟投资的股票及购买数量.可能存在的市场风险?A：B：C：D：答案：B解析：证券公司申请融资融券业务资格应具备的条件有（）。具有证券经纪业务资格公司最近3年内不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间的情形财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定公司治理健全，内部控制有效A.B.C.D.答案：B解析：考点：考查中国证监会融资融券业务资格取得的条件。应为公司最近2年内不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或

25、者正处于整改期间的情形。21年证劵从业( 新 )每日一练8辑 第8辑经国务院批准，（）年在上海、浙江、广州、深圳开展地方政府自行发债试点。A.2022B.2022C.2022D.2022答案：B解析：经国务院批准，2022 年在上海、浙江、广州、深圳开展地方政府自行发债试点。下列关于证券公司违反规定委托他人代为买卖证券的处理处罚办法正确的由（ ）。没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款没收违法所得或者违法所得不10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上10万元以下的罚款。A.B.C.D

26、.答案：C解析：考查证券公司违反自营业务相关规定的法律责任, 正确。按照期货交易管理条例第十六条的规定，申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币（ ）万元。A.2000B.3000C.4000D.5000答案：B解析：申请设立期货公司，符合公司法规定的同时，注册资本最低限额为人民币3000万元。下列属于证券自营买卖的对象的有（ ）。股票债券权证证券投资基金A.B.C.D.答案：D解析：根据关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规定，证券公司从事证券自营业务，可以买卖此规定附件证券公司证券自营投资品种清单所列证券，主要包括：（1）已经和依法可以在境内证券交易所上市交易和转让的证券。这是证

27、券自营业务主要的投资对象，主要包括股票、债券、证券投资基金等。（2）已经在全国中小企业股份转让系统挂牌转让的证券。（3）已经和依法可以在符合规定的区域性股权交易市场挂牌转让的私募债券，已经在符合规定的区域性股权交易市场挂牌转让的股票。（4）已经和依法可以在境内银行间市场交易的证券。主要包括政府债券、国际开发机构人民币债券、央行票据、金融债券、短期融资券、公司债券、中期票据、企业债券。（5）经国家金融监管部门或者其授权机构依法批准或备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券。构柜台交易的证券。这类证券主要是指开放式基金、证券公司理财产品等依法经中国证监会批准或向中国证监会备案发行，由商业银行、证券公司等金融机构销售的证券。根据中华人民共和国公司法的规定，制作虚假的招股说明书、认股书、公司债券募集办法发行股票或者公司债券的，责令停止发行，退还所募资金及其利息，处以非法募集资金金额（ ）的罚款。A.13B.15C.35D.510答案：B解析：中华人民共和国公司法规定，制作虚假的招股说明书、认股书、公司债券募集办法发行股票或者公司债券的，责令停止发行，退还所募资金及其利息，处以非法募集资金金额1以上5以下的罚款。