[2018年9月基金从业资格考试《基金法律法规》真题及答案]2018基金从业资格考试.docx

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2、案：B5、下列与开放式基金认购相关的计算公式中正确的是()A. 认购费用=认购金额*认购费率B. 认购份额=净认购金额/基金份额面值C. 净认购金额=认购金额/(1+认购费率)D. 认购份额=认购金额/基金份额面值参考答案：C6、某基金从业人员因未按规定完成年检而被暂停从业资格。该从业人员违反了基金职业道德规范中要求的()A. 专业审慎B. 诚恳守信C. 公正忠诚D. 忠诚尽责参考答案：A7、中国证券投资基金协会的特殊会员不包括()A. 证券期货交易所B. 地方基金业协会C. 基金销售机构D. 登记结算机构参考答案：C8、基金管理人以及已发取得基金销售业务资格的其他机构，可以依法办理开放式基金

3、份额的()A. 场内买卖、申购和赎回B. 份额登记、申购和赎回C. 认购、申购和赎回D. 认购、场内买卖参考答案：C9、基金公司应建立完善的资产分别制度和岗位分别制度，以下说法错误的是()A. 投资和交易岗位要设置分别B. 不同基金资产独立运作C. 交易和清算岗位可以兼职D. 基金资产和公司资产独立运作参考答案：C10、有权召集持有*会的主体不包括()A. 基金管理人B. 基金份额持有*会的日常机构C. 基金托管人D. 代表基金份额 5%以上的持有人参考答案：D11、合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系，努力形成公司的合规合力，避开内部消耗，属于合规管理基金原则中的()A. 客观

4、性原则B. 专业性原则C. 独立性原则D. 协调性原则参考答案：D12、基金管理人应自基金募集期限届满之日起()日内聘请法定验资机构验资A. 10B. 3C. 5D. 1参考答案：A13、基金投资运作过程中可能面临的各种风险不包括()A. 信用风险B. 信息技术风险C. 市场风险D. 基金持有人净赎回基金总份额 5%以内份额的风险参考答案：D14、基金公司风险限制的制度必需伴随内外部环境的变更刚好进行相应的修改和完善，体现基金公司()A. 独立性原则B. 全面性原则C. 最高性原则D. 适时性原则参考答案：D15、有关基金行业投资者教化，以下表述错误的是()A. 良好的投资者教化是投资者权益爱

5、护的重要手段B. 投资者教化是行业自律组织的一项常规性工作C. 投资者教化的主要目的是帮助客户获得最大化权益D. 投资者教化是监管机构的一项重要工作参考答案：C16、关于交易日 ETF 基金份额参考净值与基金份额净值，以下说法错误的是()A. 在交易日内日，每 15 秒显示一次最新基金份额参考净值B. 在交易日内日，刚好揭示基金份额参考净值C. 基金份额净值通过证券交易所行情发布系统于次 1 交易日揭示D. 基金份额净值于交易日当日在指定报刊和管理人网站披露参考答案：A17、证券投资基金可分为封闭式基金和开放式基金，两者之间的划分依据为()。A.价格形成方式的不同B.交易场所的不同C.组织运作

6、方式的不同D.期限的不同参考答案：C18、以下特别类型基金中，一般采纳被动式投资策略的是( ) 。A.基金中的基金(FOF)B.交易所交易基金(ETF)C.上市开放式基金(LOF)D.QDII 基金参考答案：B19、基金销售机构应向社会公示本机构取得基金销售从业资格的人员信息。以下不属于必需公示的信息是( ) 。A.所获学位学历证书B.姓名C.所在营业网点D.从业资质证明及编号参考答案：A20、股票基金和债券基金相比，以下说法正确的是( )A.股票基金长期收益高于债券基金B.每一个交易日股票基金的价格是改变的，债券基金的价格是不变的C.股票基金没有确定的到期日，债券基金有确定的到期日D.股票基

7、金的流淌性较大，债券基金流淌性小于股票基金参考答案：A21、证券投资基金市场营销不同于有形产品营销，应依据投资者的风险承受实力销售不同风险等级的产品，这主要体现了证券投资基金销售具有( )。A.一次性B.效益性C.适用性D.敏捷性参考答案:C22、证券投资基金反映的法律关系是( )A.同时具备全部权和债权两种关系B.债权债务关系C.全部权关系D.信托关系参考答案:D23、关于基金合同对基金份额持有*利的约定，以下表述错误的是()。A.基金份额持有人可参加基金投资运作B.基金份额持有人可要求召开基金份额持有*会并对大会审议事项行使表决权C.基金份额持有人可对基金管理人、托管人或基金份额发售机构损

8、害其合法权益的行为提起行政诉讼D.基金份额持有人可参加安排清算后的剩余基金财产参考答案:A24、依据私募投资基金管理人登记和基金备案方法(试行)的规定，以下属于中国证券投资基金业协会公示的私募基金信息的是( ) 。A.基金主要投资领域B.基金年度报告C.基金最近一个报告期末的规模D.基金成立以来的历史业绩参考答案：A25、关于基金管理人内部限制的有效性原则，以下表述正确的是()。A.内部限制有效性原则要求基金管理人所实施的内部限制政策与措施能够适应基金监管的法律法规要求B.内部限制有效性原则是指基金管理人运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益C.内部限制有效性是指内限制度在必要时可

9、以由高管特批“绕弯”执行D.内部限制有效性要求基金管理人的内部限制制度只需精准的针对相关基金管理人员，无需涉及全部人参考答案：A26、关于基金份额持有人名册的设立和维护，以下表述正确的是()。A.基金销售机构负责设立，基金注册登记机构负责维护B.基金注册登记机构负责设立和维护C.基金注册登记机构负责设立，基金销售机构负责维护D.基金销售机构负责设立和维护参考答案：B27、依据证券投资基金法，基金管理人应当自收到基金产品准予注册文件之日起() 个月内进行基金募集。A.1B.6C.9D.3参考答案：B28、公募证券投资基金成立日是( ) 。A.募集期届满之日B.基金合同生效日C.验资报告出具之日D

10、.基金合同生效公告当日参考答案：B29、债券基金对( )的投资者具有较强的吸引力。A.追求短期收益B.追求高收益C.偏好高风险高收益D.追求稳定收益参考答案：D30、某基金管理公司在新股申购过程中因未遵守市值申购的原则导致申购失败，事后进行缘由分析时发觉公司新股申购制度在法规发生改变后未刚好更新，该事务反映贵公司在内部限制方面违反了( )原则。A.健全性B.有效性C.相互制约D.独立性参考答案：B31、与其他金融工具相比较，基金是一种( ) 。A.受益凭证B.股权凭证C.信用凭证D.债权凭证参考答案：A32、与私募基金相比，公募基金具有的特点是( ) 。A.投资风险较高B.投资活动所收到的限制

11、和约束少C.基金募集对象不固定D.实行非公开方式发售参考答案：C33、关于基金份额持有*会，以下描述错误的是( ) 。A.基金份额持有*会只能实行现场方式召开B.基金份额持有*会应当有代表二分之一以上基金份额的持有人参与，方可召开C.召集基金份额持有*会，召集人应当至少提前三十日公告基金份额持有*会相关事项D.基金份额持有*会不得就未经公告的事项进行表决参考答案：A34、关于资产管理行业的作用，以下表述错误的是( ) 。A.降低交易成本B.给金融市场供应流淌性C.为国有企业解决融资需求D.对金融资产合理定价参考答案：C35、 ( )不属于混合型基金。A.对冲配置型基金B.股债平衡型基金C.偏股

12、型基金D.偏债型基金参考答案：A36、根据投资的对象的不同，投资基金可以分为( ) 。A.风险投资基金，私募股权基金，证券投资基金，对冲基金，*投资基金B.风险投资基金，量化投资基金，证券投资基金，主动投资基金，被动投资基金C.股票投资基金，债券投资基金，货币投资基金，混合投资基金，指数投资基金D.肯定收益基金，私募股权基金，证券投资基金，对冲基金，*投资基金参考答案：A37、在国外，以下基金中不属于保本基金的是( ) 。A.合同生效满二年后，投资者可以每份不低于认购份额净值的 105%赎回基金B.合同生效满三年后，假如基金份额净值在认购份额净值的 105%以上，则投资人需支付 2%的管理费用

13、C.合同生效满三年以后 投资者可以每份不低于认购份额净值赎回基金D.合同生效满五年以后，投资者以每份不低于认购份额净值的 95%赎回基金参考答案：D38、保本基金将大部分资金投资于( ) 。A.股票B.货币市场工具C.衍生金融工具D.与基金到期日一样的债券参考答案：D39、下列表述中，不符合证券投资基金基本内涵的是( ) 。A.基金投资运作与财产保管相互分别B.各当事人按投资业绩参加基金收益的安排C.基金资产根据规定的投资方向进行投资D.通过发行基金份额向投资人募集资金参考答案：B40、关于上市开放式基金(LOF)的表述，错误的是() 。A.是一种本土化创新B.可以在场外市场进行基金份额申购、

14、赎回C.不行以在交易所进行份额交易D.具有的转托管机制与可以在交易所进行申购、赎回的制度支配，使 LOF 不会出现封闭 式基金的大幅折价交易现象参考答案：C41.在我国，公司型基金的设立依据是A.基金公司章程B.基金托管协议C.基金招募说明书D.基金合同答案：A42.QDII基金临时公告，表述错误的是43.对冲基金说法正确的A. 一般以公募基金为主要方式B. 意思是风险对冲过的基金，其投资风险低于传统的证券投资基金C. 起源于20世纪50年头的英国金融市场D. 一般广泛投资于金融衍生品参考答案：D44.某投资人赎回某开放是混合型基金C类基金份额(收取销售服务费)，持有期为20日，收取赎回费 1

15、00元 ，该赎回费计入基金财产的金额为A.50元B.75元C.25元D.100元参考答案： D解析：对于持有期少于7日的投资人，收取不低于赎回金额1.5%的赎回费;对于持有期少于30日的投资人，收取不低于赎回金额0.75%的赎回费。按上述标准收取的基金赎回费应全额计入基金财产。45.投资者投资10万元场内认购LOF基金，假设管理人规定认购费用1%，投资者应缴纳的认购金额为A.10万元B.10.1万元C.9万元D.9.9万元参考答案：D解析：净认购金额=认购金额/(1+认购费率)46.私募基金管理人供应的登记申请材料完备的，基金业协会应当自收齐登记材料之日起(20个工作日)内，以通过网站公示私募

16、基金管理人基本状况的方式，为私募基金管理人办结登记手续。47.T日投资和申购或赎回申请我国境内基金，关于资金结算，正确的是解析：T日申购的基金T+2日起可赎回;一般的开放式基金赎回的流程为:T日未报,T+1已报,T+2已成48.基金管理人的合规性风险，正确的是.详细风险事务中，可表现为操作风险，声誉风险或道德风险.合规风险包括投资合规性、操作合规性、反洗钱合规性等.不公允对待不同投资组合属于合规性风险.对有关客户的身份证明材料保存属于反洗钱合规性风险管理的主要举措之一答案：、49.中国基金业协会对私募证券投资基金实行差异化行业管理50.私募投资基金监督管理暂行方法第八条规定，各类私募基金募集完毕，私募基金管理人应当依据基金业协会的规定，办理基金备案手续，报送以下基本信息：答案：(1)主要投资方向及依据主要投资方向注明的基金类别。(2)基金合同、公司章程或者合伙协议。资金募集过程中向投资者供应基金招募说明书的，应当报送基金招募说明书。以公司、合伙等企业形式设立的私募基金，还应当报送工商登记和营业执照正副本复印件。(3)实行托付管理方式的，应当报送托付管理协议。托付托管机构托管基金财产的，还应当报送托管协议。(4)基金业协会规定的其他信息。