乐山关于成立LED灯具公司可行性报告模板参考.docx

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1、泓域咨询/乐山关于成立LED灯具公司可行性报告乐山关于成立LED灯具公司可行性报告xx有限责任公司目录第一章 拟成立公司基本信息9一、 公司名称9二、 注册资本9三、 注册地址9四、 主要经营范围9五、 主要股东9公司合并资产负债表主要数据11公司合并利润表主要数据11公司合并资产负债表主要数据12公司合并利润表主要数据12六、 项目概况13第二章 市场预测16一、 移动照明行业发展趋势16二、 进入本行业的壁垒17三、 DLED照明行业发展趋势19第三章 公司成立方案22一、 公司经营宗旨22二、 公司的目标、主要职责22三、 公司组建方式23四、 公司管理体制23五、 部门职责及权限24六

2、、 核心人员介绍28七、 财务会计制度29第四章 背景及必要性35一、 产业政策35二、 行业技术水平和特点36三、 健全规划制定和实施机制38第五章 发展规划分析39一、 公司发展规划39二、 保障措施40第六章 法人治理结构43一、 股东权利及义务43二、 董事45三、 高级管理人员50四、 监事52第七章 项目环境影响分析54一、 编制依据54二、 环境影响合理性分析55三、 建设期大气环境影响分析56四、 建设期水环境影响分析57五、 建设期固体废弃物环境影响分析58六、 建设期声环境影响分析59七、 环境管理分析60八、 结论及建议61第八章 风险分析63一、 项目风险分析63二、

3、项目风险对策65第九章 项目选址方案68一、 项目选址原则68二、 建设区基本情况68三、 坚持深化改革创新驱动，催生新发展动能70四、 坚持扩大内需全面开放，融入新发展格局72五、 项目选址综合评价75第十章 经济收益分析77一、 经济评价财务测算77营业收入、税金及附加和增值税估算表77综合总成本费用估算表78固定资产折旧费估算表79无形资产和其他资产摊销估算表80利润及利润分配表82二、 项目盈利能力分析82项目投资现金流量表84三、 偿债能力分析85借款还本付息计划表86第十一章 投资计划88一、 编制说明88二、 建设投资88建筑工程投资一览表89主要设备购置一览表90建设投资估算表

4、91三、 建设期利息92建设期利息估算表92固定资产投资估算表93四、 流动资金94流动资金估算表95五、 项目总投资96总投资及构成一览表96六、 资金筹措与投资计划97项目投资计划与资金筹措一览表97第十二章 项目进度计划99一、 项目进度安排99项目实施进度计划一览表99二、 项目实施保障措施100第十三章 项目综合评价说明101第十四章 附表附录102主要经济指标一览表102建设投资估算表103建设期利息估算表104固定资产投资估算表105流动资金估算表106总投资及构成一览表107项目投资计划与资金筹措一览表108营业收入、税金及附加和增值税估算表109综合总成本费用估算表109固定

5、资产折旧费估算表110无形资产和其他资产摊销估算表111利润及利润分配表112项目投资现金流量表113借款还本付息计划表114建筑工程投资一览表115项目实施进度计划一览表116主要设备购置一览表117能耗分析一览表117报告说明传统的LED移动照明产品以便携、应急为主要使用方向，主要应用于家庭及商场应急备用、电力短缺、应急救灾、野外工作、特殊环境照明等地区。随着生活水平的提高，人们的户外活动开始增多，LED移动照明产品开始走进人们的户外休闲、探险等场所。此外，LED移动照明产品还被广泛应用于随身备用、骑行、打猎搜索、野营、车载、钓鱼等领域。总之，无论是日常生活、工作，还是工业生产、工程建设、

6、道路交通等方面，LED移动照明产品的应用领域都越来越广泛。xx有限责任公司主要由xx有限公司和xx（集团）有限公司共同出资成立。其中：xx有限公司出资630.50万元，占xx有限责任公司65%股份；xx（集团）有限公司出资340万元，占xx有限责任公司35%股份。根据谨慎财务估算，项目总投资22888.60万元，其中：建设投资17533.78万元，占项目总投资的76.60%；建设期利息190.68万元，占项目总投资的0.83%；流动资金5164.14万元，占项目总投资的22.56%。项目正常运营每年营业收入49600.00万元，综合总成本费用43331.31万元，净利润4554.46万元，财务

7、内部收益率12.12%，财务净现值114.04万元，全部投资回收期6.90年。本期项目具有较强的财务盈利能力，其财务净现值良好，投资回收期合理。本项目符合国家产业发展政策和行业技术进步要求，符合市场要求，受到国家技术经济政策的保护和扶持，适应本地区及临近地区的相关产品日益发展的要求。项目的各项外部条件齐备，交通运输及水电供应均有充分保证，有优越的建设条件。，企业经济和社会效益较好，能实现技术进步，产业结构调整，提高经济效益的目的。项目建设所采用的技术装备先进，成熟可靠，可以确保最终产品的质量要求。第一章 拟成立公司基本信息一、 公司名称xx有限责任公司（以工商登记信息为准）二、 注册资本970

8、万元三、 注册地址乐山xxx四、 主要经营范围经营范围：从事LED灯具相关业务（企业依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）五、 主要股东xx有限责任公司主要由xx有限公司和xx（集团）有限公司发起成立。（一）xx有限公司基本情况1、公司简介企业履行社会责任，既是实现经济、环境、社会可持续发展的必由之路，也是实现企业自身可持续发展的必然选择；既是顺应经济社会发展趋势的外在要求，也是提升企业可持续发展能力的内在需求；既是企业转变发展方式、实现科学发展的重要途径，也是企业国际化发展的战略需要

9、。遵循“奉献能源、创造和谐”的企业宗旨，公司积极履行社会责任，依法经营、诚实守信，节约资源、保护环境，以人为本、构建和谐企业，回馈社会、实现价值共享，致力于实现经济、环境和社会三大责任的有机统一。公司把建立健全社会责任管理机制作为社会责任管理推进工作的基础，从制度建设、组织架构和能力建设等方面着手，建立了一套较为完善的社会责任管理机制。公司在“政府引导、市场主导、社会参与”的总体原则基础上，坚持优化结构，提质增效。不断促进企业改变粗放型发展模式和管理方式，补齐生态环境保护不足和区域发展不协调的短板，走绿色、协调和可持续发展道路，不断优化供给结构，提高发展质量和效益。牢固树立并切实贯彻创新、协调

10、、绿色、开放、共享的发展理念，以提质增效为中心，以提升创新能力为主线，降成本、补短板，推进供给侧结构性改革。2、主要财务数据公司合并资产负债表主要数据项目2020年12月2019年12月2018年12月资产总额6890.195512.155167.64负债总额2777.692222.152083.27股东权益合计4112.503290.003084.38公司合并利润表主要数据项目2020年度2019年度2018年度营业收入21881.7417505.3916411.31营业利润3604.742883.792703.55利润总额3315.062652.052486.30净利润2486.30193

11、9.311790.14归属于母公司所有者的净利润2486.301939.311790.14（二）xx（集团）有限公司基本情况1、公司简介公司不断建设和完善企业信息化服务平台，实施“互联网+”企业专项行动，推广适合企业需求的信息化产品和服务，促进互联网和信息技术在企业经营管理各个环节中的应用，业通过信息化提高效率和效益。搭建信息化服务平台，培育产业链，打造创新链，提升价值链，促进带动产业链上下游企业协同发展。公司不断推动企业品牌建设，实施品牌战略，增强品牌意识，提升品牌管理能力，实现从产品服务经营向品牌经营转变。公司积极申报注册国家及本区域著名商标等，加强品牌策划与设计，丰富品牌内涵，不断提高自

12、主品牌产品和服务市场份额。推进区域品牌建设，提高区域内企业影响力。2、主要财务数据公司合并资产负债表主要数据项目2020年12月2019年12月2018年12月资产总额6890.195512.155167.64负债总额2777.692222.152083.27股东权益合计4112.503290.003084.38公司合并利润表主要数据项目2020年度2019年度2018年度营业收入21881.7417505.3916411.31营业利润3604.742883.792703.55利润总额3315.062652.052486.30净利润2486.301939.311790.14归属于母公司所有者的

13、净利润2486.301939.311790.14六、 项目概况（一）投资路径xx有限责任公司主要从事关于成立LED灯具公司的投资建设与运营管理。（二）项目提出的理由由于LED照明应用产品与人们的生活息息相关，是日常生产、生活中不可缺少的产品，因此终端消费者对产品安全性要求较高。但目前市面上的LED照明产品质量良莠不齐，低端产品随着未来市场需求的不断增强必将被淘汰，只有高端的产品才能在市场中久立，因此本行业对产品质量具有较高的要求。所以，LED照明产品的市场推广更加需要较长的时间通过高品质的产品来与客户建立长期的信任合作关系，建立品牌声誉需要的时间周期较长。（三）项目选址项目选址位于xx（待定）

14、，占地面积约49.00亩。项目拟定建设区域地理位置优越，交通便利，规划电力、给排水、通讯等公用设施条件完备，非常适宜本期项目建设。（四）生产规模项目建成后，形成年产xx套LED灯具的生产能力。（五）建设规模项目建筑面积52993.63，其中：生产工程34094.88，仓储工程6919.39，行政办公及生活服务设施7659.48，公共工程4319.88。（六）项目投资根据谨慎财务估算，项目总投资22888.60万元，其中：建设投资17533.78万元，占项目总投资的76.60%；建设期利息190.68万元，占项目总投资的0.83%；流动资金5164.14万元，占项目总投资的22.56%。（七）经

15、济效益（正常经营年份）1、营业收入（SP）：49600.00万元。2、综合总成本费用（TC）：43331.31万元。3、净利润（NP）：4554.46万元。4、全部投资回收期（Pt）：6.90年。5、财务内部收益率：12.12%。6、财务净现值：114.04万元。（八）项目进度规划项目建设期限规划12个月。（九）项目综合评价项目产品应用领域广泛，市场发展空间大。本项目的建立投资合理，回收快，市场销售好，无环境污染，经济效益和社会效益良好，这也奠定了公司可持续发展的基础。第二章 市场预测一、 移动照明行业发展趋势1、LED光源在移动照明产品中的渗透率逐步提升光源是影响移动照明产品性能的重要构件，

16、不同光源的移动照明产品，其性能可能差异巨大。与传统光源相比，LED光源具有低能耗、高寿命、小体积、耐振动、抗冲击等特点。因此，将LED光源应用于移动照明产品可以有效提高照明设备的性能，降低能耗、提高寿命、增加产品的便携性。随着LED技术的逐步成熟，LED光源的移动照明产品正逐步取代传统光源的移动照明产品。据中国照明电器协会统计分析，2010年我国LED光源产品在便携式照明设备中的渗透率达到35%，至2013年达到65%左右。随着全球经济的发展，我国便携式照明产品行业将继续保持稳定发展态势，近年来LED光源产品在移动照明设备中的渗透率也保持在70%左右。2、LED移动照明产品越来越便携、高效LE

17、D芯片的生产技术不断改进、持续突破，LED芯片的性能不断提高。目前的LED芯片，在电学特性、光学特性以及热学特性方面，均较前代产品有显著提高。这意味着，为达到相同的照明效果，现阶段所需的LED芯片较之以往，数量更少、体积更小。比如，以前采用8至12颗LED管芯的移动照明产品，目前只采用1-3颗大功率LED管芯，便可以实现相同甚至更佳的照明效果。得益于LED芯片的革新，LED移动照明产品变得越来越便携、高效。3、LED移动照明产品的功能越来越多样化除照明外，LED移动照明产品的许多新功能正在被逐渐发掘。现在的部分LED移动照明产品，额外增加了小型电风扇、电蚊拍、收音机等构件，除具备照明功能外，满

18、足了用户取凉、灭虫以及娱乐等多种日常生活需求。将传统的照明功能与日常人们生活中的需求相结合，逐渐朝着功能复合化、多样化的方向发展，成为了未来LED移动照明产品的重要发展方向。4、LED移动照明产品的下游应用领域逐渐广泛传统的LED移动照明产品以便携、应急为主要使用方向，主要应用于家庭及商场应急备用、电力短缺、应急救灾、野外工作、特殊环境照明等地区。随着生活水平的提高，人们的户外活动开始增多，LED移动照明产品开始走进人们的户外休闲、探险等场所。此外，LED移动照明产品还被广泛应用于随身备用、骑行、打猎搜索、野营、车载、钓鱼等领域。总之，无论是日常生活、工作，还是工业生产、工程建设、道路交通等方

19、面，LED移动照明产品的应用领域都越来越广泛。二、 进入本行业的壁垒1、生产规模壁垒我国LED照明应用企业的行业集中度较低，行业中存在大量的中小企业，这些企业由于生产规模较小，产品的技术研发水平较低，仅能依靠降低价格参与市场竞争。此外，企业的生产规模小，其平均生产成本会保持较高水平，不利于企业的长远发展。随着未来行业竞争参与者的增多，行业竞争势必加强，中小企业由于规模小、利润低，生存压力将进一步增大。2、品牌及产品质量壁垒由于LED照明应用产品与人们的生活息息相关，是日常生产、生活中不可缺少的产品，因此终端消费者对产品安全性要求较高。但目前市面上的LED照明产品质量良莠不齐，低端产品随着未来市

20、场需求的不断增强必将被淘汰，只有高端的产品才能在市场中久立，因此本行业对产品质量具有较高的要求。所以，LED照明产品的市场推广更加需要较长的时间通过高品质的产品来与客户建立长期的信任合作关系，建立品牌声誉需要的时间周期较长。3、销售渠道壁垒LED照明行业市场容量巨大，新进入的企业很难在短期内取得较高的知名度、赢得客户的信任；LED照明企业的终端客户分布广泛，企业开发新客户通常需要进行大量的资源投入，并经过长期的合作和积累才能达成稳定的合作关系。新进入的企业知名度较低，被接受度较差。4、工艺技术壁垒LED照明行业涉及到光学、材料、电子等多门专业性的技术领域，对企业的研发制造人员具有较高的要求，不

21、仅需要丰富、健全的专业知识，还需要长期的经验积累。企业需要经过长期的技术积累，才能在行业保持较高的竞争力。新进入的企业因为进入时间较短，技术基础薄弱，竞争力较弱。三、 DLED照明行业发展趋势LED照明受到世界各国的普遍关注和高度重视，很多国家立足国家战略进行系统部署，推动LED照明产业进入快速发展期，全球产业格局正在重塑。1、全球半导体照明产业呈现新趋势目前，全球半导体照明技术从追求光效向提升光品质、光质量和多功能应用等方向发展，产业从技术驱动逐渐转向应用驱动。产业规模不断扩大，市场应用领域不断拓宽，从照明、显示逐步向汽车、医疗、农业等领域扩展。产品质量稳步提高，半导体照明相比传统照明节能效

22、果显著提升。与此同时，全球半导体照明产业的优势资源逐步向骨干龙头企业集聚，企业并购加速，从业内并购逐渐转向跨界融合。企业服务模式不断创新，从产品制造商逐步向产品、服务系统集成商转变，转型升级加速。随着数字化、智能化加快发展，半导体照明出现技术交叉、产业跨界融合的发展趋势。特别是随着智能照明技术的逐步成熟，将在今后一段时期与半导体照明深度融合，为全球半导体照明行业带来新的巨大变革。2、我国半导体照明产业持续快速增长“十二五”期间，我国多部门、多举措共同推进半导体照明技术创新与产业发展，取得了明显成效。关键技术实现突破。2015年，功率型白光LED器件产业化光效超过150lm/W；自主知识产权的硅

23、衬底功率型白光LED器件产业化光效超过140lm/W；LED室内照明产品光效超过85lm/W，室外照明产品光效超过110lm/W；白光OLED面板灯光效达到53lm/W。智慧照明、农业照明、紫外LED、可见光通信等新的发展方向和应用领域得到拓展。“十二五”期间，我国半导体照明产值平均年增长率约30%。2015年，半导体照明产业整体产值达4,245亿元人民币，同比增长21%；LED功能性照明产值达1,550亿元，同比增长32%；LED照明产品产量约60亿只，国内销量约28亿只，占国内照明产品市场的比重约为32%；LED照明产品出口额约120亿美元，同比增长15%。我国已成为世界LED芯片的主要产

24、地。我国发布了一批半导体照明相关国家标准及行业标准，检测能力逐步提升。开展了半导体照明产品安全、节能等认证工作，团体标准试点工作取得进展。我国半导体照明标准化工作处于世界前列，实现了标准、检测和技术服务“走出去”，在国际标准制定上已具备一定的技术基础和组织管理经验。我国半导体照明产业发展面临重要机遇。2011年，我国出台了中国逐步淘汰白炽灯路线图，为我国半导体照明产业提供了发展契机；巴黎协定的批准实施，有助于推动各国把半导体照明作为照明领域节能降碳的重要措施；“一带一路”战略、中国制造2025、城镇化等加快实施，为半导体照明产业开辟了广阔的市场空间；智慧家居、智慧城市建设等推动半导体照明产业加

25、快形成发展新动能，催生新供给。明关键技术不断突破，产品质量不断提高，产品结构持续优化，产业规模稳步扩大，产业集中度逐步提高，2020年半导体照明产业整体产值目标10,000亿元，LED功能性照明产值目标5,400亿元，LED照明产品销售额占整个照明电器行业销售总额的比例目标达到70%，为我国从半导体照明产业大国发展为强国奠定坚实基础。第三章 公司成立方案一、 公司经营宗旨根据国家法律、行政法规的规定，依照诚实信用、勤勉尽责的原则，以专业经营的方式管理和经营公司资产，为全体股东创造满意的投资回报。二、 公司的目标、主要职责（一）目标近期目标：深化企业改革，加快结构调整，优化资源配置，加强企业管理

26、，建立现代企业制度；精干主业，分离辅业，增强企业市场竞争力，加快发展；提高企业经济效益，完善管理制度及运营网络。远期目标：探索模式创新、制度创新、管理创新的产业发展新思路。坚持发展自主品牌，提升企业核心竞争力。此外，面向国际、国内两个市场，优化资源配置，实施多元化战略，向产业集团化发展，力争利用3-5年的时间把公司建设成具有先进管理水平和较强市场竞争实力的大型企业集团。（二）主要职责1、执行国家法律、法规和产业政策，在国家宏观调控和行业监管下，以市场需求为导向，依法自主经营。2、根据国家和地方产业政策、LED灯具行业发展规划和市场需求，制定并组织实施公司的发展战略、中长期发展规划、年度计划和重

27、大经营决策。3、深化企业改革，加快结构调整，转换企业经营机制，建立现代企业制度，强化内部管理，促进企业可持续发展。4、指导和加强企业思想政治工作和精神文明建设，统一管理公司的名称、商标、商誉等无形资产，搞好公司企业文化建设。5、在保证股东企业合法权益和自身发展需要的前提下，公司可依照公司法等有关规定，集中资产收益，用于再投入和结构调整。三、 公司组建方式xx有限责任公司主要由xx有限公司和xx（集团）有限公司共同出资成立。其中：xx有限公司出资630.50万元，占xx有限责任公司65%股份；xx（集团）有限公司出资340万元，占xx有限责任公司35%股份。四、 公司管理体制xx有限责任公司实行

28、董事会领导下的总经理负责制，各部门按其规定的职能范围，履行各自的管理服务职能，而且直接对总经理负责；公司建立完善的营销、供应、生产和品质管理体系，确立各部门相应的经济责任目标，加强产品质量和定额目标管理，确保公司生产经营正常、有效、稳定、安全、持续运行，有力促进企业的高效、健康、快速发展。总经理的主要职责如下：1、全面领导企业的日常工作；对企业的产品质量负责；向本公司职工传达满足顾客和法律法规要求的重要性；2、制定并正式批准颁布本公司的质量方针和质量目标，采取有效措施，保证各级人员理解质量方针并坚持贯彻执行；3、负责策划、建立本公司的质量管理体系，批准发布本公司的质量手册；4、明确所有与质量有

29、关的职能部门和人员的职责权限和相互关系；5、确保质量管理体系运行所必要的资源配备；6、任命管理者代表，并为其有效开展工作提供支持；7、定期组织并主持对质量管理体系的管理评审，以确保其持续的适宜性、充分性和有效性。五、 部门职责及权限（一）综合管理部1、协助管理者代表组织建立文件化质量体系，并使其有效运行和持续改进。2、协助管理者代表，组织内部质量管理体系审核。3、负责本公司文件（包括记录）的管理和控制。4、负责本公司员工培训的管理，制订并实施员工培训计划。5、参与识别并确定为实现产品符合性所需的工作环境，并对工作环境中与产品符合性有关的条件加以管理。（二）财务部1、参与制定本公司财务制度及相应

30、的实施细则。2、参与本公司的工程项目可信性研究和项目评估中的财务分析工作。3、负责董事会及总经理所需的财务数据资料的整理编报。4、负责对财务工作有关的外部及政府部门，如税务局、财政局、银行、会计事务所等联络、沟通工作。5、负责资金管理、调度。编制月、季、年度财务情况说明分析，向公司领导报告公司经营情况。6、负责销售统计、复核工作，每月负责编制销售应收款报表，并督促销售部及时催交楼款。负责销售楼款的收款工作，并及时送交银行。7、负责每月转账凭证的编制，汇总所有的记账凭证。8、负责公司总长及所有明细分类账的记账、结账、核对，每月5日前完成会计报表的编制，并及时清理应收、应付款项。9、协助出纳做好楼

31、款的收款工作，并配合销售部门做好销售分析工作。10、负责公司全年的会计报表、帐薄装订及会计资料保管工作。11、负责银行财务管理，负责支票等有关结算凭证的购买、领用及保管，办理银行收付业务。12、负责先进管理，审核收付原始凭证。13、负责编制银行收付凭证、现金收付凭证，登记银行存款及现金日记账，月末与银行对账单和对银行存款余额，并编制余额调节表。14、负责公司员工工资的发放工作，现金收付工作。（三）投资发展部1、调查、搜集、整理有关市场信息，并提出投资建议。2、拟定公司年度投资计划及中长期投资计划。3、负责投资项目的储备、筛选、投资项目的可行性研究工作。4、负责经董事会批准的投资项目的筹建工作。

32、5、按照国家产业政策，负责公司产业结构、投资结构的调整。6、及时完成领导交办的其他事项。（四）销售部1、协助总经理制定和分解年度销售目标和销售成本控制指标，并负责具体落实。2、依据公司年度销售指标，明确营销策略，制定营销计划和拓展销售网络，并对任务进行分解，策划组织实施销售工作，确保实现预期目标。3、负责收集市场信息，分析市场动向、销售动态、市场竞争发展状况等，并定期将信息报送商务发展部。4、负责按产品销售合同规定收款和催收，并将相关收款情况报送商务发展部。5、定期不定期走访客户，整理和归纳客户资料，掌握客户情况，进行有效的客户管理。6、制定并组织填写各类销售统计报表，并将相关数据及时报送商务

33、发展部总经理。7、负责市场物资信息的收集和调查预测，建立起牢固可靠的物资供应网络，不断开辟和优化物资供应渠道。8、负责收集产品供应商信息，并对供应商进行质量、技术和供就能力进行评估，根据公司需求计划，编制与之相配套的采购计划，并进行采购谈判和产品采购，保证产品供应及时，确保产品价格合理、质量符合要求。9、建立发运流程，设计最佳运输路线、运输工具，选择合格的运输商，严格按公司下达的发运成本预算进行有效管理，定期分析费用开支，查找超支、节支原因并实施控制。10、负责对部门员工进行业务素质、产品知识培训和考核等工作，不断培养、挖掘、引进销售人才，建设高素质的销售队伍。六、 核心人员介绍1、陆xx，中

34、国国籍，1977年出生，本科学历。2018年9月至今历任公司办公室主任，2017年8月至今任公司监事。2、任xx，中国国籍，无永久境外居留权，1970年出生，硕士研究生学历。2012年4月至今任xxx有限公司监事。2018年8月至今任公司独立董事。3、史xx，中国国籍，1978年出生，本科学历，中国注册会计师。2015年9月至今任xxx有限公司董事、2015年9月至今任xxx有限公司董事。2019年1月至今任公司独立董事。4、梁xx，1974年出生，研究生学历。2002年6月至2006年8月就职于xxx有限责任公司；2006年8月至2011年3月，任xxx有限责任公司销售部副经理。2011年3

35、月至今历任公司监事、销售部副部长、部长；2019年8月至今任公司监事会主席。5、崔xx，中国国籍，无永久境外居留权，1961年出生，本科学历，高级工程师。2002年11月至今任xxx总经理。2017年8月至今任公司独立董事。6、吴xx，中国国籍，1976年出生，本科学历。2003年5月至2011年9月任xxx有限责任公司执行董事、总经理；2003年11月至2011年3月任xxx有限责任公司执行董事、总经理；2004年4月至2011年9月任xxx有限责任公司执行董事、总经理。2018年3月起至今任公司董事长、总经理。7、陶xx，中国国籍，无永久境外居留权，1959年出生，大专学历，高级工程师职称

36、。2003年2月至2004年7月在xxx股份有限公司兼任技术顾问；2004年8月至2011年3月任xxx有限责任公司总工程师。2018年3月至今任公司董事、副总经理、总工程师。8、丁xx，1957年出生，大专学历。1994年5月至2002年6月就职于xxx有限公司；2002年6月至2011年4月任xxx有限责任公司董事。2018年3月至今任公司董事。七、 财务会计制度（一）财务会计制度1、公司依照法律、行政法规和国家有关部门的规定，制定公司的财务会计制度。上述财务会计报告按照有关法律、行政法规及部门规章的规定进行编制。2、公司除法定的会计账簿外，将不另立会计账簿。公司的资产，不以任何个人名义开

37、立账户存储。3、公司分配当年税后利润时，应当提取利润的10%列入公司法定公积金。公司法定公积金累计额为公司注册资本的50%以上的，可以不再提取。公司的法定公积金不足以弥补以前年度亏损的，在依照前款规定提取法定公积金之前，应当先用当年利润弥补亏损。公司从税后利润中提取法定公积金后，经股东大会决议，还可以从税后利润中提取任意公积金。公司弥补亏损和提取公积金后所余税后利润，按照股东持有的股份比例分配，但本章程规定不按持股比例分配的除外。股东大会违反前款规定，在公司弥补亏损和提取法定公积金之前向股东分配利润的，股东必须将违反规定分配的利润退还公司。公司持有的本公司股份不参与分配利润。4、公司的公积金用

38、于弥补公司的亏损、扩大公司生产经营或者转为增加公司资本。但是，资本公积金将不用于弥补公司的亏损。法定公积金转为资本时，所留存的该项公积金将不少于转增前公司注册资本的25%。5、公司股东大会对利润分配方案作出决议后，公司董事会须在股东大会召开后2个月内完成股利（或股份）的派发事项。6、公司利润分配政策为：（1）公司应重视对投资者的合理投资回报，利润分配政策应保持连续性和稳定性，公司经营所得利润将首先满足公司经营需要。公司每年根据经营情况和市场环境，充分考虑股东的利益，实行合理的股利分配方案。（2）董事会应当综合考虑所处行业特点、发展阶段、自身经营模式、盈利水平以及是否有重大资金支出安排等因素，区

39、分下列情形，并按照公司章程规定的程序，提出差异化的现金分红政策：公司发展阶段属成熟期且无重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到80%；公司发展阶段属成熟期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到40%；公司发展阶段属成长期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到20%；公司发展阶段不易区分但有重大资金支出安排的，可以按照前项规定处理。（3）在符合现金分红的条件下，公司优先采取现金分红的股利分配政策，即：公司当年度实现盈利，在弥补上一年度的亏损，依法提取法定公积金、任意公积

40、金后进行现金分红，单一以现金方式分配的利润不少于当年度实现的可分配利润的10%。在公司当年未实现盈利情况下，公司不进行现金利润分配，同时需经公司董事会、股东大会审议通过。若公司业绩增长快速，并且董事会认为公司公司在制定现金分红具体方案时，董事会应当认真研究和论证公司现金分红的时机、条件和最低比例、调整的条件及其决策程序要求等事宜，独立董事应当发表明确意见。独立董事可以征集中小股东的意见，提出分红提案，并直接提交董事会审议。股东大会对现金分红具体方案进行审议前，公司应当通过多种渠道主动与股东特别是中小股东进行沟通和交流，充分听取中小股东的意见和诉求，并及时答复中小股东关心的问题。董事会在决策和形

41、成利润分配预案时，要详细记录管理层建议、参会董事的发言要点、独立董事意见、董事会投票表决情况等内容，并形成书面记录作为公司档案妥善保存。公司应当严格执行本章程确定的现金分红政策以及股东大会审议批准的现金分红具体方案。确有必要对本章程确定的现金分红政策进行调整或者变更的，应当满足本章程规定的条件，经过详细论证后，履行相应的决策程序，并经出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持表决权的2/3以上通过。（4）股东违规占用公司资金的，公司应当扣减该股东所分配的现金红利，以偿还其占用的资金。（二）内部审计1、公司实行内部审计制度，配备专职审计人员，对公司财务收支和经济活动进行内部审计监督。2、公司内部审

42、计制度和审计人员的职责，应当经董事会批准后实施。审计负责人向董事会负责并报告工作。（三）会计师事务所的聘任1、公司聘用会计师事务所必须由股东大会决定，董事会不得在股东大会决定前委任会计师事务所。2、公司保证向聘用的会计师事务所提供真实、完整的会计凭证、会计账簿、财务会计报告及其他会计资料，不得拒绝、隐匿、谎报。3、会计师事务所的审计费用由股东大会决定。4、公司解聘或者不再续聘会计师事务所时，提前20天事先通知会计师事务所，公司股东大会就解聘会计师事务所进行表决时，允许会计师事务所陈述意见。会计师事务所提出辞聘的，应当向股东大会说明公司有无不当情形。第四章 背景及必要性一、 产业政策1、半导体照

43、明产业“十三五”发展规划“到2020年，我国半导体照明关键技术不断突破，产品质量不断提高，产品结构持续优化，产业规模稳步扩大，产业集中度逐步提高，形成1家以上销售额突破100亿元的LED照明企业，培育12个国际知名品牌，10个左右国内知名品牌”。2、“十三五”节能减排综合工作方案“推广高效烟气除尘和余热回收一体化、高效热泵、半导体照明、废弃物循环利用等成熟适用技术。”3、“十三五”节能环保产业发展规划“推动半导体照明节能产业发展水平提升，加快大尺寸外延芯片制备、集成封装等关键技术研发，加快硅衬底LED技术产业化，推进高纯金属有机化合物（MO源）、生产型金属有机源化学气相沉积设备（MOCVD）等

44、关键材料和设备产业化，支持LED智能系统技术发展。”“推进节能环保产品和服务“走出去”，拓展一体化水处理装备、高效电机、高效锅炉、除尘脱硫设施等先进节能环保装备的国际市场，促进绿色产品出口”。4、“十三五”国家战略性新兴产业发展规划“推动智能传感器、电力电子、印刷电子、半导体照明、惯性导航等领域关键技术研发和产业化”。5、国务院办公厅关于开展消费品工业“三品”专项行动营造良好市场环境的若干意见“发展智能节能家电、智能锂电电动自行车、智能照明产品、数字电视、智能手机、平板电脑、服务机器人、消费类无人机、可穿戴智能产品、智能音箱、虚拟现实产品、智能化计量器具等智能消费品。”6、中华人民共和国国民经

45、济和社会发展第十三个五年规划纲要大力推进先进半导体等新兴前沿领域创新和产业化，形成一批新增长点。“推广高效烟气除尘和余热回收一体化、高效热泵、半导体照明、废弃物循环利用等成熟适用技术。”7、中国制造2025“统筹布局和推动智能交通工具、智能工程机械、服务机器人、智能家电、智能照明电器、可穿戴设备等产品研发和产业化。”二、 行业技术水平和特点LED照明行业涉及光学、电学、热力学、计算机等多个学科，近年来，随着技术的不断成熟和发展，该行业在封装技术、配光技术和驱动控制技术等方面有了较大的进步。1、DLED封装技术水平及发展趋势LED封装主要考虑光效、散热和显色性等。LED光效是LED照明的重要指标

46、，目前LED企业通过科学、合理的LED封装结构，来提升LED光电转化效率。LED散热是影响LED寿命与可靠性的关键指标，目前LED照明行业企业主要通过提高封装支架的导热性、减少热传递界面等方式降低热阻，满足散热要求，从而延长LED光源的寿命。显色性也是LED照明的一个重要指标，主要指光源对物体本身颜色的显现程度，即颜色的还原性，目前主要通过LED封装配粉技术扩大LED光源的光谱幅度来提升LED的显色性。提高LED光源的光效、散热及显色性依然是LED封装行业未来发展的主要趋势。2、DLED配光技术水平及发展趋势LED照明最重要的是LED出光品质，出光品质的影响因素主要有照度均匀度和色温等，照度均匀度是LED照明的一个重要指标，LED照明相对于传统照明具有光线方向性集中的特点，光亮度局部太亮会产生不适型眩光，目前LED照明企业主要采用散射和反射等二次配光的办法解决这一问题。色温是照明光色考核优劣的主要标准，色温不适合使用环境将导致使用者产生不舒适感，目前LED照明企业通过不同色温的光源模组来实现色温可调，以满足不同环境对色温的需求。光品质的提升和成本下降是LED照明发展的主要趋势。3、