证劵从业( 新 )考试试题及答案5辑.docx

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1、证劵从业( 新 )考试试题及答案5辑证劵从业( 新 )考试试题及答案5辑 第1辑下面关于风险对冲，说法正确的是（ ）。套期保值是常见的风险对冲工具风险对冲对管理系统性风险和非系统性风险都有效为了防范和化解非系统性风险，人们需要借助于金融衍生工具进行风险对冲风险对冲是指投资者通过购买某种金融产品或采取某些合法的手段将风险转嫁给愿意和有能力承接的主体A.B.C.D.答案：C解析：为了防范和化解系统性风险，人们需要借助于金融衍生工具进行风险对冲。风险转移是指投资者通过购买某种金融产品或采取某些合法的手段将风险转嫁给愿意和有能力承接的主体。战略投资者应当承诺获得配售的股票持有期限不少于( )个月。 A

2、、3B、6C、9D、12答案：D解析：目前，我国的基金公司可以从事的业务有（ ）。I企业年金管理募集、管理公募基金社保基金管理特定客户资产管理A.I、B.I、C.、D.I、答案：D解析：基金管理公司的主要业务包括：证券投资基金业务，主要包括基金募集与销售、基金的投资管理和基金营运服务；特定客户资产管理业务；投资咨询服务；全国社会保险基金管理及企业年金管理业务；QD业务。按风险起因的不同，证券经纪业务的主要风险包括（ ）。合规风险管理风险技术风险市场风险A.B.C.D.答案：A解析：证券经纪业务的风险是指证券公司在开展证券经纪业务过程中因种种原因而导致其自身利益遭受损失的可能性。按风险起因不同，

3、经纪业务的风险主要包括合规风险、管理风险和技术风险等。证券公司应当在报送年度报告的同时向中国证监会相关派出机构报送年度合规报告。年度合规报告包括（）。证券公司和各层级子公司合规管理的基本情况合规负责人及合规部门履行合规管理职责情况公司违法违规行为、合规风险的发现、监管部门和自律组织处罚及整改情况合规管理有效性的评估及整改情况内部控制的监督、检查和评价机制合规人员配置情况、合规性专项考核情况、合规负责人及合规管理人员薪酬保障落实情况A.B.C.D.答案：A解析：考点：考查证券公司合规报告的内容规定。证券公司应当在报送年度报告的同时向中国证监会相关派出机构报送年度合规报告。年度合规报告包括下列内容

4、：1证券公司和各层级子公司合规管理的基本情况；2合规负责人及合规部门履行合规管理职责情况；3公司违法违规行为、合规风险的发现、监管部门和自律组织处罚及整改情况；4合规管理有效性的评估及整改情况；5合规人员配置情况、合规性专项考核情况、合规负责人及合规管理人员薪酬保障落宾情况；6中国证监会及其派出机构要求或证券基金经营机构认为需要报告的其他内容。证劵从业( 新 )考试试题及答案5辑 第2辑（2022年）关于权证，以下说法错误的是（ ）。A.权证具有期权的性质B.权证有交易的价值C.权证持有人只有权买入股票D.欧式权证仅可以在到期日当日行权答案：C解析：按照权证持有人行权的时间不同，可以将权证分为

5、美式权证、欧式权证、百慕大式权证等类别。美式权证可以在权证到期日之前任何交易日行权；欧式权证仅可以在到期日当日行权；百慕大式权证则可在到期日之前一段规定时间内行权。按照持有人权利的性质不同，权证分为认购权证和认沽权证。前者实质上属看涨期权，其持有人有权按规定价格购买基础资产；后者属看跌期权，其持有人有权按规定价格卖出基础资产。基金行业自律组织是由（ ）成立的行业自律组织。基金持有人基金管理人基金托管人基金销售机构A.B.C.D.答案：C解析：基金行业自律组织由哪些机构牵头成立，选C。常见的衍生工具包括()。期权远期互换债券A.B.C.D.答案：A解析：本题主要考查衍生工具的内容，常见的衍生工具

6、包括远期、期货、期权、互换等。法律关系的特征不包括（ ）。A.法律关系是以法律规范为基础形成的一种社会关系B.法律关系是以权利和义务为内容的社会关系C.法律关系是依靠国家强制力保证实施的社会关系D.法律关系是法律主体之间的社会关系答案：C解析：本题考查法律关系的特征。法律关系的特征包括：（1）法律关系是以法律规范为基础形成的一种社会关系；（2）法律关系是以权利和义务为内容的社会关系；（3）法律关系是法律主体之间的社会关系。依靠国家强制力保证实施是法的特征。（注意题干问的是法律关系的特性不是法的特征，C是法的特征所以是错的）下列选项中，属于证券交易内幕信息的知情人的有（ ）。发行人的董事；持有公

7、司10以上股份的股东；发行人子公司的总经理；承销的证券公司相关人员。A.、B.、C.、D.、答案：D解析：根据证券法第74条的规定，证券交易内幕信息的知情人包括：发行人的董事、监事、高级管理人员；持有公司5以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员；发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员；由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员；证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员；保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员；国务院证券监督管理机构规定的其他人。证劵从业( 新 )

8、考试试题及答案5辑 第3辑证券公司按证券公司融资融券业务管理办法制定的选择客户的具体标准应当包括（ ）。从事证券交易时间信誉状况投资风格资产状况A.B.C.D.答案：C解析：证券公司应当按证券公司融资融券业务管理办法规定的有关条件和征信的要求制定选择客户的具体标准，一般主要包括以下几方面：（1）从事证券交易时间。要求客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部及与本公司具有控制关系的其他证券公司营业部开设普通证券账户并从事交易的时间连续计算满半年以上。（2）账户状态。要求客户开户手续齐全、资料完备，资金账户与证券账户对应关系清晰，交易结算状态正常。（3）信誉状况。要求客户信誉良好，无重大违约

9、记录。（4）资产状况。要求客户具有符合要求的担保品和较强的还款能力。（5）投资风格及业绩。要求客户投资风格稳健，无重大失误和损失，有一定的风险承受能力。（6）关联关系。客户为非证券公司股东或关联人。证券经纪商在受到客户委托后，应当对下列（ ）内容进行审查.委托人身份.委托内容.委托卖出的实际证券数量.委托买入的实际证券数量A：.B：.C：.D：.答案：A解析：证券经纪商在受到客户委托后，应当对委托人身份、委托内容、委托卖出的实际证券数量和委托买入的实际资金余额进行审查。货币市场基金的投资对象一般在（ ）年以内。A.05B.1C.15D.2答案：B解析：货币市场基金是以货币市场工具为投资对象的一

10、种基金，其投资对象期限较短，一般在1年以内，包括银行短期存款、国库券、公司短期债券、银行承兑票据及商业票据等货币市场工具。资产托管机构办理资产管理资的产托管业务，应当履行（ ）职责。安全保管资产管理业务资产执行证券公司的投资或清算指令，并负责办理资产管理业务资产运营中的资金往来监督证券公司资产管理业务的经营运作，发现证券公司的投资或清算指令违反法律的，应当要求改正出具资产报告A.B.C.D.答案：B解析：选项属于资产托管机构办理资产管理的资产托管业务，应当履行的职责。期货交易管理条例第五条规定，（）对期货市场实行集中统一的监督管理。A.国务院期货监督管理机构B.期货交易所C.当地财政部门D.期

11、货业协会答案：A解析：本题考查期货交易管理条例第五条的规定，国务院期货监督管理机构对期货市场实行集中统一的监督管理。证劵从业( 新 )考试试题及答案5辑 第4辑证券市场监管的原则包括（ ）。监督与自律相结合的原则保护投资者利益原则“三公”原则依法监管原则A.B.C.D.答案：D解析：证券市场监管的原则有依法监管原则、保护投资者利益原则、“三公”原则以及监督与自律相结合的原则。金融期权的主要风险指标Delta=（ ）。A.期权价格变化/期权标的证券价格变化B.期权标的证券变化/期权价格变化C.期权价格变化/无风险利率变化D.无风险利率变化/期权价格变化答案：A解析：Delta值指期权标的证券价格

12、变化对期权价格影响程度。Delta=期权价格变化/期权标的证券价格变化。以下不属于证券经纪业务禁止行为的是（ ）。?A：挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金B：根据委托单内容（可能并非当时最有利的委托价格）向交易所申报C：在批准的营业场所之外私下接受客户委托买卖证券D：隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录答案：B解析：证券经纪商根据委托单内容（可能并非当时最有利的委托价格）向交易所申报，这是正确的操作，不是禁止行为。下列哪一种情形，公司可以再次公开发行公司债券（ ）。A.对已公开发行的公司债券或者其他债务有违约或者延迟支付本息的事实仍处于继续状态B.累计债券余额达到公司净资产的30%C.前

13、一次公开发行的公司债券尚未募足D.违反证券法规定，改变公开发行的公司债券所募资金的用途向不特定对象发行的证答案：B解析：有下列情形之一的，不得再次公开发行公司债券：（1）前一次公开发行的公司债券尚未募足；（2）对已公开发行的公司债券或者其他债务有违约或者延迟支付本息的事实仍处于继续状态；（3）违反证券法规定，改变公开发行的公司债券所募资金的用。公司公开发行公司债券，累计债券余额不超过公司净资产的40%，因此选项B正确。目前我国发行的普通国债有（ ）。记账式国债储蓄国债（凭证式）.储蓄国债（电子式）附息式国债A.B.C.D.答案：B解析：目前我国发行的普通国债有记账式国债、储蓄国债（凭证式）和储

14、蓄国债（电子式）。证劵从业( 新 )考试试题及答案5辑 第5辑从2022年5月1日开始，（）的交易佣金实行最高上限向下浮动制度。 .A股 .B股 .权证 .证券投资基金 A、. B、. C、. D、.答案：A解析：从2022年5月1日开始，A股、B股、证券投资基金的交易佣金实行最高上限向下浮动制度。按照行政法规、中国证监会有关要求，中国证券业协会行使以下（ ）职责。制定证券行业执业标准和业务规范，对会员及其从业人员进行自律管理负责证券业从业人员的资格考试、执业注册负责组织证券公司高级管理人员、保荐代表人及其他待定岗位专业人员的资质测试或胜任能力测试负责对首次公开发行股票网下投资者进行注册和自律

15、管理负责非公开发行公司债券事后备案和自律管理A.B.C.D.答案：D解析：考查中国证券业协会的职责，按照行政法规、中国证监会有关要求，中国证券业协会行使以下职责：制定证券行业执业标准和业务规范，对会员及其从业人员进行自律管理；负责证券业从业人员的资格考试、执业注册；负责组织证券公司高级管理人员、保荐代表人及其他待定岗位专业人员的资质测试或胜任能力测试；负责对首次公开发行股票网下投资者进行注册和自律管理；负责非公开发行公司债券事后备案和自律管理；负责场外证券业务事后备案和自律管理；行政法规、中国证监会规范性文件规定的其他职责。股份有限公司申请股票上市，其股本总额应不少于（）。A.人民币三千万元B

16、.人民币五千万元C.人民币一亿元D.人民币四千万元答案：A解析：股份有限公司申请股票上市，应当符合下列条件：（1）股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行。（2）公司股本总额不少于人民币3000 万元。（3）公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上；公司股本总额超过人民币4 亿元的，公开发行股份的比例为10%以上。（4）公司最近3 年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载。（5）证券交易所可以规定高于前款规定的上市条件，并报国务院证券监督管理机构批准。关于股票质押式回购业务的风险管理，以下说法正确的是（）证券公司应当对股票质押式回购实行集中统一管理证券公司应当建立健全业务隔离制度证券公司应当建立标的证券制度管理股票质押率上限不得超过50%A.B.C.D.答案：A解析：股票质押率上限不得超过60%。基金份额持有人与托管人之间的关系是()。A.委托与受托的关系B.管理与被管理的关系C.相互制衡的关系D.监督与被监督的关系答案：A解析：基金份额持有人与托管人的关系是委托与受托的关系，即基金份额持有人将基金资产委托给基金托管人保管。