证劵从业( 旧 )考试试题题库6章.docx

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1、证劵从业( 旧 )考试试题题库6章证劵从业( 旧 )考试试题题库6章 第1章委托方式有不同的具体形式，可以分为()两大类。A:柜台委托B:非柜台委托C:人工电话委托D:网上委托答案：A,B解析：委托有不同的形式，可以分为柜台委托和非柜台委托两大类。其中，非柜台委托主要有人工电话委托或传真委托、自助和电话自助委托、网上委托等形式。根据现行有关部门制度规定，上海证券交易所上市的B股现金红利的派发权益登记日为()日。A:T+2B:T+4C:T+6D:T+11答案：C解析：B股现金红利派发日程安排如下：申请材料送交日为T-5日前；中国结算上海分公司核准答复日为T-3日前；向交易所提交公告申请日为T-1

2、日前；公告刊登日为T日；最后交易日为T+3日；权益登记日为T+6日；现金红利发放日为T+11日。在全国银行间市场进行买断式回购发生违约，如果双方对违约事实或违约责任存在争议，交易双方可以()。A:协议申请仲裁B:向人民法院提起诉讼C:向人民银行报告D:向证券交易所报告答案：A,B解析：买断式回购发生违约，对违约事实或违约责任存在争议的，交易双方可以协议申请仲裁或者向人民法院提起诉讼，并将最终仲裁或诉讼结果报告同业中心和中央结算公司。同业中心和中央结算公司应在接到报告后5个工作日内将最终结果予以公告。全国银行间债券市场质押式回购的债券是指经（ ）批准、可在全国银行间债券市场 交易的政府债券、中央

3、银行债券和金融债券等记账式债券。A.中国证券监督管理委员会 B.中国人民银行C.中国证券业协会 D.中国银行业监督管理委员会答案：B解析：答案为B。全国银行间债券市场质押式回购业务是指以商业银行等金融机 构为主的机构投资者之间以询价方式进行的债券交易行为。全国银行间债券市场债券交易 管理办法规定，全国银行间债券市场质押式回购的债券是指经中国人民银行批准、可在全 国银行间债券市场交易的政府债券、中央银行债券和金融债券等记账式债券。商业银行发行次级定期债务，须向中国银监会提出申请，提交可行性分析报告、招募说明书、协议文本等规定的资料。()答案：对解析：期货市场价格的变动与现货价格的变动之间也并不总

4、是一致的，影响期货价格的因素比影响现货价格的因素要多得多。()答案：对解析：期货市场价格的变动与现货价格的变动之间也并不总是一致的。影响期货价格的因素比影响现货价格的因素要多得多，主要有市场利率、预期通货膨胀、财政政策、货币政策、现货金融工具的供求关系、期货合约的有效期、保证金要求、期货合约的流动性等。下列关于证券评级机构的说法中正确的有()。A:证券评级机构不得涂改、倒卖、出租、出借证券评级业务许可证B:证券评级机构不得为他人提供融资或者担保C:证券评级机构的董事、监事和高级管理人员应当对年度报告签署书面确认意见；对报告内容持有异议的，应当注明意见和理由D:证券评级机构应当在每个季度结束之日

5、起10个工作日内，向注册地中国证监会派出机构报送包含经营情况、财务数据等内容的季度报告答案：A,B,D解析：证券评级机构的董事和高级管理人员应当对年度报告签署书面确认意见；对报告内容持有异议的，应当注明意见和理由。本题正确答案为ABD选项。证劵从业( 旧 )考试试题题库6章 第2章被动型投资策略的理论依据主要是投资理性人假说。 （）答案：错解析：被动型投资策略的理论依据主要是市场有效性假说。对企业投资者从基金分配中获得的收入，暂不征收()。A:增值税B:营业税C:印花税D:企业所得税答案：D解析：企业投资者买卖基金份额获得的差价收入，应并入企业的应纳税所得额，征收企业所得税；企业投资者从基金分

6、配中获得的收入，暂不征收企业所得税。评估应当由土地资产的使用单位或持有单位向国家土地管理部门提出申请，然后聘请具有A级土地评估资格的土地评估机构评估。()答案：对解析：评估应当由土地资产的使用单位或持有单位向国家土地管理部门提出申请，然后聘请具有A级土地评估资格的土地评估机构评估。本题说法正确。我国证券法规定，证券公司不得从事向客户融资或融券的业务。 ( )答案：A解析：A。证券法第三十六条规定：“证券公司不得从事向客户融资或者融券的证券交易活动。”经济萧条时期宏观经济的表现有（ ）。A.从业率增大B.出现大量企业倒闭C.价格低落，企业盈利水平极低，生产萎缩D.需求严重不足，生产相对严重过剩答

7、案：B,C,D解析：答案为BCD。经济萧条阶段的明显特征是：需求严重不足，生产相对严重过剩，销售量下降，价格低落，企业盈利水平极低，生产萎缩，出现大量破产例闭，失业率增大。证券发行注册制实行()管理原则。A:公开B:公平C:公正D:实质答案：A解析：证券发行注册制实行公开管理原则，实质上是一种发行公司的财务公开制度。它要求发行人提供关于证券发行本身以及和证券发行有关的所有信息。2022年1月1日试行()标志着我国首次公开发行股票市场化定价机制的初步建立。A:发行辅导制B:发行备案制C:公开发行股票询价制度D:发行审核制答案：C解析：2022年1月1日试行首次公开发行股票询价制度。按照中国证监会

8、的规定，首次公开发行股票的公司及其保荐机构应通过向询价对象询价的方式确定股票发行价格，这标志着我国首次公开发行股票市场化定价机制的初步建立。证劵从业( 旧 )考试试题题库6章 第3章凭证式国债应由具备凭证式国债承销团资格的机构承销，（）。和中国人民银行一般每年确定一次凭证式国债承销团资格。A:证监会B:银监会C:财政部D:发改委答案：C解析：凭证式国债是一种不可上市流通的储蓄型债券，由具备凭证式国债承销团资格的机构承销。财政部和中国人民银行一般每年确定一次凭证式国债承销团资格，各类商业银行、邮政储蓄银行均有资格申请加入凭证式国债承销团。紧缩的财政政策将使得过热的经济受到控制，证券市场将走强。(

9、)答案：错解析：总的来说，紧缩财政政策将使得过热的经济受到控制，证券市场也将走弱，因为这预示着未来经济将减速增长或走向衰退。在自营业务操作流程中，应当相互分离的自位包括()。A:投资品种的研究人员与投资组合的制定人员B:资产配置的制定人员与投资组合的制定人员C:投资组合的制定人员与交易指令的执行人员D:投资品种的研究人员与交易指令的执行人员答案：A,C,D解析：在自营业务操作流程中，投资品种的研究、投资组合的制定和决策以及交易指令的执行应当相互分离，并自不同人员负责，交易指令执行前虚当经过审核，并强制留痕。同时，应建立健全自营业务数据资料备份制度，并自专人负责管理。关于股票除权，下列说法正确的

10、是()。A:在我国，一般增发股票通常要除权，而配股则不除权B:在股票名称前加XR为除息，XD为除权，DR为权息同除C:当实际开盘价高于这一理论价格时，就称为贴权，在册股东即可获利D:凡在股权登记日拥有该股票的股东，就享有领取或认购股权的权利，即可参加分红或配股答案：D解析：A项，在我国，一般增发股票通常不除权，而配股则要除权；B项，在股票名称前加XR为除权，XD为除息，DR为权息同除；C项描述的为填权，即股票在除权后交易，交易市价高于除权价，取得送红股或配股者得到市场差价而获利；而贴权是指交易市价低于除权价，取得送红配股者没有得到市场差价，造成浮亏。公司法规定投资公司可以在4年内缴足注册资本。

11、()答案：错解析：公司法规定，允许公司按照规定的比例在2年内分期缴清出资，其中投资公司可以在5年内缴足。证券指数的编制遵循()的原则。A:公平竞争B:公开、公平、公正C:公开透明D:客户优先答案：C解析：注意不要和证券交易的三公原则混淆。集合资产管理计划管理人承诺以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用本集合计划资产，可向委托人保证最低收益。 ( )答案：B解析：B。不能承诺保证委托人收益。证劵从业( 旧 )考试试题题库6章 第4章目前我国的基金都是（ ）。A.公司型基金 B.契约型基金C.封闭式基金 D.开放式基金答案：B解析：。契约型基金又称为单位信托基金，是将投资者、管理人、托管 人三者作为

12、信托关系的当事人，通过签订基金契约的形式发行受益凭证而设立的一种基金。 目前我国的基金都是契约型基金.基金财务会计报表分析包括（ ）。A.基金投资风格分析 B.基金盈利能力分析C.基金持仓结构分析 D.基金分红能力分析答案：A,B,C,D解析：基金财务会计报表分析包括：（1）基金持仓结构分析；（2）基金盈利能力和分红能力分析；（3）基金收入情况分析；（4）基金费用情况分析；（5）基金份额变动分析；（6）基金投资风格分析。不同运作方式的基金，其交易场所和方式不同，基金产品的流动性也不同。 （）答案：对解析：不同运作方式的基金，其交昜场所和方式不同，基金产品的流动性也不同。某公司以净资产倍率法确定

13、新股发行价格为9.6元，该公司发行前的资产为19200万兀，总股本为12000万股，则溢价倍数为()。A:4B:5C:6D:7答案：C解析：在净资产倍率法下，新股发行价=溢价倍数*每股净资产，该公司每股净资产=19200/12000=1.6，则溢价倍数=新股发行价/每股净资产=9.6/1.6=6倍。H股发行与上市要求新申请人预期上市时的市值不得低于()万港元。A:3000B:4000C:5000D:6000答案：C解析：新申请人预期上市时的市值不得低于5000万港元。资产负债表由资产、负债以及权益三部分组成，负债部分各项目的排列一般以()为序。A:债息的高低B:流动性的高低C:债务的风险大小D

14、:债务额的大小答案：A解析：OBV的应用法则和注意事项包括()。A:OBV不能单独使用，必须与股价曲线结合使用才能发挥作用B:OBV曲线的变化对当前股价变化趋势的确认C:形态学和切线理论的内容也同样适用于OBV曲线D:在股价进入盘整区后，OBV曲线会率先显露出脱离盘整的信号，向上或向下突破，且成功率较大答案：A,B,C,D解析：选项均正确。证劵从业( 旧 )考试试题题库6章 第5章在创业板上市公司首次公开发行股票，发行人是依法设立且持续经营（ ）年以上 的股份有限公司。A. 2 B. 4 C. 3 D. 5答案：C解析：在创业板上市公司首次公开发行股票，发行人是依法设立且持续经营3年以 上的股

15、份有限公司。“中国证券业协会证券分析师专业委员会”成立于（)年，A:2000B:2022C:1996D:1998答案：A解析：我国的证券分析师行业自律组织中国证券业协会证券分析师专业委员会（SAAC)于2000年7月5日在北京成立发行分离交易的可转换债券应当具备以下()条件。A:最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额平均不少于公司债券1年的利息B:本次发行后累计公司债券余额不超过最近1期末净资产额的40%C:最近3个会计年度的年均可分配利润不少于公司债券1年的利息D:公司最近1期末经审计的净资产不低于人民币10亿元答案：A,B,C解析：发行分离交易的可转换债券应当具备以下条件：公司最近1期

16、末经审计的净资产不低于人民币15亿元。最近3个会计年度的年均可分配利润不少于公司债券1年的利息。最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额平均不少于公司债券1年的利息。本次发行后累计公司债券余额不超过最近1期末净资产额的40%，预计所附认股权全部行权后募集的资金总量不超过拟发行公司债券金额。相对于MA, MACD除掉了移动平均线产生的频繁买卖的信号，避免了一部分假信号的 出现，用起来更有把握。 ( )答案：对解析：相对于MA, MACD除掉了移动平均线产生的频繁买卖的信号，避免了一部 分假信号的出现，用起来更有把握。深圳证券交易所发布关于对存在股票终止上市风险的公司加强风险警示等有关问题的通知

17、的时间为()。A:2022年4月2日B:2022年4月3日C:2022年5月8日D:2022年5月8日答案：B解析：2022年4月2日和4月3日，上海证券交易所和深圳证券交易所分别发布了关于对存在股票终止上市风险的公司加强风险警示等有关问题的通知。投资者及其一致行动人不是上市公司的第一大股东或者实际控制人，其拥有权益的股份达到或者超过该公司已发行股份的5%但未达到20%的，应当编制的简式权益变动报告书内容包括()。A:持股目的，是否有意在未来12个月内继续增加其在上市公司中拥有的权益B:在上市公司中拥有权益的股份达到或者超过上市公司已发行股份的5%或者拥有权益的股份增减变化达到5%的时间及方式

18、C:上市公司的名称，股票的种类、数量、比例D:权益变动事实发生之日前12个月内通过证券交易所的证券交易买卖该公司股票的简要情况答案：A,B,C解析：简式权益变动报告书应该包括权益变动事实发生之日前6个月内通过证券交易所的证券交易买卖该公司股票的简要情况。本题正确答案为ABC选项。按现行规定，股票（含A股、B股）、基金类证券在一个交易日内的交易价格相对上一交易日收市价格的涨跌幅度不得超过()。A:10%B:5%C:15%D:20%答案：A解析：目前股票/含A、B股）、基金类证券的涨跌幅限制为10%，ST股票为5%，但股票、基金上市当日无此限制。证劵从业( 旧 )考试试题题库6章 第6章不属于我国

19、证券公司的营销渠道的是（）A:证券公司营业部B:期货公司C:网络证券营销D:投资公司答案：B,D解析：目前，境外成熟资本市场的证券经营机构一般综合使用直接和间接的营销渠道，而我国证券公司的营销渠道基本上是直接销售渠道，包括证券公司营业部、网络证券营销和证券公司内部营销人员。根据最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件追诉标准的规定(二)，内幕信息知情人利用内幕信息买卖上市公司股票成交额累计在（ ）万元以上，或者期货交易占用保证金数额累计在30万元以上的，要追究刑事责任。A:30B:40C:50D:60答案：C解析：根据最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件追诉标准的规定(二)，内

20、幕信息知情人利用内幕信息买卖上市公司股票成交额累计在50万元以上，或者期货交易占用保证金数额累计在30万元以上，或者获利、避免损失数额累计在15万元以上，或者多次进行内幕交易、泄露内幕信息的，要追究刑事责任。关于依法处分基金财产的说法，正确的是（ )。A.基金托管人要根据有关规定和基金管理人合法、合规的投资指令办理资金清算交割B.基金托管人可以单独处分基金财产 C.基金托管人可以自行运用基金的分红资产 D.托管人应该完全执行基金管理人的指令答案：A解析：。基金托管人不得单独处分基金财产，不可以自行处置基金分红，且 如果管理人的要求不合法，则不应当执行指令。规定了票面利率，但债券持有人必须在债券

21、到时一次性获得还本付息，存续期间没有利息支付的债券是（）。 A.零息债券 B.固定利率债券 C.息票累积债券 D.浮动利率债券答案：C解析：C。息票累积债券与附息债券相似，这类债券也规定了票面利率，但是债券持有人必须在债券到期时一次性获得本息，存续期间没有利息支付。在我国，基金托管人承担基金份额的销售与注册登记工作。()答案：错解析：基金份额的销售一般由基金销售机构承担；基金份额的注册登记工作则由基金注册登记机构承担。通过()的证券，由中国结算公司根据网上发行认购结果，直接将证券登记到其持有人名下。A:证券交易所系统发行B:网上发行C:网下发行D:场外发行答案：A,B解析：中国结算公司审核申请

22、材料后，办理证券持有人名册的初始登记。其中，通过证券交易所交易系统发行（简称“网上发行”）的证券，由中国结算公司根据网上发行认购结果，直接将证券登记到其持有人名下；通过网下发行的证券，由中国结算公司根据证券发行人提供的网下发行证券持有人名册，将证券登记到其持有人名下。全国银行间市场买断式回.购发生违约，对违约事实或违约责任存在争议的，交易 双方可以协议申请仲裁或者向人民法院提起诉讼，并将最终仲裁或诉讼结果报告（）。A.中国人民银行 B.中国证监会 C.同业中心 D.中央结算公司答案：C,D解析：。买断式同购发生违约，对违约事实或违约责任存在争议的，交易 双方可以协议申请仲栽或者向人民法院提起诉讼，并将最终仲裁或诉讼结果报告同业中 心和中央结算公司；同业中心和中央结算公司应在接到报告后5个工作日内将最终结果 予以公告。