22年证券经纪人考试真题7篇.docx

《22年证券经纪人考试真题7篇.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《22年证券经纪人考试真题7篇.docx（26页珍藏版）》请在淘文阁 - 分享文档赚钱的网站上搜索。

1、22年证券经纪人考试真题7篇22年证券经纪人考试真题7篇 第1篇 下列不属于内幕信息的是( )。A公司债务担保的重大变更B公司分配股利或者增资计划C公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次达到该资产的20%D公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任正确答案：C答案 C解析 公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次达到该资产的30%的尚未公开的信息属于内幕信息。 购买股票对于认购股票的人来说是一种( )。A投资行为B赌博行为C个人行为D筹资行为正确答案：A答案 A解析 股份公司发行股票是一种吸引认购者投资以筹措公司自有资本的手段。对于认购股票的人来说，购买股票就是一种

2、投资行为。 下列行为中不属于反不正当竞争法中规定的不正当行为的是( )。A季节性降价B擅自使用他人的企业名称C对商品质量作引人误解的虚假表示D在商品上伪造认证标志正确答案：A答案 A解析 反不正当竞争法第十一条规定，季节性降价不属于不正当竞争行为，BCD三项都是反不正当竞争法第五条规定的采用不正当手段从事市场交易的行为。 根据我国刑法的规定，操纵证券、期货市场，情节严重的，处( )年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金。A3B5C7D10正确答案：B答案 B解析 刑法第一百八十二条规定，有下列情形之一，操纵证券、期货市场，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；情节特别严重

3、的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处罚金。 有关交易证券的种类和期限、证券交易方式和操作程序、证券交易中的禁止行为等具体交易规则由证券业协会负责制定，证券交易所执行。( )正确答案：答案 解析 根据证券交易所管理办法规定，有关交易证券的种类和期限、证券交易方式和操作程序、证券交易中的禁止行为等具体交易规则由证券交易所制定。 相对于分支机构，直接销售队伍的优点是可以在不同的场合与客户面对面交流。( )正确答案：答案 解析 直接销售队伍积极接近客户，可以在不同的场合与客户面对面交流，因而更有针对性，缺点是成本较高。 按照公司法的规定，公司股东依法享有的权利包括（ ）。A直接参与经营管理B资产收益C

4、参与重大决策D选举管理者正确答案：BCD 涉及证券市场的法律、法规分为（ ）层次。A1个B2个C3个D4个正确答案：C22年证券经纪人考试真题7篇 第2篇 通过运用利率政策、公开市场业务、信贷政策、税收政策等手段，对证券市场进行干预的证券市场监管手段是（ ）。A法律手段B经济手段C行政手段D市场手段正确答案：B 证券投资基金是指通过公开发售( )募集资金。A公司股票B有价证券C企业债券D基金份额正确答案：D答案 D解析 证券投资基金是指通过公开发售基金份额募集资金，由基金托管人托管，由基金管理人管理和运用资金，为基金份额持有人的利益，通过资产组合进行的证券投资方式。 某公司职员王女士于2022

5、年10月29日申报“债转股”500手，当次转股初始价格为每股20元，则王女士可转换成发行公司股票的数量为( )股。A25000B2500C500D100正确答案：A答案 A解析 每次申请转股的可转债面值数额必须是1手(1000元面额)或1手的整数倍，可转换成发行公司的股票数量为： 关于平衡型基金，下列说法不正确的是( )。A风险比较低B与成长型基金相比，成长的潜力大C平衡型基金的投资目标是获得当期收入，不是追求长期增值D平衡型基金通常是把资金分散投资于股票和债券，以保证资金的安全性和盈利性正确答案：BC答案 BC解析 平衡型基金的主要目的是从其投资组合的债券中得到适当的利息收益，与此同时又可以

6、获得普通股的升值收益。投资者既可获得当期收入，又可得到资金的长期增值。平衡型基金的特点是风险比较低，缺点是成长的潜力不大。 开放式基金的交易价格取决于( )。A基金总资产值B供求关系C基金发行份额D基金单位净资产值正确答案：D答案 D解析 开放式基金的交易价格取决于每一基金份额净资产值的大小，其申购价一般是基金份额净资产值加一定的购买费，赎回价是基金份额净资产值减去一定的赎回费，不直接受市场供求影响。 技术分析法的优点主要有( )。A对市场的反映比较直观B适用于周期相对比较长的证券价格预测C应用起来也相对简单D分析的结论时效性较弱正确答案：A答案 A解析 与基本分析相比，技术分析对市场的反映比

7、较直观，分析的结论时效性较强。因此，就我国现实市场条件来说，技术分析更适用于短期的行情预测。 从功能上看，政府债券的性质包括（ ）。A政府债券是政府弥补赤字的手段B政府债券是政府筹集资金、扩大公共开支的重要手段C政府债券具备了金融商品和信用工具的职能D政府债券是国家实施宏观经济政策、进行宏观调控的工具正确答案：ABCD 某可转换债券面额为1000元，规定其转换价格为20元，则10000元债券可转换为( )股普通股票。A200B300C400D500正确答案：D答案 D解析 该股票的转换比例为：可转换证券面值/转换价格=1000/20=50，则10000元债券可按20元1股的价格转换为500股普

8、通股票。22年证券经纪人考试真题7篇 第3篇 证券投资者是指以取得利息、股息或资本收益为目的而买人证券的机构和个人。（ ）正确答案： 证券公司办理经纪业务，应当置备统一制定的（ ），供委托人使用。A证券买卖代理合同B证券买卖授权书C证券买卖交易合同D证券买卖委托书正确答案：D 地理因素是一种动态因素，能够使证券公司清楚地了解不同地区投资者的差异，并且对同一地区内的投资者差异也可依据其来进行细分。( )正确答案：答案 解析 地理因素是一种静态因素，能够使证券公司清楚地了解不同地区投资者的差异，但是对同一地区内的投资者差异应依据其他因素来进行细分。 境外上市外资股一般采取( )的形式。A记名股票B

9、不记名股票C优先股D非流通股票正确答案：A答案 A解析 境外上市外资股是指股份有限公司向境外投资者募集并在境外上市的股份，采取记名股票形式，以人民币标明面值，以外币认购。在境外上市时，也可以采取境外存股凭证形式或者股票的其他派生形式。 证券清算是证券公司以( )为对手办理清算与交收。A中国证券登记结算有限责任公司B证券经纪商C证券交易所D证券公司正确答案：A答案 A解析 在我国，中国证券登记结算有限责任公司事实上是作为证券市场中央结算系统各参与方的共同对手方，根据交易所的交易结果及其他非交易数据，与结算参与人之间进行资金的多边净额结算。 买卖双方在有组织的交易所内以公开竞价的形式达成的，在将来

10、某一特定时间交收标准数量特定金融工具的协议是（ ）。A金融期权B金融期货C结构化金融衍生工具D金融互换正确答案：B 社会营销观念与市场营销观念的区别是( )。A是否把自己的短期行为与长期利益结合起来B是否考虑消费者的需求C是否考虑不同层次的消费者D是否把产品数量和质量结合起来正确答案：A答案 A解析 社会营销观念与市场营销观念并不矛盾，问题在于一个企业是否把自己的短期行为与长期利益结合起来。一个以市场营销观念为指导思想的企业，在满足目标市场需求的同时，应该考虑到自己的长期利益目标和竞争战略，把用户利益和社会利益同时纳入自己的决策系统。 境内法人客户在证券经纪商处开立资金账户时，必须提交( )。

11、A法人营业执照正本(或副本)或注册登记证书及加盖公章的复印件B加盖公章的法定代表人证明书原件及法定代表人身份证复印件C由法定代表人签章并加盖公章的客户授权委托书D代理人身份证原件及复印件正确答案：ABCD答案 ABCD解析 除ABCD四项外，法人客户还应提交：法人同名证券账户卡及复印件，银行结算账户证明文件原件，由法定代表人签署的法人授权开立资金账户委托书，已签署的证券交易委托代理协议、客户交易结算资金第三方存管协议等相关协议书，风险揭示书、客户须知等必备文件。22年证券经纪人考试真题7篇 第4篇 以下各客户委托中，申报竞价最优先的是( )。A9时35分，11.25元卖出B9时40分，11.3

12、0元卖出C9时35分，11.30元卖出D9时40分，11.25元卖出正确答案：A答案 A解析 证券公司接受投资者委托后应按“时间优先、价格优先”的原则进行申报竞价，因此根据价格优先，低价格优先卖出，排除BC两项；再根据时间优先原则，故选择A项。 我国的凭证式国债，是一种国家储蓄债，可记名、挂失。（ ）正确答案： 下列有关股份有限公司股份转让的叙述，符合我国公司法规定的有( )。A公司不能接受本公司股票作为质押权的标的B公司任何情况下都不得收购本公司股票C发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起2年内不得转让D无记名股票的转让，由股东将该股票交付给受让人后，办理股权转让登记方可发生效力正确答案：

13、A答案 A解析 为减少公司资本而注销股份或者与持有本公司股票的其他公司合并等情况下，可以收购本公司股票；发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年内不得转让；无记名股票的转让，由股东将该股票交付给受让人后即发生效力。 优先股票对股份公司和投资者来说有很好的意义，表现在( )。A优先股股东有优先表决权，这样可以参与公司经营决策权的改变B在公司经营有方盈利丰厚的情况下，优先股票的股息收益可能会大大高于普通股票C对投资者而言，由于优先股票的股息收益稳定可靠，而且在财产清偿时也先于普通股股东，因而风险相对较小D对股份公司而言，发行优先股票的作用在于可以筹集长期稳定的公司股本，又因其股息率固定，可以减

14、轻利润的分派负担正确答案：CD答案 CD解析 A项优先股股东无表决权，这样可以避免公司经营决策权的改变和分散；B项在公司经营有方盈利丰厚的情况下，普通股的股息收益增加，而优先股股息不变，因此普通股的股息收益应大大高于优先股。 证券发行市场的作用主要包括( )。A为资金需求者提供筹措资金的渠道B为证券二级市场交易价格的稳定提供了基础C形成资金流动的收益导向机制，促进资源配置的不断优化D为资金供应者提供投资和获利的机会，实现储蓄向投资转化正确答案：ACD答案 ACD解析 证券发行市场的作用主要包括以下三个方面：为资金需求者提供筹措资金的渠道；为资金供应者提供投资和获利的机会，实现储蓄向投资转化；形

15、成资金流动的收益导向机制，促进资源配置的不断优化。 证券进入市场的顺序而形成的结构关系体现的是证券市场的（ ）。A层次结构B内部结构C交易场所结构D内外结构正确答案：A 证券存管服务是_为_提供的。( )A证券结算机构；证券公司B中央证券存管机构；证券公司C证券结算机构；投资者D中央证券存管机构；投资者正确答案：B答案 B解析 证券存管一般指证券公司将投资者交给其持有的证券以及自身持有的证券统一送交给中央证券存管机构保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。 下列各项中，属于证券公司理财顾问服务的有( )。A附加服务B提供财务分析与规划C投资建议D个人投资产品推介正确答案：BCD答案 BC

16、D解析 对于证券经纪业务而言，其附加服务主要包括证券投资咨询服务、理财顾问服务等。其中，理财顾问服务是指证券公司向客户提供财务分析与规划、投资建议、个人投资产品推介等综合性理财专业化服务。22年证券经纪人考试真题7篇 第5篇 下列说法正确的是( )。A开放式基金一般每周或更长时间公布一次净值B绝大多数开放式基金上市交易，交易在投资者与基金管理人或其代理人之间进行C封闭式基金与开放式基金不同，其基金份额首次发行价都是按面值加一定百分比的购买费计算D开放式基金没有固定期限，投资者可随时向基金管理人赎回基金份额，若大量赎回甚至会导致清盘正确答案：D答案 D解析 绝大多数开放式基金不上市交易，交易在投

17、资者与基金管理人或其代理人之间进行。封闭式基金与开放式基金的基金份额首次发行价都是按面值加一定百分比的购买费计算。封闭式基金一般每周或更长时间公布一次净值，开放式基金一般在每个交易日连续公布净值。 会员设立的交易单元通过网关与深圳证券交易所交易系统连接。会员可通过多个网关进行一个交易单元的交易申报，也可以通过其他会员的网关进行交易申报，不可以通过一个网关进行多个交易单元的交易申报。( )正确答案：答案 解析 会员可以通过一个网关进行多个交易单元的交易申报，不得通过其他会员的网关进行交易申报。 当股票市场投机过度或出现严重违法行为时，证券监督管理机构也会采取一定的措施以平抑股价波动。（ ）正确答

18、案： 当有效申购总量小于或等于该次股票上网发行量时，投资者通过摇号抽签，确定有效购中签号码，每一中签号码认购一个申购单位新股。( )正确答案：答案 解析 当有效申购总量小于或等于该次股票上网发行量时，投资者按其有效申购量认购股票；题中描述的是“当有效申购总量大于该次股票发行量时”的情形。 根据价格图表中过去一段时间走过的轨迹形态来预测股票价格未来趋势的方法是( )。AK线类B切线类C波浪类D形态类正确答案：D答案 D解析 价格走过的形态是市场行为的重要部分，从价格轨迹的形态中，可以推测出证券市场处在一个什么样的大环境之中，对今后的投资给予一定的指导。主要的形态有M头、W底、头肩顶、头肩底等。

19、依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告构成的罪行是（ ）。A操纵市场罪B提供虚假财务会计报告罪C诱骗他人买卖证券罪D内幕交易、泄露内幕信息罪正确答案：B 在我国，法人股股票以法人记名，其中的法人包括企业法人，不包括具有法人资格的事业单位和社会团体。( )正确答案：答案 解析 法人股是指企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体以其可支配的资产投入公司形成的股份。其中的法人既包括企业法人，也包括具有法人资格的事业单位和社会团体。 下列关于影响股票价格的因素的推论，不正确的有( )。A公司经营状况与股票价格成正比B中央银行提高法定存款准备金率，商业

20、银行可贷资金减少，市场资金趋紧，股价下降C股价的变动与实际经济的繁荣或衰退总是同步的，即在经济高涨时股价也随之上涨；在经济萧条时股价也随之下跌D扩大财政赤字、发行国债筹集资金、增加财政支出的财政政策，会导致货币资金向政府转移，市场资金趋紧，股价下降正确答案：BCD答案 BCD解析 BD两项会导致市场资金趋紧，引起股票价格下跌。C项股价的变动通常比实际经济的繁荣或衰退领先一步，即在经济高涨后期股价已率先下跌；在经济尚未全面复苏之际，股价已先行上涨。22年证券经纪人考试真题7篇 第6篇 下面关于股票的永久性的说法，错误的是( )。A股票的有效期与股份公司的存续期间相联系，两者是并存的关系B永久性是

21、指股票所载有权利的有效性是变化的C股票持有者可以出售股票而转让其股东身份D对于股份公司来说，由于股东不能要求退股，所以通过发行股票募集到的资金，在公司存续期间是一笔稳定的自有资本正确答案：B答案 B解析 永久性是指股票所载有权利的有效性是始终不变的，因为它是一种无期限的法律凭证。股票的有效期与股份公司的存续期间相联系，两者是并存的关系，这种关系实质上反映了股东与股份公司之间比较稳定的经济关系。股票代表着股东的永久性投资，当然股票持有者可以出售股票而转让其股东身份，而对于股份公司来说，由于股东不能要求退股，所以通过发行股票募集到的资金，在公司存续期间是一笔稳定的自有资本。 在订单匹配原则方面，(

22、 )是各证券交易所普遍使用的第一优先原则。A时间优先B做市商优先C经纪商优先D价格优先正确答案：D答案 D解析 在订单匹配原则方面，根据各国证券市场的实践，优先原则主要有：价格优先原则、时间优先原则、按比例分配原则、数量优先原则、客户优先原则、做市商优先原则和经纪商优先原则等。其中，各证券交易所普遍使用价格优先原则作为第一优先原则。 对于影响股票价格的因素，下列表述不正确的有( )。A人为操纵往往会引起股票价格短期的剧烈波动B公司主要经营管理者的更换会改变公司的经营方针、管理水平、财务状况和盈利水平C经济周期波动与股价变动的关系是：复苏阶段股份上涨，高涨阶段股价回升，危机阶段股价低迷，萧条阶段

23、股价下跌D股份公司的经营状况是股票价格的基石。从理论上分析，公司经营状况与股票价格成正比，公司经营状况好，股价上升；反之，股价下跌正确答案：C答案 C解析 C项经济周期波动与股价变动的关系是：复苏阶段股价回升，高涨阶段股价上涨，危机阶段股价下跌，萧条阶段股价低迷。 我国公司法规定，无记名股票的转让，由股东将该股票交付给受让人后即发生转让的效力。（ ）正确答案： 有权代表国家投资的部门或机构以国有资产向公司投资形成的股份属于（ ）。A国家股B法人股C社会公众股D外资股正确答案：A 下列各项中，对金融衍生工具的概念叙述正确的是( )。A金融衍生工具又称金融衍生产品B金融衍生工具是与基础金融产品相对

24、应的一个概念C金融衍生工具的基础产品不能是金融衍生工具D作为金融衍生工具基础的变量则包括利率、各类价格指数甚至天气(温度)指数正确答案：ABD答案 ABD解析 基础产品是一个相对的概念，不仅包括现货金融产品(如债券、股票、银行定期存款单等等)，也包括金融衍生工具。 证券经纪人在证券公司授权范围内的行为，发生的法律后果由( )承担。A证券经纪人B证券公司C相对人D证券公司和经纪人共同承担正确答案：B答案 B解析 证券经纪人在证券公司授权范围内的行为，发生的法律后果归于证券公司，由证券公司承担相应的法律责任；对于证券经纪人超出证券公司授权范围的行为，属于无权代理，将由证券经纪人依法承担法律责任。

25、下列有关股份发行的表述，不正确的是( )。A公正原则是股份发行的核心原则B股份发行可以是平价发行、溢价发行和折价发行C每一次发行的股份，其每股发行条件和价格应当相同D具有持续盈利的能力，并可向股东支付股利的公司，才能增资发行股票正确答案：ABC答案 ABC解析 公开原则是股份发行的核心原则；股份发行可以是平价发行和溢价发行，但是不得折价发行，股份发行必须同股同价发行，即同次发行的股份其每股发行条件和价格应当相同；C项中不是每一次发行的股份，其每股发行条件和价格应当相同。22年证券经纪人考试真题7篇 第7篇 退款金额为（ ）。A0元B1元C0.94元D0.45元正确答案：D 我国现行规定的委托有

26、效期为当日有效。( )正确答案：答案 解析 委托指令有效期一般有当日有效与约定口有效两种。当日有效是指从委托之时起至当日证券交易所营业终了之时止的时间内有效；约定日有效是指委托人与证券公司约定，从委托之时起到约定的营业日证券交易所营业终了之时止的时间内有效。如不在委托单上特别注明，均按当日有效处理。我国现行规定的委托期为当日有效。 从事证券经纪业务营销业务的人员只有参加由中国证券业协会统一组织的证券从业资格考试中的基础科目及一门专业科目的考试，考试合格才能取得证券从业资格。（ ）正确答案： 股票投资的收益组成部分包括（ ）。A工资B资本利得C股息收入D公积金转增收益正确答案：BCD 基金管理人

27、是( )。A证券公司B基金持有人，即基金投资者C负责基金发起设立与经营管理的专业性机构D对基金管理机构的投资操作进行监督和保管基金资产的专业机构正确答案：C答案 C解析 基金管理人是负责基金发起设立与经营管理的专业性机构。我国基金法规定，基金管理人由依法设立的基金管理公司担任。 宏观经济分析主要探讨( )对证券价格的影响。A公司经营管理能力B经济指标C经济政策D公司的竞争能力正确答案：BC答案 BC解析 宏观经济分析主要探讨各经济指标和经济政策对证券价格的影响。经济指标包括先行性指标、同步指标和滞后性指标。经济政策则主要包括：货币政策、财政政策、信贷政策、债务政策、税收政策、利率与汇率政策、产业政策、收入分配政策等等。AD两项是公司分析的内容。 证券公司在从事营销活动时发生违反法律法规的行为可能使公司遭受法律制裁导致的损失是证券公司营销的（ ）。A营销管理风险B合规风险C营销人员风险D营销渠道风险正确答案：B 投资者进行证券投资的目的是因为可以获取( )。A红利B投机资本C利息D资本利得正确答案：ACD答案 ACD解析 证券投资是指投资者(法人或自然人)购买股票、债券、基金券等有价证券以及这些有价证券的衍生品，以获取红利、利息及资本利得的投资行为和投资过程，是直接投资的重要形式。