22年证劵从业( 新 )模拟试题5辑.docx

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1、22年证劵从业( 新 )模拟试题5辑22年证劵从业( 新 )模拟试题5辑 第1辑（2022年）与认购、认沽期权价值均为正相关关系的期权价值影响因素是（ ）A.标的证券价格B.执行价格C.无风险利率D.到期时间答案：D解析：标的证券价格与认购期权价值为正相关关系，与认沽期权价值为负相关关系。市场无风险利率与认购期权价值为正相关，与认沽期权为负相关。到期期限与认购、认沽期权价值均为正相关关系。波动率与认购、认沽期权价值均为正相关关系。在下列各种基金中，管理费率最低的是（ ）。A.价值型股票基金B.债券基金C.货币市场基金D.股票基金答案：C解析：目前，我国股票基金大部分按照15的比率计提基金管理费

2、，债券基金的管理费率一般低于1，货币基金的管理费率为033。故在各种基金中，货币市场基金的管理费率最低。下列关于股份有限公司高级管理人员股份转让的说法中，正确的有（ ）。应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况所持本公司股份自公司股票上市交易之日起1年内不得转让离职后1年内，不得转让其所持有的本公司股份在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的30%A.B.C.D.答案：A解析：发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年内不得转让。公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起1年内不得转让。公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的

3、股份及其变动情况，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的25%；所持本公司股份自公司股票上市交易之日起1年内不得转让。上述人员离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份。公司章程可以对公司董事、监事、高级管理人员转让其所持有的本公司股份作出其他限制性规定。下列选项中，属于证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件有( )。注册资本不低于人民币5000万元；具有完善的公司治理和内部控制制度；符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人；最近3年内无重大违法违规行为。A.、B.、C.、D.、答案：B解析：根据证券发行上市保荐业务管理办法第9条的规定，证券公司申请保荐机构资格，应当具备下

4、列条件：注册资本不低于人民币1亿元，净资本不低于人民币5000万元；具有完善的公司治理和内部控制制度，风险控制指标符合相关规定；保荐业务部门具有健全的业务规程、内部风险评估和控制系统，内部机构设置合理，具备相应的研究能力、销售能力等后台支持；具有良好的保荐业务团队且专业结构合理，从业人员不少于35人，其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于20人；符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人；最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚；中国证监会规定的其他条件。金融期货交易与金融现货交易的区别包括（ ）。.交易主体不同.交易方式不同.交易目的不同.结算方式不同A：.B：.C：.D：.答案：B解析

5、：金融期货交易与金融现货交易的区别具体表现在以下几个方面：（1）交易对象不同。（2）交易目的不同。（3）交易价格的含义不同。（4）交易方式不同。（5）结算方式不同。#22年证劵从业( 新 )模拟试题5辑 第2辑中证规模指数包括（ ）。中证100指数中证300指数中证500指数中证800指数A.B.C.D.答案：D解析：中证规模指数包括中证100指数、中证200指数、中证500指数、中证700指数、中证800指数和中证流通指数。财务与会计人员应当正确处理财务会计工作与业务发展、客户利益保护与所在单位利益之间的关系，对存在潜在冲突的情形，应主动向( )说明，并提出合理处理利益冲突的建议。A.所在机

6、构的管理层B.行业自律组织C.监管机构D.国家司法机关答案：A解析：财务与会计人员应当正确处理财务会计工作与业务发展、客户利益保护与所在单位利益之间的关系，对存在潜在冲突的情形。应主动向所在机构的管理层说明，并提出合理处理利益冲突的建议。国务院证券监督管理机构可以要求下列（ ）单位或者个人，在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料、信息。证券公司及其董事、监事、工作人员证券公司的股东、实际控制人证券公司控股或者实际控制的企业证券公司的开户银行、指定商业银行、资产托管机构、证券交易所、证券登记结算机构为证券公司提供服务的证券服务机构证券公司的客户A.B.C.D.答案：A解析：本题

7、考查证券公司监督管理中不定期报送的有关规定。报送内容中不包括证券公司客户。质押式报价回购交易的异常情况包括但不限于（ ）。证券公司质押专用证券账户质押券或质押现金被司法等机关冻结或强制执行证券公司被暂停或终止报价回购式证券交易权限证券公司进入风险处置或破产程序质押券中的证券到期A.B.C.D.答案：C解析：选项属于质押式报价回购式证券的异常情况处理。可转换债券通常是转换成（ ）。A.担保债券B.抵押债券C.优先股票D.普通股票答案：D解析：可转换债券是指其持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将之转换成一定数量的另一种证券的证券。可转换债券通常是转换成普通股票，当股票价格上涨时，可转换债券的持

8、有人行使转换权比较有利。22年证劵从业( 新 )模拟试题5辑 第3辑以下（ ）股票发行监管制度中，中国证监会是唯一对股票发行做实质性判断的主体。审批制核准制注册制A.B.C.D.答案：D解析：三种股票发行监管制度的异同点。公司在合并、分立、减少注册资本或者进行清算时，不依照公司法规定通知或者公告债权人的，由公司登记机关责令改正，对公司处以（）的罚款。A.5万元以上50万元以下B.20万元以下C.3万元以上10万元以下D.1万元以上10万元以下答案：D解析：根据公司法规定，公司在合并、分立、减少注册资本或者进行清算时，不依照公司法规定通知或者公告债权人的，由公司登记机关责令改正，对公司处以1万元

9、以上10万元以下的罚款。我国记账式国债的特点是（）。上市后价格随行就市，具有一定的风险可上市转让，流通性好安全性好可以记名、挂失A.、B.、C.、D.、答案：D解析：记账式国债的特点是：可以记名、挂失；以无券形式发行，可以防止证券的遗失、被窃与伪造，安全性好；可上市转让，流通性好；期限有长有短，但更适合短期国债的发行；通过证券交易所电脑网络发行，可以降低证券的发行成本；上市后价格随行就市，具有一定的风险。有限责任公司某股东欲转让其股权，于2月15日发出书面转让通知，股东张某3月1日收到该转让通知，张某需要在一定期限之前对该转让事项进行答复，否则视为同意转让，根据公司法的规定，该期限的最后一天是

10、（）。A.3月15日B.4月15日C.3月31日D.4月30日答案：C解析：根据规定，股东应就其股权转让事项书面或其他能够确认收悉的合理方式通知其他股东征求同意，其他股东自接到通知之日起满30日未答复的，视为同意转让。本题股东张某收到通知的时间为3月1日，那么应该在3月31日之前作出答复，否则视为同意转让。航空业可能具有较高的长期负债率，而零售业则非常依赖短期流动性，这反映了不同行业的（ ）不同。A.行业竞争结构B.行业可持续性C.监管及税收待遇D.财务与融资问题答案：D解析：行业分析因素中的财务与融资问题。22年证劵从业( 新 )模拟试题5辑 第4辑目前，投资者在我国证券市场上进行证券交易时

11、采用（ ）。A.实名制B.匿名制C.代号制D.代码制答案：A解析：目前，投资者在我国证券市场上进行证券交易时采用实名制。股票平价发行时，面值和发行价的关系是（ ）。A.发行价高于面值B.发行价等于面值C.发行价低于面值D.发行价可能高于面值，也可能低于面值答案：B解析：股票发行价格与面值的关系。发行价格等于面值时，为平价发行。证券业从业人员不得从事的活动有（ ）。从事内幕交易或利用未公开信息交易活动泄露利用作便利获取的内幕信息或其他未公开信息或明示、暗示他人从事内幕交易活动损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益A.B.C.D.答案：D解析：证券从业人员不得从事以下活动：从事内幕交易或利用

12、未公开信息交易活动，泄露利用工作便利获取的内幕信息或其他未公开信息，或明示、暗示他人从事内幕交易活动；利用资金优势、持股优势和信息优势，单独或者合谋串通，影响证券交易价格或交易量，误导和干扰市场；编造、传播虚假信息或做出虚假陈述或信息误导，扰乱证券市场；损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益；从事与其履行职责有利益冲突的业务；接受利益相关方的贿赂或对其进行贿赂，如接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等，或从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动；买卖法律明文禁止买卖的证券；利用工作之便向任何机构和个人输送利益，损害客户和所在机构利益；违规向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺

13、；隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录；中国证监会、协会禁止的其他行为。证券公司的主要业务包括（ ）。证券承销与保荐业务证券自营业务证券资产管理业务证券监管业务A.B.C.D.答案：A解析：证券公司的主要业务包括证券经纪业务、证券投资咨询业务、证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务、证券承销与保荐业务、证券自营业务、证券资产管理业务、融资融券业务、证券公司中间介绍（IB）业务及直接投资业务。可见本题证券监管业务不属于证券公司的主要业务，故选A。证券公司从事证券承销业务的具体方式有（ ）。直接发行包销代销公募发行A.、B.、C.、D.、答案：C解析：证券承销是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为

14、。证券承销业务可以采取代销或者包销方式。其中，证券包销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式；证券代销是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式。22年证劵从业( 新 )模拟试题5辑 第5辑股份有限公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起( ) A、6个月B、1年C、2年D、3年答案：B解析：根据公司法第141条的规定，发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年内不得转让。公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起1年内不得转让。对于公司

15、向其他企业投资或者为他人提供担保，拥有决定权的有（ ）。董事会股东会监事会总经理A.B.C.D.答案：A解析：公司向其他企业投资或者为他人提供担保，依照公司章程的规定，由董事会或者股东会、股东大会决议；公司章程对投资或者担保的总额及单项投资或者担保的数额有限额规定的不得超过规定的限额。公司为公司股东或者实际控制人提供担保的，必须经股东会或者股东大会决议。前款规定的股东或者受前款规定的实际控制人支配的股东，不得参加前款规定事项的表决。该项表决由出席会议的其他股东所持表决权的过半数通过。财务与会计人员应当正确处理财务会计工作与业务发展、客户利益保护与所在单位利益之间的关系，对存在潜在冲突的情形（

16、）。 A、暂不需要关注 B、应主动向所在机构的管理层说明 C、主动向监管机关报告 D、持续关注答案：B解析：证券业财务与会计人员执业行为规范第十六条规定，财务与会计人员应当正确处理财务会计工作与业务发展、客户利益保护与所在单位利益之间的关系，对存在潜在冲突的情形，应主动向所在机构的管理层说明，并提出合理处理利益冲突的建议。上市公司、证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构，隐匿、伪造、篡改或者毁损有关文件和资料的，给予警告，并处以（ ）罚款。A.3万?30万元B.4万?40万元C.30万?60万元D.40万?60万元答案：C解析：上市公司、证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证

17、券服务机构，隐匿、伪造、篡改或者毁损有关文件和资料的，给予警告，并处以30万元以上60万元以下的罚款。按照证券监督管理条例的要求，以下证券公司对其董监高的任职资格处理正确的是（ ）。A.该证券公司不得聘任、选任未取得任职资格的人员担任董监高B.该证券公司对其已经聘任的无任职资格的董监高可以视其工作能力予以保留有关聘任的决议和决定C.董监高不再具有任职资格条件的，该证券公司应当主动解除其职务并向中国证券业协会报告D.该证券公司未解除不再具有任职资格的董监高的，中国证监会派出机构无权责令其解除答案：A解析：证券公司对其已经聘任、选任的无任职资格的董监高，有关聘任、选任的决议、决定无效；证券公司董监高不再具备任职资格条件的，证券公司应当解除其职务并向中国证监会派出机构报告；证券公司未解除其职务的，中国证监会派出机构应当责令其解除。