证券从业历年真题和解答5章.docx

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1、证券从业历年真题和解答5章证券从业历年真题和解答5章 第1章 批量证券转托管分为（ ）方式。A部分转托管B整体转托管C整体报盘转托管D批量报盘转托管正确答案：BD这是托管的两种形式。 在下面四种图形中，唯一被当作中继形态的是（ ）。A菱形B楔形C旗形D直角三角形正确答案：B 资产负债表是一种动态报表，应反映公司在一定时期的经营状况。（ ）正确答案： 套利是投资者利用同一证券的不同价格来赚取无风险利润的行为。（ ）正确答案：套利是指人们利用同一资产在不同市场间定价不一致，通过资金的转移而实现无风险收益的行为。 对代销渠道的（ ），基金管理公司应加强培训、沟通反馈、提供充足的宣传资料等，调动其积极

2、性。 A基金经理 B投资经理 C客户经理 D高管人员正确答案：C了解基金的销售渠道与促销手段。见教材第六章第三节，P140。 非系统风险包括经济周期波动风险。 （ ）正确答案：经济周期波动风险属于系统风险。证券从业历年真题和解答5章 第2章 处于证券组合可行域的最上方的证券组合称为最小方差组合。（ ）正确答案：处于证券组合可行域的上边界和下边界的交汇点所代表的组合在所有可行组合中方差最小，因而被称作“最小方差组合”。 国有企业、集体企业及其他所有制形式的企业经重组改制为股份有限公司后。向中国证监会提出境外上市申请，净资产不少于（ ）亿元人民币，过去l年税后利润不少于（ ）万元人民币。A5，5

3、000B4，6 000C3，50DD2，60.正确答案：B 信息披露准确性指的是信息披露尽可能的详尽、具体、准确。（ ）正确答案： 创业板公司的特点不包括（ ）。 A经营风险高 B价格风险大 C业绩不稳定 D退市风险大正确答案：B创业板公司具有业绩不稳定、经营风险高、退市风险大等特点，投资者面临较大的市场风险。 集合资产管理计划申购新股时设有申购上限，所申报金额不得超过该计划的总资产： （ ）正确答案：集合资产管理计划申购新股，不设申购上限，但所申报的金额不得超过该计划的总资产，所申报的数量不得超过拟发行股票公司本次发行股票的总量。 进行证券投资分析的方法很多，这些方法大致可以分为（ ）。A技

4、术分析和财务分析B技术分析、基本分析和心理分析C技术分析、基本分析和证券组合分析D市场分析和学术分析正确答案：C目前，进行证券投资分析所采用的方法主要有三大类：基本分析主要是根据经济学、金融学、投资学等基本原理推导出结论的分析方法；技术分析主要根据证券市场自身变化规律得出结果；证券组合分析以多元化投资来有效降低非系统性风险。证券从业历年真题和解答5章 第3章 2022年年末，中国证监会适时启动了以沪深300股指期货和融资融券制度为代表的重大创新，对中国证券市场的完善和发展具有深远影响。（ ）此题为判断题(对，错)。正确答案： 基金注册登记机构是指负责基金（ ）业务的机构。A交收B存管C清算D整

5、理正确答案：ABC 有价格涨跌幅限制的股票、封闭式基金竞价交易出现（ ）情形，证券交易所分别公布相关证券当日买人、卖出金额最大的5家会员营业部的名称及其买人、卖出金额。A日收盘价格涨跌幅偏离值达到7%的各前3只股票(基金)B日价格振幅达到15%的前3只股票(基金)C日换手率达到15%的前3只股票(基金)D日换手率达到20%的前3只股票(基金)正确答案：ABD N日的乖离率=( )。A.（当日开盘价-N日移动总价）N日移动平均价100%B.（当日开盘价-N日移动平均价）N日移动平均价l00%C.（当日收盘价-N日移动平均价）N日移动平均价100%D.（当日收盘价-N日移动平均价）N日移动价100

6、%正确答案：C 提供担保的，应当为全额担保，担保范围包括债券的本金及利息、违约金、损害赔偿金和实现债权的费用。（ ）正确答案： 拟进行管理层收购的上市公司应当具备健全且运行良好的组织以及有效的内部控制制度，公司董事会成员中独立董事的比例应当达到或者超过半数。（ ）正确答案：证券从业历年真题和解答5章 第4章 在采用客户或证券经纪商营业部营业员直接申报的情况下，客户撤单仍须通知场内交易员。 （ ）正确答案：熟悉委托指令撤销的条件和程序。见教材第二章第三节，P36。 客户有权在证券公司选择的指定商业银行范围内，确定存放其资金的银行。（ ）正确答案：A考点：掌握客户证券交易结算资金第三方存管的主要内

7、容。见教材第四章第一节，P76。 纵的方面看，我国的证券分析经过几年来的探索和发展，正在摆脱市况描述和个股推荐的低级阶段，朝着（ ）等深层次的服务方面发展。A宏观经济的深入研究B企业的跟踪调查分析C投资理念的倡导D投资技巧的传授正确答案：ABCD 证券公司客户资产管理业务试行办法规定集合计划资产不得被处分。（ ）正确答案：除依证券公司客户资产管理业务试行办法、集合资产管理合同及其他有关规定处分外，集合计划资产不得被处分。 根据我国证券法规定，公开发行是指向不特定对象发行证券或向特定对象发行证券累计超过( )人的。A.150B.180C.200D.250正确答案：C 公司内部控制的核心是（ ）和

8、化解风险为出发点。A权利制衡B明确责任C风险控制D制定内部控制制度要以审慎经营、防范正确答案：C公司内部控制的核心是风险控制和化解风险为出发点。证券从业历年真题和解答5章 第5章 目前，具有全国银行间债券回购市场代理人资格的机构主要有( )。A部分符合条件的城市商业银行B股份制商业银行C国有独资商业银行D烟台住房储蓄银行正确答案：ABCD112. ABCD目前，具有结算代理人资格的金融机构主要有各国有独资商业银行、股份制商业银行、烟台住房储蓄银行和部分符合条件的城市商业银行。 客户开立资金账户时必须签署的文件中要求一式三份的是（ ）。 A证券交易委托代理协议 B风险揭示书 C客户资金存管合同

9、D买者自负承诺函正确答案：C熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。见教材第四章第二节，P91。 目前我国上海证券交易所实行的证券存管制度是A.中央登记结算公司统一托管和证券公司法人集中托管及投资者指定交易制度B.中央登记公司统一托管和证券营业部分别托管的二级托管制度C.中央登记结算公司统一托管和证券公司法人集中托管制度D.托管证券公司制度正确答案：A 资金清算环节可能出现的风险点主要是：因为人为或系统原因对于基金管理人的投资违规行为未能及时发现、发现后未能有效制止。 ( )正确答案：171.B资金清算环节的主要风险点是基金资金清算和交收不及时，从而延误成交时间。“因为人为或系统原因对于基金管理人的投资违规行为未能及时发现、发现后未能有效制止”是基金投资监督环节可能出现的风险点。 证券公司应当在集合资产管理计划开始投资运作之日起（ ）个月内，使集合资产管理计划的投资组合比例符合集合资产管理合同的约定。A6B2C1D12正确答案：A 契约型基金的投资者自取得基金份额后即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，依法享受权利并承担义务。（ ）正确答案：掌握契约型基金与公司型基金的概念与区别。见教材第一章第三节，P8。