证劵从业( 新 )考试真题精选及答案8节.docx

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1、证劵从业( 新 )考试真题精选及答案8节证劵从业( 新 )考试真题精选及答案8节 第1节国际经验表明，增强经济金融结构弹性的重要举措之一是保持一个平衡，这个平衡是（ ）。直接融资间接融资银行贷款民间融资A.B.C.D.答案：A解析：国际经验表明，直接融资和间接融资平衡发展是增强经济金融结构弹性的重要举措。下列关于国债按资金用途分类，说法正确的有（ ）。赤字国债是指用于弥补政府预算赤字的国债建设国债是指发债筹措的资金用于建设项目的国债战争国债专指用于弥补战争费用的国债特种国债是指政府为了实施某种特殊政策而发行的国债A.B.C.D.答案：A解析：按资金用途，可分为赤字国债、建设国债、战争国债和特种

2、国债。下列关于公司合并的说法中，正确的有（ ）。公司合并可以采取吸收合并或者新设合并吸收合并，合并的各方解散新设合并，被吸收的公司解散公司合并时，合并各方的债权、债务，应当由合并后存续的公司或者新设的公司承继A.B.C.D.答案：A解析：公司合并可以采取吸收合并或者新设合并。一个公司吸收其他公司为吸收合并，被吸收的公司解散。两个以上公司合并设立一个新的公司为新设合并，合并各方解散。公司合并时，合并各方的债权、债务，应当由合并后存续的公司或者新设的公司承继。公司债券实际发行额不少于人民币( )亿元，可在全国银行间债券市场交易流通。 A、3B、4C、5D、7答案：C解析：符合以下条件的公司债券，可

3、在全国银行间债券市场交易流通：依法公开发行；债权、债务关系确立并登记完毕；发行人具有较完善的治理结构和机制，近两年没有违法和重大违规行为；实际发行额不少于人民币5亿元；单个投资人持有量不超过该期公司债券发行量的30%。下列关于开放式基金的说法中，不正确的是( )。A:既可以由基金公司直销，也可以由基金公司的代理机构代销B:有固定存续期C:开放式基金应当保持足够的现金或者政府债券，以备支付基金份额持有人的赎回款项D:适用于开放程度较高、规模较大的金融市场答案：B解析： 封闭式基金有固定的存续期，而开放式基金没有固定期限。证券公司违反证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法规定的，对直接负责的董

4、事、监事、高级管理人员和其他责任人员，可以采取以下（.）等行政监管措施。出具警示函责令参加培训责令定期报告监管谈话认定为不适当人选拘留A.B.C.D.答案：A解析：证券公司违反证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法规定的，对直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他责任人员，可以采取出具警示函、责令参加培训、责令改正、监管谈话、认定为不适当人选等行政监管措施。()是指债券持有人具有按约定条件将债券与债券发行公司以外的其他公司的普通股票交换的选择权。A: 附有出售选择权条款的债券B: 附有赎回选择权条款的债券C: 附有可转换条款的债券D: 附有交换条款的债券答案：D解析：附有出售选择权条款的债

5、券表明债券持有人具有在指定的日期内以票面价值将债券卖回给发行人的权利；附有赎回选择权条款的债券表明债券发行人具有在到期日之前买回全部或部分债券的权利；附有可转换条款的债券表明债券持有人具有按约定条件将债券转换成发行公司普通股票的选择权；附有交换条款的债券是指债券持有人具有按约定条件将债券与债券发行公司以外的其他公司的普通股票交换的选择权。证券公司监督管理条例客户资产保护措施的规定有()。明确规定证券公司客户资产的存管、托管制度明确了证券公司客户资产的性质对交易信息、资金信息的寄送、查询作了具体规定明确规定证券自营业务和证券资产管理业务的账户应当实名，证券账户应当报备A.B.C.D.答案：A解析

6、：项属于证券公司监督管理条例防范证券公司账外经营的规定。证券公司对客户买卖证券的收益作出承诺的，可采取的处罚措施有( )。没收违法所得，并处以5万元以上20万元以下的罚款暂停或者撤销相关业务许可对直接负责的主管人员给予警告可以撤销直接负责的主管人员的任职资格 A、.B、.C、.D、.答案：D解析：根据证券法第212条的规定，证券公司办理经纪业务，接受客户的全权委托买卖证券的，或者证券公司对客户买卖证券的收益或者赔偿证券买卖的损失作H承诺的，责令改正，没收违法所得，并处以5万元以上20万元以下的罚款，可以暂停或者撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上1

7、0万元以下的罚款，可以撤销任职资格或者证券从业资格。证劵从业( 新 )考试真题精选及答案8节 第2节下列对法的概念的描述，正确的是（ ）。法是由国家制定或认可并由国家强制力保证实施的法是反映特定物质生活条件所决定的统治阶级意志法是以确认、保护和发展对统治阶级有利的社会关系和社会秩序为目的的规范系统法以保障和约束为内容A.B.C.D.答案：A解析：法是由国家制定或认可并由国家强制力保证实施的，反映特定物质生活条件所决定的统治阶级意志，以权利和义务为内容，以确认、保护和发展对统治阶级有利的社会关系和秩序为目的的规范系统。股东可以用来出资的包括（ ）。货币实物知识产权土地使用权A.B.C.D.答案：

8、D解析：股东可以用货币出资，也可以用实物、知识产权、土地使用权等可以用货币估价并可以依法转让的非货币财产作价出资；但是，法律、行政法规规定不得作为出资的财产除外。下列各项中，（）均属于风险管理策略。风险分散风险对冲风险量化风险规避A.B.C.D.答案：A解析：风险管理策略，是指根据自身条件和外部环境，围绕发展战略，确定风险偏好、风险承受度、风险管理有效性标准，选择风险承担、风险规避、风险转移、风险转换、风险对冲、风险补偿、风险控制等适合的风险管理工具的总体策略，并确定风险管理所需人力和财力资源的配置原则。风险管理的常用工具包括风险分散、风险对冲、风险转移、风险规避和风险补偿。基本分析法的主要内

9、容包括（ ）。宏观经济分析投资分析行业和区域分析公司分析A.B.C.D.答案：D解析：基本分析主要包括宏观经济分析、行业和区域分析、公司分析三大内容。股份有限公司董事会会议的召集和主持程序，不包括（ ）。A.董事长不能履行职务或者不履行职务的，由副董事长履行职务B.副董事长不能履行职务或者不履行职务的，由半数以上董事共同推举1名董事履行职务C.董事长负责召集和主持董事会会议D.副董事长不能履行职务或者不履行职务的，由监事会履行职务答案：D解析：副董事长不能履行职务或者不履行职务的，由半数以上董事共同推举1名董事履行职务。按照最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）

10、第三十九条的规定，当合谋持有证券的流通股份数达到该证券的实际流通股份总量（ ）以上，且在该证券连续（ ）个交易日内联合或者连续买卖股份数累计达到该证券同期总成交量（ ）以上的，应予立案追诉。10203040A.B.C.D.答案：D解析：本题考查最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）第三十九条的规定，单独或者合谋，持有或实际控制证券的流通股份数达到该证券的实际流通股份总量30以上，且在该证券连续20个交易日内联合或者连续买卖股份数累计达到该证券同期总成交量30以上的，应予立案追诉。下列四家证券公司从事定向资产管理业务，接受单一客户委托资产净值最低限额符合规定的有（

11、 ）。甲证券公司要求不低于人民币100万元乙证券公司要求不低于人民币50万元丙证券公司要求不低于人民币200万元丁证券公司要求不低于人民币1000万元A.B.C.D.答案：A解析：证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元。关于可转换债券的要素，下列说法中正确的有（ ）。有限期限是指可转换债券转换为普通股票的起始日至结束日的期间转换期限是指债券从发行之日起至偿清本息之日的存续时间转换比例是指一定面额可转换债券可转换成普通股的股数转换价格是指可转换债券转换为每股普通股份所支付的价格A.B.C.D.答案：A解析：可转换债券要素相关概念。转换期限是指可转换债券转换为

12、普通股票的起始日至结束日的期间。有限期限是指债券从发行之日起至偿清本息之日的存续时间。以下（ ）属于无国籍债券。A.欧洲债券B.武士债券C.外国债券D.扬基债券答案：A解析：由于欧洲债券不以发行市场所在国的货币为面值，故也被称为无国籍债券。证劵从业( 新 )考试真题精选及答案8节 第3节A公司的每股市价为8元，每股收益为5元，则A公司的市盈率倍数为（ ）。A.0625B.1C.16D.2答案：C解析：考查市盈率倍数的计算公式。市盈率倍数=每股市价每股收益。在开展资产管理业务时，证券公司不得有以下行为（ ）。通过报刊、电视推介集合资产管理计划向客户保证投资收益将资产管理业务与自营业务混合操作将集

13、合资产管理计划持有的证券作为融券标的证券出借给证券金融公司A.B.C.D.答案：C解析：下列关于基金公开募集与非公开募集的说法中，正确的是（ ）。私募基金通过非公开方式募集基金；公募基金面向不确定的广大的公众；私募基金募集的对象是少数特定的投资者；私募基金对信息披露有非常严格的要求。A.、B.、C.、D.、答案：D解析：公募基金对信息披露有非常严格的要求，其投资目标、投资组合等信息都要披露；而私募基金则对信息披露的要求很低，具有较强的保密性。1988年的巴塞尔协议规定，开展国际业务的银行必须将其资本对加权风险资产的比率维持在8以上，其中核心资本至少为总资本的（ ）。A.40B.50C.60D.

14、70答案：B解析：1988年国际清算银行制定的巴塞尔协议规定，开展国际业务的银行必须将其资本对加权风险资产的比率维持在8以上，其中核心资本至少为总资本的50。这一要求促使各国银行大力拓展表外业务，相继开发了既能增进收益又不扩大资产规模的金融衍生工具，如期权、互换、远期利率协议等。下列选项中，可以担任公司法定代表人的有( )。董事长执行董事经理监事 A、.B、.C、.D、.答案：C解析：根据公司法第13条的规定，公司法定代表人依照公司章程的规定，由董事长、执行董事或者经理担任并依法登记。公司法定代表人变更应当办理变更登记。收购上市公司的行为结束后，收购人应当在（ ）日内将收购情况报告国务院证券监

15、督管理机构和证券交易所，并予以公告。A.10B.15C.20D.30答案：B解析：中华人民共和国证券法规定，收购行为完成后，收购人应当在15日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予以公告。上市公司股票的市场价格一般是指（）。A股票二级市场交易价格B股票的账面价值C股票的票面价值D股票的发行价格答案：A解析：股票的市场价格一般是指股票在二级市场上交易的价格。根据价值规律，股票的市场价格是由股票的内在价值决定的，但同时也受许多其他因素的影响。其中，供求关系是最直接的影响因素，其他因素都是通过作用于供求关系而影响股票价格的。财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当公平竞争，按

16、照（ ）与委托人商议财务顾问报酬，不得以明显低于行业水平等不正当竞争手段招揽业务。业务复杂程度业务能力业务时间长短承担的责任与风险A.B.C.D.答案：B解析：财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当公平竞争，按照业务复杂程度及所承担的责任和风险与委托人商议财务顾问报酬，不得以明显低于行业水平等不正当竞争手段招揽业务。中国证监会及其派出监管机构依法对证券公司的经纪业务进行监管，主要监管措施不包括( )。A.证券公司向监管机构的报告制度B.定期巡视C.信息披露D.检查制度答案：B解析：中国证监会及其派出监管机构依法对证券公司的经纪业务进行监管，主要监管措施包括以下几方面：证券公司向监管机构

17、的报告制度；信息披露；检查制度。证劵从业( 新 )考试真题精选及答案8节 第4节在考虑影响公司股价变动的因素时，对于公司经营中的财务状况，常用来衡量其盈利性的指标有（ ）。每股收益净资产收益率杠杆比率流动比率A.B.C.D.答案：A解析：公司财务状况盈利性的衡量指标，最常用的指标是每股收益和净资产收益率。在我国，政府机构类投资者参与证券投资的主要目的通常不包括（ ）。A.调剂资金余缺B.实施宏观调控C.谋求高盈利D.实行特定的产业政策答案：C解析：政府机构类投资者的特点是，通常很少考虑盈利，参与证券投资的目的主要是为了调剂资金余缺、实施宏观调控、实行特定产业政策等要求。股票按股东享有权利的不同

18、，可以分为()。记名股票普通股票不记名股票优先股票A.、B.、C.、D.、答案：C解析：按股东享有权利的不同，股票可以分为普通股票和优先股票。普通股票是最基本、最常见的一种股票其持有者享有股东的基本权利和义务；优先股票是一种特殊股票，在其股东权利、义务中附加了某些特别条件。债券按债券形态分类，可以分为（ ）。A.政府债券、金融债券和公司债券B.零息债券、附息债券和息票累积债券C.实物债券、凭证式债券和记账式债券D.短期债券、中期债券和长期债券答案：C解析：债券划分种类有很多，按发行主体，债券可以分为政府债券、金融债券和公司债券；按债券形态，债券可以分为实物债券、凭证式债券和记账式债券；按期限长

19、短，债券可以分为短期债券、中期债券和长期债券；按付息方式，债券可以分为零息债券、附息债券和息票累积债券。证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务被称为（ ）。A.融资融券业务B.证券经纪业务C.资产管理业务D.投资银行业务答案：B解析：证券经纪业务又被称为代理买卖证券业务，是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务。中国证券行业自律组织不包括（ ）。A.证券期货交易所B.中国证监会C.债券登记结算公司D.中国证券业协会答案：B解析：中国证券行业自律组织不包括中国证监会证券公司在办理定向资产管理业务时，由（ ）自行行使其所持有证券的权利，履行相应的义务。?A：登记结算机构B：资产托管机

20、构C：证券公司D：客户答案：D解析：证券公司办理定向资产管理业务，由客户自行行使其所持有证券的权利，履行相应的义务。证券公司将定向资产管理业务的客户资产投资于上市公司的股票，发生客户应当履行公告、报告、要约收购等法律、行政法规和中国证监会规定义务的情形时，证券公司应当立即通知有关客户，并督促其履行相应义务；客户拒不履行的，证券公司应当向证券交易所报告。证券公司代表客户行使集合资产管理计划所拥有证券的权利，履行相应的义务。下列关于集合资产管理业务的说法错误的是（ ）。A.证券公司办理集合资产管理业务，可以设立限定性集合资产管理计划和非限定性集合资产管理计划B.限定性集合资产管理计划的资产主要用于

21、投资国债.国家重点建设债券.债券型证券投资基金.在证券交易所上市的企业债券.其他信用度高且流动性强的固定收益类金融产品C.限定性集合资产管理计划中，投资于权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的20%D.非限定性集合资产管理计划中，投资于权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的10%答案：D解析：证券公司办理集合资产管理业务，可以设立限定性集合资产管理计划和非限定性集合资产管理计划。限定性集合资产管理计划的资产主要用于投资国债、国家重点建设债券、债券型证券投资基金、在证券交易所上市的企业债券、其他信用度高且流动性强的固定收益类金融产品。投资于权益

22、类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的20%。非限定性集合资产管理计划的投资范围由管理合同约定。按照期货交易管理条例第六十七条规定，期货公司有诈骗客户行为的，对其责令（ ），没收违法所得，并处违法所得1倍以上（ ）倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上（ ）万元以下的罚款。A.改正，给予警告；3;20B.停业整顿或者吊销期货业务许可证；5;20C.改正，给予警告；5;50D.停业整顿或者吊销期货业务许可证；3;50答案：C解析：期货公司有诈骗客户行为的，对其责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或

23、者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款。证劵从业( 新 )考试真题精选及答案8节 第5节我国多层次股票市场体系初步形成。分为场内市场和场外市场，其中，场内市场包括（ ）。沪深主板市场创业板市场全国中小企业股份转让系统区域性股权交易市场A.B.C.D.答案：A解析：考点为股票市场的构成，我国股票市场分为场内市场和场外市场，场内市场包括沪深主板市场、创业板市场、全国中小企业股份转让系统（新三 板），场外市场包括区域性股权交易市场和交易柜台市场。区域性股权交易市场 属于场外市场。主要负责美国的保险监管职责的是（ ）。A.联邦储备体系B.联邦金融机构检查委员会C.各州的保险监管局

24、D.各州政府答案：C解析：美国保险业的监管机构。美国实行的是“双层多头”金融监管体制。各州的保险监管局在美国银行业的监管机构中作为监管机构的协调机构，负责美国的保险监管职责。下列关于金融衍生工具的发展动因，说法错误的是（ ）。A.金融衍生工具产生的最基本原因是投机B.20世纪80年代以来的金融自由化进一步推动了金融衍生工具的发展C.金融机构的利润驱动D.新技术革命为金融衍生工具的产生与发展提供了物质基础与手段答案：A解析：金融衍生工具的发展动因。金融衍生工具产生的最基本原因是避险。证券市场监管的意义包括（ ）。保障广大投资者合法权益的需要维护市场良好秩序的需要发展和完善证券市场体系的需要证券市

25、场参与者进行发行和交易决策的重要依据A.B.C.D.答案：D解析：证券市场监管的意义包括：保障广大投资者合法权益的需要；维护市场良好秩序的需要；发展和完善证券市场体系的需要；证券市场参与者进行发行和交易决策的重要依据。下列关于有限责任公司表决权的说法，错误的是(?)A.监事会决议应当经三分之二以上监事通过B.董事会决议的表决，实行一人一票C.股东会会议作出修改公司章程的决议必须经代表三分之二以上表决权的股东通过D.股东会会议由股东按照出资比例行使表决权，公司章程另有规定的除外答案：A解析：监事会决议应当经半数以上监事通过。根据证券公司信息隔离墙制度指引，除特别规定之外，对因保密侧业务列入限制名

26、单的公司或证券，证券公司应当禁止与其有关的业务包括（ ）。证券自营通过自营交易账户进行ETF直接投资发布证券研究报告A.、B.、C.、D.、答案：A解析：证券公司信息隔离墙制度指引规定，对因保密侧业务而列入限制名单的公司或证券，证券公司应当禁止与其有关的发布证券研究报告、证券自营、直接投资等业务，但通过自营交易账户进行ETF、LOF、组合投资、避险投资、量化投资，以及依法通过自营交易账户进行的事先约定性质的交易及做市交易除外。以下关于证券交易所的职责，说法正确的有( )。提供交易场所和设施制定交易规则监管在该交易所上市的证券监督会员交易行为的合规性A:. . . B:. . . C:. . D

27、:. . . .答案：D解析：证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人。其主要职责有：提供交易场所和设施；制定交易规则；监管在该交易所上市的证券以及会员交易行为的合规性、合法性；确保市场的公开、公平和公正。证券公司应根据公司业务规模、性质、复杂程度、风险水平及组织结构，充分考虑压力测试结果，制定有效的（ ），确保公司可以应对紧急情况下的流动性需求。A.风险偏好B.风险限额C.风险缓释D.风险应急计划答案：D解析：证券公司应根据公司业务规模、性质、复杂程度、风险水平及组织结构，充分考虑压力测试结果，制定有效的风险应急计划，确保公司可以应对紧急情况下的流动性

28、需求。下列情形律师事务所可以接受当事人委托的是()。A.同时为同一证券发行的发行人和保荐机构、承销的证券公司出具法律意见B.同时为同一收购行为的收购人和被收购的上市公司出具法律意见C.在其他同一证券业务活动中为具有利害关系的不同当事人出具法律意见D.律师父亲为某公司普通员工，该律师所在律师事务所接受其父亲任职公司的委托，为该公司提供证券法律服务答案：D解析：律师事务所可以接受当事人的委托，组织制作与证券业务活动相关的法律文件。同一律师事务所不得同时为同一证券发行的发行人和保荐机构、承销的证券公司出具法律意见，不得同时为同一收购行为的收购人和被收购的上市公司出具法律意见，不得在其他同一证券业务活

29、动中为具有利害关系的不同当事人出具法律意见。律师担任公司及其关联方董事、监事、高级管理人员，或者存在其他影响律师独立性的情形的，该律师所在律师事务所不得接受所任职公司的委托，为该公司提供证券法律服务。证劵从业( 新 )考试真题精选及答案8节 第6节风险性是股票的特征之一，下列关于股票的风险性特征的说法有误的是（）。A风险不等于损失，高风险的股票可能给投资者带来较大的损失，也可能带来较大的收益B投资者在买入股票时，对其未来收益会有一个估计，但事后看，真正实现的收益可能会高于或低于原先的估计，这就是股票的风险C风险本身是一个中性概念，但是，高风险一般对应着高收益，因此投资者一般喜欢投资那些风险较高

30、的股票D股票风险的内涵是股票投资收益的不确定性，或者说实际与预期收益之间的偏离程度答案：C解析：C项，风险不等于损失，理论上说，高的系统风险对应的是高的预期收益，风险可能带来较大损失，也可能带来较大收益。现实生活中，大多数投资者是风险厌恶的，所以如果投资者投资风险较高的股票，就必须为其提供较高的预期收益。以下关于存款准备金制度说法正确的是（ ）。.存款准备金制度是银行创造信用货币的基本前提条件.准备金比例与银行可用贷款资金是正向变动关系.存款派生能力与存款准备金比例是负向变动关系.存款准备金的高低影响货币的供应量A：.B：.C：.D：.答案：D解析：存款准备金制度是银行创造信用货币的基本前提条

31、件，对于一定数量的存款来说，准备金的比例越高，银行可用于贷款的资金就越少，存款派生能力就越弱，因此.说法错误，.正确。如果银行实行零准备金制度，则商业银行可将存款以贷款形式全额放出，如此循环，在理论上可以无限扩大货币供应量。衍生工具的特点有（ ）?以现货资产作为标的物成交时需要立即交割价格由基础资产决定一般表现为合约A.B.C.D.答案：D解析：衍生工具的特点，表现为一些合约，以相应的现货资产作为标的物，其价格由其基础资产的价格决定，成交时不需要立即交割，而可在未来时点交割。私募基金子公司下设特殊目的机构的，应当在设立后（ ）个工作日内向协会备案。A.5B.7C.10D.20答案：C解析：本题

32、考查私募基金子公司自律管理措施相关知识。 私募基金子公司按照证券公司私募投资基金子金司管理规范下设特殊目的机构的，应当在设立后10个工作日内向协会备案。 私募基金子公司应当在设立下列私募基金后10个工作日内向协会报告：将自有资金投资于本机构设立的私募基金；通过下设基金管理机构管理的私募股权基金；中国证监会或协会规定的其他情形。基金管理人是基金的募集者和管理者，在整个基金的运作中起着核心的作用。在我国，基金管理人只能由依法设立的（ ）承担。A.基金投资公司B.基金监管机构C.基金销售机构D.基金管理公司答案：D解析：在我国，基金管理人只能由依法设立的基金管理公司承担。金融衍生工具按照基础工具种类

33、，可以分为（ ）。货币衍生工具利率衍生工具结构化金融衍生工具股权类产品的衍生工具A.B.C.D.答案：C解析：金融衍生工具的分类。金融衍生工具按照基础工具种类，可以分为股权类产品的衍生工具、货币衍生工具、利率衍生工具、信用衍生工具以及其他衍生工具，结构化金融衍生工具属于金融衍生工具按照金融衍生工具自身交易的方式及特点分类下的一种。证券发行上市保荐制度包括( )内容。发行人申请首次公开发行股票并上市应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人保荐机构对公司在督导期间的不规范行为承担责任保荐机构及保荐代表人对相关文件的真实性、准确性和完整性负连带责任保荐机构要建立完备的内部管理制度A:. . B:. .

34、. C:. . . D:. . . .答案：D解析：证券发行上市保荐制度主要包括以下内容：发行人申请首次公开发行股票并上市、上市公司发行新股、可转换公司债券或公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人；保荐机构及保荐代表人应当尽职调查对发行人申请文件、信息披露资料进行审慎核查，向中国证监会、证券交易所出具保荐意见，并对相关文件的真实性、准确性和完整性负连带责任；保荐机构及其保荐代表人对其所推荐的公司上市后的一段期间附有持续督导义务。并对公司在督导期间的不规范行为承担责任；保荐机构要建立完备的内部管理制度；中国证监会对保荐机构实行持续监管。中华人民共

35、和国证券法规定，证券交易当事人买卖的证券可以采用的形式为（ ）。 A、纸面形式 B、口头形式 C、中国证券业协会规定的形式 D、证券交易所规定的形式答案：A解析：证券交易当事人买卖的证券可以采用纸面形式或者中国证监会规定的其他形式。财务顾问将申报文件报中国证监会审核期间，委托人和财务顾问终止委托协议的，财务顾问和委托人应当自终止之日起( )个工作日内向中国证监会报告，申请撤回申报文件，并说明原因。A.1B.5C.10D.20答案：B解析：财务顾问将申报文件报中国证监会审核期间，委托人和财务顾问终止委托协议的，财务顾问和委托人应当自终止之日起5个工作日内向中国证监会报告，申请撤回申报文件，并说明

36、原因。证劵从业( 新 )考试真题精选及答案8节 第7节（2022年）关于普通股股东的表决权,下列说法正确的有（）、股东会议由股东按出资比例行使表决权、股东的表决权不可以集中使用、股东委托的代理人可以在授权范围内行使表决权、普通股票股东行使公司重大决策参与权的途径是参加股东大会A.、B.、C.、D.、答案：D解析：股东出席股东大会会议，所持每一股份有一表决权。累积投票制，是指股东大会选举董事或者监事时，每一股份拥有与应选董事或者监事人数相同的表决权，股东拥有的表决权可以集中使用。股东可以委托代理人出席股东大会会议，代理人应当向公司提交股东授权委托书，并在授权范围内行使表决权。普通股股东基于股票的

37、持有而享有股东权，这是一种综合权利，其中首要的是可以以股东身份参与股份公司的重大事项决策。作为普通股股东，行使这一权利的途径是参加股东大会、行使表决权。下列有关股份有限公司监事会的说法，错误的是（ ）。A.监事会发现公司经营情况异常，可以进行调查；必要时，可以聘请会计师事务所等协助其工作，但费用由监事会承担B.监事会可对董事会决议事项提出质询或者建议C.监事会可以列席董事会会议D.监事会行使职权所必需的费用，由公司承担答案：A解析：股份有限公司中，监事会可以列席董事会会议，并对董事会决议事项提出质询或者建议。监事会发现公司经营情况异常，可以进行调查；必要时，可以聘请会计师事务所等协助其工作，费

38、用由公司承担。监事会行使职权所必需的费用，由公司承担。选项A错误。对于财政与预算拨款，银行贷款或者国家规定不得用于购买企业债券的其他资金购买企业债券的，以及办理储蓄业务的机构用所吸收的储蓄存款购买企业债券的，责令收回该资金，处以相当于购买企业债券金额（ ）以下的罚款。A.1%B.3%C.5%D.10%答案：C解析：对于财政与预算拨款，银行贷款或者国家规定不得用于购买企业债券的其他资金购买企业债券的，以及办理储蓄业务的机构用所吸收的储蓄存款购买企业债券的，责令收回该资金，处以相当于购买企业债券金额5%以下的罚款。公开募集基金的基金管理人同时管理A、B两只公开募集基金，下列说法正确的是（ ）。A.

39、B两只基金B.基金管理人可以将其自身财产混同于A基金财产进行管理C.基金管理人可以将其自身财产混同于B基金财产进行管理D.基金管理人可以将A基金的部分财产转移至B基金运作答案：A解析：基金管理人除了任职有一定的条件要求以外，为了保护基金所有人的权利，法律还规定了基金管理人不能进行的一些行为，公开募集基金的基金管理人及其董事、监事、高级管理人员和其他从业人员不得有下列行为：（1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；（2）不公平地对待其管理的不同基金财产；（3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的人牟取利益；（4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；（5）侵占、挪用

40、基金财产；（6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动；（7）玩忽职守，不按照规定履行职责。选项B、C、D均为基金管理人的禁止行为，故选A。下列选项中，不属于货币市场的是（）。A.票据市场B.回购市场C.债券市场D.同业拆借市场答案：C解析：本题考查货币市场。货币市场主要包括同业拆借市场、票据市场、回购市场、货币市场基金、大额可转让定期存单市场、短期政府债券市场、银行承兑汇票市场等。D项属于资本市场。混合资本债券的发行方式为（ ）。A.公开发行B.定向发行C.公开发行或定向发行D.专门发行答案：C解析：混合资本债券的发行方式，选C。下列关于证券公司及

41、从业人员开展业务规定的说法中，正确的是（ ）。A.证券公司向客户提供投资建议，可以对市场走势做出确定性的判断B.证券公司向客户提供投资建议，可以对证券价格的涨跌做出确定性的判断C.证券公司可以私下委托其他单位或者个人进行客户招揽、客户服务、产品销售活动D.证券公司及其从业人员不得利用向客户提供投资建议而谋取不正当利益答案：D解析：证券公司向客户提供投资建议，不得对证券价格的涨跌或者市场走势做出确定性的判断。证券公司不得违反规定委托其他单位或者个人进行客户招揽、客户服务或者产品销售服务。证券公司及其从业人员不得利用向客户提供投资建议而谋取不正当利益。证券公司甲预设立一家私募基金子公司乙。乙公司根

42、据税收、监管等需求设立基金管理机构丙，下列甲、乙、丙的做法错误的是（ ）。A.甲采用股份代持方式与丁公司共同出资设立乙B.乙不得融资C.乙不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人D.丙不得对外提供担保答案：A解析：证券公司应当以自有资金全资设立另类子公司，不得采用股份代持等其他方式变相与其他投资者共同出资设立另类子公司。另类子公司不得融资，不得对外提供担保和贷款，不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人。另类子公司不得向投资者募集资金开展基金业务，且不得下设任何机构。中国证券业协会应当建立对承销商（ ）日常监管制度，加强相关行为的监督检查，发现违规情形的，应当及时采取自律监管措施。

43、中国证券业协会还应当建立对网下投资者和承销商的跟踪分析和评价体系，并根据评价结果采取奖惩措施。询价定价配售行为网下投资者报价行为A. B.C.D.答案：D解析：中国证券业协会应当建立对承销商询价、定价、配售行为和网下投资者报价行为的日常监管制度，加强相关行为的监督检查，发现违规情形的，应当及时采取自律监管措施。中国证券业协会还应当建立对网下投资者和承销商的跟踪分析和评价体系，并根据评价结果采取奖惩措施。证劵从业( 新 )考试真题精选及答案8节 第8节金融互换可以分为（ ）等类别。货币互换利率互换股权互换信用违约互换A.B.C.D.答案：D解析：金融互换是指两个或两个以上的当事人按共同商定的条件

44、，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易，可分为货币互换、利率互换、股权互换、信用违约互换等类别。证券公司可以动用客户交易结算资金或者委托资金的情形是（ ）。客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款客户支付与证券交易有关的佣金、费用或者税款证券公司借用客户资金，30日内还清法律规定的其他情形A.B.C.D.答案：C解析：除下列情形外，证券公司不得动用客户的交易结算资金或者委托资金：（1）客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款。（2）客户支付与证券交易有关的佣金、费用或者税款。（3）法律规定的其他情形。下列关于证券市场法律的说法中，错误的是()。现行的证券市场法律包括中华人民共和国

45、证券法现行的证券市场法律包括中华人民共和国证券投资基金法现行的证券市场法律包括中华人民共和国法人组织条例现行的证券市场法律包括中华人民共和国所得税法A.B.C.D.答案：C解析：现行的证券市场法律主要包括中华人民共和国证券法中华人民共和国证券投资基金法中华人民共和国公司法以及中华人民共和国刑法等。下列关于证券公司IB业务的业务规则的说法错误的是（ ）。A.证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事IB业务B.证券公司能接受其他期货公司的委托从事IB业务C.证券公司应当按照合规.审慎经营的原则，制定并有效执行IB业务规则.内部控制.合规检查等制度，确保有效防范和

46、隔离IB业务与其他业务的风险D.期货公司与证券公司应当建立IB业务的对接规则，明确办理客户.行情和交易系统的安装维护.客户投诉的接待处理等业务的协作程序和规则。答案：B解析：证券公司IB业务的业务规则规定，证券公司不能接受其他期货公司的委托从事IB业务，故B选项错误。约翰格利和爱德华肖在20世纪50年代提出了（ ），揭示了金融与实体经济之间相互关联、彼此渗透的关系（ ）。A.储蓄-投资转化机制B.利率-投资互动机制C.储蓄-利率互动机制D.收入-投资转化机制答案：A解析：约翰格利和爱德华肖在20世纪50年代提出了金融中介在储蓄-投资转化机制中的重要作用，揭示了金融与实体经济之间相互关联、彼此渗透的关系。根据中华人民共和国证券法，非法开设证券交易场所的，由（ ）级以上人民政府予以取缔，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上10倍以下的罚款。A.省B.县C.市D.乡答案：B解析：根据新中华人民共和国证券法第二百条规定，非法开设证券交易场所的，由县级以上人民政府予以取缔，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上10倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足100万元的，处以100万元以上1000万元以下的罚款。对直接负