内审员培训资料-内部审核工作02内审审核行程计划表及内审检查表.docx
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1、内审员培训资料-内部审核工作02内审审核行程计划表及内审检查表内审审核行程安排表 目 的依据管理体系的标准及公司的相关文件来评核本组织的质量环境体系。为第三方审核做好打算. 范 围本公司产品从进料、生产到售后服务的全部过程及涉及的全部部门。审 核 标 准ISO9001:2000及ISO14001:2004条文,本公司管理体系文件及相关法律法规,客户订单要求等。本次内审日期2008年8月10日. 时间 A 组 B组 8:00-8:30 首次会议 8:30-9:30 部门 总经理 行政部 质量要素 4.1/4.2.1/5.1/5.2/5.3/5.4/5.5.1/5.5.3/6.1 5.3/6.2.
2、2/5.4.1/5.5.1/5.5.3/6.3 环境要素 4.1/4.2/4.4.1/4.6 4.2/4.4.1/4.3.1/4.3.3/4.4.1/4.4.2/4.4.3/4.4.6/4.5.3 9:30-10:30 部门 管理者代表 资材部 质量要素 4.2.2/5.5.2/8.1/8.2.2/8.2.3 5.4.1/5.5.1/5.4.1/7.5.3/7.5.4/7.5.5/7.4.1/7.4.2/7.4.3 环境要素 4.1/4.2/4.3.3/4.4.1/4.4.4/4.5.5 4.2/4.3.1/4.3.3/4.4.6/4.4.7 10:30-11:50 部门 品质部 生产部 质量
3、要素 4.2.3/4.2.4/5.4.1/5.5.1/5.5.3/7.5.3/7.6/8.2.3/8.2.4/8.3/8.4/8.5 5.4.1/5.5.1/6.3/6.4/7.5.1/7.5.2/7.5.3/7.5.4/7.5.5/8.2.3/8.3/ 8.4/8.5 环境要素 4.2/4.3.1/4.3.2/4.3.3/4.4.5/4.5.1/4.5.2/4.5.4 4.3.1/4.3.3/4.4.6/4.4.7 11:50-13:30 中餐及休息 13:30-15:00 部门 工程部 财务部 业务部 质量要素 5.3/5.4.1/ 5.5.1 /7.1/7.5.1/7.5.5/8.2.3
4、 / 5.2/5.4.1/5.5.1/7.2.1/7.2.2/ 7.2.3/8.2.1 环境要素 4.3.1/4.3.2/4.4.3/4.4.6 4.3.1/4.3.2/4.4.3/4.4.6 4.3.1/4.3.2/4.4.3/4.4.6 15:00-16:00 审核组内部会议/整理审核结果/订正预防措施报告 16:00-17:00 末次会议 内部审核组长吴建忠 内部审核员分组 组别 负责人 组员 A组 郭闯 / B组 吴建忠 / 备注 编制吴建忠 批准: 郭坤善 表格编号RKF-O-059 REV.A 内部审核人员名册 NO. 姓名 部门 受训课程 备注 1 郭坤善 选购部 内部审核课程
5、管理者代表 2 郭闯 行政部 内部审核课程 3 吴建忠 品质部 内部审核课程 4 5 6 内审检查表 被稽核部门:管理层(总经理) 审核员郭闯 稽核日期:2008/8/10 文件章节 审 核 内 容 检查结果 判定 责任部门 改善日期 5.1 管理承诺 1. 总经理是否组织制定质量 方针(形成文件并颁布)是否 实行措施使其成为公司的关注 焦点和建立实施保持改 进QMS的宗旨 2. 总经理是否组织管理评审活动 3. 总经理是否确保供应建立实施 保持和改进QMS所需的资源 已制定品质方针并颁布“全员参加、品质保证、持续改进、客户满足” 总经理组织管理评审,目前暂未进行 是 OK 5.2 以顾客为关
6、注焦点 1. “以顾客为关注焦点”的经营 理念是否在公司中得到树立 2. 公司通过哪些方式途径确保 顾客满足 已得到树立 电话访问,文件调查等 OK 5.3 品质方针 1. 质量方针是否得到详细实施 2. 质量方针及其含义在公司各层 员工中是否充分沟通正确理 解协调一样深化人心并得 到贯彻和坚持 已得到详细实施。 已正确理解协调一样深化人心并得到贯彻和坚持 OK 5.4. 策化 1. 为实现质量目标以及4.1之要求 是否进行了QMS策化 2. 策化的输出是否确定了实现目标 的过程资源以及持续改进的相应措施(包括时间要求责任落实对目标实现程度检查评价的方法 3. 对QMS的变更进行策化和实施时
7、过程是否受控是否保持QMS的完整性 进行了策化,并制定了质量目标。 策化的输出已确定了实现目标 的过程资源以及持续改进的相应措施。 是 OK 6.1 资源供应 1. 是否配备了相关的设备设施 2. 是否对人员基础设施和工作环境规定了相应的要求 是,配备了生产的、办公的相关设备。 对,人员的资质阅历要求,设备的运用要求等 OK 41 总要求 1. 是否制定职责安排表对QMS所涉 及的过程及其依次和关系进行识别确定和管理 制定了职责安排表,详见QEM-01第18页。OK 表格编号RKF-O-058 REV.A 内审检查表 被稽核部门:管理层 审核员 郭闯 稽核日期:2008/8/10 文件章节 审
8、 核 内 容 检查结果 判定 责任部门 改善日期 5.5.3 内部沟通 1. 质量会议管理睬议及其它会议是否按规定进行 2. 各类人员是否了解质量管理体 系的运行状况各部门间沟通 是否存在障碍 是按规定进行的。 高层管理、中层管理、基层员工、都了解体系的运行状况,部门之间不存在沟通障碍。 OK 5.6 管理评审 1. 组织如何对管理评审进行策划? 2. 管理评审的输入输出内容是 否符合标准要求 3. 管理评审是否形成了记录其 内容是否对QMS的相宜性充分性和有效性作出了评价同时确定了QMS及过程改进的机会和措施 4. 管理评审输出的改进措施是否 进行了跟踪验证 5. 管理评审会议记录是否完整
9、暂未进行管理评审 OK 4.2.1 总则 1. 质量管理体系文件所包括的质方针与质量目标质量手册是否形成文件 2. 是否制定了标准所要求的形成文件的程序并加以实施和维持 3. 是否制定确保其过程的有效策划运行和限制所需的文件 4. 相关记录的要求 质量方针、目标已形成文件。 已制定标准要求的至少六个程序文件,加以实施和维持 制定了运行和限制作业指导书 不同的表格有不同的记录要求。 OK 5.5.1 职责与权限 1. 目前公司结构与职责与质量手 册规定是否一样 2. 各部门负责人及各岗位员工是 否明确自己的职责权限与其 他部门或人员的相互关系幷得 到有效履行 3. 管理者代表是否由总经理任命幷
10、发布任命书? 与手册中规定是一样的。 在职责说明书中已明确规定,各部门负责人及各岗位员工已明确自己的职责。 是由总经理任命,有发布任命书,由郭坤善先生任管理者代表。 OK 表格编号RKF-O-058 REV.A 深圳市立华电子科技有限公司 内审检查表 被稽核部门:管理者代表 审核员 郭闯 稽核日期:2008/8/10 文件章节 审 核 内 容 检查结果 判定 责任部门 改善日期 5.5.2 管理者代表 1. 管理者代表是否清晰自己的职 责并有效地履行 清晰自己的职责,详见QEM-01第4页 OK 8.2.2 内部审核 1. 是否制定年度审核安排并按安排 的要求予以实施 2. 审核人员是否具备相
11、应的资格和独立性 3. 对不合格事实的描述是否清晰可 证明可追溯 4. 是否刚好实行了订正措施是否 对订正措施进行了验证 5. 是否按规定保存期限保持审核记录 6. 内审首次会议记录是否完整 7. 内审检查表有无要素漏掉及检查结果的填写 8. 内审不合格项的分布状况 制定了年度审核安排,今日审核是按安排进行实施的? 审核人员均有内审员证书。 还未结束,无不合格报告。 审核未完 审核未完 审核未完 审核未完 审核未完 OK 81 总则 1. 怎样证明产品的符合性 2. 是否对质量管理体系的综合性进行分析 3. 是否策化并实施质量管理体系之持续改进 产品的符合性从结构、性能等方面进行。 是,确定体
12、系是符合、有效、相宜性的。策化并实施质量管理体系之持续改进 OK 4.4.2 质量手册 1 质量手册是否覆盖且符合标准地要求 质量手册覆盖且符合标准地要求 OK 8.2.3 过程的监视和测量 1 是否对质量管理体系过程进行监视并在适用时进行测量 2 当未能达到所策划的结果时是否实行适当的订正和订正措施确保产品的符合性 是,比方说做内部审核。 要进行缘由分析,找出问题,并实行订正和订正措施,确保产品的符合性。 OK 8.5.1 持续改进 1. 在持续改进QMS方面是否有充分牢靠的事实或数据予以证明 2. 是否制定过改进安排抽查改进安排。3. 重大的订正措施是否成为管理评审的输入 4. 预防措施实
13、施是否有效同样问题是否反复发生 暂无 暂无 还未进行管理评审 暂无 OK 表格编号RKF-O-058 REV.A 深圳市立华电子科技有限公司 内审检查表 被稽核部门:品质部 审核员 郭闯 稽核日期:2008/8/10 文件章节 审 核 内 容 检查结果 判定 责任部门 改善日期 6.3 基础设施 1. 设施购置是否填写请购单 2. 是否对立了设备一览表是否与 设备实际标示相符 3. 抽查3台设备查阅操作指导 书 4. 在设备一览表中抽取2台设备 查阅设备管理履历表 5. 是否制定了年度修理保养计 划是否有执行修理记录是否完整 6. 抽查2份生产设备日常点检表 确认记录填写是否规范是否 符合要求
14、 7. 是否对设备故障进行分析并 实行改进措施 设施购置都要填写请购单 已建立设备一览表,与实际标示相符。查阅注塑机操作指导书、冲压机操作指导书、电批机操作指导书 查阅注塑机、冲压机的设备管理履历表符合要求。有年度修理保养安排 抽查6、7月的生产设备日常点检表,符合要求 体系运行以来设备暂无故障。OK 5.5.3 内部沟通 1 设备故障处理后事故缘由故障分析是如何传达给生产部门的 体系运行以来设备暂无故障,若有是以文件描述传达给生产部。OK 7.1 产品实现的策化 1. 假如有项目实施时是否制定 项目时辰表? 2. 新产品是否按新产品生产程 序作业 3. 有无制定生产作业指导书及检验规范 是,
15、制定了整个项目完成的时辰表。 对,新产品按新的作业指导书进行作业。 已制定。见三阶文件中。OK 5.5.1 职责和权限 1. 是否明确岗位职责 2. 是否制定部门质量目标 岗位职责已明确,回答正确。已制定了部门质量目标。见QEM-01第2页 OK 7.5.1 生产和服务供应的限制 1. 工程部是否制定相关机器操作 说明书. 2. 是否制定生产设备保养标准书. 3. 有无制定生产作业指导书。4. 当生产不良涉及设计工艺时工 程部是否实行相应措施? 全部在用的机器均已制定了操作说明书。已制定生产设备保养标准书。有制定生产作业指导书。对设计工艺进行缘由分析,找出问题所在,调整工艺。OK 7.5.4
16、顾客财产 客户原图是否有清单有无涂改及审批。有清单,由主管审批 OK 表格编号RKF-O-058 REV.A 深圳市立华电子科技有限公司 内审检查表 被稽核部门:品质部 审核员 郭闯 稽核日期:2008/8/10 文件章节 审 核 内 容 检查结果 判定 责任部门 改善日期 7.2.2 与产品有关的要求的评审 1. 是否有工程图面变更及得到审批 2. 相关图面变更通知是否完整 暂无变更 6暂无变更 OK 5.4.1 质量目标 1. 质量目标达成状况是否统计分析 抽查6、7月的质量目标达成统计分析,已达成。OK 7.6 监视和测量装置的限制 1. 校验仪器之人员是否具备此方面的资格 2. 全部的
17、仪器量具是否均已建计量检测设备履历表以及完整 3 故障或短暂停止运用之仪器、量具是否有贴上暂停运用之标签 4 需校验之仪器应是否有建立仪器设备年度校验安排表 5 外校是否送至国家认可的市级以上计量检定单位校验 6 一般性之仪器、量具是否有建立计量检测设备一览表及计量检测设备校验数据记录表 7 查询3台检验仪器的校正指导书。8 查阅检验设备校准安排并确认是否执行了安排 9 是否保持测量设备校准或验证结果的记录 10 是否对测量设备进行了标识以 确定其校准状态 1校验仪器之人员经过了培训,且培训合格 2已建立计量检测设备履历表且完整 3暂无停用仪器 4已建立仪器设备年度校验安排表 5送至国家认可的
18、市级以上计量检定单位校验。6建立了计量检测设备一览表及计量检测设备校验数据记录表 7抽查钢尺、电子称、千分尺。8已执行了校准安排。 9保持了测量设备校准或验证结果的记录 10正常的贴有绿色合格标签。 OK 8.1 总则 1. 各类产品QC工程图。2. 各阶段检验规范是否完整包括检验频率与方法。各类产品QC工程图已制定。经检查符合要求。OK 8.2.3过程的监视和测量 1. 过程如何监视?检验记录是否符合要求 由IPQC进行巡检,并填写巡检记录。抽查检验记录符合要求。OK 表格编号RKF-O-058 REV.A 深圳市立华电子科技有限公司 内审检查表 被稽核部门:品质部 审核员 郭闯 稽核日期:
19、2008/8/10 审核依据 检 查 内 容 检查结果 判定 责任部门 改善日期 8.5 改进 1. 抽查1份本年度的不合格通知单是否验证订正措施 2. 抽查1份本年度的厂商不合格品处理报告是否有效处理 3. 预防措施实施是否有效同样问题是否反复发生 查2008年7月份的一份不合格通知单已验证了订正 措施。查2008年7月份的一份厂商 不合格品处理报告已有效处理了。预防措施实施有效,同样问题未反复发生。OK 7.5.3标识和可追溯性 1. 产品检验状态是否按规定进行了标识 按成品、半成品、来料、不良品分区放置,并标示。OK 5.4.1 质量目标 1. 是否有建立部门质量目标且与质量方针相一样
20、2. 是否有对质量目标达成状况进行统计 3. 质量目标未达成时是否有相应的改进措施 已建立本部门的质量目标,与质量方针相一样,详见QEM-01第2页 抽查6、7月份的目标统计表,已达成目标,符合要求。均已达成,未达成的话应实行改进措施。OK 8.2.4 产品的监视和测量 1. 抽查3份进料检验报告是否完整 2. 有无生产首件检查报告? 3. 巡检抽样与抽样安排是否相符 4. 有无出货检验报告? 抽查7月份的3份来料检验报告,符合要求。从生产下料表中抽查3批制令的产品首件检查报告。符合要求 相符。查阅3份订单的出货检验报告 3份订单出货时全部检验都已完成 OK 5.5.1 职责和权限 1. 是否
21、制定岗位职责是否了解其职责 已制定了职务说明书,抽查2名品管员回答正确 OK 8.4 数据分析 1. 是否运用统计技朮之方法对制程实力分析供货商质量分析且加以改善? 2. 其分析方法是否适当? 3. 质量目标有无进行统计。已对品质进行分析并加以改善。 抽查2份数据分析报表其分析方法适当 查近两月的统计表,符合要求。 OK 表格编号RKF-O-058 REV.A 深圳市立华电子科技有限公司 内审检查表 被稽核部门:品质部 审核员 郭闯 稽核日期:2008/8/10 审核依据 检 查 内 容 检查结果 判定 责任部门 改善日期 8.3 不合格品限制 1. 是否有对来料不合格开出不合格通知单且供货商
22、是否有在规定期限内回复 2. 是否发生过特采若是出货特采须要通知客户吗 3. 是否进行产品不合格率统计是否针对不合格状况制订订正与预防措施 4. 出现不合格品的处理及返工与返工后的检验记录 5. 是否针对有关不合格制订了改进措施 6. 不合格通知单的时效性是否充分体现 7. 是否针对异样制订了订正与预防措施 8. 出现过的异样是否在早会或周会上提出相关单位再检讨 上个月开出一份不合格通知单,供货商在规定期限内回复了。暂无发生过特采,若有须要通知客户。对产品不合格率进行了统计,并针对不合格状况制订了订正与预防措施 抽查上月的不合格品的处理返工后的检验记录,符合要求。针对有关不合格制订了改进措施,
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