基金从业预测试题5节.docx

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1、基金从业预测试题5节基金从业预测试题5节 第1节 下列关于债券结算业务类型的表述，不正确的是（ ）。A.分销业务按单一券种进行，通过分销指令办理B.现券交易的结算按单一券种办理，结算日为T+0或T+1C.债券远期交易从成交日至结算日的期限（含成交日不含结算日）为2365天D.债券借贷首期采用券费对付结算方式，到期可采用券券对付、返券付费解券和券费对付结算方式中的任何一种正确答案：DD项，债券借贷首期采用券券对付结算方式，到期可采用券券对付、返券付费解券和券费对付结算方式中的任何一种。 债券有不同的形式，根据债券券面形态可以分为虚拟债券、实物债券、凭证式债券和记账式债券。( )A.正确B.错误C

2、.放弃答案：B 基金职业道德修养的方法不包括()。A、深刻领会基金职业道德规范B、正确树立基金职业道德观念C、坚决维护基金职业道德规范D、积极参加基金职业道德实践正确答案：C解析：基金职业道德修养的方法：正确树立基金职业道德观念、深刻领会基金职业道德规范、积极参加基金职业道德实践。 关于基金的职业道德建设，说法正确的有（ ）。A.只要抓好领导干部的职业道德建设就可以了B.职业道德建设不需要社会各界的监督C.政府要建立必要的职业道德奖惩机制D.职业道德建设要同完善职业道德监督机制相结合正确答案：DA项，基金职业道德规范教育，是指对基金从业人员开展的以基金职业道德具体规范为内容的教育；B项，社会各

3、界的监督，不仅是对基金职业道德教育成果的检验环节，监督本身也是教育的有效组成部分；C项，基金业协会应当建立必要的职业道德奖惩机制，促进和保证基金职业道德的实施。 下列关于到期收益率影响因素的说法，错误的是( )。A.在其他因素相同的情况下，债券市场价格与到期收益率呈反方向增减B.在其他因素相同的情况下，固定利率债券比零息债券的到期收益率要低C.在其他因素相同的情况下，票面利率与债券到期收益率呈同方向增减D.在市场利率波动的情况下，再投资收益率变动会影响投资者实际的到期收益率正确答案：B基金从业预测试题5节 第2节 下列不属于私募股权投资广泛使用的战略的是（）。A.成长权益B.风险投资C.危机投

4、资D.私募股权一级市场投资正确答案：D私募股权投资包含多种不同形式，最为广泛使用的战包括：风险投资、成长权益、并购投资、危机投资和私募股权二级市场投资。 面额为100元，期限为10年的零息债券，按年计息，当市场利率为6%时，其目前的价格是（ ）元。A.55.84B.5673C.5921D.5469正确答案：A 下列选项中，不属于公益信托的是( )。A、为救济贫困设立的信托B、为发展医疗卫生事业设立的信托C、为管理集体财产设立的信托D、为发展环境保护事业设立的信托正确答案：C解析：中华人民共和国信托法第六十条规定，为了下列公共利益目的之一而设立的信托，属于公益信托：(一)救济贫困;(二)救助灾民

5、;(三)扶助残疾人;(四)发展教育、科技、文化、艺术、体育事业;(五)发展医疗卫生事业;(六)发展环境保护事业，维护生态环境;(七)发展其他社会公益事业。 关于基金投资者教育工作的基本原则，理解错误的是()。A.不可替代市场参与者的监管工作B.将投资者教育纳入各业务环节C.存在广泛适用的投资者教育计划D.有助于监管机构保护投资者正确答案：C 某基金为股票指数增强型基金，投资策略如下：(1)将不低于80%的资产投资与标的指数成分股和备选成分股，(2)将不低于5%的资产投资于现金或者到期日在一年以内的政府债券;(3)对剩余的资产进行主动投资。据此，以下判断错误的是()A.该类型基金的投资目标是获得

6、超越标的指数的收益率B.与一般股票型指数基金相比，该类型基金对基金经理的管理能力要求更高C.与一般股票型指数基金相比，该类型基金的跟踪误差更大D.该类型基金的风险和预期收益率低于混合型基金正确答案：D基金从业预测试题5节 第3节 私募基金管理人()是在充分考虑内外部环境的基础上，对经营过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施。A、内部控制B、风险控制C、合规管理D、风险管理答案：A解析：根据私募投资基金管理人内部控制指引第二条，私募基金管理人内部控制是指私募基金管理人为防范和化解风险，保证各项业务的合法合规运作，实现经营目标，在充分考虑内外部环境的基础上，对经营过程中的风

7、险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施。 基金管理人、基金销售机构应当建立健全档案管理制度，客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存( )年。A、3B、10C、15D、20答案：C解析：本题考查基金销售机构。基金管理人、基金销售机构，应当建立健全档案管理制度，妥善管理基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的他资料。客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存15年，与销售业务有关的其他资料自业务发生当年起至少保存15年。 证券交易所的设立和解散，由( )决定。A、证监会B、中央银行C、股东大会D、国务院正确答案：D解析：证券交易所的设立和解散，由国务院决定。 时间加权收益率反映了(

8、)在不取出的情况下的收益率，其计算将不受分自影响。A.分红再投资B.1元投资C.100元投资D.基金份额净值投资正确答案：B时间加权收益率反映了1元投资在不取出的情况下(分红再投资)的收益率，其计算将不受分红多少的影响，可以准确地反映基金经理的真实投资表现，现已成为衡量基金收益率的标准方法。 证券投资基金募集的资金在法律上具有独立性，不归基金管理人所有。（）此题为判断题(对，错)。正确答案：基金财产是独立于基金管理人的固有财产，不得将基金财产归入其固有财产。基金从业预测试题5节 第4节 基金注册登记机构可以接受基金管理人的委托，开办以下业务( )。A：建立并管理投资人的基金单位帐户B：负责基金

9、单位的注册登记C：确认基金交易D：代发红利E：保管基金投资人的名册答案：A B C D E 证券投资组合P的收益率的标准差0.49，市场收益率的标准差为0.32，投资组合p与市场收益的相关系数为0.6，则该投资组合的贝塔系数为（ ）。A.0.4B.0.65C.0.92D.1.53正确答案：C贝塔系数（）是评估证券或投资组合系统性风险的指标，反映的是投资对象对市场变化的敏感度。p=0.60.490.32=0.92。 基金管理人运用证券投资基金买卖股票、债券的差价收入，( )营业税。A.免征B.不征收C.征收D.减征正确答案：A考点：基金税收。解析：对证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的差价

10、收入，免征营业税。财政部、国家税务总局关于证券投资基金税收问题的通知规定：对基金管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入，在2022年年底前暂免征收营业税。财政部、国家税务总局关于证券投资基金税收政策的通知规定：自2022年1月1日起，对证券投资基金(封闭式证券投资基金、开放式证券投资基金)管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入，继续免征营业税。 依据中国境外的相关法律在中国境外设立，主要以外币对中国境内非公开交易股权进行投资的基金是( )。A、母基金B、外币股权投资基金C、内资人民币股权投资基金D、外资人民币股权投资基金参考答案B解析：本题考查外币股权投资基金。外币股权投资基金，是相对于人民币

11、股权投资基金而言的，是指依据中国境外的相关法律在中国境外设立，主要以外币对中国境内非公开交易股权进行投资的基金。 协议转让根据转让主体类型的不同，可以分为( )。A.流通股协议转让和非流通股协议转让B.国有股协议转让和非国有股协议C.协议收购D.股份回购正确答案：B解析：本题答案为B，协议转让根据转让主体类型的不同，可以分为国有股协议转让和非国有股协议转让;根据转让股份类型的不同，上市公司股份协议转让可以分为流通股协议转让和非流通股协议转让;根据转让情形的不同，可以分为协议收购、对价偿还、股份回购等。基金从业预测试题5节 第5节 基金交易应实行集中交易制度，基金经理能够直接向交易员下达投资指令

12、或直接进行交易。A.正确B.错误正确答案：B解析为了将投资管理职能与交易执行职能相分离，基金经理不得直接向交易员下达投资 关于买断式回购，以下说法不正确的是()A.在买断式回购期内，该债券归逆回购方所有，逆回购方可以使用该笔债券B.回购期间回购债券如发生利息支付，则所支付利息归债券持有人所有C.目前买断式回购的期限最长不得超过91天，具体期限由交易双方确定D.买断式回购的资金融出方不可以获得回购期间债券的所有权和使用权答案：D解析：D项，与质押式回购不同，买断式回购的资金融出方不仅可获得回购期间融出资金的利息收入，亦可获得回购期间债券的所有权和使用权。 私募基金风险揭示书中投资者对基金合同中投

13、资者权益相关重要条款应确认( )。.当事*利义务.费用及税收.纠纷解决方式.基金运营策略A.、B.、C.、D.、正确答案：B ()不可以开立基金账户。A.16岁个体小王B.17岁在读大学生C.23岁应届毕业生D.65岁退休干部小李答案：B解析：17岁在读大学生不可以开立基金账户。 设立管理公开募集基金的基金管理公司，应当具备的条件包括（ ）。注册资本不低于1亿元人民币，且必须为实缴货币资本对基金管理公司持有5%以上股权的非主要股东，非主要股东为法人或者其他组织的，净资产不低于1000万元人民币取得基金从业资格的人员达到法定人数有符合证券投资基金法和中华人民共和国公司法规定的章程A.、B.、C.、D.、正确答案：BB解析第11项的正确描述应为：对基金管理公司持有5%以上股权的非主要股东，非主要股东为法人或者其他组织的，净资产不低于5000万元人民币，资产质量良好，内部监控制度完善；非主要股东为自然人的，个人金融资产不低于1000万元人民币，在境内外资产管理行业从业5年以上。