证券从业考试历年真题精选5章.docx

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1、证券从业考试历年真题精选5章证券从业考试历年真题精选5章 第1章 短期政府债券主要用于建设支m或弥补年度性财政赤字。（ ）正确答案：短期政府债券主要用于解决短期性、临时性资金不足问题，而长期政府债券主要用于建设支出或弥补年度性财政赤字。 其他因素不变，久期越大，债券的价格波动性就越小。（ ）正确答案：熟悉测算债券价格波动性的方法。见教材第十四章第二节，P339。 投资者在买入或卖出证券时，证券营业部应查验投资者是否按规定已存入必需的资金或是否有相应的证券。（ ）正确答案： 金融衍生工具伴随的风险主要有（ ）。A汇率风险、利率风险B信用风险、法律风险C市场风险、运作风险D流动性风险、结算风险正确

2、答案：BCD 按照深圳证券交易所规定，在不同证券公司的席位之间，当日买入证券可以转托管。（ ）正确答案：B。在同一证券公司的不同席位之间，当日买入证券可以转托管；在不同证券公司的席位之间，当日买入证券不可以转托管。证券从业考试历年真题精选5章 第2章 证券公司不能以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划。 ( )A正确B.错误正确答案：BB证券公司可以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划。 在有限期持有股票的条件下，股票内在价值的决定不同于无限期持有股票条件下的股票内在价值的决定。正确答案： 、根据中国证监会证券发行与承销管理办法(中国证券监督管理委员会令第37号)规定，首次公开发行股票

3、应通过()的方式确定股票发行价格。A、估值B、竞价C、投标D、询价点击点击?下载全免费，在WU82513511的知识店铺的资料分享里2022证券从业资格考试讲义试题考试辅导和练习答案考前必过关试题都是由2022网校权威名师编写的，下载全免费的，WU82513511的知识店铺点击考前密押题下载地址：考前密押题下载地址五科精华内容汇总下载地址都是基础知识考题面广，多，细咨询电话021-61651128办公室021-66575653021-66575827地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座2层从业人员管理部021-66575956021-66575957 金融期货中最先产生的品种是（ ）。A

4、利率期货B外汇期货C债券期货D单只股票期货正确答案：B 基金管理者向个人投资者分配股息、红利、利息时，须再扣缴10%的个人所得税。（ ）正确答案：证券从业考试历年真题精选5章 第3章 AD1连续上涨了5天，而指数却向相反方向下跌了4天，这是（ ）信号。A买进B卖出C观望D盘整正确答案：AAD1连续上涨(下跌)了很长时间(一般是3天)，而指数却向相反方向下跌(上升)了很长时间，这是买进(卖出)信号。 参与全国银行间债券回购的非金融机构可以直接进行现券买卖和逆回购业务，也可以委托结算代理人开展业务。（ ）正确答案：B参与全国银行间债券回购的非金融机构应委托结算代理人进行债券交易和结算，且只能委托开

5、展现券买卖和逆回购业务。 根据我国的相关规定，可转债自发行之日起（ ）个月后方可转换成公司股票。A3B6C12D18正确答案：B 对投资者从基金分配中获得的国债利息、买卖股票差价收入，在国债利息收入、个人买卖股票差价收入未恢复征收所得税以前，暂不征收所得税。（ ）正确答案：A考点：熟悉针对机构法人和个人投资者的税收规定。见教材第八章第三节，P184。 证券发行上市保荐业务管理办法规定，保荐机构推荐发行人证券上市，应当向（ ）提交发行保荐书。A证券交易所B发行审核委员会C中国证券业协会D中国证监会正确答案：D证券发行上市保荐业务管理办法第三十一条规定，保荐机构推荐发行人发行证券，应当向中国证监会

6、提交发行保荐书、保荐代表人专项授权书以及中国证监会要求的其他与保荐业务有关的文件。证券从业考试历年真题精选5章 第4章 下列有关自营业务的含义，正确的有（ ）。A自营买卖必须在以自己名义开设的证券账户中进行B只有综合类证券公司才能从事证券自营业务C在从事自营业务时，证券公司只可使用自有资金D自营业务以营利为目的、为自己买卖证券、通过买卖价差获利正确答案：ADAD只有经中国证监会批准经营证券自营的证券公司才能从事证券自营业务，并不是说只有综合类证券公司才能从事证券自营业务，所以B说法有误。在从事自营业务时，证券公司可以使用自有资金或依法筹集可用于自营的资金，所以C说法有误。 我国资产评估采用的方

7、法主要有（ ）。A收益现值法B重置成本法C现行市价法D清算价格法E比率分析法正确答案：ABCD 选择相关程度较低的证券构建证券组合，会导致风险的分散。（ ）正确答案： 融资保证金比例是指客户融资卖出时交付的保证金与融资交易金额的比例。（ ）正确答案：融资保证金比例是指客户融资买入时交付的保证金与融资交易金额的比例。 ETF申购、赎回清单公告内容包括（ ）等内容。A最小申购B赎回单位所对应的组合证券内各成分证券数据C现金替代D基金份额净值正确答案：ABCD证券从业考试历年真题精选5章 第5章 债券票面利率的高低直接影响债券发行人的筹资成本和投资者的投资收益。 （ ）正确答案： （ ）机制的存在将

8、会迫使ETF二级市场价格与份额净值趋于一致，使ETF既不会出现类似封闭式基金二级市场大幅折价交易、股票大幅溢价交易现象，也克服了开放式基金不能进行盘中交易的弱点。A跨系统转登记B套期保值C套利D实物申购、赎回正确答案：CC套利机制的存在将会迫使ETF二级市场价格与份额净值趋于一致，使ETF既不会出现类似封闭式基金二级市场大幅折价交易、股票大幅溢价交易现象，也克服了开放式基金不能进行盘中交易的弱点。 “反向的”收益率曲线意味着(1)预期市场收益率会上升；(2)短期债券收益率比长期债券收益率高；(3)预期市场收益率会下降；(4)长期债券收益率比短期债券收益率高（ ）。A(2)和(1)B(3)和(2)C(1)和(4)D(4)和(3)正确答案：B 从债券的特征来看，债券区别于股票的最主要的特征是债券具有（ ）。 A偿还性 B流动性 C安全性 D收益性正确答案：A 关于基金交易费，以下说法不正确的是（ ）。A交易佣金由证券公司按成交金额的一定比例向基金收取B基金交易费是指基金在进行证券买卖交易时所发生的相关交易费用C交易费中的印花税、过户费、经手费、证管费等由托管人按有关规定收取D我国证券投资基金的交易费主要包括印花税、交易佣金、过户费、经手费、证管费正确答案：C印花税、过户费、经手费、证管费等由登记公司或交易所按有关规定收取。