证劵从业( 新 )模拟冲刺试题集5节.docx

《证劵从业( 新 )模拟冲刺试题集5节.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《证劵从业( 新 )模拟冲刺试题集5节.docx（18页珍藏版）》请在淘文阁 - 分享文档赚钱的网站上搜索。

1、证劵从业( 新 )模拟冲刺试题集5节证劵从业( 新 )模拟冲刺试题集5节 第1节证券期货市场诚信监督管理办法规定的违法失信信息，在诚信档案中的效力期限为()，但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入、刑事处罚和判决承担较大侵权、违约民事赔偿责任的信息，其效力期限为()。A.3年；5年B.3年；6年C.2年；3年D.2年；5年答案：A解析：考点：考查证券期货市场诚信监督管理办法的诚信信息期限。证券期货市场诚信监督管理办法规定的违法失信信息，在诚信档案中的效力期限为3年，但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁人、刑事处罚和判决承担较大侵权、违约民事赔偿责任的信息，其效力期限为5年。金融期货交易与金

2、融现货交易的区别包括（ ）。.交易主体不同.交易方式不同.交易目的不同.结算方式不同A：.B：.C：.D：.答案：B解析：金融期货交易与金融现货交易的区别具体表现在以下几个方面：（1）交易对象不同。（2）交易目的不同。（3）交易价格的含义不同。（4）交易方式不同。（5）结算方式不同。狭义的有价证券是指（ ）。A.政府债券B.商品证券C.货币证券D.资本证券答案：D解析：有价证券有广义与狭义两种。狭义的有价证券指资本证券，广义的有价证券包括商品证券、货币证券和资本证券。（ ）是指从事证券、期货投资咨询业务的机构及其投资咨询人员为证券、期货投资人或者客户提供证券、期货投资分析、预测或者建议等直接或

3、者间接有偿咨询服务的活动。A.证券投资咨询B.期货投资咨询C.证券.期货投资D.证券.期货投资咨询答案：D解析：证券、期货投资咨询是指从事证券、期货投资咨询业务的机构及其投资咨询人员为证券、期货投资人或者客户提供证券、期货投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。按照附新股认股权和债券本身能否分开划分，附认股权证的公司债券可分为（ ）。A.独立型与非独立型B.可分型与综合型C.独立型与分离型D.可分离型与非分离型答案：D解析：按附新股认股权和债券本身能否分开划分，附认股权证的公司债券可分为：（1）可分离型，即可分离交易的附认股权证公司债券，其债券与认股权可以分开，可独立转让。（2

4、）非分离型，即不能把认股权从债券上分离，认股权不能成为独立买卖的对象。不属于现代金融体系四大支柱的是( )。A、基金产业B、银行业C、保险业D、金融业答案：D解析：随着社会经济的发展，世界基金产业从无到有，从小到大，尤其是20世纪70年代以来，随着世界投资规模的剧增、现代金融业的创新，品种繁多的基金风起云涌，形成了一个庞大的产业。基金产业已经与银行业、证券业、保险业并驾齐驱，成为现代金融体系的四大支柱之一。期货公司由（ ）按照其商品期货、金融期货业务种类颁发许可证。?A：国务院证券监督管理机构B：国务院期货监督管理机构C：证监会D：期货业协会答案：B解析：期货公司实行业务许可制度，由国务院期货

5、监督管理机构按照其商品期货、金融期货业务种类颁发许可证。保荐制度的主要内容包括（ ）。明确保荐期限分清保荐责任建立保荐机构和保荐代表人的注册登记管理制度保荐人全权负责引进持续信用监管和“冷淡对待”A.B.C.D.答案：B解析：保荐制度的主要内容。证劵从业( 新 )模拟冲刺试题集5节 第2节政府债券的特征是( )。安全性低流通性强收益不稳定免税待遇A: . . B: . . C: . . D: . . . .答案：C解析：政府债券的特征：安全性高；流通性强；收益稳定；免税待遇。 国际证券市场的全球性变化主要表现有( )。证券市场一体化投资者法人化金融创新深化金融机构分业化A: . . B: .

6、. . C: . . . D: . . . . 答案：B解析：国际证券市场的全球性变化主要表现有证券市场一体化、投资者法人化、金融创新深化、金融机构混业化、交易所重组与公司化、证券市场网络化、金融风险复杂化、金融监管合作化。下列关于货币乘数的说法中，正确的是（ ）。货币乘数是指货币供给量对流通中货币的倍数关系在一定的产出水平下，货币流通速度增大，则货币乘数减小货币乘数的大小决定了货币供给扩张能力的大小中央银行的初始货币提供量与社会货币最终形成量之间客观存在着数倍扩张（或收缩）的效果，即所谓的乘数效应A.B.C.D.答案：A解析：货币乘数是指货币供给量对基础货币的倍数关系，在一定的产出水平下，货

7、币流通速度增大，则货币乘数减小。货币乘数的大小决定了货币供给扩张能力的大小。在货币供给过程中，中央银行的初始货币提供量与社会货币最终形成量之间客观存在着数倍扩张（或收缩）的效果，即所谓的乘数效应。股权类产品的衍生工具不包括( )。 A、股票期货B、股票指数期权C、金融互换D、股票期权答案：C解析：股权类产品的衍生工具是指以股票或股票指数为基础工具的金融衍生工具，主要包括股票期货、股票期权、股票指数期货、股票指数期权以及上述合约的混合交易合约。下列属于按投资标的划分的证券投资基金的是（ ）。债券基金股票基金货币市场基金单位信托基金A.B.C.D.答案：A解析：按基金的投资标的划分，可分为股票基金

8、、债券基金、混合型基金、货币市场基金等。证券公司可以与客户自行约定追加担保物后的维持担保比例要求，仅计算现金及信用证券账户内证券市值总和的维持担保比例超过（ ）时，客户可以提取保证金可用余额中的现金、充抵保证金的证券，但提取后仅计算现金及信用证券账户内证券市值总和的维持担保比例不得低于（ ）。A.100%，100%B.200%，300%C.300%，100%D.300%，300%答案：D解析：当客户维持担保比例低于最低维持担保比例时，证券公司应当通知客户在约定的期限内追加担保物，客户经证券公司认可后，可以提交除可充抵保证金证券外的其他证券、不动产、股权等依法可以担保的财产或财产权利作为其他担保

9、物。证券公司可以与客户自行约定追加担保物后的维持担保比例要求，仅计算现金及信用证券账户内证券市值总和的维持担保比例超过300%时，客户可以提取保证金可用余额中的现金、充抵保证金的证券，但提取后仅计算现金及信用证券账户内证券市值总和的维持担保比例不得低于300%。证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当具备的条件包括（ ）。公司净资本符合中国证监会的规定公司注册资本和净资产不低于人民币500万元建立健全的尽职调查制度，具备良好的项目风险评估和内核机制公司财务会计信息真实、准确、完整A.、B.、C.、D.、答案：B解析：证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当具备下列条件：公司净资本符

10、合中国证监会的规定；具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度，严格执行风险控制和内部隔离制度；建立健全的尽职调查制度，具备良好的项目风险评估和内核机制；公司财务会计信息真实、准确、完整；公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近3年无重大违法违规记录；财务顾问主办人不少于5人；中国证监会规定的其他条件。投资学中，通常把（ ）之和称为名义无风险收益率，一般用相同期限零息国债的到期收益率来近似表示。A.当期收益率；预期通货膨胀率B.真实无风险收益率；预期通货膨胀率C.真实无风险收益率；风险溢价D.当期收益率；风险溢价答案：B解析：根据定义，债券的贴现率是投资者对该债券要求的最低回报率，也被称为必要回

11、报率。其计算公式为：债券必要回报率=真实无风险收益率+预期通货膨胀率+风险溢价 1真实无风险收益率：这是指真实资本的无风险回报率，理论上由社会资本平均回报率决定。2预期通货膨胀率：这是对未来通货膨胀率的估计值。3风险溢价：风险溢价根据各种债券的风险大小而定，是投资者因承担投资风险而获得的补偿。债券投资的主要风险因素包括违约风险（信用风险）、流动性风险、汇率风险等等。投资学中，通常把前两项之和称为名义无风险收益率，一般用相同期限零息国债的到期收益率被称为即期利率（Spot Rates）或零利率（Zero Rates）来近似表示。证劵从业( 新 )模拟冲刺试题集5节 第3节证券市场的基本功能包括（

12、）。.筹资功能.资本定价功能.投资功能.资本配置功能A.、B.、C.、D.、答案：D解析：证券的基本功能是筹资投资功能、定价功能和资本配置功能。集合资产管理计划说明书应当清晰地说明集合资产管理计划的（ ）等内容。产品特点盈利预期投资方向风险揭示?A：B：C：D：答案：D解析：证券公司、代理推广机构应当按照集合资产管理合同和推广代理协议的约定推广集合计划，向客户如实披露证券公司的业务资格，全面、准确地介绍集合计划的产品特点、投资方向、风险收益特征，讲解有关业务规则、计划说明书和集合资产管理合同内容以及客户投资集合计划的操作方法，并充分揭示投资风险。证券公司及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员

13、在承销证券过程中，有下列（ ）之一的，情节比较严重的，还可以采取3个月至12个月暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施；依法应予行政处罚的，依照证券法第一百九十一条的规定予以处罚。夸大宣传，或以虚假广告等不正当手段诱导、误导投资者以不正当竞争手段招揽承销业务未按照事先披露的原则和方式配售股票，或其他未依照披露文件实施的行为向投资者提供除招股意向书等公开信息以外的发行人其他信息A.B.C.D.答案：D解析：本题考查违反证券发行与承销有关规定的法律责任，均正确。（ ）是指合约买方向卖方支付一定费用，在约定日期内（或约定日期）享有按事先确定的价格向合约卖方买卖某种金融工具的权利的契约。A.金融远期

14、合约B.金融期权C.金融期货D.金融互换答案：B解析：金融期权这是指合约买方向卖方支付一定费用（被称为期权费或期权价格），在约定日期内（或约定日期）享有按事先确定的价格向合约卖方买卖某种金融工具的权利的契约按照基金的投资标的划分，可将证券投资基金分为（ ）等。股票基金债券基金混合型基金货币市场基金A.B.C.D.答案：D解析：考查证券投资基金的不同分类标准下的分类形式。按基金的投资标的划分，可分为股票基金、债券基金、混合型基金、货币市场基金等。(2022年)股份有限公司的股东大会分为（ ）。年会季度会月会临时会议A.B.C.D.答案：D解析：股份有限公司的股东大会分为年会和临时会议两种。（ ）

15、是指合约买方向卖方支付一定费用，在约定日期内（或约定日期）享有按事先确定的价格向合约卖方买卖某种金融工具的权利的契约。A.金融远期合约B.金融期权C.金融期货D.金融互换答案：B解析：金融期权的基本概念。下列股票能被选人沪深300指数的有（ ）。A.甲股票是创业板股票，虽总市值不高，但是涨势良好B.乙股票为主板上市股票，由于年度报告未及时披露等问题，被暂停上市C.丙股票为主板上市的蓝筹股，但是由于政策影响，近期涨势低迷D.丁股票为主板上市股票，由于连年亏损被认定为ST股票，但从近期季度财务报告来看，本年有望扭亏为盈答案：C解析：沪深300指数是由沪深A股中规模大、流动性好、最具代表性的300只

16、股票组成，不能是创业板股票，除非该股票上市以来日均A股总市值在全部沪深A股（非创业板股票）中排在前30位；也不能是ST、*ST股票和暂停上市股票。#证劵从业( 新 )模拟冲刺试题集5节 第4节 交易双方在场外市场上通过协商，按约定价格在约定的未来日期买卖基础金融资产的合约称之为()。A.金融期权B.金融远期合约C.金融期货D.金融互换 答案：B解析：金融远期合约是指交易双方在场外市场上通过协商，按约定价格(被称为远期价格)在约定的未来日期(交割日)买卖某种标的金融资产(或金融变量)的合约。证券公司从事证券自营业务的，应满足的条件包括（ ）。注册资本不低于1亿元人民币净资产不低于1亿元人民币净资

17、本不低于5000万元人民币净资产不低于5000万元人民币A 、B 、C 、D 、答案：D解析：只有经国务院证券监督管理机构批准，证券公司才能从事证券自营业务。从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应达到1亿元人民币，净资本不低于5000万元人民币。#证券公司向客户融资，应当使用( )。自有资金自有证券依法取得处分权的证券依法筹集的资金 A、.B、.C、.D、.答案：D解析：证券公司向客户融资，应当使用自有资金或者依法筹集的资金；向客户融券，应当使用自有证券或者依法取得处分权的证券。中小企业板块设计要点在于( ) 避免因发行上市标准变化带来风险 扩大行业覆盖范围 避免直接建立创业板市场初始

18、规模过小带来风险 逐步推进制度创新，为建设创业板积累经验A.、B.、C. 、 D.、答案：B解析：中小企业板块的设计要点主要有四个方面：第一，暂不降低发行上市标准，而是在主板市场发行上市标准的框架下设立中小企业板块，这样可以避免因发行上市标准变化带来的风险；第二，在考虑上市企业的成长性和科技含量的同时，尽可能扩大行业覆盖面，以增强上市公司行业结构的互补性；第三，在现有主板市场内设立中小企业板块，可以依托主板市场形成初始规模，避免直接建立创业板市场初始规模过小带来的风险；第四，在主板市场的制度框架内实行相对独立运行，目的在于有针对性地解决市场监管的特殊性问题，逐步推进制度创新，从而为建立创业板市

19、场积累经验。下列关于企业年金基金财产投资的说法，错误的是（ ）。A.企业年金基金财产的投资范围仅限于银行存款B.企业年金基金投资组合规定，每个投资组合的企业年金基金财产应当由一个投资管理人管理C.企业年金基金限于境内投资D.企业年金基金财产以投资组合为单位按照公允价值计算答案：A解析：根据企业年金基金管理办法，企业年金基金财产限于境内投资，投资范围包括银行存款、国债、中央银行票据、债券回购、万能保险产品、投资联结保险产品、证券投资基金、股票，以及信用等级在投资级以上的金融债、企业（公司）债、可转换债（含分离交易可转换债）、短期融资券和中期票据等金融产品。有价证券有广义和狭义两种概念。狭义的有价

20、证券是指（ ）。A.商品证券B.货币证券C.资本证券D.商业证券答案：C解析：有价证券有广义与狭义两种。狭义的有价证券指资本证券，广义的有价证券包括商品证券、货币证券和资本证券。证券公司从事客户资产管理业务，不得有下列（ ）行为。以欺诈手段或者其他不正当方式误导、诱导客户挪用客户资产将自营业务抢先于资产管理业务进行交易操纵市场A.B.C.D.答案：C解析：证券公司从事客户资产管理业务，不得有下列行为：（1）挪用客户资产。（2）向客户做出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺。（3）以欺诈手段或者其他不正当方式误导、诱导客户。（4）将客户资产管理业务与其他业务混合操作。（5）以转移资产管理

21、账户收益或者亏损为目的，在自营账户与资产管理账户之间或者不同的资产管理账户之间进行买卖，损害客户的利益。（6）自营业务抢先于资产管理业务进行交易，损害客户的利益。（7）以获取佣金或者其他利益为目的，用客户资产进行不必要的证券交易。（8）内幕交易或者操纵市场。（9）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。证券研究报告主要包括（）。上市公司价值分析报告财务分析报告行业研究报告投资策略报告A.、B.、C.、D.、答案：D解析：证券研究报告是指证券公司、证券投资咨询公司基于独立、客观的立场，对证券及证券相关产品的价值、市场走势或者影响其市场价格的因素进行分析，含有对具体证券及证券相关产品的价值分

22、析、投资评级意见等内容的文件。主要包括涉及具体证券及证券相关产品的上市公司价值分析报告、行业研究报告、投资策略报告等。证劵从业( 新 )模拟冲刺试题集5节 第5节有限责任公司首次股东会会议应由()召集。A.董事会B.监事会C.全体股东D.出资最多的股东答案：D解析：首次股东会会议由出资最多的股东召集和主持，依照中华人民共和国公司法的规定行使职权。法律主体是法律关系的参加者。下列属于法律主体的是（ ）。我国公民在我国境内的外国人组织国家A.B.C.D.答案：B解析：法律主体主要包括自然人、组织和国家三类，其中，可以成为法律主体的自然人包括我国公民以及在我国境内的外国人和无国籍人，选项B正确。以下

23、关于证券分析师注册登记的说法正确的是（）。A 证券公司研究部门中签订劳动合同、取得证券投资咨询执业资格且实际从事发布证券研究报告业务的人员，可申请注册登记为证券分析师B 证券分析师离职，其所在证券公司应当在劳动合同解除之日起5个工作日内，通过中国证券业证书管理系统提交离职备案C 证券分析师变更岗位从事证券投资顾问业务，所在的证券公司不需要为该人员办理新的注册登记D 证券公司可以安排分支机构为公司从事发布证券研究报告业务的分析师分别办理注册登记答案：A解析：证券投资咨询机构在建立健全业务管理制度、合规管理和内部控制机制的前提下，可以将其专门研究部门中签订劳动合同、取得证券投资咨询执业资格且实际从

24、事发布证券研究报告业务的人员，申请注册登记为证券分析师。公司从事经营活动，必须做到（）。遵守法律、行政法规遵守社会公德、商业道德诚实守信接受政府和社会公众的监督承担社会责任A.B.C.D.答案：D解析：公司从事经营活动，必须做到遵守法律、行政法规，遵守社会公德、商业道德，诚实守信，接受政府和社会公众的监督，承担社会责任。证券公司开展融资融券业务，需要遵循的基本原则是（ ）。合法合规性原则集中管理原则业务隔离原则了解客户原则A.B.C.D.答案：D解析：本题考查证券公司融资融券业务的基本原则，上述选项中均属于融资融券业务的基本原则。在证券投资中，多样化投资的（ ）策略成为投资者（尤其是机构投资者

25、）消除非系统性风险的基本策略。A.风险规避B.风险分散C.风险控制D.风险转移答案：B解析：在证券投资中,多样化投资的风险分散策略成为投资者（尤其是机构投资者）消除非系统性风险的基本策略,而且由于这种可通过多样化消除的非系统性风险在理性的资产市场定价中没有相应的风险回报，证券投资者必须采用这种风险分散的策略加以消除,否则将承担无谓的风险。下列关于影响我国金融市场运行的主要因素说法正确的是（ ）。预期的通货膨胀率与债券和股票价格是反方向变动关系货币政策主要通过货币供给量、利率和信贷政策机制发生作用，其中货币供给量和金融资产的需求是同方向变动市场交易机制的核心是价格发现机制利率对金融市场的影响是局

26、部的、非系统的A.B.C.D.答案：A解析：通货膨胀对金融市场投融资产生重要影响，一般而言，低于预期的通货膨胀率会降低利率，促进债券和股票价格的上升，正确，货币政策主要通过货币供给量、利率和信贷政策机制发生作用，其中货币供给量增加，会增生产性投资、消费，也会使投资者对金融资产需求增加。利率对金融市场的影响是全局的系统性的，说法相反。根据证券公司参与股指期货、国债期货交易指引规定，证券公司以受托管理资金参与股指期货、国债期货交易的，应当选择适当的客户开展参与股指期货、国债期货交易的资产管理业务，审慎进行股指期货、国债期货投资。下列说法正确的是（ ）。证券公司定向资产管理业务参与股指期货、国债期货

27、交易的，应当按合同约定的方式向客户充分披露资产管理业务参与股指期货、国债期货交易的有关情况，包括投资目的、持仓情况、损益情况等，并在定向资产管理业务年度报告中披露相应内容证券公司定向资产管理业务参与股指期货、国债期货交易的，应当按合同约定的方式向客户充分披露资产管理业务参与股指期货、国债期货交易的有关情况，包括投资目的、持仓情况、损益情况等，并充分说明投资股指期货、国债期货对资产管理计划总体风险的影响以及是否符合既定的投资目的在集合资产管理报告中充分披露集合资产管理计划参与股指期货、国债期货交易的有关情况，包括投资目的、持仓情况、损益情况等，并充分说明投资股指期货、国债期货对集合资产管理计划总

28、体风险的影响以及是否符合既定的投资目的在集合资产管理报告中充分披露集合资产管理计划参与股指期货、国债期货交易的有关情况，包括投资目的、持仓情况、损益情况等，并在资产管理业务年度报告中披露相应内容A.B.C.D.答案：A解析：根据证券公司参与股指期货、国债期货交易指引规定，证券公司以受托管理资金参与股指期货、国债期货交易的，应当选择适当的客户开展参与股指期货、国债期货交易的资产管理业务，审慎进行股指期货、国债期货投资。证券公司定向资产管理业务参与股指期货、国债期货交易的，应当按合同约定的方式向客户充分披露资产管理业务参与股指期货、国债期货交易的有关情况，包括投资目的、持仓情况、损益情况等，并在定向资产管理业务年度报告中披露相应内容。 在集合资产管理报告中充分披露集合资产管理计划参与股指期货、国债期货交易的有关情况，包括投资目的、持仓情况、损益情况等，并充分说明投资股指期货、国债期货对集合资产管理计划总体风险的影响以及是否符合既定的投资目的。