证券从业历年真题解析7节.docx

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1、证券从业历年真题解析7节证券从业历年真题解析7节 第1节 针对开放式基金发行销售过程中的不正当销售行为，中国证监会于2022年9月18日公布证券投资基金销售活动管理暂行规定。该规定是规范我国开放式基金发行和销售活动的指导性文件，主要从下述几个方面对开放式基金的发售活动进行了规范。（ ）A对基金销售人员的行为规范B基金销售宣传活动的地点规定C基金销售宣传活动方式的规定D基金销售宣传的内容规定正确答案：ACD 发行人名称冠有（ ）或字样的，应说明冠以此名的依据。A“高科技”B“技术”C“科技”D“新技术”正确答案：AC 以下对市场股价造成影响的国家财政政策有()。A扩大财政赤字B发行国债C提高税率

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4、综合试题答案解析解答证券从业资格证书年检和常见问题解释全已公布，可以在WU82513511的知识店铺的资料分享里免费下载。WU82513511的知识店铺点击 推荐函的出具至少包括以下内容（ ）。A明确的推荐意见及其理由B对发行人发展前景的评价C有关发行人是否符合发行上市条件及其他有关规定的说明D参与本次发行的项目组成成员及相关经验正确答案：ABCD 组合债券的管理方法中，使用（ ）的人以资产的流动性为目标，投资于短期固定收入债券。 A水平分析法 B骑乘收益率曲线 C债券掉换 D久期正确答案：B组合债券的管理方法中，使用骑乘收益率曲线的人以资产的流动性为目标，投资于短期固定收入债券。当收益率向上

5、倾斜，并且投资人确信收益率曲线继续保持上升的趋势时，就会购买比要求的期限稍长的债券，然后在债券到期前出售，获得超额的资本收益。 增值税的出口退税会使现金流量表有一个明显变化，使“经营活动产生的现金流量净额”减少（ ）A正确B错误正确答案：增值税出口税会使现金流量表有一个明显变化，使“经营活动产生的现金流量净额”增加。 下面关于境内上市外资股的阐述错误的是（ ）。A采取记名股票形式B以外币标明面值C以外币认购D境内居民个人与非居民之间不得进行B股协议转让正确答案：B境内上市外资股也称为B股，采股记名股票形式，以人民币标明股票面值，以外币认购，买卖证券从业历年真题解析7节 第2节 公司配售股票的对

6、象为配售当日持有股票的全体股东。（ ）正确答案： 在证券清算过程中，交易双方（ ）。A通过银行网络实现清算B都以交易所作为清算对手C通过中央国债清算中心实现清算D通过柜台交易中心实现清算正确答案：B本题主要考查共同对手方制度。 从作用的效果来看，产业政策的调控与产业组织的创新都有优化产业组织的功能，但产业政策在产业组织合理化过程中的作用是一种经济过程中的“自组织”力量；而产业组织创新则往往是产业及产业内企业的“被组织”过程。（ ）正确答案： 投资者可根据市场间的差价进行套利，或在风险不变的情况下通过债券替换提高收益或提高凸性。（ ）正确答案：了解投资者选择。见教材第十四章第五节，P351。 证

7、券回购交易，是指证券买卖双方在成交的同时就约定于未来某一时间以某一价格双方再行交易的行为。（ ）正确答案：证券回购交易，是指证券买卖双方在成交的同时就约定于未来某一时间以某一价格双方再进行反向交易的行为。 金融期货交易与金融期权交易的双方均需开立保证金账户。 （ ）正确答案： 上市公司董事会成员中应当有（ ）的独立董事。A1/2B1/2以上C1/3以上D1/3正确答案：C证券从业历年真题解析7节 第3节 尽职调查是（ ）的基础和前提，对保荐机构(主承销商)和发行人均具有非常重要的意义。A保荐机构透彻了解发行人各方面情况B保荐机构设计发行方案C保荐机构成功销售股票D明确保荐机构责任范围正确答案：

8、ABCD尽职调查是保荐机构(主承销商)透彻了解发行人各方面情况、设计发行方案、成功销售股票以及明确保荐机构(主承销商)责任范围的基础和前提，对保荐机构(主承销商)和发行人均具有非常重要的意义。 通过对低市盈率股票的观察可发现（ ）。A这类股票的价值常常被高估B这类股票的市场价格更接近于价值C这类股票往往是投资者关注较少的股票D这类股票往往不是短期内的热点正确答案：BCD低市盈率效应，是指由低市盈率股票组成的投资组合的表现要优于由高市盈率股票组成的投资组合的表现。通过对低市盈率股票的观察可以发现：这类股票的市场价格更接近于价值，或者出现价值被低估的情况；这类股票往往是市场投资者关注较少的股票，或

9、者不是短期内的热点。 在我国，证券交易所会员可以在至少保留一个席位的前提下，向其他证券经营机构转让其取得的交易席位。正确答案： 证券代销包销最长不得超过（ ）。A20日B1个月C40日D90日正确答案：D 我国证券法规定，证券交易所设经理1人，由证券交易所任命。 （ ）正确答案：我国证券法规定，证券交易所设经理l人，由国务院证券监督机构任命。 证券组合管理理论最早由美国著名经济学家哈理马柯威茨于1952年系统提出。 （ ）正确答案： 某一投资基金总资产为4406亿元，负债为097亿元，基金总份额为468亿份，则基金份额净值是（ ）元。 A094 B093 C092 D096正确答案：C考点：掌

10、握基金资产净值的含义。见教材第四章第三节，P137。证券从业历年真题解析7节 第4节 境内上市外资股公司增资发行B股，应当符合的条件为（ ）。A公司近2年内无重大违法行为B公司近2年连续盈利，并可向股东支付股利C公司前一次发行B股的招股说明书公布日，至本次增资发行B股的招股说明书公布日，其间隔时间应不少于12个月D公司近2年内财务会计文件无虚假记载或重大遗漏正确答案：C 系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存( )年。A.10年B.20年C.15年D.5年正确答案：D 上市公司申请发行新股，最近2年及1期财务报表应未被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表

11、示意见的审计报告。 （ ）正确答案：上市公司申请发行新股，要求最近3年及1期财务报表未被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告 道一琼斯指数采用修正股价平均数法来计算股价平均数。 （ ）正确答案： 第 58 题 股份有限公司章程应当采取法律规定的书面形式，在（）生效。A正式印发后B股东大会表决后C发起人制定后D公司登记机关登记注册后正确答案：D股份有限公司章程应当采取法律规定的书面形式，在公司登记机关登记注册后生效。 对影响发行人与其主承销确定企业债券的利率的因素，不考虑的因素是（ ）。A市场供求状况B信用等级C风险程度D发行数量E债券发行的期限正确答案：D 单个开放日基金净

12、赎回申请超过基金总份额的10%时，为巨额赎回。（ ）正确答案：证券从业历年真题解析7节 第5节 公开的市场指数包含交易成本，而基金在投资中也必定会有交易成本，这常常引起比较上的不公平。 （ ）正确答案： 证券在我国属于舶来品，最早的股票是外商股票。 （ ）正确答案：中国最早的股票是外商股票，直到清朝的洋务运动中国才有自己的股票。 持有封闭式基金超过基金总额10%的，还应该按规定进行临时报告。（ ）正确答案：持有封闭式基金超过基金总额5%的，还应该按规定进行临时报告。 风险性、流动性是股票最基本的特征。 ( )正确答案：股票最基本的特征是收益性。 某一行业有如下特征：企业的利润由于一定程度的垄断

13、达到了很高的水平，竞争风险比较稳定，新企业难以进入。那么这一行业最有可能处于生命周期的（ ）。A幼稚期B成长期C成熟期D衰退期正确答案：C 财务公司发行金融债券没有强制担保要求。（ ）正确答案：商业银行发行金融债券没有强制担保要求；而财务公司发行金融债券，则需要由财务公司的母公司或其他有担保能力的成员单位提供相应担保，经中国银监会批准免于担保的除外。 2022年12月，华安基金管理公司推出了我国第二只( )华安现金富利基金。A.准货币型基金B.上市开放式基金C.交易型开放式指数基金D.保本型基金正确答案：A证券从业历年真题解析7节 第6节 股票指数期权没有可作实物交割的具体股票，只能采取现金轧

14、差的方式结算。（ ）A正确B错误正确答案：A本题考查股票指数期权。题干表述正确。 上市公司信息披露的定期报告包括_ ( )A、年度报告B、中期报告C、季度报告D、月度报告E、临时报告正确答案：AB 固定收入型基金的主要投资对象是基金和优先股。（ ）A正确B错误正确答案：B固定收入型基金的主要投资对象是债券和优先股。 根据商业银行法和证券法，我国现阶段金融业分业经营，分业管理，银证机构相互独立，不能开展业务合作。（ ）正确答案：分业经营的法律限制并没有禁止银证机构开展业务合作。 股票交易只可以在证券交易所中进行。（ ）正确答案： 下列关于客户资产管理业务的描述不正确的是（ ）。A由具有从事该业务

15、资格的证券公司作为受托人B证券公司需与客户签订资产管理合同C证券公司使用客户委托的资产D证券公司实现客户资产的稳定增值正确答案：D本题主要考查客户资产管理业务含义。 以下行为不适用于上市公司重大资产重组管理办法的是 （ ）。A在日常经营活动之外购买、出售资产B与他人新设企业、对已设立的企业增资或者减资C按照经中国证监会核准的发行证券文件披露的募集资金用途。使用募集资金购买资产、对外投资的行为D受托经营、租赁其他企业资产或者将经营性资产委托他火经营、租赁正确答案：C证券从业历年真题解析7节 第7节 上海证券交易所B股送股的派发日程安排为（ ）。 A向证券交易所提交公告申请日为T-1日前 B公告刊

16、登日为T日 C最后交易日为T+3日 D股权登记日为T+6日正确答案：ABCD掌握分红派息的操作流程。见教材第五章第二节，P152。 对（ ）买卖基金的差价收入须征收营业税。A银行B非银行金融机构C个人投资者D国有企业正确答案：AB 上市公司及其控股股东或实际控制人最近（ ）年内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为，不得公开发行证券。A半B3C2D1正确答案：D 我国的证券管理监督机构直属国务院领导。（ ）正确答案： 商业汇票属于( )。A商品证券B有价证券C资本证券D货币证券正确答案：D38.D货币证券主要包括两大类：商业证券，主要是商业汇票和商业本票； 银行证券，主要是银行汇票、银行本票和支票。 中国证监会对证券公司设立集合资产管理计划的申报材料，经审核符合条件的，作出无异议或批准的决定；经审核不符合条件的，作出有异议或不予批准的决定。（ ）正确答案：集合资产管理计划的申报。 可转换公司债券获准上市后，上市公司应当在可转换公司债券上市前5个交易日内，在指定媒体上披露上市公告书。（ ）正确答案：略。