证劵从业( 新 )考试真题及详解6章.docx
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1、证劵从业( 新 )考试真题及详解6章证劵从业( 新 )考试真题及详解6章 第1章基金管理公司擅自从事基金托管业务的,由证券监督管理机构责令停止,没收违法所得,并处违法所得()倍以上()倍以下罚款。A.1;5B.2;5C.1;10D.2;10答案:A解析:根据证券投资基金法第三十二条及第一百二十五条的规定,从事基金托管业务的基金托管人由国务院证券监督管理机构会同国务院银行业监督管理机构核准的商业银行或由国务院证券监督管理机构核准的其他金融机构担任。未经核准,擅自从事基金托管业务的,责令停止,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下罚款;没有违法所得或者违法所得不足100万元的,并处10万元以上
2、100万元以下罚款;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处3万元以上30万元以下罚款。董事会专门委员会包括薪酬与提名委员会,审计委员会和风险控制委员会,专门委员会应当向( )负责,并按照章程的规定向( )提交工作报告。A.董事会;监事会B.董事会;股东会C.股东会;股东会D.董事会;董事会答案:D解析:专门委员会应当向董事会负责,并按照章程的规定向董事会提交工作报告。下列属于全球金融体系主要参与者中属于其他金融公司的是( )。保险公司为住户服务的非营利机构养老基金证券交易商A.B.C.D.答案:D解析:为住户服务的非营利机构为全球金融体系的主要参与者。根据关于办理内幕交易泄露内幕
3、信息刑事案件具体应用法律若干问题的解释,认定内幕交易行为,要从( )等方面认定“相关交易行为明显异常”。时间吻合程度交易背离程度利益关联程度投资收益状况A.B.C.D.答案:C解析:基金经注册后,方可发售基金份额。基金管理人应当自收到核准文件之日起( )内进行基金份额的发售。A.2个月B.3个月C.6个月D.9个月答案:C解析:基金经注册后,方可发售基金份额。基金管理人应当自收到核准文件之日起6个月内进行基金份额的发售。地方政府一般债券的期限为( )。A.1年、2年、3年、5年B.1年、3年、5年、7年C.1年、3年、5年、7年、10年D.1年、2年、5年、7年、10年答案:C解析:地方政府一
4、般债券期限。申请证券上市交易,应经( )审核同意,双方签订上市协议。A.中国证监会B.证券交易所C.中国证券登记结算有限公司D.中国证券业协会答案:B解析:申请证券上市交易,应当向证券交易所提出申请,由证券交易所依法审核同意,并由双方签订上市协议。下列关于债券的说法正确的有( )。债券估值的基本原理是现金流贴现债券买卖报价分为净价和全价两种,结算为全价结算净价是指不含应计利息的债券价格应计利息为上一付息日(或起息日)至结算日之间累计的按百元面值计算的债券发行人应付给债券持有人的利息A.B.C.D.答案:D解析:以上说法均正确证劵从业( 新 )考试真题及详解6章 第2章(2022年)以下关于中央
5、银行资产业务的说法,正确的有( )、国外资产包括外汇、货币黄金和其他外国资产、对政府债权主要是特别国债、对其他存款机构债权包括对商业银行和政策性银行等存款性公司的再贷款余额、再贴现余额、常备贷款便利(SLF)、中期借贷便利(MLF)、抵押补充贷款(PSL)和逆回购余额、对其他金融性公司债权主要是对信托投资公司、保险公司、证券公司等机构发放的金融稳定再贷款A.、B.、C.、D.、答案:B解析:中央银行的资产业务包括:国外资产。国外资产包括外汇、货币黄金和其他国外资产。对政府债权。该科目是中央银行持有的政府发行的有价证券,主要是特别国债。对其他存款性公司债权。该科目是对商业银行和政策性银行等存款性
6、公司的再贷款余额、再贴现余额、常备贷款便利(SLF)、中期借贷便利(MLF)、抵押补充贷款(PSL)和逆回购余额。对其他金融性公司债权。该科目是对信托投资公司、保险公司、证券公司等机构发放的金融稳定再贷款,目的是保证金融体系的安全性和流动性。对非金融性部门债权。这主要是历史形成的、为支持“老少边穷”地区的经济开发等所发放的贷款。其他资产。其他资产是指中央银行其他业务形成的资产,包括国际金融组织资产、投资、在途资金占用、暂付款项、待清理资产、待处理损失以及前述资产以外的资产。下列关于证券经纪人的说法正确的是( )。A.经验丰富的证券经纪人可以同时接受几家证券公司的委托B.证券经纪人可以代理证券公
7、司从事客户招揽和客户服务以外的活动C.证券公司应当对证券经纪人进行不少于60个小时的执业培训,其中法律法规和职业道德的培训时间不少于20个小时D.证券公司应当在与证券经纪人签订委托合同、对其进行执业前培训并经测试合格后,为其向中国证监会进行执业注册登记答案:C解析:证券经纪人只能接受一家证券公司的委托,并专门代理证券公司从事客户招揽和客户服务等活动,选项A、B错误;选项D,应向中国证券业协会登记。( )是国务院直属机构,是全国证券期货市场的主管部门。A.中国证监会B.中国银监会C.中国保监会D.证券业协会答案:A解析:中国证券监督管理委员会简称中国证监会,是国务院直属机构,是全国证券期货市场的
8、主管部门,按照国务院授权履行行政管理职能。从事私募资产不管理业务的子公司在私募资产管理业务产品销售推广时( )。不得违规销售资产管理计划不得存在不适当宣传、误导欺诈投资者以及以任何方式向投资者承诺本金不受损失或者承诺最低收益等行为设立结构化资产管理计划,不得违背利益共享、风险共担、风险与收益相匹配的原则开展私募资产管理业务,不得从事违法证券期货业务活动或者为违法证券期货业务活动提供交易便利A.B.C.D.答案:D解析:选择,属于证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定的内容,在合格境外机构投资者中,对商业银行的资产规模的要求如下,经营银行业务10年以上,一级资本不少于3亿美元,最近一个
9、会计年度管理的证券资产不少于( )亿美元。A.5B.20C.50D.70答案:C解析:合格境外机构投资者。商业银行:经营银行业务10年以上,一级资本不少于3亿美元,最近一个会计年度管理的证券资产不少于50亿美元。按照律师事务所从事证券法律业务管理办法规定,律师从事证券法律业务需要具备最近( )年连续执业,且拟与其共同承办业务的律师最近( )年从事过证券法律业务。A.5,3B.5,2C.3,3D.3,2答案:C解析:按照律师事务所从事证券法律业务管理办法规定,律师从事证券法律业务需要具备最近三年连续执业,且拟与其共同承办业务的律师最近三年从事过证券法律业务。基金销售机构办理基金的销售业务,应当由
10、基金销售机构与基金管理人签订书面销售协议,明确双方的权利义务,并至少包括( )。反洗钱义务履行及责任划分销售费用分配的比例和方式对基金持有人的持续服务责任基金持有人联系方式等客户资料的保存方式A.B.C.D.答案:D解析:基金销售机构办理基金的销售业务,应当由基金销售机构与基金管理人签订书面销售协议,明确双方的权利义务,并至少包括以下内容:(1)销售费用分配的比例和方式。(2)基金持有人联系方式等客户资料的保存方式。(3)对基金持有人的持续服务责任。(4)反洗钱义务履行及责任划分。(5)基金销售信息交换及资金交收权利义务。集合计划成立应当具备客户人数( )A.在200人以下并不少于2人B.在2
11、00人以下并不少于3人C.在100人以下并不少于2人D.在100人以下并不少于3人答案:A解析:集合计划成立应当具备客户人数在200人以下并不少于2人。证劵从业( 新 )考试真题及详解6章 第3章证券发行人主要包括( )。政府及其机构企业(公司)金融机构个别自然人A.B.C.D.答案:A解析:证券的发行人。证券发行人主要包括政府及其机构、企业(公司)和金融机构。#衍生工具的特点有( )。以现货资产作为标的物成交时需要立即交割价格由基础资产决定一般表现为合约A.B.C.D.答案:D解析:衍生工具的特点,一般是表现为:一些合约,以相应的现货资产作为标的物,其价格由其基础资产的价格决定,成交时不需要
12、立即交割,而可在未来时点交割。违反公司法规定,在法定的会计账簿以外另立会计账簿的,由县级以上人民政府财政部门责令改正,处以( )的罚款。A.5万元以上50万元以下B.3万元以上30万元以下C.1万元以上10万元以下D.3万元以上10万元以下答案:A解析:根据公司法规定,在法定的会计账簿以外另立会计账簿的,由县级以上人民政府财政部门责令改正,处以5万元以上50万元以下的罚款。公开发行公司债券应当符合的条件之一是,股份有限公司的净资产不低于人民币()万元,有限责任公司的净资产不低于人民币()万元。A.3000;6000B.3000;5000C.2000;6000D.2000;5000答案:A解析:
13、公开发行公司债券应当符合的条件之一是,股份有限公司的净资产不低于人民币3000万元,有限责任公司的净资产不低于人民币6000万元。甲公司与乙公司计划合并成立丙公司,双方于2022年12月1日签订合并协议。在合并过程中,下列做法正确的有( )。双方编制资产负债表及财产清单甲公司将合并事宜于2022年12月9日通知其债权人乙公司于2022年1月13日在报纸上公告合并事宜甲公司债权人丁公司在2022年12月12日收到甲公司的通知,在2022年1月10日向甲公司要求清偿债务A.、B.、C.、D.、答案:B解析:根据公司法第一百七十三条,公司合并,应当由合并各方签订合并协议,并编制资产负债表及财产清单。
14、公司应当自作出合并决议之日起十日内通知债权人,并于三十日内在报纸上公告。债权人自接到通知书之日起三十日内,未接到通知书的自公告之日起四十五日内,可以要求公司清偿债务或者提供相应的担保。中证100指数以( )作为样本空间。A.沪深300指数样本股B.上证100指数样本股C.沪深300工业指数样本股D.中证500指数样本股答案:A解析:中证规模指数包括中证100指数、中证200指数、中证500指数、中证700指数、中证800指数和中证流通指数。这些指数与沪深300指数共同构成中证规模指数体系。2022年3月5日,某年息8,每年付息1次,面值为100元的国债,上次付息日为2022年12月31日。则按
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