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1、基金从业考试试题题库6篇基金从业考试试题题库6篇 第1篇 证券登记结算机构提供的服务不包括( )。A.登记B.存管C.结算D.托管正确答案:D证券法规定,证券登记结算机构是为证券交易提供集中登记、存管与结算服务,不以营利为目的的法人。 下列有关清算组组成人员的说法,正确的是( )。A、有限责任公司的清算组由董事组成B、有限责任公司的清算组由股东大会确定的人员组成C、股份有限公司的清算组由股东组成D、股份有限公司的清算组由董事或者股东大会确定的人员组成正确答案:D解析:本题考查公司的清算规则。有限责任公司的清算组由股东组成,股份有限公司的清算组由董事或者股东大会确定的人员组成。 申请设立证券投资
2、基金时,基金发起人应提交的申报材料包括()。A.发起协议B.基金契约C.托管协议D.招募说明书正确答案:ABCD 开立基金销售结算专用账户可选择()。A.中国基金业协会指定备案结算银行B.具备基金销售业务资格的商业银行C.具有监督职责的第三支付机构D.中国人民银行指定结算银行正确答案:B开立基金销售结算专用账户可选择具备基金销售业务资格的商业银行。 下列不属于债券基金投资风险的是( )。A、利率风险B、提前赎回风险C、信用风险D、汇率风险正确答案:D解析:债券基金主要的投资风险包括利率风险、信用风险以及提前赎回风险。基金从业考试试题题库6篇 第2篇 下列选项中,属于利润表所提供的信息的是()。
3、A.反映了企业在特定时点的财务状况B.反映企业在一定时间的业务经营状况C.投资活动产生的现金流量D.报告了企业在某一时点的资产、负债和所有者权益的状况,报告时点通常为会计季末、半年末或会计年末正确答案:B利润表所提供的信息有:展示企业的损益账目;反映企业在一定时间的业务经营状况;揭示企业获取利润能力以及经营趋势。 募集机构及其从业人员推介私募基金时,禁止的行为不包括()。A.公开推介或者变相公开推介B.推介材料虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏C.不允许非本机构雇佣的人员进行私募基金推介D.推介或片面节选少于6个月的过往整体业绩或过往基金产品业绩正确答案:CC项应为:允许非本机构雇佣的人员进行私
4、募基金推介。 基金合同是规范基金当事人权利义务关系的基本法律文件,这些当事人不包括( )。A.基金托管人B.基金份额持有人C.基金的小机构D.基金管理人正确答案:C 营销环境中的微观环境指与公司关系紧密、能够影响公司服务客户能力的各种因素,主要包括()。A.销售渠道B.客户C.竞争对手D.公众正确答案:ABCD ()侧重于对基金本身表现的数量分析。()则更看重管理公司本身素质的衡量。A、绝对衡量,相对衡量B、相对衡量,绝对衡量C、基金衡量,公司衡量D、公司衡量,基金衡量正确答案:C解析:基金衡量侧重于对基金本身表现的数量分析。公司衡量则更看重管理公司本身素质的衡量。基金从业考试试题题库6篇 第
5、3篇 由于大多数债券价格与收益率存在凸性,当收益率降低时,估算的价格上涨幅度()实际的价格上涨幅度。A.小于B.大于C.小于等于D.大于等于正确答案:A对于凸性为正的债券(不合期权的债券都有正的凸性),收益率升高时,斜率是较小的负值,久期估算价格的下降幅度大于实际价格的下降幅度;收益率降低时,斜率是较大的负值,久期估算价格的上涨幅度小于实际价格的上涨幅度。 基金托管人的权利有( )。A:获取基金托管费B:监督基金管理人的投资运作C:复合,审查基金管理人计算的基金资产净值以及基金价格D:法律,法规规定的其他权利答案:A B C D 市场风险管理的主要措施不包括( )。A.密切关注宏观经济指标和趋
6、势B.关注投资组合的风险调整后收益C.加强对重大投资的监测D.进行流动性压力测试,分析投资者申赎行为正确答案:D除ABC三项外,市场风险管理的主要措施还包括:密切关注行业的基本面变化,构造股票投资组合,分散非系统性风险;加强对场外交易的监控;运用定量风险模型和优化技术,分析各投资组合市场风险的来源和暴露。D项,进行流动性压力测试,分析投资者申赎行为是流动性风险管理的主要措施之一。 私募股权基金服务的内容涵盖( )。.根据基金设立者的目标设计合适的组织形式.协助基金投资者设计管理架构和收益结构.协助发起人募集资金,并规范相关手续和程序.解决基金投资者、管理者所面临的各类法律法规中的合规问题A、.
7、B、.C、.D、.正确答案:A解析:私募股权基金服务涵盖:根据基金设立者的目标设计合适的组织式;协助基金投资者设计管理架构和收益结构;协助发起募集资金,并规范相关手续和程序;协调、规范基金管理人合投资者以及基金托管人的法律关系;解决基金投资者、管理者所面临的各类法律法规的合规问题。 促销组合的四要素包括()。A.人员推销B.广告促销C.营业推广D.公共关系正确答案:ABCD考4;见销售基础教材P145基金从业考试试题题库6篇 第4篇 下列关于商业票据发行的说法错误的是( )。A.商业票据的发行包括直接发行和间接发行两种B.大多数资信好的公司采用间接发行方式C.商业票据采用贴现发行的方式D.货币
8、市场利率越高,贴现率越高;发行主体资信越好,贴现率越低正确答案:B商业票据的发行包括直接发行和间接发行两种。直接发行指发行主体直接将票据销售给投资人,大多数资信好的公司采用这种发行方式。间接发行指发行主体通过票据承销商将票据间接出售给投资者。和短期政府债券一样,商业票据也采用贴现发行的方式。货币市场利率越高,贴现率越高;发行主体资信越好,贴现率越低。 下列不属于国际上主要的债券价格指数的是( )。A、日经指数B、JP摩根债券指数C、美林债券指数D、摩根士丹利资本国际债券指数答案:A解析:本题考查证券价格指数。主要的债权价格指数包括美林债券指数、JP摩根债券指数、道琼斯公司债券指数和摩根士丹利资
9、本国际债券指数等。选项A属于股票价格指数。 以下说法不正确的是( )。A.公司型基金按“先税后分”进行利润分配B.合伙型基金按“先分后税”进行利润分配C.合伙型基金的收益分配原则、时点和顺序可在更大自由度内进行适应性安排D.合伙型基金的税后利润分配,如严格按照公司法,并在亏损弥补(如适用)和提取公积金(如适用)之后,分配顺序的灵活性也相对较低正确答案:D解析:公司型基金分配时为“先税后分”,即按年度缴纳公司所得税之后,按照公司章程中关于利润分配的条款进行分配,收益分配的时间安排灵活性相对较低;同时,公司型基金的税后利润分配,如严格按照公司法,需在亏损弥补(如适用)和提取公积金(如适用)之后,分
10、配顺序的灵活性也较低。合伙型基金的分配为“先分后税”,即合伙企业的“生产经营所得和其他所得”由合伙人按照国家有关税收规定分别缴纳所得税,在基金层面不缴纳所得税,在实务中,合伙型基金的收益分配原则、时点和顺序可在更大自由度内进行适应性安排。考点:股权投资基金组织形式的选择 基金托管人对基金设立和运作不承担民事责任。此题为判断题(对,错)。正确答案: 目前,LOF基金份额的跨系统转托管需要( )个交易日的时间。A.1B.2C.3D.4正确答案:BLOF份额的转托管业务包含两种类型:系统内转托管和跨系统转托管。投资者将LOF份额从证券登记系统转入基金登记系统,自T+2日开始,投资者可以在转入方代销机
11、构或基金管理人处申报赎回基金份额。基金从业考试试题题库6篇 第5篇 投资后管理的作用( )。、投资后的项目监控有利于及时了解被投资企业经营运作情况,并根据不同情况及时采取必要措施,保证资金安全、投资后的增值服务有利于提升被投资企业自身价值,增加投资收益、投资后管理对股权投资基金参与企业后续融资时的决策也起到重要的决策支撑作用、投资后管理对股权投资基金提供全面的数据服务,增加服务信息A、.B、.C、.D、.正确答案:B解析:投资后管理的作用:(1)投资后的项目监控有利于及时了解被投资企业经营运作情况,并根据不同情况及时采取必要措施,保证资金安全;(2)投资后的增值服务有利于提升被投资企业自身价值
12、,增加投资收益。(3)投资后管理对股权投资基金参与企业后续融资时的决策也起到重要的决策支撑作用。 下列关于基金业绩比较基准的说法有误的是( )。A.基金业绩比较基准的选取是多样化的B.基金的收益与比较基准之间的差异可用于业绩评估C.事先确定的业绩比较基准可以为基金经理投资管理提供指引D.基金业绩比较基准的选择是固定不变的正确答案:D业绩比较基准的选取服从于投资范围。如果一个基金的目标是投资特定市场或特定行业,就可以选取该市场或行业指数。此外,也可以选取几个指数的组合作为一个基金的业绩比较基准,混合型的公募基金经常选取这样的业绩比较基准。 M2测度与夏普指数对基金绩效的排名( )。A:十分不同B
13、:大体相同C:无法比较D:一致正确答案:D解析:M2测度与夏普指数对基金绩效表现的排序是一致的。 申请登记期间,登记事项发生重大变化的,私募基金管理人应当及时告知( )并变更申请登记内容。A、证券业协会B、证监会C、银监会D、基金业协会正确答案:D解析:申请登记期间,登记事项发生重大变化的,私募基金管理人应当及时告知基金也协会并变更申请登记内容。 与股票、债券等金融工具有所不同,衍生工具具有跨期性、杠杆性、不确定性或高风险性或( )。A、联动性B、流动性C、分散性D、投机性答案:A解析: 本题考查衍生工具的特点。与股票、债券等金融工具有所不同,衍生工具具有跨期性、杠杆性、联动性、不确定性或高风
14、险性四个显著特点。基金从业考试试题题库6篇 第6篇 某可转换债券面值为500元,规定其转换比例为20,则转换价格是( )元。A.20B.25C.30D.35正确答案:B转换价格是指可转换债券转换成每股股票所支付的价格。用公式表示为:因此该可转换债券的面值为50020=25(元)。 申请设立开放式基金须在人才技术设施上能保证每周于少( )次向投资者公布基金资产净值和赎回价格。A.1B.2C.3D.5答案:A 国际证监会组织为投资者教育工作设定的六个基本原则不包括( )。A、鉴于投资者的市场经验和投资行为成熟度的层次不一,因此并不存在广泛适用的投资者教育计划B、投资者教育应有助于监管者保护投资者C
15、、投资者教育没有一个固定的模式D、投资者教育等同于投资咨询答案:D解析:本题考查投资者教育的基本原则。国际证监会组织为投资者教育工作设定的六个基本原则:(1)投资者教育应有助于监管者保护投资者。(2)投资者教育不应被视为是对市场参与者监管工作的替代。(3)证券经营机构应当承担各项产品和服务的投资者教育义务,将投资者教育纳入各业务环节。(4)投资者教育没有一个固定的模式。相反地,它可以有多种形式,这取决于监管者的特定目标、投资者的成熟度和可供使用的资源。(5)鉴于投资者的市场经验和投资行为成熟度的层次不一,因此并不存在广泛适用的投资者教育计划。(6)投资者教育不能也不应等同于投资咨询。 主要通过投资于创业投资基金,达到支持创业投资基金发展目的的基金是( )。A、政府引导基金B、创业型基金C、合伙型基金D、公司型基金正确答案:A答案解析:本题考查政府引导基金。政府引导基金是一类特殊的母基金,主要是通过投资于创业投资基金,达到支持创业投资基金发展的目的。 有些风险敞口无法直接测量,但可以计算出风险因子的变化对组合价值的影响程度,这就是风险敏感度指标.下列不属于常见的风险敏感度指标是)A.系数B.久期C.凸性D.方差正确答案:D 常见的风险敏感度指标有系数、久期、凸性等。而方差是描述收益的不确定性,即偏离期望收益的程度,所以选D
限制150内