证券从业考试试题及答案9篇.docx

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1、证券从业考试试题及答案9篇证券从业考试试题及答案9篇 第1篇 H股的发行方式是（ ）。 A定向发行 B国际配售 C公开发行 D公开发行加国际配售正确答案：D考点：熟悉H股的发行方式与上市条件。见教材第十章第二节，P385。 首次公募股票时，招股说明书应披露（ ）交易。A出让股权B担保C聘请注册会计师D租赁正确答案：ABD 根据证券投资基金法的要求，国务院证券监督管理机构应当自受理封闭式基金募集申请之日起（ ）个月内做出核准或者不予核准的决定。A1B2C3D6正确答案：D 基金管理公司以( )为经营宗旨A取信于市场、取信于社会B利益公平、信息透明C信誉可靠、责任到位D利益公平、信誉可靠正确答案：

2、A22.A基金管理公司的经营宗旨是取信于市场、取信于社会。 关于上市公司的财务状况良好，下列说法正确的是（ ）。A会计基础工作规范，严格遵循国家统一会计制度的规定B最近3年及l期财务报表未被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告C资产质量良好，不良资产不足以对公司财务状况造成重大不利影响D最近3年以现金或股票方式累计分配的烈润不少于最近3年实现的年均可分配利润的10%正确答案：ABC 对衰退产业的调整和扶持政策主要包括限制所保护的同类国外产品的进口，限制国外私人直接投资等。 ( )正确答案：151.B对战略产业的保护政策包括限制所保护的同类国外产品的进口，限制国外私人直接投资

3、等；对衰退产业的调整和扶持政策主要包括限制进口、财政补贴、减免税等。 证券公司应当在接受客户申请并完成其账户交易结算(包括但不限于交易、基金代销、新股申购等业务)后的3个交易日内办理完毕销户手续。（ ）正确答案：B熟悉经纪业务监管的一般要求。见教材第四章第五节，P136。 上市公司向原股东的配售股份应当采用代销方式发行。 （ ）正确答案：证券从业考试试题及答案9篇 第2篇 符合律师事务所从事证券法律业务管理办法要求的有（ ）。 A调整范围是律师事务所及其指派的律师从事证券法律业务 B鼓励最近1年未因违法执业行为受到行政处罚的律师事务所从事证券法律业务 C律师被吊销执业证书的，不得再从事证券法律

4、业务 D同一律师事务所不得同时为同一证券发行的发行人和保荐人、承销的证券公司出具法律意见正确答案：ACD熟悉对律师事务所从事证券法律业务的管理。见教材第七章第四节，P304305。 根据会员制证券投资咨询业务管理暂行规定，每设立一家分支机构应追加的实收资本不低于250万。（ ）正确答案： 国债基金投资目标侧重于追求资本利得和长期增值。 （ ）正确答案： 公司因业务发展需要增加资本额而发行新股的行为会使每股净资产下降，因而一定会促使股价下跌。（ ）正确答案： （ ）是网上证券委托的有效身份识别证件。A计算机IP地址B投资者证券账户卡号C数字证书D网上委托通讯密码正确答案：CD 中央银行降低再贴现

5、率，将使货币供应量减少。 ( )正确答案：答案为B。再贴现意味着商业银行向中央银行贷款，从而增加了货币投放，直接增加货币供应量。 证券公司与其客户之间的资金清算交收由证券公司自行负责完成。（ ）正确答案：A熟悉证券公司与客户之间的清算与交收程序。见教材第二章第五节，P46。 V形反转是一种强势反转，在应用时可大胆使用。（ ）正确答案：证券从业考试试题及答案9篇 第3篇 内幕交易在操作程序上往往与正常操作程序相同，也是在市场上公开买卖证券。（ ）正确答案： 无面额股票只注明它在公司总股本中所占比例的股票（ ）正确答案： 为了尽量减少跟踪误差，需要对复制的股票组合进行动态维护，并为此支付相应的交易

6、费用。 （ ）正确答案： 信用评级的财务分析指标包括（ ）。 A收益性指标 B负债比率 C财务弹性指标 D清算价值正确答案：ABCD 技术分析理论的内容就是市场行为的内容，不包括（ ）。AK线理论B技术指标理论C波浪理论D因素模型理论正确答案：D 在申报价格最小变动单位方面，以下符合上海证券交易所交易规则规定的有（ ）。 AA股、债券交易和债券买断式回购交易的申报价格最小变动单位为001元人民币 B基金、权证交易为0001元人民币 CB股交易为0001美元 D.债券质押式回购交易为0005元人民币正确答案：ABCD掌握委托指今薛簿戮见教材第二章第三节，P33。 对于通货膨胀产生的原因，传统的理

7、论解释主要有（ ）。A需求拉上的通货膨胀B成本推进的通货膨胀C供给短缺的通货膨胀D结构性的通货膨胀正确答案：ABD 在信贷资产证券化业务中，有下列情形之一的，受托机构职责终止这些情形包括( )（1分）A被依法取消受托机构资格B被资产支持证券持有人大会解任C依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产D受托机构辞任正确答案：ABCD99. ABCD在信贷资产证券化业务中，有下列情形之一的，受托机构职责终止：被依法取消受托机构资格；被资产支持证券持有人大会解任；依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产；受托机构辞任；法律、行政法规规定的或信托合同约定的其他情形。证券从业考试试题及答案9篇 第4篇 资金清算

8、，即执行基金管理人的投资指令，办理基金名下的资金往来。（ ）A正确B错误C放弃正确答案：A资金清算，即执行基金管理人的投资指令，办理基金名下的资金往来。 上海证券交易所固定收益平台的交易商必须具备做市能力。 （ ）正确答案：上海证券交易所固定收益平台的交易商分为两种：一种称交易商，一种称一级交易商。其中，只要求后者必须具备做市能力。 2022年1月1日起施行的中华人民共和国企业所得税法将两税合并，过去所得税税负达到33%的上市公司受惠程度十分明显，而科技、高科技产业以往受到税收优惠，税改后因其所得税率升至25%而导致此类上市公司盈利能力受到负面影响。（ ）正确答案：即便未来科技产业的所得税税率

9、提高到25%，但由于将享有更为优惠的一系列税收政策，此类上市公司的盈利能力并不会受到两税合并的影响，甚至会因鼓励税收的税收政策扶持而使业绩持续增长。 关于深圳证券交易所股票的分红派息程序，以下说法中( )是正确的A股权登记日收市后在册股东享受分红派息权利B股权登记日由上市公司与交易所共同商定C分红派息公告的时间应在股权登记日3个工作日前D红股于(R+2)日直接记入股东证券账户正确答案：AC94. AC深圳证券交易所股票的分红派息程序中，股权登记日由中国结算深圳公司安排；红股于(R+1)日直接记入股东证券账户。 按证券所代表的权利性质分类，有价证券可分为（ ）。A股票 B. 债券C.其他证券 D

10、.公司证券4证券市场的结构可以有许多种，但较为重要的结构有（ ）A. 层次结构B. 多层次资本市场C. 品种结构D. 交易场所结构正确答案：ABC,ABCD QDII的正确含义是( )。A.境外投资基金B.境外投资机构C.合格的境外机构投资者D.合格的境内机构投资者正确答案：D 对指数基金认识正确的是（ ）。 A指数基金的管理费较高，但是交易费用较低 B指数基金是20世纪90年代以来出现的新的基金品种 C由于指数基金的投资非常分散，可以完全消除投资组合的非系统风险 D投资组合模仿某一股价指数或债券指数，当价格指数上升时，基金收益减少正确答案：C 可转换证券的市场价格必须等于它的理论价值和转换价

11、值。（ ）正确答案：可转换证券的市场价格必须大于它的理论价值和转换价值。证券从业考试试题及答案9篇 第5篇 上海证券交易所规定，连续竞价期间未成交的买卖申报，自动进入收盘集合竞价。 （ ）正确答案： 以下说法正确的有（ ）。A两种完全正相关证券组合的结合线为一条直线B两种完全负相关证券组合的结合线为一条折线C相关系数PAB的值越小，弯曲程度越低D相关系数PAB的值越小，弯曲程度越高正确答案：ABD 评价宏观经济形势的基本变量包括（ ）。A失业率B货币供应量CGNP与经济增长率D通货膨胀率E国际收支正确答案：ABDE 21 根据我国证券法等相关法律法规的规定，下列关于证券经纪商在从事证券经纪业务

12、 时必须遵守的内容中，说法不正确的是 ( ) 。A 不得挪用客户的交易结算资金和证券 ， 亦不得将客户的资金和证券借与他人 ， 或者作为担保物或质押物B 不得在营业场所接受客户委托和进行清算、交收C 不得以任何方式向客户保证交易收益或者承诺赔偿客户的投资损失D 不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖正确答案：B21 B B 项属于证券经纪商正常的经纪业务 ， 其相关的禁止行为应为 ： 不得在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算、交收。 基金信息披露编报规则有( )。A.主要财务指标的计算及披露B.基金净值表现的编制及披露C.会计报表附注的编制及披露D.基金投资组合报告的编制及披露正

13、确答案：ABCD 资产管理业务的监管措施之一是证券公司应当就资产管理业务的运营制定内部检查制度，不定期进行自查。 （ ）正确答案：熟悉资产管理业务的监管措施和资产管理业务违反有关法规的法律责任。见教材第七章第六节，P224。 具有混合型特点的筹集外部资金的途径是()。A、优先股B、可转换证券C、认股权证D、内部融资点击点击?下载全免费，在WU82513511的知识店铺的资料分享里2022证券从业资格考试讲义试题考试辅导和练习答案考前必过关试题都是由2022网校权威名师编写的，下载全免费的，WU82513511的知识店铺点击考前密押题下载地址：考前密押题下载地址五科精华内容汇总下载地址都是基础知

14、识考题面广，多，细咨询电话021-61651128办公室021-66575653021-66575827地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座2层从业人员管理部021-66575956021-66575957 股份有限公司发起人制定公司章程，必须经（ ）通过。A股东大会B董事会C监事会D创立大会正确答案：D证券从业考试试题及答案9篇 第6篇 宏观经济形势与政策的因素、行业因素、公司因素、市场技术因素、社会心理因素、市场效率因素、政治因素等都是影响股票市场价格的主要因素。 （ ）正确答案： 公开募集证券说明书所引用的法律意见书，应当由律师事务所出具，并由至少3名经办律师签署。（ ）正确答案：

15、B考点：掌握新股发行申请文件的编制和申报的基本原则、申请文件的形式要求以及文件目录。见教材第七章第一节，P240。 下列属于证券交易委托代理协议(范本)内容的有()。A.双方声明及承诺B.协议标的C.资金账户D.网上委托、变更和撤销正确答案：ABCD 较高的安全垫在提高基金运作灵活性的同时也有助于增强基金到期保本的（ ）。A收益性B有效性C安全性D流动性正确答案：CC较高的安全垫在提高基金运作灵活性的同时也有助于增强基金到期保本的安全性。 ( )的证券构建多样化的证券组合，组合的总体方差就会得到改善，这就是通常所说的风险分散原理。A正相关B不相关C相关程度低D负相关正确答案：BCD102. B

16、CD不相关、相关程度低、负相关的证券构建多样化的证券组合，组合的总体方差就会得到改善，这就是通常所说的风险分散原理。 假设某投资者在基金募集期内认购了5000份ETF，基金份额折算日的基金资产净值为3127000230.95元，折算前的基金份额总额为3013057000份，当日标的指数收盘值为966.45元。那么折算后的基金份额为（ ）。A5369B6078C7258D8059正确答案：A 对基金销售行为的规范包括基金适用性方面的内容。（ ）正确答案：对基金销售行为的规范包括对基金销售机构人员行为、基金宣传推介材料、基金销售费用、销售适用性等方面的内容。 资产重组时，按市场价值法评估资产的优点

17、有（ ）。A市场价值法是从统计的角度总结出相同类型公司的财务特征。得出结论有一定的可性B市场价值法简单易懂，容易使用C比较充分地考虑了资产的损耗，评估结果更加公平合理D有利于企业资产保值正确答案：AB证券从业考试试题及答案9篇 第7篇 参与优先股票是一般意义上的优先股票，其优先权不是体现在股息多少上，而是在分配顺序上。（ ）正确答案：答案为B。参与优先股票，是指优先股票股东除了按规定分得本期固定股息外，还有权与普通股股东一起参与本期剩余盈利分配的优先股票。题中所述为非参与优先股票。 取得融资融券业务试点资格的证券公司将自动获得融资融券交易权限。 （ ）A正确B错误正确答案：B取得融资融券业务试

18、点资格的证券公司在开展融资融券业务前还应向交易所申请融资融券交易权限。 关于加强上市公司国有股东内幕信息管理有关问题的通知明确内幕信息管理的主体是直接持有股份的国有股东和上市公司的实际控制人。（ ）正确答案：掌握对证券发行及上市、证券交易市场、上市公司、证券经营机构的监管内容。见教材第八章第二节，P391。 深圳证券交易所根据市场需要，接受的市价申报类型包括（ ）。A对手方最优价格申报B本方最优价格申报C最优5档即时成交剩余撤销申报D即时成交剩余撤销申报正确答案：ABCD A殷账户按持有人分为( )A自然人证券账户B一般机构证券账户C证券公司自营证券账户D基金管理公司的证券投资基金专用证券账户

19、正确答案：ABCD答案为ABCDA股账户按持有人分为自然人证券账户、一般机构证券账户、证券公司自营证券账户和基金管理公司的证券投资基金专用证券账户等 （ ）是建立在资产组合的风险套利上的模型。A单因素模型BAPT模型CCAPM模型D多因素模型正确答案：B 自营业务中涉及( )等方面的重大决策应当经过集体决策并采取书面形式，由相关人员签字确认后存档。 A自营规模B风险限额C资产配置D业务授权正确答案：ABCD自营业务的管理和操作由证券公司自营业务部门专职负责，非自营业务部门和分支机构不得以任何形式开展自营业务。自营业务中涉及自营规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策应当经过集体决策并

20、采取书面形式，由相关人员签字确认后存档。 能够容忍投资组合的波动，或者愿意承担盈余波动的投资者将有机会选择更高收益的资产类别，从而提高长期收益，降低长期商业成本。 （ ）正确答案：证券从业考试试题及答案9篇 第8篇 利用比较研究法可以直观和方便地观察行业的发展状态和比较优势，在进行行业增长横向比较时，可以取得某行业历年的销售额或营业收入的可靠数据并计算出年变动率，与国民生产总值增长率、国内生产总值增长率进行比较，可以判断该行业是否为增长型行业。 ( )正确答案：150.A题干中叙述的是比较研究法中行业增长横向比较方法。 以收益率为标的的美国式招标是以募满发行额为止（ ）的收益率作为最后的中标收

21、益率。A中标商各个价位上的中标收益率B各中标商收益率的简单平均C所有投标商的最高收益率D各中标商收益率的加权平均正确答案：D 分组比较法存在的问题有( )。A.很多分组含义模糊，因此有时投资者并不清楚在与什么比较B.分组比较隐含地假设了同组基金具有相同的风险水平C.在如何分组上，要做到“公平”分组很困难，从而也就使比较的有效性受到质疑D.公开的市场指数并不包含交易成本，而基金在投资中必定会有交易成本，常引起比较上的不公平正确答案：ABC 中国证监会自收到集合资产管理申报材料后对申报材料的（ ）进行审查。 A真实性 B齐备性 C完整性 D可行性正确答案：B熟悉设立集合资产管理计划的备案与批准程序

22、。见教材第七章第四节，P217。 （ ）方式虽可避免认购证带来的额外费用，但是由于采用实际缴存的方式，实际上往往伴随着巨额现金流动。A认购证B储蓄存单C全额预缴、比例配售方式D网上定价、竞价正确答案：B 中央银行通过买卖（ ）影响货币供应量进行宏观调控。 A政府债券 B政府机构债券 C金融债券 D公司债券正确答案：AC考点：掌握机构投资者的主要类型及投资管理。见教材第一章第二节，P8。 取得从业资格的人员，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书，需要符合的条件包括（ ）。A已被机构聘用B最近1年未受过刑事处罚C品行端正，具有良好的职业道德D未被中国证监会认定为证券市场禁入者正确答案：ACD答案

23、为ACD。B选项应改为：最近3年未受过刑事处罚。 个人通过中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试或者取得保荐代表人资格后，应当定期参加中国证券业协会或者中国保监会认可的其他机构组织的保荐代表人年度业务培训。（ ）正确答案：证券从业考试试题及答案9篇 第9篇 证券组合理论认为，投资收益是对承担风险的补偿。承担风险越大，收益越高;承担风险越小，收益越低。( )正确答案： 为了保障广大投资者的利益，防止基金资产被挤占、挪用等。证券投资基金一般都要由（ ）来保管基金资产。A基金发起人B基金管理人C基金持有人D基金托管人正确答案：B 在债券定价公式中，即期利率就是用来进行现金流贴现的阽现率。（ ）正确答

24、案：A考点：掌握债券当期收益率、到期收益率、即期利率、持有期收益率、赎回收益率的计算。见教材第二章第二节，P37。 由于未来收益及市场利率具有不确定性，各种价值模型计算出来的股票内在价值只是其真实的内在价值的估计值。（ ）A正确B错误正确答案：A本题考查股票的内在价值。题干表述正确。 认定公司控制权的归属，只需审查相应的股权投资关系。（ ）正确答案： 指数基金的收益一般高于市场平均收益率。（ ）正确答案：指数基金的投资组合等同于市场价格指数的权数比例，其收益随价格指数上下波动而波动，收益率等于市场平均收益率。 敏感性法、波动性法的缺陷有( )。A不能回答有多大的可能性会产生损失B无法度量不同市场中的总风险C不能将各个不同市场中的风险加总D无法利用统计学原理对历史数据进行分析正确答案：ABC79. ABC敏感性分析是投资项目的经济评价中常用的一种研究不确定性的方法。波动性分析研究市场价格随机变动的情况。ABC三项是这两种分析法的缺陷。 理论上，期货价格一定高于相应的现货金融工具。（ ）A正确B错误正确答案：理论上，期货价格可能高于、等于或低于相应的现货金融工具。