证券从业考试真题及详解8辑.docx

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1、证券从业考试真题及详解8辑证券从业考试真题及详解8辑 第1辑 2022证券从业资格考试相关是否需要报班学习点击点击?下载全免费，在WU82513511的知识店铺的资料分享里2022证券从业资格考试讲义试题考试辅导和练习答案考前必过关试题都是由2022网校权威名师编写的，下载全免费的，WU82513511的知识店铺点击考前密押题下载地址：考前密押题下载地址五科精华内容汇总下载地址都是基础知识考题面广，多，细咨询电话021-61651128办公室021-66575653021-66575827地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座2层从业人员管理部021-66575956021-6657595

2、7 关于基金管理人，下列说法正确的是( )。A.基金管理人是负责基金的发起设立与经营管理的专业性机构B.基金管理人由基金管理公司担任C.基金管理公司通常由证券公司、信托投资公司发起成立D.基金管理人的目标函数是自身利益的最大化正确答案：ABC解析：基金管理人的目标函数是受益人利益的最大化，所以D选项错误。 更换后的律师或律师事务所应对原法律意见书和律师工作报告的真实性和合法性发表意见。( )此题为判断题(对，错)。正确答案： 基金财产不得用于()等投资活动。A.承销证券B.向他人提供贷款或者提供担保C.从事承担无限责任的投资D.向其基金管理人出资正确答案：ABCD基金财产不得用于下列投资或者活

3、动：承销证券;向他人提供贷款或者提供担保;从事承担无限责任的投资;买卖其他基金份额，但是国务院另有规定的除外;向其基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行的股票或者债券;买卖与其基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与其基金管理人、基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券;从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;有关法律法规禁止的其他活动。 基金的运作流程包括( )。A投资决策B投资的执行与调整C投资执行结果评估与报告D基金的结算正确答案：ABCD62. ABCD基金的运作流程包括投资决策、投资的执行与调整、投资执行结果评估

4、与报告、基金的结算。证券从业考试真题及详解8辑 第2辑 从长期看，在上市公司的行业结构与该国产业结构基本一致的情况下，股票平均价格的变动与GDP的变化趋势是（ ）。A相吻合的B相背离的C不相关的D关系不确定的正确答案：A 证券交易所普通席位与专用席位均不得转让和退回。 （ ）正确答案：熟悉证券交易所交易席位、交易单元的含义和管理办法。见教材第一章第二节，P18。 下列不属于交易所债券回购市场的参与主体的是（ ）。 A证券公司 B商业银行 C保险公司 D证券投资基金正确答案：B交易所债券回购市场的参与主体主要有证券公司、保险公司、证券投资基金等。 宏观环境包括人口、经济、政治、法律、技术、文化等

5、因素。（ ）正确答案：掌握基金市场营销的内容。见教材第六章第一节，P131。 异常现象更多的时候会出现在（ ）市场之中。 A弱式有效 B半强式有效 C严格有效 D无效正确答案：B掌握有效市场的基本概念、形式以及运用。见教材第十一章第五节，P287。证券从业考试真题及详解8辑 第3辑 非交易过户的可转换债券可以在过户当日进行转股申报。 （ ）正确答案：熟悉可转换债券转股的操作流程。见教材第五章第三节，P170。 一般情况下收购要约约定的收购期限不得少于（ ）日，并不得超过（ ）日。A10、20B20、30C30、50D30、60正确答案：D解析收购要约约定的收购期限不得少于30日，并不得超过60

6、日；但是出现竞争要约的除外。 成功的市场营销实施取决于公司能否将行动方案、组织结构、决策和奖励制度、人力资源和企业文化等相关要素组合出一个能支持企业战略的、结合紧密的行动方案。 ( )正确答案： 审计意见的类型有（ ）。A同意意见B保留意见C否定意见D拒绝表示意见正确答案：BCD 发起人或股东将经营业务纳入拟发行上市公司的，该经营业务所必需的商标可不进入公司。（ ）正确答案：证券从业考试真题及详解8辑 第4辑 承销商备案材料包括（ ）。A承销说明书B承销商承销资格证书复印件C承销协议D承销团协议正确答案：ABCD 我国证券交易市场，关于收盘价的说法下面正确的是( )。A、上海证券交易所证券交易

7、的收盘价为当日该证券最后一笔交易前1分钟所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易)。B、深圳证券交易所证券的收盘价通过集合竞价的方式产生。C、在深圳证券交易所，收盘集合竞价不能产生收盘价的，以当日该证券最后一笔交易成交价为收盘价。当日无成交的，也以前收盘价为当日收盘价。D、在上海证券交易所，当日无成交的，以前收盘价为当日收盘价。正确答案：ABD 采用上网发行和对法人配售相结合的方式发行股票，用于配售部分的股票不得少于发行量的（ ）%。A20B30C25D35正确答案：D 双重顶具备的特征是( )A双重顶的两个高点不一定在同一水平，两者相差少于3%就不会影响形态的分析意义B向下突破颈线时不一定

8、有大成交量伴随，但日后下跌时成交量会扩大C双重顶的颈线突破必须要有大的成交量作配合，否则可能为无效突破D双重顶形态完成后的最小跌幅量度方法是从颈线开始，至少会下跌从双头最高点到颈线之间的差价距离正确答案：ABCD89. ABCD双重顶形态和双重底形态就是市场上众所周知的M头和W底，是一种极为重要的反转形态，ABCD四个选项都是双重顶具备的特征。 资本证券是指与（ ）直接有关的活动而产生的证券。 A资金 B项目投资 C货币投资 D金融投资正确答案：D证券从业考试真题及详解8辑 第5辑 KDJ指标的计算公式考虑的因素是（ ）。A开盘价、收盘价B最高价、最低价C开盘价、最高价、最低价D收盘价、最高价

9、、最低价正确答案：D 中央银行通常采用的货币政策有( )。A.存款准备金制度B.增发国债C.再贴现政策D.公开市场业务正确答案：ACD答案为ACD。货币政策工具包括存款准备金制度、再贴现政策和公开市场业务。增发国债属于财政政策，所以B选项错误。 公司法的调整对象为公司的组织和行为，其范围包括( )。A股份有限公司B有限责任公司C外资公司D中外合资公司正确答案：AB96. AB公司法的调整对象为股份有限公司和有限责任公司的组织和行为，不包括外资公司和中外合资公司。 在服务流程上，证券投资顾问服务一般是证券研究报告的重要基础。（ ）正确答案：B考点：了解证券投资顾问业务和发布证券研究报告的区别和联

10、系。见教材第九章第一节，P408。 公司债发行试点办法规定公司债券发行采甩核准制，实行保荐制度。（ ）A正确B错误正确答案：A本题考查债券发行。题干表述正确。证券从业考试真题及详解8辑 第6辑 证券法规定，我国证券公司的组织形式为有限责任公司或者股份有限公司，不得采取合伙人或者其他非法人组织形式。 （ ）正确答案： 获得CFA证书需要参加三级考试，一级要求深刻理解基金管理理论并通过案例分析做出投资决策。（ ）正确答案：一级考试只是要求掌握相关基本理论，二级要求运用金融理论，三级要求深刻理解基金管理理论并通过案例分析做出投资决策。 反应公司合理运用资金的能力以及日常资金来源是否充分的报表是：（

11、）。A资产负债表B损益表C利润分配表D现金流量表正确答案：D 有关委托方式，说法不正确的是（ ）A 可分为柜台委托和非柜台委托B 柜台委托由委托人亲自或由其代理人到证券营业部交易柜台C电话委托可分为电话转委托和电话自动委托D 口头委托是较为普遍的委托方式正确答案：D 当上市公司出现下列（ ）情形的，深圳证券交易所对在中小企业板块上市的股票交易实行退市风险警示。 A最近1个会计年度的审计结果显示公司对外担保余额(合并表范围内的公司除外)超过1亿元且占净资产值的100%以上(主营业务为担保的公司除外) B最近1个会计年度的审计结果显示公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供的资金余额超过2000万

12、元或者占净资产值的50%以上 C公司受到深圳证券交易所公开谴责后，在36个月内再次受到深圳证券交易所公开谴责 D连续20个交易日，公司股票每日收盘价均低于每股面值；连续120个交易日内，公司股票通过深圳证券交易所交易系统实现的累计成交量低于100万股正确答案：AB熟悉我国证券市场的上市制度。见教材第六章第二节，P218。证券从业考试真题及详解8辑 第7辑 按现行规定，我国基金管理公司必须设有不少于3人或不少于董事会人数1/2的独立董事。（ ）正确答案：基金管理公司应当建立健全独立董事制度。独立董事人数不得少于3人，且不得少于董事会人数的1/3。 党的（ ）上的报告首次提出了“创造条件让更多群众

13、拥有财产性收入”，明确了通过增加群众的财产性收入来分享改革开放成果的方向。A十一届三中全会B十二大C十六大D十七大正确答案：D 根据证券经纪业务操作规范管理的一般要求，重要岗位专人负责，严格操作权限管理。（ ）A正确B错误C放弃正确答案：A根据证券经纪业务操作规范管理的一般要求，重要岗位专人负责，严格操作权限管理。 证券投资分析的三个基本要素是（ ）。A信息、步骤、方法B价、量、势C理论、信息和方法D方法、信息、行业正确答案：A 上市公司在重大购买、出售、置换资产行为完成后( )个月内，应向所在地的中国证监会派出机构报送规范运作情况的报告。A3B6C9D12正确答案：B5B证监会对上市公司在重

14、大购买、出售、置换资产行为完成的报告期限为6个月内。证券从业考试真题及详解8辑 第8辑 我国可转换公司债券的主要发行方式有（ ）。 A全部网上定价发行 B网上定价发行与网下向机构投资者配售相结合 C部分向原社会公众股股东优先配售，剩余部分网上定价发行 D部分向原社会公众股股东优先配售，剩余部分采用网上定价发行和网下向机构投资者配售相结合的方式正确答案：ABCD 同业拆借市场在金融市场体系中属于（ ）范畴。A资本市场B中长期信贷市场C贷款市场D货币市场正确答案：D货币市场亦称短期资本市场，是进行一年以下的短期资金交易活动的市场。同业拆借市场是指金融机构之间以货币借贷方式进行短期资金融通活动的市场

15、。同业拆借的资金主要用于弥补银行短期资金的不足、票据清算的差额以及解决临时性资金短缺需要。 在债券质押式回购业务中，正回购方也就是( )。（1分）A卖出回购方B资金融入方C买入返售方D资金融出方正确答案：AB102. AB债券质押式回购交易，是指正回购方（卖出回购方、资金融入方）在将债券出质给逆回购方（买入返售方、资金融出方）融入资金的同时，双方约定在将来某一指定日期，由正回购方按约定回购利率计算的资金额向逆回购方返回资金，逆回购方向正回购方返回原出质债券的融资行为，正回购方是指在债券回购交易中融入资金、出质债券的一方；逆回购方是指在债券回购交易中融出资金、享有债券质权的一方。 发行人应当于其股票上市前5个交易日内，在指定媒体上披露( )A上市公告书B公司章程C申请股票上市的股东大会决议D上市保荐书正确答案：ABCD62. ABCD发行人应当于其股票上市前5个交易日内，在指定媒体上披露下列文件和事项：上市公告书；公司章程；申请股票上市的股东大会决议；上市保荐书；法律意见书；交易所要求的其他文件和事项。 控股股东是指其出资额占有限责任公司资本总额( )以上或者持有的股份占股份有限公司股本总额( )以上的股东。A 50% 30%B50% 30%C50% 50%D30% 30%正确答案：C5 7C控股股东定义，这两个比例均为50%以上。