22年基金从业每日一练9节.docx

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1、22年基金从业每日一练9节22年基金从业每日一练9节 第1节 监事会对经营管理的业务监督的内容不包括（ ）。A.通知业务机构停止其违法行为B.随时调查公司的财务状况，审查账册文件，并有权要求董事会向其提供情况C.保持与监管机构日常的工作联系，跟踪和评估监管意见和监管要求的落实情况D.审核董事会编制的提供给股东会的各种报表，并把审核意见向股东会报告正确答案：C(JP193194)选项C为合规管理部门应履行的基本职责。 以下投资策略中，属于积极债券组合管理策略的是（）。A.指数策略B.现金流匹配策略C.应急免疫策略D.免疫策略正确答案：C积极债券组合管理策略：水平分析、债券互换、应急免疫、骑乘收益

2、率曲线等4种。 （）也称价格营收比，是股票市价与销售收入的比率，该指标反映的是单位销售收入反映的股价水平。A.市净率B.市销率C.市盈率D.企业价值倍数正确答案：B市销率也称价格营收比，是股票市价与销售收入的比率，该指标反映的是单位销售收入反映的股价水平。 基金绩效衡量的分组比较法的好处在于( )。A:适当的，即与被评价基金具有相同风格的风险特征B:比不分组的全域比较更能得出有意义的衡量结果C:明确的组成成分，即构成组合的成分的名称、权重是非常清晰的D:可衡量的，即指基准组合的收益率具有可计算性正确答案:B解析：其余是基准比较法的特征。 ( )是最直接也是最简明的大宗商品投资方式。A.购买资源

3、B.购买大宗商品C.投资大宗商品衍生工具D.投资大宗商品的结构化产品正确答案：B考点：大宗商品投资。解析：购买大宗商品是最直接也是最简明的大宗商品投资方式。 以下属于货币证券的有( )。A.商业汇票B.商业本票C.金融债券D.银行汇票正确答案:ABD解题思路：货币证券是指本身能使持有人或第三者取得货币索取权的有价证券。货币证券主要包括两大类：商业证券，主要是商业汇票和商业本票;是银行证券，主要是银行汇票、银行本票和支票。 在向投资者推介私募基金之前，募集机构对投资者风险识别能力和风险承担能力进行评估,评估结果有效期最长不得超过( )年。A、2B、1C、3D、5正确答案：C解析：根据私募投资基金

4、募集行为管理办法投资者的评估结果有效期最长不得超过3年。 目前，我国托管资产的场内资产清算主要采用两种模式，包括_和_。（ ）A.共同对手方结算模式；逐笔清算模式B.托管人结算模式；券商结算模式C.净额交收模式；全额交收模式D.货银对付模式；轧差交收模式正确答案：B目前，我国托管资产的场内资金清算主要采用两种模式：托管人结算模式，指托管资产场内交易形成的交收资金由托管人作为结算参与人与中国结算公司进行净额交收，然后由托管人负责与托管资产组合进行二级清算；券商结算模式，也称第三方存管模式，是指托管资产场内交易形成的交收资金由证券公司(即经纪人)作为结算参与人与中国结算公司进行交收，然后由证券公司

5、负责与其客户进行二级清算，客户的交易资金完全独立保管于存管银行，而不存放在证券公司。22年基金从业每日一练9节 第2节 当影子定价与摊余成本法确定的基金资产净值偏离度的绝对值达到或者超过0.5%时，基金管理人将在事件发生之日起( )内就此事项进行临时报告。A.当日B.2日C.3日D.7日正确答案：B 股指期货合约与股票一样没有到期日，可以长期持有。( )正确答案：错 境内主板上市要求发行人最近一期期末无形资产(扣除土地使用权、水面养殖权和采矿权后)占净资产的比例不得高于( )。A.10%B.20%C.30%D.50%正确答案：B解析：境内主板上市要求发行人财务状况良好。最近三个会计年度均为正数

6、且累计超过人民币3000万元，净利润以扣除非经常性损益前后较低者为计算依据;最近3个会计年度经营活动产生的现金流净额累计超过人民币5000万元，或最近三个会计年度营业收入累计超过人民币3亿元;发行前股本总额不少于人民币3000万元;最近一期期末无形资产(扣除土地使用权、水面养殖权和采矿权后)占净资产的比例不得高于20%;最近一期期末不存在未弥补亏损。考点：境内主板、创业板上市基本要求 以下关于债券基金和债券区别的说法中，错误的是( )。A.单一债券随着到期日的临近，所承担的利率风险会上升B.债券基金的平均到期日常常会相对固定C.债券基金没有固定的到期日，所承担的利率风险将取决于所持有的证券的平

7、均到期日D.单一债券的信用风险比较集中正确答案：A 非公开募集基金财产的投资范围包括()。.公开发行的股份有限公司股票.股指期货.港股通股票A.、B.、C.、D.、正确答案：B 目前，股权投资机构投资产品趋向()。A.分级化B.单一化C.集中化D.多元化正确答案：D目前，股权投资机构投资产品趋向多元化。 利率上升5%，债券久期是1.5，那么债券价值()A、上涨5%B、下降5%C、上涨7.5%D、下降7.5%答案：D 下列关于期货市场功能的论述中，错误的是（ ）。A.投机交易增强了期货市场的流动性，承担了套期保值交易转移的风险，是期货市场正常运行的保证B.期货市场最基本的功能就是风险管理，可以使

8、风险在具有不同风险偏好的投资者之间进行转移和再分配C.政府可以通过期货市场进行宏观调控，增强宏观经济的稳定性D.期货市场的交易者带来了大量的供求信息，标准化合约增加了市场流动性，可以起到价格发现的功能正确答案：C22年基金从业每日一练9节 第3节 有效的投资策略可以投资于债券投资组合，获得的利息和收回的本金恰好满足未来现金需求，这种方法称为（ ）。A.竖直配比策略B.久期配比策略C.现金配比策略D.价格免疫策略正确答案：C(P218)有效的投资策略可以投资于债券投资组合，获得的利息和收回的本金恰好满足未来现金需求，这种方法称为现金配比策略。现金配比策略限制性强，弹性较小。 假设投资者买入1手上

9、证50股指期货合约，成交价格为3100，随后又买入2手该股期货合约，成交价格为3120，那么当前他的持仓均价为3113.3。( )正确答案：对 新三板挂牌股票的转让方式主要包括( )和( )。A.做市转让;债务转让B.做市转让;协议转让C.代理转让;委托转让D.委托转让;债务转让答案：B解析：新三板挂牌股票的转让方式主要包括做市转让和协议转让。 在廉洁公正方面，基金从业人员应当做到（ ）。A.不得接受利益相关方的贿赂或对其进行商业贿赂B.应当与所在机构签订正式的劳动合同或其他形式的聘任合同C.防止所在机构资产损坏、丢失D.应当严格遵守所在机构的授权制度正确答案：ABCD三项属于忠诚敬业的要求。

10、 以开放式基金为例，在托管银行内部的基金托管业务流程主要分四个阶段：签署基金合同、（）、基金运作和基金终止。A.基金募集B.基金申请C.基金财产保管D.基金资金清算正确答案：A 公司每一纳税年度的收入总额，减除不征税收入、免税收入、各项扣除以及允 许弥补的以前年度亏损后的余额，为 ( ) ) 。A.当前利润B.净收入C.应纳税额D.应纳税所得额答案：D解析：公司每一纳税年度的收入总额，减除不征税收入、免税收入、各项扣除以及允 许弥补的以前年度亏损后的余额，为应纳税所得额。 下列关于我国股权投资基金的说法中，正确的是( )。A.通常具有低风险、低预期收益的特点B.主要投资于上市公司股票C.只能非

11、公开募集D.投资期限较短正确答案：C解析：在我国，目前股权投资基金只能以非公开方式募集。 基金销售人员禁止性规范包括（ ）。不得进行虚假或误导性陈述，或者出现重大遗漏在陈述所推介基金时，应当客观、全面、准确可以预测所推介基金的未来业绩不得以个人名义接受投资者的款项A.、B.、C.、D.、正确答案：BB解析基金销售人员在陈述所推介基金或同一基金管理人管理的其他基金的过往业绩时，应当客观、全面、准确，并提供业绩信息的原始出处，不得片面夸大过往业绩，也不得预测所推介基金的未来业绩。22年基金从业每日一练9节 第4节 下列关于有保证证券的说法，不正确的是（ ）。A.有保证债券中有最高受偿等级的是第一抵

12、押权债券或有限留置权债券B.抵押债券的保证物是土地、房屋、设备等不动产C.质押债券的保证物是债券发行者持有的债权或股权，而非真实资产D.有保证的债券融资成本较高正确答案：DD项，有保证的债券融资成本较低；无保证债券发行成本低于股票，且不会稀释股权，监管比股票松。 境内股权投资基金投资于境外企业，应遵循的法律法规包括()A .境外投资管理办法、中外合作经营法B .中外合作经营企业法、中外合资经营法C .境外投资管理办法、境外投资项目核准和备案管理办法D.中外合资经营法、境外投资项目核准和备案管理办法答案：C 风险溢价是为( )投资者购买风险资产而向他们提供的一种额外的期望收益率。A.风险偏好型B

13、.风险厌恶型C.风险中立型D.以上所有正确答案：B考点：权益类证券。解析：风险溢价是为风险厌恶的投资者购买风险资产而向他们提供的一种额外的期望收益率，即风险资产的期望收益率由两部分构成，用公式表示为：风险资产期望收益率=无风险资产收益率+风险溢价 基金公司开展直销目前主要包括两种形式，其一是专门的销售人员直接开发和维护机构客户和高净值个人客户，其二是()。A、建立独立的基金销售机构B、自行开发设立电子商务平台C、通过商业银行的电子商务平台D、通过证券公司的电子商务平台答案：B解析：基金公司开展直销目前主要包括两种形式，其一是专门的销售人员直接开发和维护机构客户和高净值个人客户，其二是自行开发设

14、立电子商务平台。 设立有限合伙企业，应按照( )的要求提交申请材料.A、工商登记部门B、税务主管部门C、证券监管部门D、基金监管部门正确答案：A解析：设立有限合伙企业应按照工商登记部门的要求提交申请材料. 我国股权投资基金的监管机构是( )，依法对股权投资基金业务活动实施监督管理。A、中国证券投资基金业协会B、基金托管机构C、中国证监会及其派出机构D、中国银监会及其派出机构参考答案C 基金是一种面向中小投资者的间接投资工具，“间接投资”体现在( )。A、基金把众多投资者的小额资金汇集起来进行投资B、基金不直接投资股票市场C、基金不直接投资债券市场D、基金是由专业或非专业的投资机构进行管理参考答

15、案A 下列不属于系列基金的优势的是( )。A、强大的扩张功能B、简化管理C、降低成本D、既可以在场外市场进行基金份额申购、赎回，又可以在交易所进行基金份额交易和基金份额申购或赎回正确答案：D解析：从基金公司经营管理的角度看，采取伞形结构比单一结构具有优势，表现在以下两方面：简化管理;降低成本;强大的扩张功能。22年基金从业每日一练9节 第5节 证券投资基金会计核算的责任主体是()A.基金管理公司与基金托管人B.基金管理公司C.证券投资基金D.基金托管人答案：A解析：证券投资基金会计核算的责任主体是基金管理公司与基金托管人。 修订后的证券投资基金法于（）正式实施。A.2022年12月28日B.2

16、022年12月28日C.2022年6月1日D.2022年6月1日正确答案：D2022年12月28日，全国人大常委会审议通过了修订后的证券投资基金法并于2022年6月1日正式实施。 从内部控制的目标来看，内部控制系统必须与（）相联系。A.经济市场的发展与完善B.法律法规的颁布及实施C.确保信息收集、处理和报告正确性的控制D.公司规章制度的制定与实施正确答案：C内部控制系统必须与确保信息收集、处理和报告正确性的控制相联系。 依照证券投资基金会计核算办法规定，发生的基金运作费用如果影响（ ）小数点后第四位的，应采用待摊或预提的方法计入基金损益。A.基金资产总值B.基金份额净值C.基金资产净值D.基金

17、所有者权益正确答案：B基金运作费指为保证基金正常运作而发生的应由基金承担的费用，包括审计费、律师费、上市年费、分红手续费、持有人大会费、开户费、银行汇划手续费等。按照有关规定，发生的这些费用如果影响基金份额净值小数点后第4位，应采用预提或待摊的方法计入基金损益。发生的费用如果不影响基金份额净值小数点后第4位，应于发生时直接计人基金损益。 ()是指细分市场在今后的一段时间内，市场规模会不断扩大，市场容量会稳步增长，并且有可能引申出更多的营销机会。A.易入原则B.可测原则C.成长原则D.识别原则正确答案：C本题考验成长原则的定义。 关于开放式基金，下列哪些说法是正确的( ).A.开放式基投资者可以

18、根据需要随时申购或赎回基金单位，导致基金单位总数不断变化.B.开放式基金没有固定的存续期限C.与封闭式基金相比，开放式基金的信息披露要求较高D.开放式基金持有人面临的风险主要是基金管理人能力的风险，无二级市场风险.E.开放式基金具有独立法人资格答案：A B C D 通过发售基金份额，将众多不特定投资者的资金汇集起来，形成独立财产，委托基金管理人进行投资管理，基金托管人进行财产托管，由基金投资人共享投资收益，共担投资风险的集合投资方式是( )。A、证券投资基金B、私募股权基金C、风险投资基金D、对冲基金参考答案A解析：本题考查证券投资基金的概念。证券投资基金，是指通过发售基金份额，将众多不特定投

19、资者的资金汇集起来，形成独立财产，委托基金管理人进行投资管理，基金托管人进行财产托管，由基金投资人共享投资收益，共担投资风险的集合投资方式。 对于债券收益率曲线不同形状的解释产生了不同的期限结构理论，不包括（ ）。A.流动性陷阱理论B.市场分割理论C.优先置产理论D.预期理论正确答案：A收益率曲线是描述到期收益率和到期期限之间关系的曲线，反映了市场的利率期限结构。对于收益率曲线不同形状的解释产生了不同的期限结构理论，主要包括预期理论、市场分割理论与优先置产理论。流动性陷阱是是凯恩斯提出的一种假说，指当一段时间内即使利率降到很低水平，市场参与者对其变化不敏感，对利率调整不再作出反应，导致货币政策

20、失效。22年基金从业每日一练9节 第6节 投资者购买契约型股权投资基金后，()是合法的。A.将所购的基金份额按照基金合同的约定转让给第三方B、以所购买的基金份额再募集一只基金C.将所股买的基金权益拆分加价分销给不特定的人群D将所购买的基金权益拆分平均分销给不特定的人群答案：A 将分散的资金集中起来以信托方式给交专业机构进行投资动作，体现证券投资基金的特点是()A.收益稳定B.集合投资C.分散风险D.专业理财正确答案：D 开放式基金赎回费扣除手续费后的余额，不得低于赎回费总额的（），并应当归入基金财产。A.10%B.25%C.30%D.50%正确答案：B开放式基金赎回费扣除手续费后的余额，不得低

21、于赎回费总额的25%，并应当归入基金财产。 督察长应在知悉可能影响高级管理人员或投资管理人员正常履行职务的信息之日起()工作日内向中国证监会报告。A.1个B.3个C.5个D.7个正确答案：B法规规定，当出现以下可能影响高级管理人员或投资管理人员正常履行职务的情形之一时，督察长应当在知悉该信息之日起3个工作日内向中国证监会报告：高级管理人员、投资管理人员因涉嫌违法违纪被有关机关调查或者处理；高级管理人员辞职、离职、丧失民事行为能力或者因其他原因不能履行职务；高级管理人员拟因私出境1个月以上或者出境逾期未归，投资管理人员拟离开工作岗位1个月以上；高级管理人员直系亲属拟移居境外或者已在境外定居；高级

22、管理人员、投资管理人员在非经营性机构兼职等；其他可能影响高级管理人员、投资管理人员正常履行职务的情形。 （ ）旨在下单时以尽可能接近市场按成交量加权的均价进行，以尽量降低该交易对市场的冲击。A.成交量加权平均价格算法B.时间加权平均价格算法C.跟量算法D.执行偏差算法正确答案：A(P325)成交量加权平均价格算法，是最基本的交易算法之一，旨在下单时以尽可能接近市场按成交量加权的均价进行，以尽量降低该交易对市场的冲击。 银行承兑汇票的业务主要体现在银行承兑汇票的承兑和贴现业务上，在我国全部票据业务中占比超过( )A.90%B.80%C.70%D.60%答案：A考点：货币市场工具解析：银行承兑汇票

23、的业务主要体现在银行承兑汇票的承兑和贴现业务上，在我国全部票据业务中占比超过90%。承兑业务由银行提供，其本质是由银行将其信用出借给企业，因此企业必须缴纳一定的手续费。 巴塞尔银行监管委员会对独立性的论述不包括（ ）。A.合规部门应在银行内部享有正式地位B.应由多名集团合规官或合规负责人全面负责协调银行的合规风险管理C.在合规部门职员特别是合规负责人的职位安排上，应避免他们的合规职责与其所承担的任何其他职责之间产生可能的利益冲突D.合规部门职员为履行职责，应能够获取必需的信息并能接触到相关人员正确答案：B巴塞尔银行监管委员会在总结国际上知名银行合规管理的成功经验的基础上，提出银行的合规部门应该

24、是独立的。这一独立性概念包含四个相关要素：合规部门应在银行内部享有正式地位；应由一名集团合规官或合规负责人全面负责协调银行的合规风险管理；在合规部门职员特别是合规负责人的职位安排上，应避免他们的合规职责与其所承担的任何其他职责之间产生可能的利益冲突；合规部门职员为履行职责，应能够获取必需的信息并能接触到相关人员。 私募股权投资基金通常包括( ).创业投资基金.收购投资基金.过桥基金.创业基金A、.B、.C、.D、.正确答案：D解析：私募股权投资基金通常包括创业投资基金，并购投资基金，过桥基金。22年基金从业每日一练9节 第7节 某企业本年度净利润为3000万元，在与某股权投资基金谈判后，双方同

25、意按照该净利润的15倍市盈率投资后估值，由该基金向该企业投资5000万元，投资完成后，该基金所占股份比例为( )。A、11%B、10%C、20%D、15%正确答案：A 2022年9月，我国第一只开放式基金( )诞生，标志着中国证券投资基金业的发展向规范运作转变。A.华安创新B.华夏回报C.博时价值增长D.南方绩优成长答案：A 某基金年度平均收益率为20%，假设无风险收益率为3%（年化），该基金的年化波动率为25%，贝塔系数为085，则该基金的特雷诺比率为（ ）。A.068B.08C.02D.025正确答案：C 基金管理人申请私募基金管理人登记的，应提交的信息不包括( )A.工商登记和营业执照正

26、副本复印件。B.公司章程或者合伙协议C.主要股东或者合伙人名单及高级管理人员的基本信息D.近2年的财务报告正确答案：D解析：基金管理人申请私募某金管理人登记的，应通过私募基金登记备案系统，提交以下信息：工商登记和营业执照正副本复印件;公司章程或者合伙协议;主要股东或者合伙人名单;高级管理人员的基本信息;中国证券投资基金业协会规定的其他信息。考点：未登记备案对股权投资基金开展投资业务的影响和登记备案流程 公司型基金的最高权力机构是( )。A、基金公司董事会B、基金公司股东大会C、基金公司监事会D、基金公司会员大会正确答案：B答案解析：本题考查证券投资基金的法律形式。公司型基金在法律上是具有独立法

27、人地位的股份投资公司，而股东大会是股份公司的最高权力机构。 目前，我国占基金销售市场份额最大的基金代销机构是（ ）。A.基金销售公司B.证券公司C.保险公司D.商业银行正确答案：D目前，国内的基金销售机构可分为直销机构和代销机构两种类型。代销机构是指与基金公司签订基金产品代销协议，代为销售基金产品，赚取销售佣金的商业机构，主要包括商业银行、证券公司、期货公司、保险机构、证券投资咨询机构以及独立基金销售机构。银行因其所拥有的覆盖全国的营业网络和成熟的资金清算体系，庞大的客户基础，以及投资者对银行的信任而使得其渠道优势无可比拟，对于大部分基金公司来说，产品销售主要通过银行渠道来完成。 同一基金管理

28、人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不可以超过该证券的20%。A.正确B.错误正确答案：B 关于基金销售结算资金，下列说法错误的是( )。A.是基金投资人的交易结算资金，不得归入基金销售机构的自有资金B.是在基金投资人结算账户和基金托管账户之间划转的基金申购(认购)、赎回、现金分红等资金C.相关机构破产或清算时，基金销售结算资金不属于其破产或清算财产D.基金销售机构在自身流动性不足时可临时借用基金销售结算资金正确答案：D解析：基金销售结算资金是指由基金销售机构、基金销售支付结算机构或基金注册登记机构归集的，在基金投资人结算账户与基金托管账户之间划转的基金申购(认购)、赎回、现金分红等资金。

29、基金销售结算资金是基金投资人的交易结算资金，涉及基金销售结算专用账户开立、使用、监督的机构不得将基金销售结算资金归入其自有财产。禁止任何单位或个人以任何形式挪用基金销售结算资金。相关机构破产或清算时，基金销售结算资金不属于其破产或清算财产。22年基金从业每日一练9节 第8节某权证的基本要素如下表所示：则下列说法中正确的是（ ）。A.1份权证可以在2022年6月21日期至2022年6月20日之间任意一个交易日行权卖出0.5份标的股票B.1份权证可以在2022年6月21日期至2022年6月20日之间任意一个交易日行权卖出2份标的股票C.1份权证只可以在2022年6月20日当天行权卖出2分标的股票D

30、.1份权证只可以在2022年6月20日当天行权卖出0.5分标的股票正确答案：A 下列基金类型中实行实物申购、赎回机制的有()。A.股票型基金B.债券型基金C.ETFD.LOF正确答案：C考12;见销售基础教材P99-100 个人从公开发行和转让市场取得的上市公司股票，持股期限在1个月以上至1年（含1年）的，暂减按（ ）计人应纳税所得额。A.30%B.40%C.45%D.50%正确答案：D个人从公开发行和转让市场取得的上市公司股票，持股期限在1个月以内(含1个月)的，其股息红利所得全额计人应纳税所得额；持股期限在1个月以上至1年(含1年)的，暂减按50%计入应纳税所得额；持股期限超过1年的，暂减

31、按25%计人应纳税所得额。 债券市场价格越（）债券面值，期限越（），则当期收益率就越偏离到期收益率。A.接近；长B.接近；短C.偏离；长D.偏离；短正确答案：A债券市场价格越偏离债券面值，期限越短，则当期收益率就越偏离到期收益率。 股权转让的障碍主要是( )。.企业内部约束.优先购买权.普通股东.其他市场环境A.、B.、C.、D.、正确答案：C解析：股权的转让往往面临企业内部约束、优先购买权以及其他市场环境等障碍。 在金融期货交易中，期货交易者了结交易的方式是（ ）。A.全部通过对冲平仓B.少数通过对冲平仓，绝大多数进行实物交割C.全部进行实物交割D.少数进行实物交割，绝大多数通过对冲平仓正确

32、答案：D 非公开募集基金对象是特定的，这就决定了采用( )推介是其区别于公开募集基金的关键性特征。A.传单方式B.电台方式C.公开方式D.非公开方式答案：D解析：非公开募集基金的募集对象是特定的，这就决定了采用非公开方式推介是其区别于公开募集基金的关键性特征。 美式权证仅可以在失效日当日行权，欧式权证可以在权证失效日之前任何交易日行权。( )正确答案:错误解题思路：美式权证可以在权证失效日之前任何交易日行权，欧式权证仅可以在失效日当日行权，百慕大式权证则可以在失效日之前一段规定时间内行权。 22年基金从业每日一练9节 第9节 以下不属于盈利能力指标的是( )。A、 利息倍数B、 总资产收益率C

33、、 净资产收益率D、 销售利润率答案：A解析：盈利能力比率包括：销售利润率、资产收益率、净资产收益率，所以BCD正确;利息倍数是财务杠杆比率，所以A错误。 对非上市证券认识正确的有()。A.非上市证券指未申请上市或不符合证券交易所上市条件的证券B.非上市证券不允许在证券交易所内交易C.非上市证券不可以在其他证券交易市场交易D.凭证式国债和普通开放式基金份额属于非上市证券正确答案：ABD考1;见基金销售教材P2 ( )是指每个投资项目投后退出的每一笔资金都按照一定的顺序在基金投资者和管理人之间分配，而不是首先满足基金投资者的全部本金出资和优先收益。A、按基金分配B、按利润分配C、按项目逐笔分配D

34、、按单一项目分配正确答案：D解析：按单一项目分配，是指每个投资项目投后退出的每一笔资金都按照一定的顺序在基金投资者和管理人之间分配，而不是首先满足基金投资者的全部本金出资和优先收益。在逐笔分配的模式下，针对每一笔投后退出收入，管理人都参与收益分配。按基金分配，是指投后退出的所有资金首先用于返还全体投资者的出资本金，以及事先约定的优先收益后，基金管理人才参与超额收益的分配。 下列选项中，不属于大宗商品的投资方式的是( )A.购买大宗商品实物B.购买资源或者购买大宗商品相关债券C.投资大宗商品衍生工具D.投资大宗商品的结构化产品答案：B考点：大宗商品投资解析：大宗商品的投资方式：(一)购买大宗商品

35、实物;(二)购买资源或者购买大宗商品相关股票;(三)投资大宗商品衍生工具;(四)投资大宗商品的结构化产品。 标准普尔500指数是由标准普尔公司于( )年开始编制的。A.1955B.1956C.1957D.1958答案：C 按( )分类，期权可分为看涨期权和看跌期权两种。A.期权买方执行期权的时限B.期权买方的权利C.执行价格与标的资产的市场价格的关系D.按偿还期限答案：B解析：按期权买方的权利分类，期权可分为看涨期权和看跌期权两种。看涨期权是指赋予期权的买方在事先约定好的时间以执行价格从期权卖方手中买入一定数量的标的资产的权利的合约。而看跌期权是指期权买方拥有一种权利，在预先规定的时间以执行价格向期权卖出者卖出规定的标的资产。故本题选B选项。 公司型基金的合格投资者人数规定：有限公司不超过( )人、股份公司不超过( )人。A、50;300B、80;200C、50;200D、100;200正确答案：C解析：公司型基金：有限公司不超过50人、股份公司不超过200人。 关于投资协议中的回购权条款,企业创始人一般不需要关注( )A.触发条件B.回购时间C.回购价格D.股东的其他投资资产参考答案：D