22年证券从业模拟冲刺试题集5节.docx

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1、22年证券从业模拟冲刺试题集5节22年证券从业模拟冲刺试题集5节 第1节 当日买进的权证，当日可以行权。当日行权取得的标的证券，当日可以卖出。 （ ）正确答案：当日行权取得的标的证券，次日可以卖出。 政府发行实物国债，是因为（ ）。A货币经济不发达，实物交易占主导地位B用于建设项目C虽然货币经济为主，但币值不稳定D弥补预算赤字正确答案：AC需要注意的是，在现代社会，实物国债非常罕见。 从法律界定来看。投资者信用证券账户记录的是实际证券，客户信用交易担保证券账户记录的是明细数据，而非实际证券。 （ ）正确答案： 公司债券上市条件包括( )。A债券的期限为1年以内B经有权部门批准并发行C债券须经资

2、信评级机构评级，且债券的信用级别一般D债券的实际发行额不少于人民币5000万元正确答案：BD答案为BD。根据上海证券交易所公司债券上市规则，公司债券申请上市，应符合下列条件：(1)经有权部门批准并发行；(2)债券的期限为1年以上；(3)债券的实际发行额不少于人民币5000万元；(4)债券须经资信评级机构评级，且债券的信用级别良好；(5)申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件；(6)证券交易所认可的其他条件。 金融期货的（ ）功能，就是通过在现货市场与期货市场建立相反的头寸，从而锁定未来现金流或公允价值的交易行为。A套期保值B价格发现C投机D套利正确答案：AA本题考查金融期货的套期保值功能。

3、 盈利预测报告中预测期间的确定原则为预测时起至不超过下一个会计年度结束时止的期限。 （ ）正确答案： 流动性是保守稳健型投资者最主要的考虑因素。（ ）正确答案：保守稳健型投资者风险承受度最低，安全性是其最主要的考虑因素。 现行交易规则规定，出现无法申报的交易席位数量超过证券交易所已开通席位总数的l5%以上的交易异常情况，或者行情传输中断的营业部数量超过营业部总数的l5%以上的交易异常情况，证券交易所要实行临时停市。（ ）正确答案：22年证券从业模拟冲刺试题集5节 第2节 在不允许卖空的情况下，如果只考虑投资于两种证券，组合线上二的组合均是可行的。（ ）正确答案：B考点：熟悉证券组合可行域和有效

4、边界的一般图形。见教材第十一章第二节，P262。 发行费用是指发行人在股票发行申请和实际发行过程中发生的费用，可在股票溢价发行收入中扣除，主要包括以下哪些内容?（ ）A承销费用B发行人支付给中介机构的费用C会计师费用D律师费用E以上都包括正确答案：ABCDE 财务报表的比较分析法是财务报表中最基本的方法。（ ）此题为判断题(对，错)。正确答案：略 首次公开发行股票数量在( )亿股以上的，可以向战略投资者配售股票。A1B2C3D4正确答案：D答案为D。首次公开发行股票数量在4亿股以上的，可以向战略投资者配售股票。 （ ）一般有一个固定的存续期，存续期满后，可以通过一定的法定程序延期。A封闭式基金

5、B开放式基金C公司型基金D契约型基金正确答案：A 在金融衍生工具的交易中，因市场缺乏交易对手而导致投资者不能平仓或变现所带来的风险属于违约风险。（ ）正确答案：在金融衍生工具的交易中，因市场缺乏交易对手而导致投资者不能平仓或变现所带来的风险属于流动性风险。 公司重组方式主要有（ ）。A发行人吸收合并被重组方B发行人收购被重组方的股权C发行人收购被重组方的经营性资产D公司控制权人以被重组方股权对发行人进行增资正确答案：ABCD公司重组方式遵循市场化原则，包括以下方式：(1)发行人收购被重组方股权；(2)发行人收购被重组方的经营性资产；(3)公司控制权人以被重组方股权或经营性资产对发行人进行增资；

6、(4)发行人吸收合并被重组方。 我国上海证券交易所采取的是指定交易制度。正确答案：22年证券从业模拟冲刺试题集5节 第3节 基金管理公司岗位分离制度包括投资与交易、交易与清算、基金会计与公司会计等重要岗位的分离。( )正确答案： 在股份公司盈利分配顺序上，优先股票排在普通股票之前，但在破产清算时，普通股票排在优先股票之前。 （ ）正确答案： 债券回购交易双方在报价时，直接输入资金年收益率数值，不可省略百分号。（ ）正确答案：债券回购交易双方在报价时，直接输入资金年收益率数值，可以省略百分号(%)。 不适合短线买进的股票是：（ ）。A买卖量都较小，股价轻度下跌B遇个股利空但放量不跌C无量大幅急跌

7、D分红除权后上涨正确答案：A 速动比率是反映公司盈利能力的财务指标。( )正确答案：答案为B。速动比率是反映公司偿债能力的财务指标。 基金管理人需在基金合同生效的（ ）在指定报刊和管理人网站上登载基金合同生效公告。A当日B次日C第三日D第四日正确答案：B 第 150 题 股票的发行价格可以等于票面金额，也可以超过或低于票面金额。（）A正确B错误正确答案：股票发行价格不得低于票面金额。 下列（ ）指标应用是正确的。A利用MACD预测时，如果DIF和DEA均为正值，当DEA向上突破DIF时，买人B当WMS高于80，即处于超买状态，行情即将见底，卖出C当KDJ在较高位置形成了多重顶，则考虑卖出D当短

8、期RSI>长期RSI时，属于多头市场正确答案：CD22年证券从业模拟冲刺试题集5节 第4节 深圳证券交易所会员取得席位后，只能向交易所申请设立1个交易单元。（ ）正确答案： 新股上网定价发行，由于投资者按委托买入股票方式申购，所以申购后，仍可以撤单。 （ ）正确答案：新股上网定价发行，申购后，不得撤销指令。 非系统风险可以通过分散投资来抵消。 （ ）正确答案： 下列关于时间数列的说法，正确的是（ ）。A季节性时间数列是指按月统计的各期数值，随一年内季节变化而周期性波动的时间数列B趋势性时间数列是指各期数值逐期增加或逐期减少，呈现一定的发展变化趋势的时间数列C平稳性时间数列是指由确定性变量

9、构成的时间数列，其特点是影响数列各期数值的因素是确定的，且各期的数值总是保持在一定的水平上下波动D随机性时间数列是指由随机变量组成的时间数列正确答案：ABCD本题考查时间数列的内容。ABCD选项都正确。 以下属于网上发行方式的有()。A.上网竞价方式B.发行认购证方式C.上网定价方式D.储蓄存款挂钩方式下载全免费，在WU82513511的知识店铺的资料分享里2022证券从业资格考试讲义试题考试辅导和练习答案考前必过关试题都是由2022网校权威名师编写的，下载全免费的，WU82513511的知识店铺点击（语音MP3课程讲解整套网校价格是300元的），MP3课程讲解我到时分章上传收费2-5元不等可

10、QQ446399336谈价,2022证券从业资格考试计划考试大纲考试注意事项准考证领取考试违纪等有详细介绍证券从业资格考试历年考题，各科目练习答案和讲义综合试题答案解析解答证券从业资格证书年检和常见问题解释全已公布，可以在WU82513511的知识店铺的资料分享里免费下载。WU82513511的知识店铺点击考前密押题下载地址：考前密押题下载地址五科精华内容汇总下载地址都是基础知识考题面广，多，细办公室6657565366575827地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座2层从业人员管理部6657595666575957 证券资产管理业务的基本特征是接受客户全权委托，管理客户的资产。 （ ）

11、正确答案：A考点：熟悉证券投资顾问业务和发布证券研究报告与证券经纪业务的关系、与证券资产管理业务的关系及与证券承销保荐、财务顾问业务的关系。见教材第九章第一节，P415。 （ ）是指由于记名证券的交易使股权(债权)从出让人转移到受让人从而完成股权(债权)过户。A交易性过户B非交易性过户C账户挂失转户D柜台过户正确答案：A （ ）是证券公司通过营销渠道，采取多种促销方式，与客户建立 关系并促成交易的过程，是证券经纪业务营销活动的第一个环节。 A客户服务 B客户招揽 C客户咨询 D客户反馈正确答案：B熟悉证券经纪业务营销的主要内容和实务。见教材第四章第三节，P119。22年证券从业模拟冲刺试题集5

12、节 第5节 公司用于收购其他公司的资金的来源有（ ）。A发行垃圾股所得资金B公司税前利润C公司税后利润D公司为收购而发行股份正确答案：ACDB应为税后利润。 （ ）首只LOF(南方积配)在（ ）开始上市交易。A2022年l2月20日，深圳证券交易所B2022年2月23日，上海证券交易所C2022年l2月20日，上海证券交易所D2022年2月23日，深圳证券交易所正确答案：B 在结束套期保值时应当采用静态的策略。（ ）正确答案：在结束套期保值时应当采用动态策略。 契约型基金由基金投资者、基金管理人、基金托管人之间所签署的基金合同而设立，基金投资者的权利主要体现在基金合同的条款上，而基金合同条款的

13、主要方面通常由基金法律所规范。 （ ）正确答案： 与私募基金必须遵守基金法律和法规的约束并接受监管部门的严格监管相比，公募基金在运作上具有较大的灵活性，所受到的限制和约束也较少。（ ）正确答案：熟悉股票基金的分类。见教材第二章第一节，P24。 作为发起人的企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体，在认购股份时的出资方式有（ ）。A货币B实物C知识产权D土地使用权正确答案：ABCD ( )担负投资计划反馈的职能，及时向投资决策委员会提供市场动态信息。A市场部B交易部C投资部D研究部正确答案：C20.C投资部负责根据投资决策委员会制定的投资原则和计划进行股票选择和组合管理，向交易部下达投资指令。同时，投资部还担负投资计划反馈的职能，及时向投资决策委员会提供市场动态信息。 一笔债券质押式回购的两个交易主体是指（ ）。A债券融入方B正回购方C债券卖出方D逆回购方正确答案：BD一笔债券质押式回购涉及两个交易主体和两次交易契约行为。