证劵从业( 新 )试题8卷.docx

《证劵从业( 新 )试题8卷.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《证劵从业( 新 )试题8卷.docx（33页珍藏版）》请在淘文阁 - 分享文档赚钱的网站上搜索。

1、证劵从业( 新 )试题8卷证劵从业( 新 )试题8卷 第1卷投资者在购买“荐股软件”和接受证券投资咨询服务时，应当询问相关机构或者个人是否具备( )资格。A: 证券投资咨询业务B: 证券从业C: 证券投资顾问D: 理财师答案：A解析：根据关于加强对利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务监管的暂行规定，投资者在购买“荐股软件”和接受证券投资咨询服务时应当询问相关机构或者个人是否具备证券投资咨询业务资格，也可以在中国证监会网站、中国证券业协会网站进行查询核实，防止上当受骗。发现非法从事证券投资咨询活动的，请及时向公安机关、中国证监会及其派出机构举报。下面关于对于会员制证券交易所的说法不正确的是（ ）

2、。A.是一个由会员自愿组成的、不以营利为目的的社会法人团体B.会员制交易所设会员大会、理事会和监察委员会C.上海证券交易所采用会员制，深圳证券交易所采用公司制D.会员制交易所的设立和解散由国务院决定答案：C解析：会员制证券交易所。我国内地两家证券交易所上海证券交易所和深圳证券交易所均采用会员制组织形式，是非营利性的事业法人。无限售条件股份包括（ ）境内上市外资股国家持股境外上市外资股国有法人持股A.B.C.D.答案：B解析：无限售条件股份是指流通转让不受限制的股份，具体包括：人民币普通股，境内上市外资股，境外上市外资股。下列选项中，属于证券投资基金法立法宗旨的是（ ）。促进证券投资基金和资本市

3、场的健康发展规范证券投资基金活动保护投资人及相关当事人的合法权益提高基金的投资效率A.B.C.D.答案：A解析：证券投资基金法的立法宗旨体现在：（1）规范证券投资基金活动；（2）保护投资人及相关当事人的合法权益；（3）促进证券投资基金和资本市场的健康发展。不属于其立法宗旨。下列做法中，不符合相关规定的是（ ）。A.赵某是政府部门工作人员，申请开设了个人证券账户B.张某在开设证券账户时，采用的是其身份证上的姓名C.王某使用其妻子的名义开设了证券账户D.中国证券登记结算有限责任公司为李某开立一码通账户和相应子账户答案：C解析：投资者应当以本人的名义开设证券账户，不得冒用他人名义。（ ）中国人民银行

4、、国务院其他金融监督管理机构应当建立证券公司监督管理的信息共享机制。A.证券交易所B.中国证券业协会C.登记结算中心D.国务院证券监督管理机构答案：D解析：证券公司监督管理条例第七条规定，国务院证券监督管理机构、中国人民银行、国务院其他金融监督管理机构应当建立证券公司监督管理的信息共享机制。主要股东及公司的实际控制人具有良好的财务状况和诚信记录，最近（ ）年无重大违法违规记录A.1B.2C.3D.4答案：C解析：主要股东及公司的实际控制人具有良好的财务状况和诚信记录，最近三年无重大违法违规记录报价系统以服务市场参与人、便利市场参与人为目的，其特色包括（ ）。全网运营完全开放全时空支持网上信息发

5、布?A：B：C：D：答案：D解析：报价系统定位于互联网市场，以服务参与人、便利参与人为目的，借鉴互联网金融的理念和技术，具有全网运营、自主开放、全时空特点，支持网上信息发布、网上发行、网上签约、网上报价转让等，实行每周7天、每天24小时不间断运行，并提供互联网、移动设备等多介质、多途径的参与路径和工具。申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当提交的文件包括( )。中国证监会统一印制的申请表；企业法人营业执照；公司章程；开展投资咨询业务的方式和内部管理规章制度。A.、B.、C.、D.、答案：C解析：除了题干所述四类文件外，申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当提交的文件还包括：机构高级管理

6、人员和从事证券、期货投资咨询业务人员名单及其学历、工作经历和从业资格证书；业务场所使用证明文件、机构通讯地址、电话和传真机号码；由注册会计师提供的验资报告；中国证监会要求提供的其他文件。证劵从业( 新 )试题8卷 第2卷按有无发行中介分类，证券发行可以分为（ ）。、公募发行；、私募发行；、直接发行；、间接发行。A.、B.、C.、D.、答案：C解析：按有无发行中介分类，证券发行可以分为直接发行和间接发行。直接发行，即发行人直接向投资者推销、出售证券的发行。间接发行，是由发行公司委托证券公司等证券中介机构代理出售证券的发行。下列关于外资参股证券公司境内股东的说法，正确的有（ ）。应当具备中国证监会

7、规定的证券公司股东资格条件应当有3名是内资证券公司可以用现金、经营中必需的实物出资境内股东只能以现金出资A.B.C.D.答案：B解析：外资参股证券公司境内股东应具备中国证监会规定的证券公司股东资格条件。外资参股证券公司境内股东，应当有1名是内资证券公司，但内资证券公司变更为外资参股证券公司的，不在此限除外。境内股东可以用现金、经营中必需的实物出资。股票的账面价值又被称为（ ）。面值股票净值每股净资产内在价值A.B.C.D.答案：C解析：股票的账面价值。证券公司应当根据客户()等情况，在与客户签订证券交易委托代理协议时，对客户进行初次风险承受能力评估，以后至少每两年根据客户证券投资情况等进行一次

8、后续评估，并对客户进行分类管理，分类结果应当以书面或者电子方式记载、留存。证券专业知识证券投资经验和风险偏好年龄财务与收入状况A.B.C.D.答案：C解析：证券公司应当根据客户财务与收入状况、证券专业知识、证券投资经验和风险偏好、年龄等情况，在与客户签订证券交易委托代理协议时，对客户进行初次风险承受能力评估，以后至少每两年根据客户证券投资情况等进行一次后续评估，并对客户进行分类管理，分类结果应当以书面或者电子方式记载、留存。按照刑法第一百八十五条之一规定，背信运用受托财产，情节严重的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处3万元以上（ ）万

9、元以下罚金；情节特别严重的，处（ ）年以上（ ）年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金。A.10；5；10B.20；6；15C.30；3；10D.40；5；20答案：C解析：考查刑法第一百八十五条之一规定，背信运用受托财产，情节严重的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处3万元以上30万元以下罚金；情节特别严重的，处3年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金。下列选项中，说法正确的有( )。我国证券业和银行业、信托业、保险业实行混业经营证券的发行、交易活动，必须遵守法律、行政法规国务院证券监督管理机构依法对全国证券

10、市场实行集中统一监督管理在国家对证券发行、交易活动实行集中统一监督管理的前提下，依法设立证券业协会，实行自律性管理A: . . B: . . C: . . D: . . .答案：B解析：根据证券法第6条的规定，证券业和银行业、信托业、保险业实行分业经营、分业管理，证券公司与银行、信托、保险业务机构分别设立。国家另有规定的除外。中华人民共和国证券法规定，证券交易当事人买卖的证券可以采用的形式为（ ）。 A、纸面形式 B、口头形式 C、中国证券业协会规定的形式 D、证券交易所规定的形式答案：A解析：证券交易当事人买卖的证券可以采用纸面形式或者中国证监会规定的其他形式。证券金融公司为履行法律、法规规

11、定的职责，可以通过其在（ ）开立的普通证券账户买卖证券。A.证券交易所B.证券登记结算机构C.中国证券业协会D.商业银行答案：B解析：证券金融公司为履行法律、法规规定的职责，可以通过其在证券登记结算机构开立的普通证券账户买卖证券。按照不同标准分类，金融市场可划分为（）。货币市场和资本市场现货市场、期货市场和衍生品市场发行市场和流通市场国内金融市场和国际金融市场A、B、C、D、答案：C解析：按照不同标准，金融市场有不同的分类：按照标的物的不同，金融市场可以分为货币市场、资本市场、外汇市场、黄金市场和保险市场。根据资金融通中中介机构的特征或作用(或与融资方式相联系)，可以将金融市场划分为间接融资市

12、场和直接融资市场两大类。从财务管理的角度，可以将金融市场划分为债务证券市场、权益证券市场和衍生证券市场。按照交割方式的不同，可以将金融市场划分为现货市场、期货市场和期权市场。按照交易程序，可以将金融市场划分为发行市场和流通市场。按照有无固定场所，金融市场可被划分为有形市场和无形市场。按照成交和定价方式，金融市场可被划分为公开市场和议价市场。按照地域的不同，可以将金融市场划分为国内金融市场和国际金融市场。证劵从业( 新 )试题8卷 第3卷可转换债券通常是转换成（ ）。A.担保债券B.抵押债券C.优先股票D.普通股票答案：D解析：可转换债券是指其持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将之转换成一定

13、数量的另一种证券的证券。可转换债券通常是转换成普通股票，当股票价格上涨时，可转换债券的持有人行使转换权比较有利。在分析和评价风险严重性时，需要考虑（ ）。风险损失的相对性单一风险事件和所有风险事件产生的不同类型损失及其对主体的综合影响综合考量风险发生的时间、持续的时间、发生频率等因素考虑风险损失的绝对量，同时考虑到主体的风险承受能力A.、B.、C.、D.、答案：D解析：在分析和评价风险严重性时，需要考虑的因素包括：风险损失的相对性，即不仅要考虑风险损失的绝对量，同时要考虑主体的风险承受能力；考虑单一风险事件和所有风险事件产生的不同类型损失及其对主体的综合影响，既要考虑直接损失和有形损失，也要考

14、虑间接损失和无形损失；要综合考量风险发生的时间、持续时间、发生频率等因素，以提升对风险影响评估的科学性。下列关于证券公司分公司的叙述中，正确的是()。A.在性质上属于企业法人B.其法律责任有自身承担C.设立分公司，应当经中国证监会批准D.证券营业部属于证券公司分公司答案：C解析：分公司不具有企业法人资格，其法律责任由证券公司承担。故A、B项说法错误。根据证券公司分公司监管规定(试行)，证券公司分公司是指证券公司依照中华人民共和国公司法中华人民共和国证券法和证券公司监督管理条例设立的除证券营业部以外的分支机构。故D项说法错误。集合资产管理计划应当面向合格投资者推广，合格投资者累计不得超过（ ）人

15、。A.100B.150C.200D.250答案：C解析：集合资产管理计划应当面向合格投资者推广，合格投资者累计不得超过200人。股份有限公司申请股票上市的条件有( )。公司股本总额不少于人民币3000万元公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为15%以上公司最近5年无重大违法行为A: . B: . . C: . D: . 答案：B解析：根据证券法第50条的规定，股份有限公司申请股票上市，应当符合下列条件：股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行；公司股本总额不少于人民币3000万元；公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上；公司股本总额

16、超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上；公司最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载。下列关于证券公司治理的基本要求，表述正确的有（ ）。建立健全组织架构不得侵犯客户的合法权益搭建先进的信息系统建立完备的内部控制体系A.、B.、C.、D.、答案：C解析：证券公司治理的三项基本要求：建立健全组织架构、明确职责划分；不得侵犯客户合法权益；建立完备的内部控制体系。私募基金子公司及其下设特殊目的的机构可以以现金管理为目的管理闲置资金，但应当坚持有效控制风险、保持流动性的原则，不得投资于（ ）。A.国债B.央行票据C.对外贷款D.投资级公司债答案：C解析：私募基金子公司及其下设特殊目的

17、的机构可以以现金管理为目的管理闲置资金，但应当坚持有效控制风险、保持流动性的原则，且只能投资于公开发行的国债、央行票据、短期融资券。投资级公司债等。有权对存放在本机构的客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的动用情况进行监督的机构有（ ）。指定商业银行证券登记结算机构资产托管机构证券交易所A.B.C.D.答案：B解析：根据证券公司监督管理条例第六十二条的规定，指定商业银行、资产托管机构和证券登记结算机构应当对存放在本机构的客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的动用情况进行监督，并按照规定定期向国务院证券监督管理机构报送客户的交易结算资金、委托资金和客户担保

18、账户内的资金、证券的存管或者动用情况的有关数据。因违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，5年内被中国证监会给予除警告之外的行政处罚3次以上，或者5年内曾经被采取证券市场禁入措施的，可以对有关责任人员采取（ ）的证券市场禁入措施。A.13年B.35年C.510年D.终身答案：D解析：违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取3年至5年的证券市场禁入措施；行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取5年至10年的证券市场禁入措施；有下列情形之一的，可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁

19、入措施： （1）严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，构成犯罪的；（2）从事保荐、承销、资产管理、融资融券等证券业务及其他证券服务业务，负有法定职责的人员，故意不履行法律、行政法规或者中国证监会规定的义务，并造成特别严重后果的；（3）违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，采取隐瞒、编造重要事实等特别恶劣手段，或者涉案数额特别巨大的；（4）违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，从事欺诈发行、内幕交易、操纵市场等违法行为，严重扰乱证券、期货市场秩序并造成严重社会影响，或者获取违法所得等不当利益数额特别巨大，或者致使投资者利益遭受特别严重损害的；（5）违反法律、行政法规或者中国证监会

20、有关规定，情节严重，应当采取证券市场禁入措施，且存在故意出具虚假重要证据，隐瞒、毁损重要证据等阻碍、抗拒证券监督管理机构及其工作人员依法行使监督检查、调查职权行为的；（6）因违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，5年内被中国证监会给予除警告之外的行政处罚3次以上，或者5年内曾经被采取证券市场禁入措施的；（7）组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的；（8）其他违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节特别严重的。证劵从业( 新 )试题8卷 第4卷下列说法中，错误的是()。A.证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当坚持客观原则，避免使用夸大，诱

21、导性的标题或者用语，不得对证券估值、投资评级做出任何形式的保证B.证券公司、证券投资咨询机构应提示投资者自主做出投资决策并自行承担投资风险，任何形式的分享证券投资收益或者分担证券投资损失的口头承诺无效，但书面承诺除外C.证券研究报告中对证券及证券相关产品提出投资评级的，应当披露所使用的投资评级分类及其含义D.证券公司、证券投资咨询机构应当建立发布证券研究报告工作底稿制度。工作底稿包括必要的信息资料、调研纪要、分析模型等内容，纳入发布证券研究报告相关业务档案予以保存和管理答案：B解析：考点：考查证券研究报告质量控制。任何形式的分享证券投资收益或者分担证券投资损失的口头承诺和书面承诺均无效。深圳证

22、券交易所买卖无价格涨跌幅限制的股票，集合竞价阶段的有效申报价格应符合：股票上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的（ ）以内，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下（ ）。A.600；10B.900；10C.900；50D.600；50答案：B解析：深圳证券交易所买卖无价格涨跌幅限制的股票，集合竞价阶段的有效申报价格应符合：股票上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的900以内，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10。对于违规以他人名义或利用虚假身份开立的账户，证券公司应当（ ）A.督促投资者补齐经公证的授权委托书或能证明其委托代理关系的材料B.向相

23、关部门汇报，并直接将投资者账户注销C.督促投资者变更证券账户关键信息或补齐账户资料D.要求投资者办理账户注销手续，有证券余额的，应当督促投资者清空证券后予以注销答案：D解析：本题考查不合格账户业务的认定与规范。对于违规以他人名义或利用虚假身份开立的账户，证券公司应当要求投资者办理账户注销手续，有证券余额的，应当督促投资者清空证券后予以注销。按照证券公司合规管理实施指引的要求，证券公司按照合规检查发生的情形分类，合规检查包括例行检查与专项检查。除发生下列（ ）情形外，证券公司应当进行专项检查。A.证券公司发生违法违规行为或者存在合规风险隐患的B.证券公司董监高、合规负责人或合规部门认为有必要的C

24、.证券公司下属各单位及其工作人员配合监管和稽查办案不力的D.下属单位工作人员要求的答案：D解析：在发生下列情形时，证券公司应当进行专项检查：证券公司发生违法违规行为或者存在合规风险隐患的；证券公司董监高、合规负责人或合规部门认为有必要的；证券公司下属各单位及其工作人员配合监管和稽查办案不力的；监管部门或自律组织要求的；其他有必要进行专项检查的情形。以下（ ）交易机制中，证券交易价格是由市场上买方和卖方订单共同驱动的。A.定期交易B.连续交易C.指令驱动D.报价驱动答案：C解析：指令驱动又称订单驱动市场，证券交易价格由买方订单和卖方的订单共同驱动。根据利息支付方式的不同，金融债券可分为（ ）和（

25、 ）。A.附息金融债券；贴现金融债券B.普通金融债券；累进利息金融债券C.信用债券；担保债券D.附有选择权的债券；不附有选择权的债券答案：A解析：根据利息支付方式的不同，金融债券可分为附息金融债券和贴现金融债券；根据发行条件的不同，金融债券可分为普通金融债券和累进利息金融债券。依所筹资金的投向不同，下列关于股票、债券、基金的说法，正确的有( )。 股票是直接投资工具 债券是间接投资工具 基金主要投向有价证券 基金是间接投资工具A.、B.、C.、D.、答案：A解析：股票和债券是直接投资工具，筹集的资金主要投向实业，而基金是间接投资工具，筹集的资金主要投向有价证券等金融工具。证券公司应当选择符合以

26、下哪些条件的信息技术服务机构开展合作（ ）。近3年未从事非法金融活动，违反金融监管部门有关规定展业，为非法金融活动提供信息发布服务等情形受到监管部门行政处罚或重大监管措施信息技术服务机构及其控股股东、实际控制人、实际控制人控制的其他信息技术服务机构最近一年内不存在证券期货重大违法违规记录具备安全、稳定的信息技术服务能力具备及时、高效的应急响应能力熟悉相关证券基金业务，具备持续评估信息技术产品及服务是否符合监管要求的能力A.B.C.D.答案：C解析：考点：考查信息技术服务机构的选取条件。异议股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权的情形有（ ）。公司连续5年盈利，并且符合公司法规定的分配利润条件

27、。但该公司5年不向股东分配利润公司合并公司章程规定的营业期限届满，但股东会会议通过决议修改章程使公司存续公司分立A.B.C.D.答案：A解析：有下列情形之一的，对股东会该项决议投反对票的股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权：（1）公司连续5年不向股东分配利润，而公司该5年连续盈利，并且符合公司法规定的分配利润条件的；（2）公司合并、分立、转让主要财产的；（3）公司章程规定的营业期限届满或者章程规定的其他解散事由出现，股东会会议通过决议修改章程使公司存续的。自股东会会议决议通过之日起60日内，股东与公司不能达成股权收购协议的，股东可以自股东会会议决议通过之日起90日内向人民法院提起诉讼。证劵

28、从业( 新 )试题8卷 第5卷除权除息日通常为股权登记日之后的( )个工作日，本日之后(含本日)买入的股票不再享有本期股利。 A、1B、2C、3D、4答案：A解析：除息除权日通常为股权登记日之后的1个工作日，本日之后(含本日)买人的股票不再享有本期股利。以下关于做市商市场的说法正确的是（）。采用指令驱动的交易机制买价和卖价均由做市商给出投资者之间不发生直接交易关系做市商从证券买卖差价中获益A.、B.、C.、D.、答案：C解析：从交易价格的决定特点划分，有指令驱动和报价驱动。指令驱动是一种竞价市场，也被称为订单驱动市场。报价驱动是一种连续交易商市场，也被称为做市商市场。在这一市场中，证券交易的买

29、价和卖价都由做市商给出。投资者之间并不直接成交，而是从做市商手中买进证券或向做市商卖出证券。做市商的收入来源是买卖证券的差价。下列不属于股份有限公司特征的是（）。A. 必须设定董事会B. 财务状况必须公开C. 既可以发行设立，又可以募集设立D. 可以通过发行股票筹集资本答案：B解析：主板（中小企业板）非公开发行股票的条件正确的是（ ）。A.发行对象人数大于10人B.发行价格不低于定价基准日前二十个交易日公司股票均价的90%C.本次发行的股份自发行结束之日起，二十四个月内不得转让D.控股股东.实际控制人及其控制的企业认购的股份，24个月内不得转让答案：B解析：主板（中小企业板）非公开发行股票的条

30、件。在能否参与股票交易及参与股票交易的方式上缺乏明确法律规定或权利义务不具体的法人是（ ）。A.证券公司B.国有企业C.“三资”企业D.国有控股公司答案：C解析：机构投资者的分类。下列属于设立有限责任公司的条件有( )。股东符合法定人数符合最低注册资本要求有公司住所有公司名称A: . B: . . . C: . . D: . .答案：C解析：根据公司法第23条的规定，设立有限责任公司，应当具备下列条件：股东符合法定人数；有符合公司章程规定的全体股东认缴的出资额；股东共同制定公司章程；有公司名称，建立符合有限责任公司要求的组织机构；有公司住所。设立股份有限公司必须具备的条件有（ ）。发起人符合法

31、定人数发起人制订公司章程，采用募集方式设立的经创立大会通过在发起人认购的股份缴足前，不得向他人募集股份。有公司住所A.B.C.D.答案：D解析：设立股份有限公司，应当具备下列条件：（1）发起人符合法定人数。设立股份有限公司，应当有2人以上200人以下为发起人，其中须有半数以上的发起人在中国境内有住所。（2）有符合公司章程规定的全体发起人认购的股本总额或者募集的实收股本总额。股份有限公司采取发起设立方式设立的，注册资本为在公司登记机关登记的全体发起人认购的股本总额。在发起人认购的股份缴足前，不得向他人募集股份。股份有限公司采取募集方式设立的，注册资本为在公司登记机关登记的实收股本总额。法律、行政

32、法规以及国务院决定对股份有限公司注册资本实缴、注册资本最低限额另有规定的，从其规定。（3）股份发行、筹办事项符合法律规定。（4）发起人制订公司章程，采用募集方式设立的经创立大会通过。（5）有公司名称，建立符合股份有限公司要求的组织机构。（6）有公司住所。银行业金融机构包括（ ）。商业银行城市商业银行政策性银行农村信用合作社A.、B.、C.、D.、答案：D解析：银行业金融机构包括商业银行、城市商业银行、农村信用合作社等吸收公众存款的金融机构及政策性银行。封闭式基金有固定的存续期，通常在5年以上，一般为10年或15年，经（ ）通过并经监管机构同意可适当延长期限。A.中国证监会B.持有人大会C.证券

33、交易所D.基金行业自律组织答案：B解析：封闭式基金有固定的存续期，通常在5年以上，一般为10年或15年，经持有人大会通过并经监管机构同意可以适当延长期限。开放式基金没有固定期限，投资者可向基金管理人申购、赎回基金份额。证劵从业( 新 )试题8卷 第6卷按照证券公司内部控制指引的要求，以下关于证券公司受托投资管理业务内部控制的说法错误的是（ ）。A.受托管理业务应与自营业务严格分离，独立决策、独立运作B.证券公司应当对委托人的资信状况、收益预期、风险承受能力、投资偏好等进行了解，并关注委托人资金来源的合法性C.为加强客户对证券公司资管水平的信任，受托投资管理合同中可以有承诺不高于国债收益率的保底

34、条款D.证券公司应当封闭运作、专户管理受托资产，确保客户资金与自有资金的分户管理、独立运作答案：C解析：本题考查证券公司受托投资管理业务内部控制的有关规定。受托投资管理合同中不得有承诺收益条款。证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应该遵守（）。独立原则客观原则效率原则审慎原则A.B.C.D.答案：B解析：考点：考查发布证券研究报告暂行规定发布证券研究报告执业规范的相关规定。证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应遵守独立原则，客观原则、公平原则和审慎原则。设立管理公开募集基金的基金管理公司，应当具备的条件有（ ）。注册资本不低于1亿元人民币最近5年没有违法记录取得基金从业资格的人

35、员达到法定人数有良好的风险控制制度A.B.C.D.答案：A解析：根据证券投资基金法第十三条的规定，设立管理公开募集基金的基金管理公司，应当具备的条件有：1.有符合证券投资基金法和公司法规定的章程；2.注册资本不低于1亿元人民币，且必须为实缴货币资本；3.主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩、良好的财务状况和社会信誉，资产规模达到国务院规定的标准，最近3年没有违法记录；4.取得基金从业资格的人员达到法定人数；5.董事、监事、高级管理人员具备相应的任职条件；6.有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金管理业务有关的其他设施；7.有良好的内部治理结构、完善的内部稽核监控制度、风险

36、控制制度。除上述条件外，设立管理公开募集基金的基金管理公司还应当具备法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。下列属于变相公开发行证券特征的有（ ）。非公开发行股票及其股权转让，采用广告、公告、广播等公开方式或变相公开方式向社会公众发行的公司股东自行或委托他人以公开方式向社会公众转让股票向特定对象转让股票，未经中国证监会核准，转让后公司股东累计超过200人的非公开发行证券不得采用广告、公开劝诱公开方式A.、B.、C.、D.、答案：A解析：项属于擅自公开发行证券的特征；、项属于变相公开发行证券的特征。证券公司甲预设立一家私募基金子公司乙，乙公司根据税收、政策、监管

37、等需求预设立基金管理机构丙，下列甲、乙、丙的做法错误的是（ ）。A.甲以自有资金全资设立乙B.乙持有丙45%的股权，但不拥有管理控制权C.乙不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人D.丙不得对外提供担保答案：B解析：私募基金子公司根据税收、政策、监管、合作方需求等需要下设基金管理机构等特殊目的机构的，应当持有该机构35%以上的股权或出资，且拥有管理控制权。#除国务院批准的其他资金运用形式外，证券投资者保护基金的资金还可以用于（ ）。银行存款购买国债中央银行债券中央级金融机构发行的金融债券A.B.C.D.答案：D解析：证券投资者保护基金资金的运用。科创板股票竞价交易实行价格涨跌幅限制，涨跌

38、幅比例为（ ）%,其中，科创板首次公开发行上市的股票，上市后的前5个交易日不设价格涨跌幅限制。A.10B.15C.20D.25答案：C解析：科创板股票竞价交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为20%,其中，科创板首次公开发行上市的股票，上市后的前5个交易日不设价格涨跌幅限制。竞价的结果不包括（ ）。A.全部成交B.继续成交C.部分成交D.不成交答案：B解析：竞价结果有三种可能：全部成交、部分成交、不成交。下列有关证券承销业务的事项中，错误的是（ ）。A.向不特定的对象发行的证券票面总值超过5000万元的，应当由承销团承销B.证券的代销、包销期限最长不得超过90日C.证券承销业务采取代销或者包销方

39、式D.公开发行股票、代销、包销期限届满，发行人应当在规定的期限内将股票发行情况报中国证监会备案答案：D解析：公开发行股票、代销、包销期限届满，发行人应当在规定的期限内将股票发行情况报国务院证券监督管理委员会备案。选项D错误。证劵从业( 新 )试题8卷 第7卷以下属于私募基金合格投资者的有（ ）。社会保障基金、企业年金等养老基金、慈善基金等社会公益基金依法设立并在中国基金业协会备案的私募基金产品受国务院金融监督管理机构监管的金融产品投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员以及法律法规、中国证监会和中国基金业协会规定的其他投资者A.B.C.D.以上都不属于答案：A解析：根据私募投资基金监督

40、管理暂行办法私募投资基金募集行为管理办法的规定，合格的单位投资者，净资产应不低于1000万元；合格的个人投资者，金融资产应不低于300万元或者最近3年个人年均收入不低于50万元。前述金融资产包括银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货权益等。此外，下列投资者也视为合格投资者：（1）社会保障基金、企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金；（2）依法设立并在中国基金业协会备案的私募基金产品；（3）受国务院金融监督管理机构监管的金融产品；（4）投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员以及法律法规、中国证监会和中国基金业协会规定的其他投资者。（ ）

41、也被称为“看涨期权”。A.欧式期权B.美式期权C.认购期权D.认沽期权答案：C解析：金融期权相关知识。认购期权也被称为“看涨期权”。认沽期权也被称为“看跌期权”。(2022年)申请设立期货公司，应当符合,中华人民共和国公司法的规定，并且注册资金最低限额为人民币（）万元。A.5000B.4000C.3000D.1000答案：C解析：（二）设立期货公司的具体条件 根据条例第十六条规定，申请设立期货公司，应当符合公司法的规定，并具备下列条件： 1注册资本最低限额为人民币3 000万元； 2董事、监事、高级管理人员具备任职条件，从业人员具有期货从业资格； 3有符合法律、行政法规规定的公司章程； 4主要

42、股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录； 5有合格的经营场所和业务设施； 6有健全的风险管理和内部控制制度； 7国务院期货监督管理机构规定的其他条件。资产证券化交易比较复杂，涉及的当事人较多。关于相关当事人在证券化过程中具有的重要作用说法正确的是（ ）。A.资产证券化的发起人是资产证券化的起点，也是基础资产的买方B.特殊目的机构是介于发起人和投资者之间的中介机构，是资产支持证券的真正发行人C.可以证券化的资产都属于优质资产，发行前不需要经过评级机构的信用评级D.受托人托管资产组合，并对资产项目产生的现金流进行保管，代表投资者行使职能答案：B解析：资产证券化的发

43、起人是资产证券化的起点，也是基础资产的卖方。如果发行的证券化产品属于债券，发行前必须经过评级机构进行信用评级。受托人托管资产组合以及与之相关的一切权利，代表投资者行使职能。服务商对资产项目产生的现金流进行保管。申请合格境内机构投资者参与境外投资，应经中国证监会审批，具备最近（ ）年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查。A.5B.4C.3D.2答案：C解析：最近3年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查。下面关于中国证券业协会的表述正确的有()。中国证券业协会正式成立于1991年8月28日具有独立法人地位、由经营证券业

44、务的证券公司自愿组成是非营利性社会团体法人，是证券业的自律组织采取会员制的组织形式，证券公司应当加入中国证券业协会中国证券业协会章程由会员大会制定，并报中国证监会备案A.B.C.D.答案：C解析：按照中华人民共和国证券法和社会团体登记管理条例的有关规定，中国证券业协会是具有独立法人地位、由经营证券业务的金融机构自愿组成的行业性自律组织，是非营利性的社会团体法人。下列有关证券登记结算机构的说法，正确的是( )。A.证券登记结算机构申请解散，应当经证券交易所批准B.证券登记结算机构应当妥善保存登记、存管和结算的原始凭证及有关文件资料。其保存期限不得少于10年。C.证券登记结算机构按照业务规则收取的

45、各类结算资金和证券，必须存放于专门的清算交收账户D.证券登记结算机构可以挪用客户的证券答案：C解析：根据2022年3月1日起实施的新证券法的规定，证券登记结算机构申请解散，应当经国务院证券监督管理机构批准。证券登记结算机构应当妥善保存登记、存管和结算的原始凭证及有关文件资料。其保存期限不得少于20年。证券登记结算机构不得挪用客户的证券。证券登记结算机构按照业务规则收取的各类结算资金和证券，必须存放于专门的清算交收账户，只能按业务规则用于已成交的证券交易的清算交收，不得被强制执行。证券公司或者其股东、实际控制人违反规定，拒不向证券监督管理机构报送或者提供经营管理信息和资料，或者报送、提供的经营管

46、理信息和资料有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以（ ）的罚款，可以暂停或者撤销证券公司相关业务许可。A.3万元以上30万元以下B.10万元以上30万元以下C.30万元以上60万元以下D.10万元以上60万元以下答案：A解析：本题考查证券法。根据证券法第二百二十二条规定，证券公司或者其股东、实际控制人违反规定，拒不向证券监督管理机构报送或者提供经营管理信息和资料，或者报送、提供的经营管理信息和资料有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款，可以暂停或者撤销证券公司相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以3万元以下的罚款，可以撤销任职资格或者证券从业资格。国务院证券监督管理机构根据证券法依法履行职责，有权采取下列哪些措施（ ）1、查询当事人和与被调查事件有关的单位和个人的资金账户、证券账户和银行账户2、进入涉嫌违法行为发生场所调查取证。3、对证券发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司、证券服务机构、证券交易所、证券登记结算机构进行现场检查。4、查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通讯记录等资料。A.1、2、3B.1、2、4C.2、3、4D.1、2、3、4答案：D解析：国务院证券监督管理机构根据证券法依法履行职责，