基金从业历年真题5辑.docx

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1、基金从业历年真题5辑基金从业历年真题5辑 第1辑 影响期权价格的因素不包括（ ）。A.合约标的资产的市场价格与期权的执行价格B.期权的有效期C.无风险利率水平D.权利金的波动率正确答案：D影响期权价格的因素包括合约标的资产的市场价格与期权的执行价格、期权的有效期、无风险利率水平、标的资产价格的波动率以及合约标的资产的分红。 ( )是指私募股权投资基金以股份公司或有限责任公司形式设立。A.有限合伙制B.公司制C.信托制D.股份制答案：B解析：公司制是指私募股权投资基金以股份公司或有限责任公司形式设立。 下列关于开放式基金认购份额的计算的说法不正确的是( )。A、认购份额=(认购金额+认购利息)/

2、基金份额面值B、认购费用=净认购金额*认购费率C、基金认购费率将统一以净认购金额为基础收取D、“认购金额”指投资人在认购申请中填写的认购金额总额正确答案：A解析：根据规定，基金认购费率将统一以净认购金额为基础收取，计算公式为：净认购金额=认购金额/(1+认购费率);认购费用=净认购金额*认购费率;认购份额=(净认购金额+认购利息)/基金份额面值。其中，“认购金额”指投资人在认购申请中填写的认购金额总额;“认购费率”指与投资人认购金额对应的认购费率;“认购利息”指认购款项在基金合同生效前产生的利息。 基金组合投资的步骤可表述为（）。A.组合投资目标的设计B.组合投资的配置策略C.组合投资的品种选

3、择D.组合投资的调整策略正确答案：ABCD 关于私募基金销售机构的行为，符合法规要求的是( )。A.私募基金销售机构应当采取措施，对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估B.私募基金销售机构应当通过分析会、报告会等形式，向公众宣传推介C.私募基金销售机构应当向投资者保证本金不受损失D.私募基金销售机构应当确保投资者的投资资金来源合法答案：A解析：非公开募集基金，不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金，不得通过报刊、 电台、电视台、互联网等公众传播媒体或者讲座、报告会、分析会和布告、传单、手机短信、 微信、博客和电子邮件等方式向不特定对象宣传推介，故B项错误。私募基金管理人、私募 基金销售

4、机构不得向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益，故C项错误。投资者 应当确保投资资金来源合法，不得非法汇集他人资金投资私募基金，故D项错误。私募基金管理人自行销售私募基金的，应当采取问卷调查等方式，对投资者的风险识别能力和风险承 担能力进行评估，由投资者书面承诺符合合格投资者条件;应当制作风险揭示书，由投资者签字确认，故A项正确。 道德和法律都是行为规范，都是重要的社会调控手段，都属于( )。A.经济基础B.上层建筑C.自我约束D.强制手段正确答案：B基金从业历年真题5辑 第2辑 关于看跌期权交易双方的潜在盈亏，下列说法正确的是( )。A.卖方的盈利和买方的亏损是无限的B.双方的潜在盈利

5、和亏损都是无限的C.买方的潜在亏损是无限的，卖方的潜在亏损是有限的D.买方的潜在盈利是无限的，卖方的潜在盈利是有限的正确答案：D解析：当标的资产的价格跌至盈亏平衡点以下时，看跌期权买方的最大盈利是执行价格减去期权费后再乘以每份期权合约所包含的合约标的资产的数量，此时合约标的资产的价格为零。如果合约标的资产价格高于执行价格，看跌期权买方就会亏损，其最大亏损是期权费总额。看跌期权卖方的盈亏状况则与买方刚好相反，即看跌期权卖方的盈利是有限的期权费。亏损也是有限的，其最大限度为协议价格减去期权价格后再乘以每份期权合约所包括的标的资产的数量。 债券收益率曲线中( )是一种正常形态。A.上升收益率曲线B.

6、反转收益曲线C.水平收益曲线D.下降收益曲线考点：利率期限结构和信用利差答案：A解析：债券收益率曲线的类型中上升收益率曲线是一种正常形态，故本题选A选项。 私募股权投资基金投资项目估值的主要方法说法错误的是( )。A、清算价值法假设将企业分为可出售的几个业务或资产包，并分别估算这些业务或资产包的变现价值，加总后作为企业估值的参考标准。B、折现现金流法预测企业未来的现金流，将之折现至当前加总获得估值参考标准，包括折现红利模型和自由现金流模型等。C、成本法以当前重新构建目标企业所需的成本作为估值参考标准。D、经济附加值模型表示一个企业扣除资本成本后的资本收益，即该企业的资本收益和资本成本之间的差。

7、正确答案：D解析：私募股权投资基金投资项目估值的主要方法:(1)相对估值法(乘数法)(2)折现现金流法(3)成本法(4)清算价值法，经济附加值模型不属于私募股权投资基金投资项目估值的主要方法。 外资人民币股权投资基金,是指外国投资者或外国投资者与根据中国法律注册成立的公司、企业或其他经济组织依据中国法律在( )发起设立的主要以人民币对( )非公开交易股权进行投资的股权基金。A、中国境内，中国境外B、中国境内，中国境内C、中国境外，中国境外D、中国境外，中国境内正确答案：B 基金从业人员在陈述所推介基金或同一基金管理人管理的其他基金的过往业绩时，应当()，并提供业绩信息的原始出处，不得片面夸大过

8、往业绩，也不得预测所推介基金的未来业绩。A.公平、公开、公正B.客观、全面、准确C.及时、认真、高效D.认真、准确、客观答案：B 基金职业道德教育的内容包括()A.培养基金职业道德观念B.岗前职业道德教育C.岗位职业道德教育D.基金业协会的自律正确答案：A解析：BCD三项属于基金职业道德教育的途径。基金职业道德教育的内容主要包括：培养基金职业道德观念;灌输基金职业道德规范。基金职业道德教育的途径主要有：岗前职业道德教育;岗位职业道德教育;基金业协会的自律;树立基金职业道德典型;社会各界持续监督。基金从业历年真题5辑 第3辑 ( )负责组织指导公司监察稽核工作，履行职责的范围应当涵盖基金及公司运

9、作的所有业务环节。A.督察长B.管理层C.合规管理部门D.监事会答案：A 2022年8月19日起，我国证券交易印花税税率标准调整为（）。A.对出让方和受让方分别按1征收B.对出让方按1征收，对受让方不再征收C.对出让方不再征收，对受让方按1征收D.对出让方和受让方均不再征收正确答案：B2022年8月19日起，证券交易印花税只对出让方按1征收，对受让方不再征收。 下列属于部门业务规章需具体说明的内容是()A.岗位责任B.信息技术管理C.资料档案管理D.内控措施正确答案：A解析：基金管理公司内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章等部分组成。BC两项均属于基本管理制度的内容;D项属于

10、内控大纲的内容。 大宗商品具有( )的特征。A、同质化、可交易B、异质化、可交易C、同质化、不可分D、异质化、不可分答案：A解析：本题考查大宗商品概述。大宗商品具有同质化、可交易等特征。 下面的特征中不属于证券投资基金的是（）A.集合理财，专业管理B.组合投资，分散风险C.严格监管，信息透明D.收益平稳，风险较小正确答案：D 股权投资基金管理人在基金运作中具有核心作用，( )等重要职能多半由基金管理人或基金管理人选定的其他服务机构承担。A.基金产品的设计B.基金份额的销售与备案C.基金资产的管理D.以上都是正确答案：D解析：股权投资基金管理人在基金运作中具有核心作用，基金产品的设计、基金份额的

11、销售与备案、基金资产的管理等重要职能多半由基金管理人或基金管理人选定的其他服务机构承担。基金从业历年真题5辑 第4辑 ( )是指通过受教育者自身以外的力量，对其进行职业行为规范、职业义务和责任等职业道德核心内容的教育活动。A.职业道德B.道德C.职业道德教育D.职业道德修养正确答案：C 常规基金产品按照简易程序申请注册，注册审查时间原则上不超过( )个工作日。A.30B.20C.10D.60正确答案：B 价值型股票基金与成长型股票基金相比（）。A.风险高B.回报高C.市盈率低D.收益增长快正确答案：C成长型股票基金的成长性好、收益增长快、风险高、回报高。 上海证券交易所大宗交易的交易确认时间为

12、( )。A、 13:00-15:00B、 13:30-15:00C、 15:00-15:30D、 13:00-15:30答案：C解析：上海证券交易所大宗交易的交易确认时间为15:00-15:30。 合规管理部门对（）负责。A.监事会B.董事会C.督察长D.总经理正确答案：D合规管理部门对总经理负责。 每手股指期货合约价值为股指期货指数点乘以合约乘数。( )正确答案：对基金从业历年真题5辑 第5辑 参与股指期货交易的投资者维护自身权益的途径有( )。A.向中国期货业协会或交易所申请调解B.向合同约定的仲裁机构申请仲裁C.向期货公司提起行政申诉或举报D.对涉嫌经济犯罪的的行为可向公安机关报案正确答

13、案：ABC 要求基金从业人员持证上岗的目的是()。1、保证基金从业人员的执业之前通过资格考试，并经由所在机构向中国基金业协会申请执业注册后，方可执业。2、保证基金从业人员具备 必要的执业能力和专业水平。3、保证基金从业人员职业过程中不出现差错。4、保证基金从业人员的执业活动处于监管机构的监督之下。A.2、3、4B.1、2、4C.1、2、3D.1、3、4正确答案：B 基金业最常用的营业推广手段有( )。A.销售点宣传B.召开研讨会C.投资者交流D.特制品答案：ABC 按股票的价格行为所表现出来的行业特征进行的分类，可以将股票划分为增长类股票、周期类股票、稳定类股票和( )股票。A.价值类 B.非增长类 C.投机类 D.能源类答案：D 2022年8月19日起，我国证券交易印花税税率标准调整为（）。A.对出让方和受让方分别按1征收B.对出让方按1征收，对受让方不再征收C.对出让方不再征收，对受让方按1征收D.对出让方和受让方均不再征收正确答案：B2022年8月19日起，证券交易印花税只对出让方按1征收，对受让方不再征收。 我国基金的会计年度为公历( )。A.每年的5月1日至二年的4月30日B.每年的4月1日至二年的3月31日C.每年的1月1日至12月31日D.每年的7月1日至二年的6月30日参考答案：C