2018年中级银行从业资格专业实务科目《银行管理》考试大纲_2018银行从业资格考试科目.docx

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2、其对银行业运行环境、银行业监管体系、银行主要业务与创新、银行经营与管理以及银行业消费者爱护等内容的驾驭程度，尤其是重点考察其公司治理理念、合规管理意识、风险管理阅历和内部限制实力。考试内容第一部分银行业运行环境一、宏观经济金融环境(一)了解我国经济发展新常态;(二)熟识我国宏观经济政策体系;(三)熟识我国货币政策环境;(四)熟识我国财政政策环境。二、银行监管(一)了解我国银行业监管的良好标准;(二)了解国际银行监管改革的主要内容;(三)熟识我国银行业监管的目标;(四)熟识我国银行业监管的理念;(五)驾驭我国银行业监管的工具及核心内容。三、市场准入、现场和非现场监管(一)熟识市场准入的相关规则及

3、实施程序;(二)熟识现场检查的有关内容及程序;(三)熟识非现场监管的有关内容及程序。四、监管强制措施与行政惩罚(一)熟识监管强制措施的类型、条件及程序等有关内容;(二)熟识行政惩罚的原则、种类、程序及实施状况;(三)熟识行政复议和行政诉讼的基本状况。其次部分银行主要业务与创新五、负债业务(一)驾驭负债业务的特征、主要风险点与管理原则;(二)驾驭存款业务的内涵、主要风险点与监管要求;(三)驾驭其他负债业务的内涵、主要风险点与监管要求。六、资产业务(一)驾驭资产业务的内涵;(二)驾驭贷款业务的内涵、主要风险点与监管要求;(三)驾驭投资业务的内涵、主要风险点与监管要求。七、其他业务(一)驾驭其他业务

4、的内涵;(二)驾驭支付结算业务的内涵、主要风险点与监管要求;(三)驾驭银行卡业务的内涵、主要风险点与监管要求;(四)驾驭担保类业务的内涵、主要风险点与监管要求;(五)驾驭贷款承诺业务的内涵、主要风险点与监管要求;(六)驾驭理财业务的内涵、主要风险点与监管要求;(七)驾驭同业业务的内涵、主要风险点与监管要求;(八)驾驭衍生品业务的内涵、主要风险点与监管要求。八、金融创新管理(一)了解金融创新的内涵、原则及发展趋势;(二)熟识组织架构、业务模式及互联网金融创新等金融创新实践;(三)驾驭银行金融创新管理及创新监管状况。第三部分银行经营与监管九、公司治理与内部限制(一)熟识公司治理的内涵、组织架构等有

5、关内容;(二)熟识内部限制的内涵、基本状况等有关内容;(三)熟识银行内外部审计的有关内容。十、全面风险管理(一)了解全面风险管理的内涵;(二)熟识全面风险管理的架构、策略、政策、程序及相关管控手段;(三)熟识银行合规管理的内涵、流程、基本机制和合规文化建设。十一、资本管理(一)了解资本管理的内涵;(二)了解国际资本监管规则的演进;(三)熟识我国银行业资本监管框架、监管资本的构成与补充、资本计量等有关内容;(四)熟识内部资本评估程序、信息披露及监督检查等有关内容。十二、资产负债管理(一)了解资产负债管理的内涵、目标、原则及相关管理工具;(二)熟识内外部定价管理的主要内容;(三)熟识我国银行利率风

6、险管理现状及监管制度要求。十三、流淌性风险管理(一)了解银行流淌性风险管理的内涵;(二)了解2008年金融危机以来国内外加强流淌性风险管理的基本要求;(三)熟识银行流淌性风险管理的监管要求。十四、经营绩效管理(一)驾驭银行绩效管理的基本内容;(二)驾驭银行薪酬管理的基本内容;(三)驾驭银行盈利管理的基本内容。十五、信息科技管理(一)了解银行信息科技管理的基本状况;(二)熟识对银行信息科技管理的监管要求。第四部分非银行金融机构业务经营与监管十六、金融资产管理公司业务与监管(一)了解金融资产管理公司的行业概况和功能定位;(二)熟识金融资产管理公司的主要业务、内部限制和风险管理要求;(三)驾驭金融资

7、产管理公司的监管要求。十七、信托公司业务与监管(一)了解信托制度、信托业的行业概况和功能定位;(二)熟识信托公司的主要业务、内部限制和风险管理要求;(三)驾驭信托公司的监管要求。十八、财务公司业务与监管(一)了解财务公司行业概况和功能定位;(二)熟识财务公司的主要业务、内部限制和风险管理要求;(三)驾驭财务公司的监管要求。十九、金融租赁公司业务与监管(一)了解金融租赁公司的行业概况和功能定位;(二)熟识金融租赁公司的主要业务、内部限制和风险管理要求;(三)驾驭金融租赁公司的监管要求。二十、汽车金融公司、消费金融公司、货币经纪公司业务与监管(一)了解汽车金融公司、消费金融公司、货币经纪公司的行业概况和功能定位;(二)熟识汽车金融公司、消费金融公司、货币经纪公司的主要业务、内部限制和风险管理要求;(三)驾驭汽车金融公司、消费金融公司、货币经纪公司的监管要求。第五部分银行业消费者爱护二十一、银行业消费者权益爱护(一)熟识银行业消费者爱护的内涵;(二)了解银行业主要业务的消费者权益爱护状况;(三)熟识银行业消费者投诉处理的有关内容;(四)驾驭银行业金融机构履行社会责任的相关内容。如本考试教材内容与最新颁布的法律法规及监管要求有抵触，以最新颁布的法律法规为准。