证券从业考试题目下载6卷.docx

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1、证券从业考试题目下载6卷证券从业考试题目下载6卷 第1卷 从财务风险的角度分析，当融资产生的利润大于债息率时，给股东带来的效应是（ ）。A资本收益B收益减少C资本损失D收益增长正确答案：D财务风险是指公司财务结构不合理、融资不当而导致投资者预期收益下降的风险。当融资产生的利润大于债息率时，给股东带来的是收益增长的效应；反之，就是收益减少的财务风险。 （ ）的目的在于提供企业真实的资产价值，向境外投资者反映企业的实际资产价值，同时也是为了防止国有资产的流失。A尽职调查B资产评估C选聘中介机构D财务审计正确答案：B 封闭式基金份额要达到上市交易的条件，基金募集金额不得低于人民币( )。A. 500

2、0万元B.1亿元C.2亿元D.5亿元正确答案：C答案为C。封闭式基金份额要达到上市交易的条件，基金募集金额不得低于人民币2亿元。 定向资产管理业务的单个客户资产净值最低限额为10万元，证券公司可以在此基础上确定本公司客户委托资产净值的限额。正确答案：定向资产管理业务的单个客户资产净值最低限额为l00万元。 公司应当自作出合并决议之日起（ ）日内通知债权人，并于 （ ）日内在报纸上公告。A10，15B10，30C20，15D20，30正确答案：B证券从业考试题目下载6卷 第2卷 证券交易商要坚持客户至上的原则，坚持为客户负责，积极为客户进行决策。（ ）A正确B错误C放弃正确答案：B证券交易商要坚

3、持客户至上的原则，坚持为客户负责，但不代替客户进行决策。 决定基金期限长短的因素主要有（ ）。A发行规模B宏观经济形势C基金份额交易方式D基金本身投资期限的长短正确答案：BDBD本题考查决定基金期限长短的因素基金本身投资期限的长短、宏观经济形势。 单只标的证券的融券余量降低至25%以下时，交易所可以在次一交易日恢复其融券卖出，并向市场公布。 （ ）正确答案：熟悉证券公司融资融券业务的风险种类及其控制。见教材第八章第三节，P252。 按照偿还期限分类，国债分为（ ）。 A短期国债 B中期国债 C长期国债 D永久国债正确答案：ABC掌握中央政府债券的分类。见教材第三章第二节，1987。 发审委委员

4、每届任期l年，可以连任，但连续任期最长不超过3届。（ ）正确答案：发审委委员每届任期1年，可以连任，但连续任期最长不超过3届。证券从业考试题目下载6卷 第3卷 在金融期货合约中对有关交易的( )有标准化的条款规定。A标的物B合约规模C交割时间D标价方法正确答案：ABCD 在上升趋势中，将（ ）连成一条直线，就得到上升趋势线。A两个低点B两个高点C一个低点、一个高点D任意两点正确答案：A 证券交易所每年应当对会员的财务状况、内部风险控制制度以及遵守国家有关法规和证券交易所业务规则等情况进行抽查或者全面检查，并将检查结果上报中国证券业协会。（ ）正确答案： 我国证券登记结算公司的证券结算风险基金不

5、得（ ）。A从证券登记结算公司的业务收入中提取B从证券登记结算公司的收益中提取C从证券登记结算公司的资本金中提取D由证券公司按证券交易业务量的一定比例缴纳正确答案：C 新股发行，需由股东大会做出决议的是（ ）。A发行证券的种类和数量B发行方式C发行对象D定价方式或价格区间正确答案：ABCD股东大会应当就本次发行证券的种类和数量、发行方式、发行对象及向原股东配售的安排、定价方式或价格区间、募集资金用途、决议的有效期、对董事会办理本次发行具体事宜的授权、其他必须明确的事项进行逐项表决。证券从业考试题目下载6卷 第4卷 下列影响股票投资价值的外部因素中，不属于宏观经济因素的是（ ）。 A货币政策 B

6、财政政策 C收入分配政策 D产业政策正确答案：D考点：熟悉影响股票投资价值的内外部因素及其影响机制。见教材第二章第三节，P44。 股东权利可以不随股票的损毁、遗失而消失，股东可以依照法定程序要求公司补发新的股票。（ ）正确答案：股东权利可以不随股票的损毁、遗失而消失，股东可以依照法定程序要求公司补发新的股票。 平稳性时间数列是指由（ ）构成的时间数列。A确定性变量B不确定性变量C随机变量D非随机变量正确答案：A平稳性时间数列是指由确定性变量构成的时间数列，其特点是影响数列各期数值的因素是确定的，且各期的数值总是保持在一定的水平上下波动。 非交易性过户主要有以下（ ）几种情况。A股份协议转让B司

7、法扣划C行政划拨D继承、赠与、财产分割正确答案：ABCD 行业分析主要分析行业所属的不同市场类型、所处的不同生命周期以及行业业绩对证券价格的影响。 （ ）正确答案：证券从业考试题目下载6卷 第5卷 在利率水平变化时，长期债券价格的变化幅度大于短期债券的变化幅度。（ ）A正确B错误正确答案：A在利率水平变化时，长期债券价格的变化幅度大于短期债券的变化幅度。 所有在金融期货交易所成交的合约必须通过金融期货交易所结算部进行结算。 （ ）正确答案： 证券公司长期次级债务可以按一定比例计人净资本，到期期限在5年、4年、3年、2年、1年以上的，原则上分别按100%、90%、70%、50%、20%比例计人净

8、资本。 （ ）正确答案：A了解次级债务的概念、募集方式以及次级债务计人商业银行附属资本和次级债务计入保险公司认可负债的条件和比例的有关规定。见教材第九章第二节，P297。 委托指令的基本要素包括（ ）。A证券账号B证券品种C委托价格D买卖方向正确答案：ABCD 净额清算又分为（ ）。A双边净额清算B多边净额清算C同步净额清算D单边净额清算正确答案：AB净额清算又称“差额清算”，就是在一个清算期中，对每个结算参与人价款的清算只计其各笔应收、应付款项相抵后的净额，对证券的清算只计每一种证券应收、应付相抵后的净额。又分为双边净额清算、多边净额清算。故AB选项正确。证券从业考试题目下载6卷 第6卷 权

9、证是一种期权，因此对于权证的定价多采用BlaCkSCholes模型(简称Bs模型)。（ ）正确答案： 其他条件相同下保本比例较低的基金，投资于风险性资产的比例较低。 （ ）正确答案：保本比例是到期时投资者可获得的本金保障比率。保本比例是影响基金投资风险性资产比例的重要因素之一。其他条件相同下，保本比例较低的基金，投资于风险性资产的比例较高。 证券营业部技术人员管理的内容包括（）。A证券营业部信息技术人员编制应不少于2人B技术人员不少于本单位总人数的10%C信息技术人员不得兼职，不得从事交易及清算等工作D严禁对外泄露客户资料和营业部商业秘密E营业部电脑系统负责人之间应定期或不定期轮换正确答案：A

10、BCDE 在我国，基金管理人和托管人之间的关系是（ ）。A由托管人担任受托人角色，托管人与管理人形成委托与受托的关系B管理人担任受托人的角色，管理人与托管人形成委托与受托的关系C平行受托关系，即基金管理人和基金托管人受基金持有人的委托，分别履行基金管理和基金托管的职责D交叉受托关系，即基金管理人与托管人互为委托人和受托人正确答案：C 当基金份额净值计价错误达到或超过基金资产净值的( )时，基金管理公司应及时向监管机构报告A01%B025%C05%D 075%正确答案：B28.B基金管理公司应制订估值及份额净值计价错误的识别及应急方案。当估值或份额净值计价错误实际发生时，基金管理公司应立即纠正，及时采取合理措施防止损失进一步扩大。当基金份额净值计价错误达到或超过基金资产净值的0. 25%时，基金管理公司应及时向监管机构报告。当计价错误达到0. 5%时，基金管理公司应当公告并报监管机构备案。