证劵从业( 旧 )历年真题和解答5节.docx

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1、证劵从业( 旧 )历年真题和解答5节证劵从业( 旧 )历年真题和解答5节 第1节下列各项对于封闭式基金与开放式基金区别的叙述，不正确的是()。A:存续期限不同B:基金份额面值不同C:影响基金价格的主要因素不同D:收益与风险不同答案：B解析：中国证券投资基金的单位面额都是1元人民币。关于国际债券，下列叙述中正确的是()。A:欧洲债券一般由发行地所在国的证券公司、金融机构承销B:欧洲债券在法律上所受的限制比外国债券宽松得多C:欧洲债券和外国债券在发行纳税方面不存在差异D:外国债券由一家或几家大银行牵头，组成十几家或几十家国际性银行，在一个国家或几个国家同时承销答案：B解析：A、D两项，外国债券一般

2、由发行地所在国的证券公司、金融机构承销，而欧洲债券则由一家或几家大银行牵头，组织十几家或几十家国际性银行在一个国家或几个国家同时承销。C项，在发行纳税方面，外国债券受发行地所在国的税法管制，而欧洲债券的预扣税一般可以豁免，投资者的利息收入也免缴所得税。投资者在资金账户中的存款可随时提取，但不计利息。()答案：错解析：投资者在资金账户中的存款可随时提取，证券经纪商按活期存款利率定期计付利息并自动转入投资者的资金账。外资股的说明书应当根据不同国家和地区有关信息披露规则和具体发行形式的要求编写，其主旨在于向投资者披露公司的（）和其他一切可能影响投资者购股的信息。A.经营状况 B.机构状况 C.盈利能

3、力 D.风险情况答案：A,C,D解析：答案为ACD。外资股的说明书应当根据不同国家和地区有关信息披露规则和具体发行形式的要求编写，其主旨在于向投资者披露公司的经营状况、财务状况、盈利能力、风险情况和其他一切可能影响投资者购股的信息。基金的宣传推介材料必须与基金合同、基金招募说明书相符。()答案：对解析：基金宣传推介材料是指为推介基金向公众分发或者公布，使公众可以普遍获得的书面、电子或其他介质的信息。基金宣传推介材料必须真实、准确，与基金合同、基金招募说明书相符，与备案的材料一致。无涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下10%或当日已成交的最高、最低价之间自行协商确定。()

4、答案：错解析：有涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由买卖双方在当日涨跌幅价格限制范围内确定；无涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下30%或当日已成交的最高、最低价之间自行协商确定。GDP从()形态看，它是所有常住居民在一定时期内生产的全部货物和服务价值超过同期中间投入的全部非固定资产货物和服务价值的差额。A:价值B:收入C:产品D:消费答案：A解析：国内生产总值有三种表现形态：价值形态、收入形态和产品形态。从价值形态看，它是所有常住居民在一定时期内生产的全部货物和服务价值超过同期中间投入的全部非固定资产货物和服务价值的差额；从收入形态看，它是所有常住居民在一定时期内创造

5、并分配给常住居民和非常住居民的初次收入分配之和；从产品形态看，它是所有常住居民在一定时期内最终使用的货物和服务价值与货物和服务净出口价值之和。证劵从业( 旧 )历年真题和解答5节 第2节辅导报告是( )对拟发行证券的公司的辅导工作结束以后，就辅导情况、效果及意见向有关主管单位出具的书面报告。A.保荐人 B.派出机构C.保荐机构。 D.发行人答案：A解析：。对辅导报告含义的考查。辅导报告是保荐人对拟发行证券的公司的辅导工作结束以后，就辅导情况、效果及意见向有关主管单位出具的书面报告。财务报表的分析方法有因素分析法和比较分析法两大类，其中因素分析法是最基本的分析法。()答案：错解析：比较分析法是财

6、务报表分析方法中最基本的方法。深圳证券交易所配股认购于()开始，认购期为()个工作日。A:R日，10B:R+1日，5C:R+1日，10D:R-1日，15答案：B解析：配股认购于R+1日开始，认购期为5个工作日。逾期不认购，视同放弃。上市公司（或保荐机构）在配股缴款期内应至少刊登3次配股提示性公告。（ ）是政府依据客观经济规律制定的指导财政工作和处理财政关系的一系列方针、准则和措施的总称。A.货币政策 B.财政政策 C.利率政策 D.汇率政策答案：B解析：。财政政策是政府依据客观经济规律制定的指导财政工作和处理财政关系的一系列方针、准则和措施的总称。对有关证券交易的违法、违规行为，证券交易所负有

7、发现、制止和上报责任，并有权作出行政处罚。()答案：错解析：证券交易所应当保证其业务规则得到切实执行，对违反业务规则的行为要及时处理。对国家有关法律、法规、规章、政策中规定的有关证券交易的违法、违规行为，证券交易所负有发现、制止和上报的责任，并有权在职责范围内予以查处。资产配置的投资组合保险策略适用于波动性大的市场。（）答案：错解析：投资组合保险策略是在将一部分资金投资于无风险资产从而保证资产组合最低价值的前提下，将其余资金投资于风险资产，并随着市场的变动调整风险资产和无风险资产的比例，同时不放弃资产升值潜力的一种动态调整策略。投资组合保险策略是在强趋势的市场中的最优策略。关于圆弧形态，下面表

8、述正确的有()。A:圆弧形态形成时间越长，反转力度越强B:圆弧形态形成反转后，行情多属爆发性，持续时间不长C:圆弧形态形成过程中，成交量分布比较均匀D:圆弧形态是投资者筹码分布比较平均的产物答案：A,B解析：圆弧形态具有如下特征：形态完成、股价反转后，行情多属爆发性，涨跌急速，持续时间不长;在圆弧顶或圆弧底形态的形成过程中，成交量的变化都是两头多，中间少，越靠近顶或底成交量越少，到达顶或底时成交量达到最少;圆弧形态形成的时间越长，今后反转的力度就越强;圆弧形态的各种顶或底没有明显的头肩的感觉。这些顶部和底部的地位都差不多，没有明显的主次区分。这种局面的形成在很大程度上是一些机构大户炒作证券的产

9、物。证劵从业( 旧 )历年真题和解答5节 第3节公司为公司股东（含控股股东）或者实际控制人提供担保的，必须经董事大会决议。()答案：错解析：公司为公司股东（含控股股东）或者实际控制人提供担保的，必须经股东会或者股东大会决议。KDJ指标的计算公式考虑了哪些因素()。A:开盘价，收盘价B:最高价，最低价C:开盘价，最高价，最低价D:收盘价，最高价，最低价答案：D解析：由KDJ指标的公式可知，本题选D项。集合资产管理业务的特点是()。A:集合性，即证券公司与客户是一对多B:投资范围有限定性和非限定性的区分C:客户资产必须托管D:专门账户投资运作和比较严格的信息披露答案：A,B,C,D解析：集合资产管

10、理业务的特点是：集合性，即证券公司与客户是一对多；投资范围有限定性和非限定性的区分；客户资产必须托管；专门账户投资运作；比较严格的信息披露。基金招募说明书的编制原则是，基金管理人应将所有对投资者作出投资判断有重大影响的 信息予以充分披露，以便投资者更好地作出投资决策。 （）答案：对解析：基金招募说明书是基金管理人为发售基 金份额而依法制作的，供投资者了解管理人基本情 况、说明基金募集有关事宜、指导投资者认购基金 份额的规范性文件。其编制原则是，基金管理人应 将所有对投资者作出投资判断有重大影响的信息 予以充分披露，以便投资者更好地作出投资决策。创业板首次公开发行股票持续督导的期间为（ ）。A:

11、证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度，自证券上市次年起计算B:证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度，自证券上市之日起计算C:证券上市当年剩余时间及其后3个完整会计年度，自证券上市次年起计算D:证券上市当年剩余时间及其后3个完整会计年度，自证券上市之日起计算答案：D解析：在创业板首发上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后3个完整会计年度。持续督导的期间自股票或者可转换公司债券上市之日起计算。证券公司营销渠道主要分为（ ）。 A.间接营销渠道 B .直接营销渠道 C.个人营销渠道 D.机构营销渠道答案：A,B解析：证券公司营销渠道主要分为以下两种：直接营销渠道，是指产品在供

12、应商和客户之间的直接流通和销售，即由证券公司直接将产品和服务销售或提供给客户；间接 营销渠道，是指产品通过中间商或中介机构来流通。在证券交易所市场，除了证券交易所会员的自营业务外，投资者买卖证券是不能直接进入证券交易所办理的，而必须通过证券交易所的会员。()答案：对解析：证劵从业( 旧 )历年真题和解答5节 第4节封闭式基金的固定存续期通常（ ）。A.无固定期限 B.在5年以上C.在15年以上 D.在半年以上答案：B解析：封闭式基金有固定的存续期，通常在5年以上，一般为10年或15年，经受益人大会通过并经监管机构同意可以适当延长期限。我国将（ ）视为无风险利率。A.短期国库券 B.长期国债C.

13、 一年期存款利率 D. 一年期贷款利率答案：A,C,D解析：答案为ACD。无风险利率是指把资金投资于某一没有任何风险的投资对象而能得到的收益率，这是一种理想的投资收益，我们把这种收益率作为一种基本收益，再考虑各种可能出现的风险，使投资者得到应有的补偿。符合概念要求的为A、C、D三项。无形资产的处置与原企业的整体改组方案往往结合在一起考虑，一般采用的处置方式包括()。A:当企业整体改组为上市公司的时候，无形资产产权一般全部转移到上市公司，由国有股权的持股单位，即原企业的上级单位享有无形资产产权的折股B:当企业以分立或合并的方式改组，成立了对上市公司控股的公司的时候，直接作为投资折股，产权归上市公

14、司，控股公司不再使用该无形资产C:当企业以分立或合并的方式改组，成立了对上市公司控股的公司的时候，产权归上市公司，但允许控股公司或其他关联公司有偿或无偿使用该无形资产D:当企业以分立或合并的方式改组，成立了对上市公司控股的公司的时候，由控股公司和原企业的上级单位共同享有无形资产产权的折股答案：A,B,C解析：一般采用以下处置方式：当企业整体改组为上市公司的时候，无形资产产权一般全部转移到上市公司，由国有股权的持股单位，即原企业的上级单位享有无形资产产权的折股。当企业以分立或合并的方式改组，成立了对上市公司控股的公司的时候，有多种处置方式：直接作为投资折股，产权归上市公司，控股公司不再使用该无形

15、资产；产权归上市公司，但允许控股公司或其他关联公司有偿或无偿使用该无形资产；无形资产产权由上市公司的控股公司掌握，控股公司与上市公司签订关于无形资产使用的许可协议，由上市公司有偿使用；由上市公司出资取得无形资产的产权。股份有限公司的设立可以采取发起设立与募集设立两种方式。发起设立是指由发起人认购公司发行()而设立公司。A:半数股份B:全部股份C:3/4股份D:2/3股份答案：B解析：发起设立是指由发起人认购公司发行全部股份而设立公司。下列关于证券法的表述，错误的是()。A:证券法未对证券发行前的公开披露信息制度作出规定B:强调进一步发挥中介机构的市场服务职能C:证券法在发行监管方面明确了公开发

16、行和非公开发行的界限D:将证券上市核准权赋予了证券交易所，强化了证券交易所的监管职能答案：A解析：2022年1月1日实施的经修订的证券法在发行监管方面的新规定为：明确了公开发行和非公开发行的界限，规定了证券发行前的公开披露信息制度，强化社会公众监督；肯定了证券发行、上市保荐制度，进一步发挥中介机构的市场服务职能；将证券上市核准权赋予了证券交易所，强化了证券交易所的监管职能。中小企业板上市公司最近一个会计年度被注册会计师出具保留意见的审计报告，或者被出具了无法表示意见的审计报告而且深圳证券交易所认为情形严重的，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。()答案：错解析：中小企业板上市公司最近一

17、个会计年度被注册会计师出具否定意见的审计报告，或者被出具了无法表示意见的审计报告而且深圳证券交易所认为情形严重的，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。证券发行市场的作用主要表现在()。A:为资金需求者提供筹措资金的渠道B:为政府宏观部门调控经济提供了手段C:为资金供应者提供投资和获利的机会，实现储蓄向投资转化D:形成资金流动的收益导向机制，促进资源配置的不断优化答案：A,C,D解析：证券发行市场通常无固定场所，是一个无形的市场。证券发行市场的作用主要表现在以下三个方面：为资金需求者提供筹措资金的渠道；为资金供应者提供投资和获利的机会，实现储蓄向投资转化；形成资金流动的收益导向机制，促进

18、资源配置的不断优化。故选A、C、D。证劵从业( 旧 )历年真题和解答5节 第5节王女士买了10000份的某股票，花费了20000元，其应缴纳的证券交易印花税为()。A:0元B:10元C:20元D:100元答案：A解析：从2022年4月24日起，证券交易印花税按照千分之一的费率征收。但目前，暂免证券交易印花税，所以应为0元。故选A。证券发行的最后环节是将证券推销给投资者。发行人推销证券的方式不包括()。A:直销B:自销C:包销D:代销答案：A解析：证券发行的最后环节是将证券推销给投资者。发行人推销证券的方法有两种：一是自己销售，称为自销；二是委托他人代为销售，称为承销。一般情况下，公开发行以承销

19、为主。承销是将证券销售业务委托给专门的股票承销机构销售。按照发行风险的承担、所筹资金的划拨以及手续费的高低等因素划分，承销方式有包销和代销两种。故选A。通过保持公司控制权策略来进行反收购一般主要有()方法。A:每年部分改选董事会成员B:限制董事资格C:设立超级多数条款D:提高优先股的发行比例答案：A,B,C,D解析：每年部分改选董事会成员，使得董事会成员频繁变动，这样即使收购方获得多数股票也无法立即取得目标公司控制权；限制董事资格，使得大部分决议都要通过股东投票才能通过，这样被收购方就会有更多决定反收购的权利；设立超级多数条款，使得任何一项决议都要通过80%以上股东的同意，这样就增加了收购的难

20、度；优先股不具有表决权和控制权，即使收购方购买了公司大部分优先股，也不会对公司的控制权造成影响。专用证券账户由代理办理专用证券账户的证券公司使用，可以办理转托管或者转指定。()答案：错解析：专用证券账户仅供定向资产管理业务使用，并且只能由代理办理专用证券账户的证券公司使用，不得办理转托管或者转指定，中国证监会另有规定的除外。在大多数国家,社保基金分为两个层次:一是国家以 等形式征收的全国性社会保障基金；二是由企业定期向员工支付并委托基金公司管理的 。（ ）A.社会保障税；社会保险基金 B.社会保障税；企业年金C.社会保险基金；社会保障基金 D.社会保险基金；企业年金答案：B解析：在大多数国家，

21、社保基金分为两个层次：一是国家以社会保障税等形式征收的全国性社会保障基金；二是由企业定期向员工支付并委托基金公司管理的企业年金。由于资金来源不一样，且最终用途不一样，这两种形式的社保基金的管理方式完全不同。H股的发行方式是()。A:公开发行B:国际配售C:公开发行加国际配售D:定向发行答案：C解析：H股的发行方式是公开发行加国际配售。本题正确答案为C选项。关于证券公司对市场风险的控制，下列说法正确的有()。A:单只标的证券的融资余额达到该证券上市可流通市值的25%时，证券交易所可以在次一交易日暂停其融资买入，并向市场公布B:当单只标的证券的融资余额降低至25%以下时，证券交易所可以在次一交易日

22、恢复其融资买入，并向市场公布C:单只标的证券的融券余量达到该证券上市可流通量的20%时，证券交易所可以在次一交易日暂停其融券卖出，并向市场公布D:当单只标的证、券的融券余量降低至20%以下时，证券交易所可以在次一交易日恢复其融券卖出，并向市场公布答案：A,D解析：单只标的证券的融资余额达到该证券上市可流通市值的25%时，证券交易所可以在次一交易日暂停其融资买入，并向市场公布。当该标的证券的融资余额降低至20%以下时，证券交易所可以在次一交易日恢复其融资买入，并向市场公布。单只标的证券的融券余量达到该证券上市可流通量的25%时，证券交易所可以在次一交易日暂停其融券卖出，并向市场公布。当该标的证券的融券余量降低至20%以下时，证券交易所可以在次一交易日恢复其融券卖出，并向市场公布。