证券从业经典例题6章.docx

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1、证券从业经典例题6章证券从业经典例题6章 第1章 保荐工作底稿保存期不少于7年。（ ）正确答案：保荐工作底稿应当真实、准确、完整地反映整个保荐工作的全过程，保存期不少于10年。 股权（债券）过户是指股权（债券）在证券公司和投资者之间的转移。 （ ）正确答案： 证券公司从事企业债券的承销，注册地中国证监会派出机构应要求主承销商报送哪些申请材料?（ ）A申请书B风险处置预案C市场调查与可行性报告D具备承销条件的证明材料或陈述材料E承销协议正确答案：ABCDE 随着我国改革开放的不断深入，投资主体呈现出多元化的趋势，主要包括政府投资、企业投资和外商投资三个方面。 （ ）正确答案：随着我国改革开放的不

2、断深入，投资主体呈现出多元化的趋势，主要包括政府投资、企业投资和外商投资三个方面。 （ ）特别适用于传递行文较长的信息资料。 A自动传真 B邮寄服务 C电子信箱 D手机短信正确答案：AC了解基金客户服务的方式。见教材第六章第三节，P142。证券从业经典例题6章 第2章 基金买卖股票时，印花税税率为：（ ）A1.0B1.5C2.0D2.5正确答案：A 发行可转换公司债券募集说明书，从中国证监会下发行准通知前募集说明书最后一次签署之日起计算，有效期为 （ ）个月。 A1 B2 C3 D6正确答案：D 配股发行不向投资者收取手续费。（ ）正确答案： 依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提

3、供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告，或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露，严重损害股东或者其他人利益，或者有其他严重情节的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处（ ）有期徒刑或者拘役。 A3年以下 B3年以上 C3年 D5年以上正确答案：A熟悉刑法对证券犯罪的主要规定。见教材第八章第一节，P324。 公司资产重组应符合下述要求（ ）。A剥离非经营性资产B主营业务突出C不存在同业竞争D尽量避免关联交易E严禁财务人员双重任职正确答案：ABCDE证券从业经典例题6章 第3章 目前，我国股票市场实行T+1清算制度，而期货市场是（）。AT+0BT+2CT+3DT+7点击点击?下载全免

4、费，在WU82513511的知识店铺的资料分享里2022证券从业资格考试讲义试题考试辅导和练习答案考前必过关试题都是由2022网校权威名师编写的，下载全免费的，WU82513511的知识店铺点击考前密押题下载地址：考前密押题下载地址五科精华内容汇总下载地址都是基础知识考题面广，多，细咨询电话021-61651128办公室021-66575653021-66575827地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座2层从业人员管理部021-66575956021-66575957 根据经验，突破的位置一般应在三角形的横向宽度的1，4到3/4的某个地点。 （ ）正确答案： 对于收益和损失，投资者更注重

5、损失所带来的不利影响，而这将造成投资者在投资决策时主要是按照心理上的“盈亏”而不是实际的得失采取行动。（ ）正确答案：题中陈述是投资者。理偏差与投资者非理性行为表现之一回避损失和“心理”会计的具体阐述，因此为A。 基金管理公司治理结构指的是董事会监事会与管理层之间相互制约的关系。正确答案： 按我国现行证券法的规定，证券公司客户的交易结算资金应当存放在登记结算机构，以每个客户的名义单独管理。（ ）正确答案：按我国现行证券法的规定，证券公司客户的交易结算资金应当存放在商业银行，以每个客户的名义单独管理证券从业经典例题6章 第4章 目前各国证券市场广泛采用的交收方是滚动交收。 （ ）正确答案： 内幕

6、交易的行为方式包括（ ）。 A行为主体知悉公司内幕信息但不利用 B从事有价证券的交易或其他有偿转让行为 C泄露内幕信息 D建议他人买卖证券等。正确答案：BCD掌握对证券发行及上市、证券交易市场、上市公司、证券经营机构的监管内容。见教材第八章第二节，P352。 在三级清算模式中，（ ）是由各地资金集中清算中心(各地清算代理机构)同本地证券经营机构办理的证券清算。A一级清算B二级清算C三级清算D四级清算正确答案：B 境内上市外资股公司增资发行B股，应当符合的条件之一是公司近2年内无重大违法行为。 （ ）正确答案：境内上市外资股应当最近3年内无重大违法事件。 下列哪些指标直接用于计算每股净资产( )

7、。A.普通股每股市价B.普通股每股净收益C，普通股股数D.净资产正确答案：CD证券从业经典例题6章 第5章 货币的未来值是指使用货币按照某种利率进行投资的机会是有价值的。 （ ）正确答案： 合格投资者应当以自身名义申请开立证券账户。为客户提供资产管理服务的，应当开立名义持有人账户。（ ）正确答案：A考点：熟悉合格境外机构投资者证券交易管理的有关规定。见教材第三章第二节，P68。 对于集中投资于某一种风格股票的基金经理人而言（ ）。 A消极的股票风格管理有意义 B消极的和积极的股票风格管理均有意义 C积极的股票风格管理有意义 D消极的和积极的股票风格管理均无意义正确答案：A熟悉股票投资风格分类体

8、系、股票投资风格指数及股票风格管理。见教材第十三章第三节，P319。 申请凭证式国债承销团成员资格的申请人应当具备的条件包括( )。A国债承销团成员应具备的基本条件B注册资本不低于人民币8亿元的非存款类金融机构C注册资本不低于人民币3亿元或者总资产在人民币100亿元以上的存款类金融机构D营业网点在40个以上正确答案：ACD64. ACD申请凭证式国债承销团成员资格的申请人除具备基本条件外，还须具备的条件包括：注册资本不低于人民币3亿元或者总资产在人民币100亿元以上的存款类金融机构；营业网点在40个以上。 关于证券组合业绩评估，下列说法正确的是（ ）。A评价组合业绩既要考虑组合收益的高低，也要

9、考虑组合所承担风险的大小B证券组合的收益水平仅与管理者的技能有关C夏普指数以证券市场线为基准D詹森指数是基于收益调整法思想而建立的专门用于评价证券组合优劣的工具正确答案：A本题考查证券组合的业绩评估。B选项应该是证券组合的收益水平不仅仅与管理者的技能有关；C选项应该是詹森指数以证券市场线为基准；D选项应该是詹森指数是基于风险调整法思想而建立的专门用于评价证券组合优劣的工具。证券从业经典例题6章 第6章 中国结算上海分公司于R+1日14: 00进行买断式回购到期购回资金交收，在剔除融资方结算参与人已做不履约申报的交易后，按买断式回购的( )逐笔检查其专用资金交收帐户中是否有足额资金。A成交顺序自

10、前往后B成交顺序自后往前C成交编号自前往后D成交编号自后往前正确答案：A34.A中国结算上海分公司于R+l日14：00进行买断式回购到期购回资金交收，在剔除融资方结算参与人已做不履约申报的交易后，按买断式回购的成交顺序自前往后逐笔检查其专用资金交收账户中是否有足额资金。若足额则完成该笔资金交收；若该资金交收账户中当前可用于交收的余额小于某笔交易的金额，则判定该笔交易为融资方违约，不进行该笔交易的资金交收。 根据上海证券交易所公司行业分类，下面属于“可选消费”行业是（ ）。A饮料B纸类与林业加工C休闲设备和产品D纺织品、服装正确答案：CD 公司以不动产的房契或地契作抵押，如果发生了公司不能偿还债

11、务的情况，抵押的财产将被暂停使用，还款后才能再使用。（ ）正确答案：答案为B。公司以房契或地契作抵押，如果发生了公司不能偿还债务的情况，抵押的财产将被出售，所得款项用来偿还债务。 以下不属于基金设立申报材料的是( )。A.申请报告B基金合同草案C上市公告书D.招募说明书草案正确答案：C答案为C。中国证监会对基金募集申请材料进行齐备性审查，即对应报送的申请报告、基金合同草案、托管协议草案和招募说明书草案等必要文件是否齐备进行审查。 基本分析流派以“对价格与价值间偏离的调整”来解释证券价格波动的原因。 ( )正确答案：176.A学术分析流派以“对价格所反映信息内容偏离的调整”来解释证券价格波动的原因；基本分析流派以“对价格与价值间偏离的调整”来解释证券价格波动的原因。