证劵从业( 新 )考试答案6辑.docx

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1、证劵从业( 新 )考试答案6辑证劵从业( 新 )考试答案6辑 第1辑按照刑法规定，对集资诈骗罪和非法吸收公众存款罪的法律责任理解正确的有（ ）。A.以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额较大的，处5年以下有期徒刑或者拘役，或单处20万元以下罚金B.以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额特别巨大的，处10年以上有期徒刑或无期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金C.非法吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处1万元罚金D.单位犯非法吸收公众存款罪，数额巨大的，处6年有期徒刑，并处罚金答案：B解析：选项A、B:考查刑法第一百九十二条规定，以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额较大的，处5年

2、以下有期徒刑或者拘役，并处2万元以上20万元以下罚金；数额特别巨大的，处10年以上有期徒刑或者无期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金或者没收财产。选项C、D:考查刑法第一百七十六条规定，非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处3年以下有期徒刑或者拘役，单处或者并处2万元以上20万元以下罚金。单位犯该罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前述的规定处罚。货币随时间的推移而发生的增值是货币的（ ）。A.现值B.内在价值C.时间价值D.终值答案：C解析：货币随时间的推移而发生的增值是货币的时间价值基金资产总值是指基金全部资产的价值总和。现已知A公司的

3、基金资产总值为450万元，基金负债为300万元，基金的全部份额为300。则A公司的基金资产份额净值为()。A.15万元B.1万元C.05万元D.无法计算答案：C解析：考查基金份额净值的计算。基金份额净值=基金资产净值基金总份额=（450-300）/300=0.5万元。( )是指为证券的发行、交易提供服务的各类机构。A:证券市场中介机构B:自律性组织C:证券监管机构D:证券业协会答案：A解析：证券市场中介机构是指为证券的发行、交易提供服务的各类机构。在证券市场起中介作用的机构是证券公司和其他证券服务机构，通常把两者合称为证券中介机构。证券业协会属于自律性组织。上市公司在1年内担保金额超过公司资产

4、总额30%的，应当由股东大会作出决议，并经（）通过。A.出席会议的股东所持表决权的1/2以上B.出席会议的股东所持表决权的2/3以上C.全体股东所持表决权的1/2以上D.全体股东所持表决权的1/2以上答案：B解析：上市公司在1年内担保金额超过公司资产总额30%的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。根据合伙企业法规定，下列哪一选项不符合当然退伙情形（ ）A.个人丧失偿债能力B.合伙人在合伙企业中的全部财产份额被人民法院强制执行C.作为合伙人的自然人死亡或者被依法宣告死亡D.执行合伙事务时有不正当行为答案：D解析：根据合伙企业法第四十八条规定，合伙人由下列情形之

5、一的，当然退伙：（1）作为合伙人的自然人死亡或者被依法宣告死亡；（2）个人丧失偿债能力；（3）作为合伙人的法人或者其他组织依法被吊销营业执照、责令关闭、撤销，或者被宣告破产；（4）法律规定或者合伙协议约定合伙人必须具有相关资格而丧失该资格；（5）合伙人在合伙企业中的全部财产份额被人民法院强制执行。执行合伙事务时有不正当行为属于除名退伙的情形，选项D错误。下列情形不得再次公开发行公司债券的有（ ）。前一次公开发行的公司债券尚未募足连续5年亏损改变公开发行公司债券所募资金的用途有偷税漏税行为，经税务机关警告后，仍不改正A.B.C.D.答案：A解析：有下列情形之一的，不得再次公开发行公司债券：前一次

6、公开发行的公司债券尚未募足；对已公开发行的公司债券或者其他债务有违约或者延迟支付本息的事实，仍处于继续状态；违反本法规定，改变公开发行公司债券所募资金的用途。证劵从业( 新 )考试答案6辑 第2辑我国金融行业已经具备开放的有利条件不包括（）。A.我国已经成为全球重要的银行、保险和资本市场B.我国的金融监管能力和监管水平在不断提升C.在保险业监管框架方面，“偿一代”监管制度全面实施D.采取了一系列保护投资者的举措答案：C解析：当前，我国金融行业已经具备开放的有利条件。 一是我国已经成为全球重要的银行、保险和资本市场，具有较强的综合实力。二是我国的金融监管能力和监管水平在不断提升。2022年设立金

7、融稳定发展委员会；在银行业监管方面，对接国际监管标准，我国银行业在全球率先实施巴塞尔协议 监管框架；在保险业监管框架方面，“偿二代”监管制度全面实施。三是我国采取了一系列保护投资者的举措，包括中国证监会强化对中介机构的适当性要求、加强投资者教育等。公司应当在（ ）时编制财务会计报告，并依法经会计师事务所审计。 A、每半个会计年度终了 B、每一个会计年度终了 C、一年结束 D、半年结束答案：B解析：公司应当在每一会计年度终了时编制财务会计报告，并依法经会计师事务所审计。甲公司是一家有限责任公司，下列有关该公司的说法中，错误的是（ ）。A.甲公司股东人数只有3人，规模较小，决定不设董事会B.甲公司

8、决定不设副董事长C.董事李某任期内辞职导致董事会成员低于法定人数，在改选出的董事就任前，李某仍应当按照法律、行政法规和公司章程的规定，履行董事职务D.董事张某任期5年答案：D解析：董事任期由公司章程规定，每届任期不得超过3年，董事张某任期5年超过公司章程规定。交易所交易基金的英文简称为（ ）。A.OTFSB.ETFC.DTFD.NAV答案：B解析：ETF是英文“Exchange Traded Funds”的简称，常被译为“交易所交易基金”。从事私募资产不管理业务的子公司在私募资产管理业务产品销售推广时（ ）。不得违规销售资产管理计划不得存在不适当宣传、误导欺诈投资者以及以任何方式向投资者承诺本

9、金不受损失或者承诺最低收益等行为设立结构化资产管理计划，不得违背利益共享、风险共担、风险与收益相匹配的原则开展私募资产管理业务，不得从事违法证券期货业务活动或者为违法证券期货业务活动提供交易便利A.B.C.D.答案：D解析：选择，属于证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定的内容，证券咨询人员申请证券分析师必须具备的条件不包括（ ）。 A、从事证券相关行业经历两年 B、在研究部门或者研究子公司中签订劳动合同 C、取得证券投资咨询执业资格 D、实际从事发布证券研究报告业务答案：A解析：将研究部门或者研究子公司中签订劳动合同、取得证券投资咨询执业资格且实际从事发布证券研究报告业务的人员，申

10、请注册登记为证券分析师。可交换债券与可转换债券的相同之处有（ ）。发行主体换股期限票面利率换股比例A.B.C.D.答案：B解析：交换债券与可转换债券的相同之处体现为发行要素相似，也包括票面利率、期限、换股价格、换股比例、换股期限等。不同之处是发行主体不同。证劵从业( 新 )考试答案6辑 第3辑在上市公司收购行为完成后，收购人应当在（ ）内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告。A.3日B.5日C.15日D.30日答案：C解析：收购行为完成后，收购人应当在15日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告。发行人应在中国人民银行核准金融债券发行之日起（ ）个工

11、作日内开始发行金融债券，并在规定期限内完成发行。A.20B.30C.60D.90答案：C解析：发行人应在中国人民银行核准金融债券发行之日起60个工作日内开始发行金融债券，并在规定期限内完成发行。下列有关公司法的说法，错误的是（ ）。A.我国的公司法法律体系以公司法为核心B.最高人民法院历次司法解释都是根据公司法制定的，但不属于公司法C.宪法刑法民法通则反垄断法合同法等法律法规中涉及公司的规定包含在实质意义上的公司法中D.实质的公司法包含了形式公司法和其他一切调整公司的法律答案：B解析：国的公司法法律体系以公司法为核心，由相关法律、行政法规、部门规章等共同组成；最高人民法院历次司法解释和公司登记

12、管理条例都是根据公司法制定的，属于公司法的一部分；实质的公司法包含了形式公司法和其他一切调整公司的法律，因此，宪法刑法民法通则反垄断法合同法等法律法规中涉及公司的规定包含在实质意义上的公司法中。（ ）将私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其他从业人员诚信信息计人证券期货市场诚信档案数据库；根据私募基金管理人信用状况，实施差异化监管。A.中国证券业协会B.中国证券投资基金业协会C.中国证监会D.证券交易所答案：C解析：中国证监会将私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其他从业人员诚信信息计人证券期货市场诚信档案数据库；根据私募基金管理

13、人信用状况，实施差异化监管。风险管理的一般步骤包括()。识别风险度量风险决策与实施风险控制A.B.C.D.答案：D解析：考查风险管理的过程。除题中四项外，还有风险管理效果评价。通过金融理论的发展、金融市场的规范、智能性的管理媒介，金融风险可以得到有效的预测和控制。这说明金融风险具有（ ）。A.扩散性B.加速性C.可管理性D.不确定性答案：C解析：金融风险的可管理性指通过金融理论的发展、金融市场的规范、智能性的管理媒介，金融风险可以得到有效的预测和控制。中国人民银行行使国家中央银行职能，包括()。、维护支付、清算系统的正常运行、发行人民币、制定和执行货币政策、监督管理黄金市场A.、B.、C.、D

14、.、答案：C解析：中国人民银行是我国的中央银行，也是国务院组成部门之一，主要负责制定和执行货币政策，维护金融稳定，同时承担一定的金融服务职能，其职责包括： (1)发布与履行其职责有关的命令和规章； (2)依法制定和执行货币政策； (3)发行人民币，管理人民币流通； (4)监督管理银行间同业拆借市场和银行间债券市场； (5)实施外汇管理，监督管理银行间外汇市场； (6)监督管理黄金市场； (7)持有、管理、经营国家外汇储备、黄金储备； (8)经理国库； (9)维护支付、清算系统的正常运行； (10)指导、部署金融业反洗钱工作，负责反洗钱的资金监测； (11)负责金融业的统计、调查、分析和预测；

15、(12)作为国家的中央银行，从事有关的国际金融活动； (13)国务院规定的其他职责。证劵从业( 新 )考试答案6辑 第4辑期货公司不得接受其委托为其进行期货交易的单位或个人有（ ）。国家机关期货交易所的作人员未能提供开户证明材料的单位和个人证券、期货市场禁止进入者A.B.C.D.答案：D解析：不得从事期货交易，且期货公司不得接受其委托为其进行期货交易的单位和个人国家机关和事业单位；国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货业协会的工作人员；证券、期货市场禁止进入者；未能提供开户证明材料的单位和个人；国务院期货监督管理机构规定不得从事期货交易的其他单位和个人。与金融现货

16、交易相比，金融期货的特征具体表现在（ ）交易对象不同交易目的不同交易价格的含义不同交易方式不同A.B.C.D.答案：A解析：与金融现货交易相比，金融期货的特征具体表现在以下几个方面：（1）交易对象不同（2）交易目的不同（3）交易价格的含义不同（4）交易方式不同（5）结算方式不同机构投资者主要包括()。、政府机构、金融机构、企业和事业法人、各类基金A.、B.、C.、D.、答案：B解析：根据投资者身份，可以将证券投资者分为机构投资者和个人投资者，前者主要包括政府机构类投资者、金融机构类投资者、合格境外机构投资者(QF)、合格境内机构投资者(QD)、企业和事业法人类机构投资者以及基金类投资者。设立证

17、券登记结算机构，需要具备的条件包括（ ）。主要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施自有资金不少于人民币2亿元国务院证券监督管理机构规定的其他条件A.B.C.D.答案：A解析：设立证券登记结算机构，应当具备下列条件：自有资金不少于人民币2亿元；具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施；主要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格；国务院证券监督管理机构规定的其他条件。全国场外市场运行管理的基本制度框架包括（ ）。业务规则非上市公众公司监督管理办法证券公司柜台交易业务规范全国中小企业股份转让系统有限责任公司管理暂行办法A.B.C.D.答案：A解析

18、：本题考查全国场外市场运行管理的基本制度框架。证券公司柜台交易业务规范是证券公司柜台市场业务涉及的主要法律法规。下面关于风险对冲，说法正确的是（ ）。套期保值是常见的风险对冲工具风险对冲对管理系统性风险和非系统性风险都有效为了防范和化解非系统性风险，人们需要借助于金融衍生工具进行风险对冲风险对冲是指投资者通过购买某种金融产品或采取某些合法的手段将风险转嫁给愿意和有能力承接的主体A.B.C.D.答案：C解析：为了防范和化解系统性风险，人们需要借助于金融衍生工具进行风险对冲。风险转移是指投资者通过购买某种金融产品或采取某些合法的手段将风险转嫁给愿意和有能力承接的主体。下列关于可转换公司债券的说法中

19、，有误的是（ ）。A.可转换公司债券转换后相当于增发了股票B.可转换公司债券一般不用经股东大会或董事会的决议就可发行C.可转换公司债券具有双重选择权D.可转换公司债券在发行条款中应规定转换期限和转换价格答案：B解析：可转换公司债券一般要经股东大会或董事会的决议通过，才能发行。证劵从业( 新 )考试答案6辑 第5辑优先股的“优先”体现在（ ）。A.企业破产时对剩余资产的要求优先于所有人B.比相同份额普通股附加有更多的决策权C.股息优先于普通股股息派发D.优先提名和任命公司高级管理人员答案：C解析：优先股参与公司决策管理权利受限，对公司剩余财产权利优先于普通股，在债权人之后。间接融资相对集中于银行

20、或非银行金融机构，国家对金融机构的管理一般都较为严格，银行自身的经营也多采取稳健方针，一些国家还实行了存款保险制度，这反映出间接融资具有（ ）的特点。A.资金获得的间接性B.融资的相对集中性C.融资信誉的差异性相对较小D.可逆性答案：C解析：间接融资的特点包括：资金获得的间接性、融资的相对集中性、融资信誉的差异性相对较小、全部具有可逆性（即可返还性）、融资的主动权主要掌握在金融机构手中。可交换公司债券和可转换公司债券的不同之处不包括（）。A.发行主体不同B.转股对公司股本的影响不同C.用于转股的股份来源不同D.发行方式不同答案：D解析：可交换公司债券与可转换公司债券的不同之处：发行主体不同；用

21、于转股的股份来源不同；转股对公司股本的影响不同。衍生工具的特点有（ ）。以现货资产作为标的物成交时需要立即交割价格由基础资产决定一般表现为合约A.B.C.D.答案：D解析：衍生工具的特点，一般是表现为：一些合约，以相应的现货资产作为标的物，其价格由其基础资产的价格决定，成交时不需要立即交割，而可在未来时点交割。证券交易所的组织形式分为（ ）。股份制公司制会员制合伙制A.B.C.D.答案：B解析：证券交易所的组织形式大致可以分为两类，即公司制和会员制，前者的证券交易所是以股份有限公司形式组织并以营利为目的的法人团体；后者的证券交易所是一个由会员自愿组成的、不以营利为目的的社会法人团体。我国债券市

22、场发行债券包括利率债和信用债，下面关于利率债和信用债的说法，正确的是（ ）。利率债以政府信用为基础或以政府提供偿债支持为基础而发行利率债风险小于信用债铁路总公司发行的债券为信用债信用债是以企业的商业信用为基础而发行的债券A.B.C.D.答案：B解析：铁路总公司属于政府支持机构，其发行的债券属于利率债，是广义的利率债。其余三项表述正确。中国证监会制定了统一适用于证券基金经营机构的证券公司和证券投资基金管理公司境外设立、收购、参股经营机构管理办法（征求意见稿），主要内容包括（ ）。维持适当门槛，支持机构“走出去”规范业务范围，完善组织架构督促母公司加强管控，完善境外机构管理加强持续监管，完善跨境监

23、管合作A.B.C.D.答案：D解析：中国证监会制定了统一适用于证券基金经营机构的证券公司和证券投资基金管理公司境外设立、收购、参股经营机构管理办法（征求意见稿），主要内容包括以下四个方面：一是维持适当门槛，支持机构“走出去”。二是规范业务范围，完善组织架构。三是督促母公司加强管控，完善境外机构管理。四是加强持续监管，完善跨境监管合作。证劵从业( 新 )考试答案6辑 第6辑证券交易所的监管职能包括对( )的管理。证券交易活动会员上市公司证券市场 A、.B、.C、.D、.答案：A解析：证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施组织和监督证券交易实行自律管理的法人。证券交易所的监管职能包括对证券交易活

24、动进行管理对会员进行管理以及对上市公司进行管理。下列选项中，属于奖励信息应包括的内容的有（ ）。.受奖励单位或个人.表彰单位.表彰内容.奖励等级A：.B：.C：.D：.答案：D解析：奖励信息包括受奖励单位或个人、表彰单位、表彰内容、荣誉称号或奖励等级、表彰时间和文号等。从事私募资产不管理业务的子公司在私募资产管理业务产品销售推广时（ ）。.不得违规销售资产管理计划.不得存在不适当宣传、误导欺诈投资者以及以任何方式向投资者承诺本金不受损失或者承诺最低收益等行为.设立结构化资产管理计划，不得违背利益共享、风险共担、风险与收益相匹配的原则.开展私募资产管理业务，不得从事违法证券期货业务活动或者为违法

25、证券期货业务活动提供交易便利A：.B：.C：.D：.答案：D解析：选择.，属于证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定的内容，按照证券公司融资融券业务管理办法的规定，关于证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件，下列说法正确的是（ ）。公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险有拟负责融资融券业务的高级管理人员和适当数量的专业人员，融资融券业务方案和内部管理制度已通过中国证监会的专业评价已建立符合监管规定和自律要求的客户适当性制度，实现客户与产品的适当性匹配管理公司最近两年内不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间的情形A.B.

26、C.D.答案：C解析：按照证券公司融资融券业务管理办法的规定，关于证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件：有拟负责融资融券业务的高级管理人员和适当数量的专业人员，融资融券业务方案和内部管理制度已通过中国证券业协会组织的专业评价，故错误。下列关于金融衍生工具的发展动因，说法错误的是（ ）。A.金融衍生工具产生的最基本原因是投机B.20世纪80年代以来的金融自由化进一步推动了金融衍生工具的发展C.金融机构的利润驱动D.新技术革命为金融衍生工具的产生与发展提供了物质基础与手段答案：A解析：金融衍生工具的发展动因。金融衍生工具产生的最基本原因是避险。下列关于我国证券公司发展历程的说法中，正确的是

27、（ ）。由于对证券流通与发行的中介需求日增，催生了最初的证券中介业务和第一批证券经营机构1988年，国债柜台交易正式启动1990年12月19日和1991年7月3日，上海、深圳证券交易所先后正式营业我国于1998年年底颁布了中华人民共和国证券法A.、B.、 C.、 D.、 答案：C解析：题中四个选项都是我国证券公司的发展历程的正确描述，故全选。(2022年)封闭式基金的基金份额在基金的存续期间，基金份额持有人（）A.不得申请赎回B.只能在基金合同约定的场所申请赎回C.可在任何时间、场所申请赎回D.可以申请赎回答案：A解析：封闭式基金的基金份额是固定的，在基金存续期间内不得赎回，因此，基金份额的总额即基金规模在基金存续期间是固定的。即使发生依法扩募的情形，扩募后的基金规模在基金存续期间内仍然是固定的。而开放式基金的基金份额可以在基金合同约定的时间和场所进行申购或者赎回，导致开放式基金的规模一直处于增加或减少的变动之中。