某某市西外环ppp项目财政承受能力论证,201.docx

《某某市西外环ppp项目财政承受能力论证,201.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《某某市西外环ppp项目财政承受能力论证,201.docx（21页珍藏版）》请在淘文阁 - 分享文档赚钱的网站上搜索。

1、某某市西外环ppp项目财政承受能力论证,201 某某市西外环路 PPP 项目 财政承受实力论证 书目 第一章项目基础信息. . 3其次章责任识别. . 5一、股权投资支出贵任. . 5 二、干脆付费 支出责 任 5 三、风险担当支出责任. . 5四、配套投入支出责任.- 8 -第三章支出测算.- 9 - 一、测算编制依据. - 9 - 二、股权投资支出.- 10 - 三、干脆付费支出测算.- 11 - 四、风险担当支出.-14 - 五、配套投入支出.- 15- 第四章实力评估. -16- 一、财政支出实力评估.- 16 - 二、行业和领域平衡性评估. - 19 - 三、信息披露与校正.-20-

2、 四、财政承受实力论证结论.-.20 - 附件.- 21 - 习豆阳台招耘镶团阻份百叩公司ANHUI TENDERING GROUP Inc. 勹 回正 一回善由扫描全能王扫描创建 Il5式口 BOO 口 TOT第一章项目基础信息 为 改善城区交通压 力 ， 提高运 行效 率 ， 完善城 市基础设施正页了飞 斗 市人民 政府决 定实施某某市西 外环路 PPP 项目（以下简称 本项目 ,. ) 并授权某某 市 住房和 城乡建设委员会（以下 简称 市住建 委 , ) 作 为实施机 构， 负责本项 目具 体工作的 开展。项目慨 I 本项目估算 总投资 15586 1.41万元（不含建设 期利 息 ）

3、， 采纳 投 、 况 建、 养一体化 政 府付费 购买公共服 务 的运作方式。项目合作期限原安排定为 10 年 ， 其中 ， 建设期 2 年 ， 运营 期为 8 年 ， 项目公司负责项目设施的投资、建设、运营、养 护及修理 。现由于 客观 状况改变 ， 工项目产 出说明期延长 ， 因此 将建设期延长 1 年 ， 运营 期不变 ， 合作期限定 为 11 年 ， 建设期 3 年 ， 运营期 8 年。本项目全长 22.308km , 投资建设内容 为 主线机 动车道 39m 断面 ， 包括道路工程、照明 工程、绿化 工程、桥隧 工程、管线工程 及交通工 程 （详见本项目可行性研 究报告）， 总造价

4、155861.41 万元（不 含建设期利息）， 其中， 建 安工程 费100408.08 万元 ，工程其他费44425.98 万元 ，工程预备费 11027.35 万元。 •一一3I 全部 权 在合作期内 ， 社会资本方不享有项目资产的全部权 ；-卫，一一寸 政府付费 ：政府干脆付费购 买公共产品和服 务 ， 主要包括可用性 服务 费、 运用量付费和 绩效 服务费。付费机 o 运用者付费 ：最终由消费者干脆付费 购买公共产品和服 务。4I制 o 可行性缺口补助 ：是指运用者付费不足以满意项目 公司成本回收 和合 理回报时 ， 由政府赐予项目公 司一 定的经济补助 ， 以弥补运用者付费

5、之外的缺口部分。运作方 1 回 BOT l 一，一。- 豆眈 AN 臼 H诏 UIT 耘 E N镶 DER 团 ING 阻 G fRO 白 U P R 印 I nc.公一 一 司 己-3 回正 ， 回 序号 I 项目内容、 、,2嗦由扫描全能王扫描创建 I、:_,、I风险分6 I 配框架 oROT D MC口 OEM oOamp;M( I ) 政府方 ：法律法规、政策等风险 ；C 2) 项目公司 ：项目融资、建立、财务和运营维护等商业风险；(3 ) 共担 ：不行抗力风险。(l ) 社会资本与政府方共同在 某某市出资成立项目公 司（有限责任公司），项目公司为社会资本方控股。依据某某院关于调整和完

6、善固定资产投资项目资本金制度的通知 （国发 ( 2015 ) 51 号）的 最低资本金比例要求，投入资本金至少应达到项目总投资（不含政府为本项目拨付的建设投资补贴资金）的 20%。本项目公 司资本金设定 为项目总投 资的 20%, 政府与社 会资本的 出资比例为 2:8。资本金随项目需求到位 ， 若总 项目公 司设立投资产 生改变 ， 资本金须 相应改变 。 社会资本 80%项目总投资 20%政府授权出资代表 20% ( 2 )项目资本金特地用于本项目的投资 、 建设。C 1) BOT 项 目 ：建设期3 年 运营期8 年 ；合作期 ( 2 ) 建设期 ：从监理工程 师发出开工令之 日起 至项

7、目 工程 竣工验收备 8 IIt!. 案日或者 市住建委书面确认的 其他日期止或者通车之日起 ；(3) BOT 运营期 ：自建设期结束之 日起计算。 习豆眈邕招标镶团限们百吨公司 , ANHUI TENDERING GROUP Irie . 回正回股东名称 、 飞 , 1 . . .、. -.文、, . ,;(,1资本金比例出资比例 沁., ., . ., .7 4蠡由扫描全能王扫描创建笫二章责任识别 一、股权投资支出责任（一）股权投资支出责任识别指在政府与社会资本共同组建项目公司的状况下，政府担当的股权投 资支 出责任。假如 社会资本 单独 组建项目公司 ， 政府不担当股权投资支 出责任。（

8、二）股权投资支出责任分析在本项目 中， 政府 方承 担项目公司注册 资本 20% 的股权投资支 出责任 。二、干脆付费支出贵任 干脆付费支出责任是指在项目运营期间，政府担当的干脆付费责任。本项目主要建设内容为无收费的市政道路，因此，本项目实行政府付费模式，由政府担当全部的干脆付费支出责任。三、风险担当支出贵任（一）风险担当支出责任识别指项目实施方案中政府担当风险带来的财政或有支出责任。通常由政府担当的法律风险、政策风险以及因政府方缘由导致项目合同终止等突发状况，会产生财政或有支出责任。（二）风险担当支出责任分析风险承 担支 出责任指 在 PPP 项目运营 期间内， 由于政府担当风险而带来的财政

9、或有支出责任。根据风险由最相宜的一方来担当的原则，合理安排政府和项目公司须要担当的风险责任。通常，法律、政策等方面的风险主要由政 府担当，项目运营、维护及财务等商业风险主 要由项目公司担当， 不可抗力等风险由政府和项目公司合理共担。当由法律、政策、不行抗 。豆眈白招耘镇团阻份百阻公司AN HU ITENDERINGGROU 尸 一5蠡由扫描全能王扫描创建 回 a -. 回回正 ， 回 雪由扫描全能王扫描创建 险安排框架 担当方力等风险给项目公司造成损失时，政府需担当相应的支出贵任。对于本项目风险安排方案，其安排建议如下：本项目风 及应对措施风险类别经营权收回违反征用公有化散治风 1 法律变更税

10、收变更 审批获得延误行业规定改变1 1四 风 险l i j卢 1玄厂 风险应对措 施政府应通过 PPP 协议约定该部分政府担当 I 风险出现时应赐予项目公司的补偿形 式及金额。政府应加强对项目前期设计文件设计不当 共同担当 土地运用 政府担当 的审核、优化 ； 项目公司应自行担当其在建设过程中因提出设计 优化而带来的风险。负责征地拆迁的部门应向市政府提交工作安排书，严格按时完成土地拆迁工作 。如囚未按期完成土地拆迁 ， 应顺延项目合作期限。承包商违约工程质批建设 l风险工地平安 劳资设备的获得劳工争端罢工效率低材料奢侈建立成本超支 完工风险项目公司应加强自 身运 A 服 务的管理与考核， 根据

11、 PPP 协 凶 规定项目公司 1 仆勺 JJli½-J 如 局 辈 仆 U 服 务 ， 升门行担当山此产牛的费川及损失。• .ll 豆眈 酋 招 耘 镇团 阻 份百问 公司 - AN!iUI TENDERING onOUP IIIC. r 险 6回正 ， 回 雪由扫描全能王扫描创建 融资成本高技术不过关考古文物爱护共同担当 政府与项目公司应友好协商 ， 合理共担损失。地质条件场地可及性打算工程运营变更公共设备服务供应运营风险 人工、材料价格上涨 政府担当项目公司申请调整政府付费，由 政府进行审核。运营成本超支 项目公司 项目公司应加强自身运营服务的管理与考核， 根据

12、PPP 协议规定的服务质量标准供应报务， 并自行 1 狩旦由此产生的费用及损失。服务质量不好修理过于频繁移交前设施状况移交后设施状况（缺陷 责任期内）移交后设施状况（缺陷 责任期外）政府担当 该部分风险由政府自行担当。 法律风险 合同文件冲突 共同担当政府与项目公司应友好协商，合 理共担损失。第三方延误违约 项目公司如发生第三方延误或违约， 项目公司应对政府方担当连带责任。其他其他不行抗力共同担当根据 PPP 协议规定， 政府与项目 风险剩余风险 公司合理共担损失 ， 并合力克服 市件、复原运作。 • :ll 豆 llt 官 扭际 镇团陇 m 百 叩 公 司 ANH U I TE N

13、 D ER I NG O ROU 尸 IJ,c . -7回正 一回辜由扫描全能王扫描创建 某某市西 外环路 PPP 项目 财政 承受实力论证报告四、配套投入支出责任 （一）配套投入支出贵任识别 指政府供应的项目配套工程等其他投入责任，通常包括土地征收和整理、建设部分项目配套措施、完成项目与现有相关基础设施和公用事业的对接、投资补助、贷款贴息等。配套投入支出应依据项目实施方案合理确定。 （二）配套投入支出责任分析 本项 目 的配 套投入主要为项目建设用 地投入， 政府方须协调土地规 划、储备和管理部门，向项目公司供应本项目建设用地。征地拆迁工作由政府方负责，产生的相关费用巳纳入项目总投资，因此，

14、政府并无额外的配套 投入支出责任。 •1111 豆旧 自 招 际隅团 隙 份 百 啤 公 司 , . ANHUI TENDERING GROUP Inc , - 8 -回正 一回辜由扫描全能王扫描创建器由 扫描全能王 扫描创建3宿 州市西外环路 PPP 项目 财政承 受 实力论证报告 第三章支出测算一、测算编制依据 相关法律法规（包括但不限于以下）：I. 某某院关于加强地方政府性债务管理的看法 （ 国发 ( 2014) 432. 某某 院 关 于 深 化 预 算 管 理 制 度 改 革 的确定（ 回 发( 2014)45号）； 3.某某院办公厅转发财政部发展改革委人民银行关千在公 共

15、服 务领域推广政府和社会资本合作模式指导看法的通知（国办发 ( 2015 )42 号）； 4. 基 础 设 施 和公 用 事 业 特 许经 营 管 理 办 法（ 六 部 委 25号 令）； 5. 关于印发 PPP 物有所值评价指引（试行）的通知（财金 ( 2015 ) 167 号）； 6.关于印发政府和社会资本合作项目财政承受实力论证指引的通 知（财金 ( 2015) 21 号）；7. 财政部关于推广运用政府和社会资本合作模式通知（财金 ( 2014 ) 76号）； 8.财政部关于政府和社会资本合作示范项目实施有关问题的通知 （财金 ( 2014 ) 112 号）； 9.财政部关于印发政府和社

16、会资本合作模式操作指南（ 试行）的通 知 （财金 ( 2014) 113 号）； 豆田 白 招 耘 胄 团 煦 份 百 阳 公 司一 AN HUI TI 玉 D ER IN G G RO U P I n c . 一 一 一 - 9 - . 、丿 号器由 扫描全能王 扫描创建 回回 一某某市西外环路 PPP 项目 财政承受实力论证报告10.关于进一步 共同做好政府和社 会资本合作 ( PPP ) 有关工作的 通知 （财金 ( 2016 ) 32 号文）；11. 国家发展改革委关于开展政府和社会资本合作的指导看法 （发改投资 ( 2014 ) 2724 号）；12.PPP 物有所值评价指引（修改版.