证券从业试题9章.docx

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1、证券从业试题9章证券从业试题9章 第1章 组建股份有限公司，视投资主体和产权管理主体的不同情况，其 所占用的国有资产分别构成（ ）。A国家股B国有股C国有法人股D国家法人股正确答案：AC 依靠市场分析和证券基本面研究的一种风险相对分散的市场投资理念是（ ）。A价值挖掘型投资理念B价值发现型投资理论C价值创造型投资理念D价值培养型投资理念正确答案：B依靠市场分析和证券基本面研究的一种风险相对分散的市场投资理念是价值发现型投资理论。 根据证券交易所的集合竞价规定，若集合竞价过程产生两个基准价格，则取较高的基准价格为成交价格。（ ）A正确B错误C放弃正确答案：B若集合竞价过程产生两个基准价格，则取中

2、间价为成交价格。 委托单出现上下联不一致时，可按上联执行委托。（ ）A正确B错误C放弃正确答案：B委托单出现上下联不一致时，不得执行该委托，只有当认真核对正确后才可执行。 关于证券公司必须持续符合的风险控制指标标准，下列说法正确的是( )。A净资本与各项风险准备之和的比例不得低于100%B净资本与净资产的比例不得低于40%C净资产与负债的比例不得低于20%D流动资产与流动负债的比例不得低于80%正确答案：ABC答案为ABC。证券公司必须持续符合的风险控制指标标准包括：(1)净资本与各项风险准备之和的比例不得低于l00%；(2)净资本与净资产的比例不得低于40%；(3) 净资本与负债的比例不得低

3、于8%；(4)净资产与负债的比例不得低于20 资产保管是基金托管业务的重要方面，可能存在的风险包括（ ）。A各类账户开设不及时、不独立B印章使用不规范C重要合同没有按规定保管D没有认真对账导致基金账务出现差错正确答案：ABCD资产保管是基金托管业务的重要方面，可能存在的风险包括：各类账户开设不及时、不独立，印章使用不规范，重要合同没有按规定保管，没有认真对账导致基金账务出现差错等。 客户交易结算资金第三方存管是指由证券公司负责客户的证券交易以及根据交易所和登记结算公司的交易结算数据清算客户的资金和证券：而由登记结算公司负责管理客户交易结算资金管理账户、客户交易结算资金汇总账户和交收账户，向客户

4、提供交易结算资金存取服务。 ( )正确答案：172B客户交易结算资金第三方存管是指由证券公司负责客户的证券交易以及根据交易所和登记结算公司的交易结算数据清算客户的资金和证券，而由“存管银行”负责管理客户交易结算资金管理账户、客户交易结算资金汇总账户和交收账户，向客户提供交易结算资金存取服务。 （ ）是金融工程的核心内容之一。A公司理财B金融工具交易C融资与投资管理D风险管理正确答案：D证券从业试题9章 第2章 财政部于1998年8月18日发行了2 700亿元特别国债，所筹资金专项用于拨补四大国有商业银行资本金。（ ）正确答案：考点：熟悉我国国债的发行概况、我国国债的品种、特点和区别。见教材第三

5、章第二节，P93。 对于擅自开办资产管理业务的证券公司，中国证监会将责令改正，并处以警告、罚款。（ ）正确答案： 采矿业处于行业周期的( )阶段。A.幼稚期B.成长期C.成熟期D.衰退期正确答案：D 证券市场按交易结构可分为（ ）。A货币市场B外汇市场C无形市场D有形市场正确答案：CD按证券交易活动是否在固定场所进行，即交易场所结构的不同，证券市场可分为有形市场和无形市场。 从股东的角度看，负债比例越大越好。（ ）正确答案： 财政发生赤字的时候，弥补方式有（ ）。A发行国债B增加税收C增发货币D向银行借款正确答案：AD 从我国证券市场目前的实际情况来看，信用交易主要以融券方式为主。 （ ）正确

6、答案：我国过去是禁止信用交易的。2022年10月，十届全国人大常委会第十八次会议审议通过了证券法修订案，取消了证券公司不得为客户交易融资融券的规定，目前我国存在融资融券交易试点，但还不能说信用交易以融券为主还是以融资为主。 证券交易所质押式回购交易要求，用于债券回购的券种必须（ ）。A信誉高B发行期限长C流动性好D收益高正确答案：AC证券交易所质押式回购交易要求，用于债券回购的券种必须信誉高流动性好。证券从业试题9章 第3章 基金托管人的职责主要体现在基金资产保管、基金资金清算、会计复核以及对基金投资运作的监督等方面。在我国，基金托管人可以由依法设立并取得基金托管资格的商业银行担任，也可以由其

7、他金融机构担任。 （ ）正确答案： 证券登记结算公司提供的服务不包括（ ）。A登记B存管C结算D监管正确答案：D （ ）是指投资者将持有的证券委托给证券公司保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。 A证券托管 B证券存管 C证券交付 D证券交易正确答案：A熟悉证券托管和证券存管的概念。见教材第二章第二节，P25。 中国证监会对基金托管部门内部控制的监督包括（ ）。A各机构、部门和岗位职责是否保持相对独立B基金资产、托管银行自有资产、其他资产的保管是否严格分离C在办理基金的清算交割事宜中，是否能保证清算的及时高效，同时又保证基金财产的安全与独立D托管银行托管业务部门的岗位设置应当权责分明、

8、相互制衡等正确答案：ABD 依法对基金市场参与者的行为进行监督管理的机构是（ ）。A中国证监会B中国人民银行C中国银监会D中国证券业协会基金业委员会正确答案：A 增值税试点改革的好处（ ）。 A纳入试点改革的纳税人缴纳的增值税可以按规定抵扣B涉及重复征税问题C不涉及重复征税问题D新增两档低税率，使得企业纳税额有所降低正确答案：ACD熟悉会计政策的含义以及会计政策与税收政策变化对公司的影响。见教材第五章第四节，P262。 公司因不能清偿到期债务，被依法宣告破产的，由（ ）依照有关规定，组织股东有关机关及有关专业人员成立清算组，对公司进行破产清算。A股东会B董事会C人民法院D债权人正确答案：C人民

9、法院有权，寸组织股东有关机关及有关专业人员成立清算组，对公司进行破产清算 股东依法享有资产收益、重大决策、选择管理者等权利，因而是一种( )。A物权证券B债权证券C综合权利证券D收益证券正确答案：C16.C股票持有者对公司财产没有直接支配权，所以不是A选项所说的物权凭证；股票持有者不是公司的债权人，所以不是B选项所说的债权证券；并无D选项中的收益证券这个概念。证券从业试题9章 第4章 股票投资的收益由（ ）组成。A公积金转增股本B利息C股息收入D资本利得正确答案：ACD 投资收益是指基金经营活动中因( )等而实现的收益。A持有现金B持有银行存款C买卖股票D持有结算备付金正确答案：C3C投资收益

10、是指基金经营活动中因买卖股票、债券、资产支持证券、基金等实现的差价收益，因股票、基金投资等获得的股利收益，以及衍生工具投资产生的相关损益，如卖出或放弃权证、权证行权等实现的损益。 美国公司一般不设监事会，监督的职能由董事会履行。（ ）正确答案：美国的董事会职权比较大，代为行使监事会的职能。 关于QDII基金份额净值的计算和披露，下列说法正确的有( )A基金份额净值应当至少每周计算并披露一次，如基金投资衍生品，应当在每个工作日计算并披露B基金份额净值应当在估值日次日披露C基金份额净值应当以人民币或美元等主要外汇货币单独或同时计算并披露D基金资产的每一买入、卖出交易应当在最近份额净值的计算中得到反

11、映正确答案：ACD79. ACD根据关于实施<合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法>有关问题的通知的规定，QDII基金份额净值应当在估值日后2个工作日内披露。 对非金融机构买卖基金份额的差价收入不征收营业税。()正确答案： 在利率水平变动幅度相同的情况下，长期债券价格变动幅度大于短期债券，因此长期债券的利率风险大于短期债券。 （ ）正确答案： 根据中标规则不同，债券的招标发行可分为（ ）。A荷兰式招标和美式招标B价格招标和收益率招标C单一价格中标和多种价格中标D收益率招标和缴款期招标正确答案：AC 债券的到期收益率与债券的票面利率和债券的市场价格有一定的联系。（ ）正确答案：

12、证券从业试题9章 第5章 证券经纪业务可分为（ ）。 A柜台代理买卖 B证券交易所代理买卖 C证券公司代理买卖 D投资者自行买卖正确答案：AB考点：熟悉证券经纪业务的含义和特点。见教材第四章第一节，P71。 在上升趋势中，将（ ）连成一条直线，就得到上升趋势线。 A两个低点 B两个高点 C一个低点、一个高点 D任意两点正确答案：A考点：掌握支撑线和压力线、趋势线和轨道线的含义、作用。见教材第六章第二节，P279。 投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构，负责( )事务。A具体投资项目的决策B. 确定投资品种C确定投资事项D确定具体的资产配置策略正确答案：BCDBCD投资决策机构是自营业务

13、投资运作的最高管理机构，负责确定具体的资产配置策略、投资事项和投资品种等。 公司的融资成本也是为公司提供资金而应取得的报酬率。（ ）正确答案： 买断式回购交易的违约金额包括（ ）。A违约交收金额B透支利息C违约金D处置所扣证券可能产生的税费正确答案：ABCD 在其他条件不变的情况下，债券的信用等级越低，所要求的风险补偿及相应的债券收益率则越低。 （ ）正确答案： 估值错误的处理包括（ ）。A基金管理公司应制定估值及份额净值计价错误的识别及应急方案，当估值或份额净值计价错误实际发生时，基金管理公司应立即纠正B当错误达到或超过基金资产净值的0.25%时，基金管理公司应及时向监管机构报告C当错误达到

14、或超过基金资产净值的0.5%时，基金管理公司应当公告、通报基金托管人D基金管理公司和托管银行因共同行为给基金财产或基金份额持有人造成损害的，应承担连带赔偿责任正确答案：ABD 为防范证券结算风险，我国设立了（ ），用于垫付或弥补因违约交收、技术故障、操作失误、不可抗力造成的证券登记结算机构的损失。 A证券结算风险基金 B证券风险基金 C证券投资基金 D投资者保护基金正确答案：A掌握证券交易所和证券登记结算公司的职能。见教材第一章第一节，P11。证券从业试题9章 第6章 -般来说，证券投资者所受的风险越大，其遭受的损失也越大。 ( )正确答案：175,B一般来说，风险越大的证券收益也越大。 公司

15、股票通过中间机构公开间接发行的优点有（ ）。A发行范围广B发行对象多，易于足额筹集资本C股票的变现强D发行成本低E有助于提高发行公司的知名度和扩大影响力正确答案：ABCE 从风险的角度分析，证券市场也是风险的直接交换场所。 （ ）正确答案： 债券有担保人担保，其担保条件符合法律、法规规定；资信为 （ ）级且债券发行时主管机关同意豁免担保的债券除外。AAAABAACADBBB正确答案：A 债券的必要收益率一般是比照具有相同风险程度和偿还期限的债券的收益率得出的。（ ）正确答案： 证券公司申请主承销商资格，应当具备下列条件（ ）。A净资产不低于人民币8亿元，净资本不低于人民币5亿元。B净资产不低于

16、人民币3亿元，净资本不低于人民币2亿元。C净资产不低于人民币5亿元，净资本不低于人民币3亿元。D净资产不低于人民币5亿元，净资本不低于人民币2亿元。正确答案：B 有担保债券按担保品不同的分类中不包括( )。A.抵押债券B.质押债券C.保证债券D.私募债券正确答案：D答案为D。有担保债券指以抵押财产为担保发行的债券。按担保品不同分为抵押债券、质押债券、保证债券。债券按募集方式不同分为公募债券和私募债券。 建立和完善员工的考评与奖惩制度是证券营业部人事管理的重要内容之一。 （ ）正确答案：证券从业试题9章 第7章 基金份额参考净值是指在交易时间内，申购、赎回清单中组合证券(含预估现金部分)的市值现

17、值。（ ）正确答案：掌握ETF的信息披露。见教材第九章第六节，P209。 可转换公司债券应半年或1年付息一次，到期后（ ）个工作日内应偿还未转股债券的本金及最后一期利息。A3B4C5D6正确答案：C 基本分析的优点有：（ ）。A能够比较全面地把握证券价格的基本走势，应用起来相对简单B同市场接近，考虑问题比较直接C预测的精度较高D获得利益的周期短正确答案：A 期货合约以收盘价估值。( )正确答案：答案为B。股票和权证以收盘价估值，期货合约以结算价格估值。 第 5 题 公司债券交换为每股股份的价格，应当不低于（）。A公告募集说明书日前20个交易日公司股票均价和前一个交易日的均价B公告募集说明书日前

18、20个交易日公司股票均价或前两个交易日的均价C公告募集说明书日前30个交易H公司股票均价和前一个交易目的均价D公告募集说明书日前30个交易日公司股票均价或前两个交易日的均价正确答案：A公司债券交换为每股股份的价格，应当不低于公告募集说明书日前20个交易日公司股票均价和前一个交易日的均价。 可以在权证实效日之前任何交易日行权的权证的种类是（ ）。A美式权证B看涨期权C看跌期权D欧式权证正确答案：A 通常由（ ）直接为投资者开立资金结算账户。A证券登记结算公司B证券业协会C证券交易所D证券公司正确答案：D 证券交易所的职能包括（ ）。 A提供证券交易的场所和设施 B制定证券交易所的业务规则 C对上

19、市公司进行监管 D管理和公布市场信息正确答案：ABCD证券从业试题9章 第8章 债券的票面利率是指1个月的利息占票面金额的比例。 （ ）正确答案：经营风险是指公司的决策人员与管理人员在经营管理过程中出现失误而导致公司盈利水平变化，从而使投资者预期收益下降的可能。题中描述的是财务风险。 下列处于成熟期的行业有（ ）。A电子商务B个人电脑C电力D纺织正确答案：C 关于证券业协会的叙述正确的是（ ）。A.证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人B.证券业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会C.根据中华人民共和国证券法的规定，证券公司应当加入证券业协会D.证券业协会应当履行协助证券监督管理机构

20、组织会员执行有关法律、维护会员的合法权益的职责正确答案：ABCD 斐波那数列的特征是（ ）。A数列中任一数字都由其相邻的两个数字之和构成B前一个数字与相邻的后一个数字相比，其比率趋于一个常数C任一数字与其相邻的前第二个数字相比，其比率趋于0.382D任一数字与其相邻的第二个数字相比，其比率趋于2.618E以上都不对正确答案：CD任一数字与其相邻的前第二个数字相比，其比率趋于2.618；任一数字与其相邻的第二个数字相比，其比率趋于0.382。 基金合同特别约定的事项包括基金估值和净值公告等事项。( )正确答案：答案为B。基金合同特别约定的事项包括基金各当事人的权利义务、基金持有人大会、基金合同终

21、止等方面的信息。 已知价计算法中的“已知价”是指（ ）。A当日的开盘价B当日的收盘价C上一个交易日的开盘价D上一个交易日的收盘价正确答案：D答案为D。已知价计算法就是基金管理人根据上一个交易目的收盘价来计算基金所拥有的金融资产，包括股票、债券、期货合约、认股权证等的总值，加上现金资产，然后除以已售出的基金单位总额，得出每个基金单位的资产净值。 结算系统参与人无对应交易席位且已结清与中国结算公司的一切债权、债务后，可申请终止在中国结算公司的结算业务，撤销结算账户。（ ）此题为判断题(对，错)。正确答案：略 记名股票的特点不包括（）。A股东权利归属于记名股东B可以一次或分次缴纳出资C安全性较差D转

22、让相对复杂或受限制C安全性较差基础必考必过，其他任选一门，两门合格就行至今都有效，新规定未出，成绩长时间有效，长期不从业也不会失效的，考试合格后先被机构应聘，再申请,有了证券从业资格证书才可以从事证券营销经纪等业务在WU82513511的知识店铺的资料分享里2022证券从业资格考试讲义试题考试辅导和练习答案考前必过关试题都是由2022网校权威名师编写的，2022证券从业资格考试计划考试大纲考试注意事项准考证领取考试违纪等有详细介绍证券从业资格考试历年考题，各科目练习答案和讲义综合试题答案解析解答证券从业资格证书年检和常见问题解释全已公布，可以在WU82513511的知识店铺的资料分享里免费下载

23、。WU82513511的知识店铺点击知识店铺点击2022和2022证券基础知识新旧教材变化对比-证券从业资格考试下载地址考前密押题和答案下载地址：考前密押题和答案下载地址五科精华内容汇总下载地址数字的题量少但有点击前加强记忆2022-2022证券从业资格考试证券交易考前密押题库和答案下载地址021-61651128地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座2层办公室021-66575653021-66575827地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座2层从业人员管理部021-66575956021-66575957（语音MP3课程讲解整套网校价格是300元的），MP3课程讲解我到时分章上传

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25、表担任的董事、监事B审议批准公司利润分配方案和弥补亏损方案C选举和更换总经理D对公司增加或减少注册资本作出决议正确答案：ABD公司章程第40条规定，股东大会是公司的权力机构，依法行使下列职权：(1)决定公司经营方针和投资计划；(2)选举或更换由非职工代表担任的董事、监事，并决定有关董事、监事的报酬事项；(3)审议批准董事会的报告；(4)审议批准监事会的报告；(5)审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案；(6)审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案；(7)对公司增加或者减少注册资本作出决议；(8)对发行公司债券作出决议；(9)对公司的合并、分立、解散和清算或者变更公司形式作出决议；(10)修

26、改公司章程；(11)对公司聘用、解聘会计师事务所作出决议；(12)审议批准以下对外的担保事项：a、本公司及本公司控股子公司的对外担保总额，达到或超过最近一期经审计净资产的50%以后提供的任何担保；b、公司的对外担保总额，达到或超过最近一期经审计总资产的30%以后提供的任何担保；c、为资产负债率超过70%的担保对象提供的担保；d、单笔担保额超过最近一期经审计净资产10%的担保；e、对股东、实际控制人及其关联方提供的担保；(13)审议公司在一年内购买、出售重大资产超过公司最近一期经审计总资产30%的事项；(14)审议股权激励计划；(15)审议法律、行政法规、部门规章或本章程规定应当由股东大会决定的

27、其他事项。 登记结算公司及其分机构有责任为投资者免费提供查询开户资料、证券余额及变更的服务。（ ）正确答案： 为提升上市公司信息披露的及时性，深圳证券交易所要求创业板（ ）报告实行实时披露制度。 A年度 B半年 C季度 D临时正确答案：D掌握对证券发行及上市、证券交易市场、上市公司、证券经营机构的监管内容。见教材第八章第二节，P356。 指定商业银行在资金清算交收中的职责主要有（ ）。 A负责根据客户资金的存取数据和证券公司向其发送的证券交易清算数据完成客户管理账户余额的更新 B进行客户资金账户余额与客户管理账户余额的核对 C将核对结果发送证券公司 D根据证券公司的资金划付指令及时办理资金划付

28、正确答案：ABCD熟悉证券公司与客户之间的清算与交收程序。见教材第二章第五节，P46。 2022年6月1日，以法律形式确认了基金业在资本市场及社会主义市场经济中的地位和作用，成为中国基金业发展史上的一个重要里程碑的事件是( )的正式实施。A证券投资基金会计核算办法B货币市场基金管理暂行办法C证券投资基金管理暂行办法D证券投资基金法正确答案：D58.D2022年6月1日，以法律形式确认了基金业在资本市场及社会主义市场经济中的地位和作用，成为中国基金业发展史上的一个重要里程碑的事件是证券投资基金法的正式实施。 当备兑认股权证有两种以上标的物时其价格为认购每一种标的物的权利价值的加权平均数。 （ ）正确答案：凡可作期货交易的金融工具都可作期权交易，然而，可作期权交易的金融工具却未必可作期货交易。 发行人应披露最近3年内是否存在违法、违规行为，若不存在，可以不用明确声明 ( )正确答案：140.B发行人应披露近3年内是否存在违法违规行为，若存在违法违规行为，应披露违规事实和受到处罚的情况，并说明对发行人的影响；若不存在违法违规行为，应明确声明。