证券经纪人考试题免费下载8节.docx

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1、证券经纪人考试题免费下载8节证券经纪人考试题免费下载8节 第1节 按照( )，权证分为平价权证、价内权证和价外权证。A权证持有人行权的时间不同B权证的内在价值分类C权证行权的基础资产或标的资产D持有人权利的性质不同正确答案：B答案 B解析 权证的分类包括：根据权证行权的基础资产或标的资产，分为股权类权证、债权类权证以及其他权证；根据权证行权所买卖的标的股票来源不同，分为认股权证和备兑权证；按照持有人权利的性质不同，分为认购权证和认沽权证；按照权证持有人行权的时间不同，分为美式权证、欧式权证和百慕大式权证；按权证的内在价值，分为平价权证、价内权证和价外权证。 通常情况下，股票分割会使股票价格(

2、)。A下跌B上涨C没变化D无法判断正确答案：B答案 B解析 股票分割是将1股股票均等地拆成若干股，给投资者带来的虽不是现实的利益，但投资者持有的股票数增加了，给投资者带来了今后可多分股息和获得更高收益的希望，故往往会刺激股价上涨。 在金融衍生工具的交易中，因市场缺乏交易对手而导致投资者不能平仓或变现所带来的风险属于违约风险。( )正确答案：答案 解析 在金融衍生工具的交易中，因市场缺乏交易对手而导致投资者不能平仓或变现所带来的风险属于流动性风险。 客户交易结算资金第三方存管制度充分体现了以下( )的原则。A保护客户资产安全B便利投资者交易C有利于证券的流动性D防范银行系统风险向证券系统转移正确

3、答案：AB答案 AB解析 客户交易结算资金第三方存管制度充分体现了“保护客户资产安全，便利投资者交易，有利于证券行业创新，防范证券系统风险向银行系统转移”的原则。 以下属于上市公司行业分类指引规定的上市公司的分类结构的是( )。A采掘业B社会服务业C传播与文化产业D批发和零售贸易正确答案：ABCD答案 ABCD解析 上市公司行业分类指引将上市公司共分成13个门类：农、林、牧、渔业，采掘业，制造业，电力、煤气及水的生产和供应业，建筑业，交通运输、仓储业，信息技术业，批发和零售贸易，金融、保险业，房地产业，社会服务业，传播与文化产业，综合类以及90个大类和288个中类。证券经纪人考试题免费下载8节

4、 第2节 境内法人客户在证券经纪商处开立资金账户时，必须提交( )。A法人营业执照正本(或副本)或注册登记证书及加盖公章的复印件B加盖公章的法定代表人证明书原件及法定代表人身份证复印件C由法定代表人签章并加盖公章的客户授权委托书D代理人身份证原件及复印件正确答案：ABCD答案 ABCD解析 除ABCD四项外，法人客户还应提交：法人同名证券账户卡及复印件，银行结算账户证明文件原件，由法定代表人签署的法人授权开立资金账户委托书，已签署的证券交易委托代理协议、客户交易结算资金第三方存管协议等相关协议书，风险揭示书、客户须知等必备文件。 由证券登记结算机构执行并确认记名证券过户的行为是（ ）。A初始登

5、记B变更登记C退出登记D股份登记正确答案：B 证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开下列( )信息。A客户开户和交易流程、出入金流程B从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片C期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式D交易结算结果查询方式正确答案：ABCD答案 ABCD解析 除ABCD四项外，需公开的信息还包括：受托从事的介绍业务范围；中国证监会规定的其他信息。 以下委托方式中，需要由证券经纪商代为填写委托书的方式有( )。A柜台委托B电话转委托C电话自助委托D传真委托正确答案：BCD答案 BCD解析 A项柜台委托是指委托人亲自或由其代理人到证券营业部交易柜台，由本人填

6、写委托单并签章的形式。 在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为金融证券，其中金融债券尤为常见。（ ）正确答案：证券经纪人考试题免费下载8节 第3节 甲股份有限公司近年来发展迅速，经营业绩突出，现准备发行新股，根据公司法的规定，该公司必须满足以下( )条件。A最近三年内无其他重大违法行为B公司要具备强健且运行良好的组织机构C公司具有持续盈利能力，财务状况良好D最近五年内财务会计文件没有虚假记载正确答案：ABC答案 ABC解析 根据证券法第十三条第一款的规定，公司公开发行新股，应当符合下列条件：具备健全且运行良好的组织机构；具有持续盈利能力，财务状况良好；最近三年财务会计文件无虚假

7、记载，无其他重大违法行为；经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。 以下关于证券发行市场与交易市场关系的说法，正确的是( )。A既相互依存，又相互制约，是一个不可分割的整体B证券交易市场是发行市场的基础和前提，有了交易市场的证券供应，才有证券发行C交易市场是发行市场得以持续扩大的必要条件，有了交易市场为证券的转让提供保证，才使发行市场充满活力D交易市场的交易价格制约和影响着证券的发行价格正确答案：ACD答案 ACD解析 B项证券发行市场是交易市场的基础和前提，有了发行市场的证券供应，才有流通市场的证券交易。证券发行的种类、数量和发行方式决定着流通市场的规模和运行。 下列行为不属于洗

8、钱罪的表现形式的是( )。A协助将财产转为有价证券的B通过转账协助资金转移C提供资金账户的D实施犯罪行为前行为人约定协助将资金汇往境外正确答案：D答案 D解析 如果在实施犯罪行为前商定采取某种方式进行洗钱行为的，行为人就具备了实施某种犯罪的故意，而非是洗钱的故意，应当属于共同犯罪，而不是洗钱罪。 股票持有者依法享有资产收益、重大决策、选择管理者等权利，所以股票也是一种物权证券。( )正确答案：答案 解析 股东虽然是公司财产的所有人，享有种种权利，但对于公司的财产不能直接支配处理，而对财产的直接支配处理是物权证券的特征，因此其不是物权证券。 下列选项中，不属于证券公司风险处置条例制定依据的是(

9、)。A中华人民共和国证券法B中华人民共和国企业破产法C中华人民共和国公司法D证券公司监督管理条例正确答案：CD答案 CD解析 证券公司风险处置条例的第一条规定，为了控制和化解证券公司风险，保护投资者合法权益和社会公共利益，保障证券业健康发展，根据中华人民共和国证券法、中华人民共和国企业破产法，制定本条例。证券经纪人考试题免费下载8节 第4节 下列属于国债依照不同的发行本位分类的为( )。A实物债券与电子国债B实物国债与货币国债C流通国债与非流通国债D短期国债与中长期国债正确答案：B答案 B解析 依照不同的发行本位，国债可以分为实物国债和货币国债：前者是指以某种商品实物为本位而发行的国债；后者是

10、指以某种货币为本位而发行的国债。 我国的股票发行审核制度规定，中国证监会根据发审委的审核意见，依法做出核准或不予核准的决定。( )正确答案：答案 解析 我国的股票发行实行核准制并配之以发行审核制度和保荐人制度。保荐人制度明确了保荐机构和保荐代表人的责任并建立了责任追究机制；发行审核制度规定证券发行审核委员会依法独立地审核股票发行申请，中国证监会根据发审委的审核意见，依法做出核准或不予核准的决定。 下列选项中，有关证券投资者保护基金来源说法错误的是( )。A发行股票、可转债等证券时，申购冻结资金的利息收入B依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入C所有在中国境内注册的证券公司，按其

11、营业收入的1%5%缴纳基金D上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的35%纳入基金正确答案：CD答案 CD解析 上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的20%纳入基金；所有在中国境内注册的证券公司，按其营业收入的0.5%5%缴纳基金。 欺诈客户行为的民事责任主要是侵权责任。（ ）正确答案： 下列关于制定证券公司风险处置条例的基本原则的说法，错误的有( )。A保护投资者合法权益和社会公共利益B化解证券市场风险，促进证券公司健康发展C严肃市场法纪，惩处违法违规的证券公司和责任人D细化落实证券法，完善证券公司市场退出法律制度正确答案：ACD答案 ACD

12、解析 制定证券公司风险处置条例的基本原则是：化解证券市场风险，保障证券交易正常运行，促进证券业健康发展；保护投资者合法权益和社会公共利益，维护社会稳定；细化、落实证券法、企业破产法，完善证券公司市场退出法律制度；严肃市场法纪，惩处违法违规的证券公司和责任人。证券经纪人考试题免费下载8节 第5节 关于股票的价值，下列表述不正确的有( )。A票面价值又称面值，即在股票票面上标明的金额B每股账面价值是以公司净资产除以发行在外的普通股票的股数求得的C内在价值即理论价值，也即股票未来收益的现值，取决于股息收入和市场收益率D理论上，股票的清算价值应与账面价值一致，大多数公司的实际清算价值总是等于账面价值正

13、确答案：D答案 D解析 D项理论上，股票的清算价值应与账面价值一致，但在公司清算时，其资产往往只能压低价格出售，再加上必要的清算费用，所以大多数公司的实际清算价值低于其账面价值。 购买力风险一般可通过( )来分析。A名义收益率B通货膨胀率C贴现率D实际收益率正确答案：D答案 D解析 购买力风险一般可通过实际收益率来分析，其计算公式为：实际收益率=名义收益率-通货膨胀率。 根据券面形态，债券可以分为( )。A实物债券B货币债券C记账式债券D凭证式债券正确答案：ACD答案 ACD解析 根据券面形态，债券可以分为：实物债券，是一种具有标准格式实物券面的债券；凭证式债券，债权人认购债券的一种收款凭证，

14、而不是债券发行人制定的标准格式的债券；记账式债券，是没有实物形态的票券，利用账户通过电脑系统完成国债发行、交易及兑付的全过程。 当名义收益率相等的情况下，如果考虑税收的因素，下列债券使投资者获得更多收益的是( )。A政府债券B公司债券C企业债券D金融债券正确答案：A答案 A解析 政府债券具有免税待遇，当名义收益率相等时，政府债券的投资者将会获得更多的实际投资收益。 在证券经纪业务营销活动中，( )是招揽客户的前提和基础。A目标市场细分B目标市场与营销渠道选择C客户关系建立D客户促成正确答案：B答案 B解析 证券市场具有客户群体、需求多样化等特征，证券经纪业务营销人员需要采用目标市场策略，对市场

15、进行细分，正确选择目标市场。证券经纪业务营销人员应当在充分考虑证券类金融产品及服务的特性、市场需求、目标客户等因素的基础上，合理选择营销渠道。因此，目标市场与营销渠道选择是招揽客户的前提和基础。证券经纪人考试题免费下载8节 第6节 经证券交易所认可的具有证券交易所会员资格的证券公司可以自营或代理投资者买卖权证。( )正确答案：答案 解析 经证券交易所认可的具有证券交易所会员资格的证券公司可以自营或代理投资者买卖权证。证券公司(证券经纪商)在代理投资者买卖权证时，应向首次买卖权证的投资者全面介绍相关业务规则，充分揭示可能产生的风险，并要求其签署风险揭示书。 证券公司违背客户的委托买卖证券、办理交

16、易事项，或者违背客户真实意思表示，办理交易以外的其他事项的，责令改正，处以（ ）的罚款。A1万元5万元B1万元10万元C5万元10万元D10万元15万元正确答案：B 证券经纪人与证券公司之间是一种（ ）关系。A委托B聘用C雇用D委托代理正确答案：D 中国人民银行开始发行中央银行票据的时间是（ ）。A2022年B2022年C2022年D2022年正确答案：C 实际净申购金额为（ ）元。A10150.025B101500.25C98521.75D9852.22正确答案：C证券经纪人考试题免费下载8节 第7节 销售产品时同时提供的其他服务或利益，也称附加产品或外延产品，包括运送安装、培训维修、售后服

17、务等指的服务产品层次是（ ）。A第一层次B第二层次C第三层次D第四层次正确答案：C 下面不属于货币政策手段的是( )。A调节税率B存款准备金制度C再贴现政策D公开市场业务正确答案：A答案 A解析 A项属于财政政策手段。财政政策手段包括发行国债、调整财政支出、调节税率等。 受自身业务特点和政府法令的制约，银行业金融机构一般仅限于政府债券和地方政府债券，而且通常以短期国债作为其超额储备的持有形式。（ ）正确答案： 证券投资分析意义在于通过各种专业性的分析方法和分析手段，对来自于各渠道的、能够对证券价格产生影响的各种信息进行综合分析，并判断其对证券价格发生作用的效果。( )正确答案：答案 解析 证券

18、投资分析意义在于通过各种专业性的分析方法和分析手段，对来自于各渠道的、能够对证券价格产生影响的各种信息进行综合分析，并判断其对证券价格发生作用的方向和力度。 一般情况下，下列证券经营风险程度由低到高的顺序是( )。A普通股票、优先股、公司债券B优先股、普通股票、公司债券C公司债券、普通股票、优先股D公司债券、优先股、普通股票正确答案：D答案 D解析 经营风险是普通股票的主要风险，公司盈利的变化既会影响股息收入，又会影响股票价格。经营风险对优先股的影响要小些，因为优先股的股息率是固定的，盈利水平的变化对价格的影响有限。公司债券的还本付息受法律保障，除非公司破产清理，一般情况下不受企业经营状况的影

19、响。证券经纪人考试题免费下载8节 第8节 客户对证券公司的整体印象和感受是指服务质量评价因素中的( )。A过程质量B物理质量C输出质量D合作质量正确答案：D答案 D解析 A项过程质量指在给客户提供服务的过程中传递过程的质量；B项物理质量是指产品或服务的使用或支持功能；C项输出质量是在服务结束之后的判断。 某A股的股权登记日收盘价为50元/股，送配股方案每10股送5股，每10股配5股，配股价为35元/股，则该股除权价为( )元/股。A16.25B23.57C33.75D41.57正确答案：C答案 C解析 根据除权价公式，可得：除权价=前收盘价-现金红利+配股价格流通股份变动比例/(1+流通股份变

20、动比例+每股送股股数)=(50+350.5)(1+0.5+0.5)=33.75(元/股)。 临时停市( )。A由国务院证券监督机构决定，证券公司执行B由国务院证券监督机构决定，证券交易所执行C由证券交易所决定，并报告国务院证券监督管理机构D由证券交易所决定，并报告当地证监会派出机构正确答案：C答案 C解析 证券法第一百一十四条规定，证券交易所采取技术性停牌或者决定临时停市，必须及时报告国务院证券监督管理机构。 许多因素会影响债券的让价格，其中较重要的是市场利率水平。（ ）正确答案： 在证券交易所的交易系统中，整个交易系统的核心是（ ）。A交易大厅B参与者交易业务单元C交易席位D交易主机正确答案：D