金融案鉴案例范文六篇.docx

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1、金融案鉴案例范文六篇第一篇: 金融案鉴案例近期，我仔细地学习了警示教化读本金融案鉴。书中选取的警示案例中，每个案件的主子公几乎都有一段超出常人的奋斗史和令人艳羡的光荣史，但最终都栽在“名利”二字上，被一时的私欲蛊惑。正所谓一念之差，一生追悔。这个念就是“贪念”和“欲念”，就是在名利面前忘掉了一切。古人讲过，“贪如火，不遏则自焚；欲如水，不遏则自溺。”如何遏呢？就是要心存敬畏，坚守底线。对法纪稍有轻怠，就可能一步步滑向腐化堕落的深渊。对责任心存敬畏，就是要时刻不忘肩负的责任和使命，努力创建经得起实践、历史和人民检验的业绩。面对责任，要有泰山压顶之感，忠于职守、勤勉尽责，既对上负责、也对下负责，既

2、对自己负责、也对他人负责，既对今日负责、也对将来负责。“凡善怕者，必身有所正，言有所规，行有所止”。只有心存敬畏，才会知道什么是“高压线”，遵循规则、守住底线。法律是无情的，并不会因为无知犯罪而免于惩罚，通过书中呈现的一个个发生案例，那一篇篇惊人的挪用、盗用和贪污巨款等案例，轻信和无知付出了沉重的代价，沉重的代价是剧烈的警示。发生金融案件，不但要严惩机构内部的涉案人员，还要追究相关经办岗位，管理岗位和领导岗位人员的责任。相对而言，我们公司目前已经建立了完善的风险限制体系，但是，有效的制度最终还是要靠人来执行，说究竟，案件防范最主要的是限制员工的道德风险，员工假如无视规章制度和操作规程，就会使制

3、度的肃穆性丢失殆尽，作案就会变得畅通无阻，只要任何一个环节多一点管理意识、责随意识和执行意识，就不行能让风险产生。在日常经营中，片面追求业务发展，而疏于管理，其结果必定导致业务管理混乱和风险监控不力，最终引发风险产生。作为制度的执行者，每一位员工都要约束自己的行为，正确树立人生观、世界观、价值观和道德观，限制私欲，明辩是非，时时刻刻保持醒悟的头脑，抵制金钱的诱惑，不把工作外的心情带入工作中，增加责随意识，精益求精，严格执行各项规章制度，合规经营，做好自己的本职工作。人的堕落并非偶然，都有一个不知不觉从小变大的渐进过程，都因循从小恶到大恶，最终走向身败名裂的轨迹，假如不拘小恶，忽微常积，就可能走

4、上犯罪道路，作为投资第一线的工作人员，我更应当以较高的标准要求自己，无论事务大小，都要坚决信念、警钟长鸣，坚决执行和维护公司的管理规定，杜绝一切违法违规行为。其次篇: 金融案鉴案例金融是一个国家经济的命脉，金融领域违法违纪危害之巨大不言而喻。习近平总书记先后在十九届中心纪委三次、四次全会上强调要“加大金融领域反腐力度”“深化金融领域反腐败工作”。金融案鉴一书通过39个真实案例，向我们揭漏了金融领域腐败问题的波涛汹涌。全书并非单纯通过道理来对我们进行教化指导，而是选择了十九大以来查处的中心金融单位29个职务犯罪案例和10个违反中心八项规定精神案例，用于金融领域组织开展以案为鉴、警示教化。下面就对

5、我印象颇深的两个案例谈谈我的体会。1、深陷熟人围猎圈的证监局局长本案主角熊国森令我颇为震撼，他作为从一名资本市场的“守护者”，却因被离职的老同事影响，逐步把公家的权利当成了“聚宝盆”，将自己的“雅好”当成生财之道。更令人痛心的是他从一名心怀志向理想的党员领导干部，一步步蜕变成一个极度贪欲的犯罪分子。诚然外界的各种诱惑是导致他走向犯罪的主要因素，但归根结底还是由于熊国森自身志向信念的逐步丢失，权力观、价值观的彻底异化，把追求不义之财当成了人生的唯一目标，终归逃不出法律的制裁。2、一个“明星行长”的嬗变本案主角为出身农夫家庭的徐浴泉，进入中行后，通过自身努力事业有成，2011年被任命为中行日照行长

6、。在日照分行任职期间，用极短的时间实现了信贷业务的超高速发展，俨然成了系统内的明星。然而信贷业务的大跃进，为其带来高光时刻的同时，让徐浴泉有了飘飘然的感觉。为刺激业务发展、满意其扭曲错误的业绩追求，纪律和规则在他那里就变得无关紧要了。权力一旦失去监督和制约，就为腐败的滋生扩散供应了温床，徐浴泉逢年过节接受企业赠送的烟酒、购物卡，利用职务上的便利，为相关企业贷款大开便利之门。党性的丢失，政绩观和业绩观的扭曲，使得他原本可以走的阳关大道变更了阴暗灰冷的囚牢。一件件、一桩桩案例都是血淋淋的教训，一个小的邪恶念头往往会牵扯出无穷尽的贪欲欲望，这些案例，无一不揭示了坚决志向信念、树立正确的价值观、权力观

7、的重要性。警示处在金融科技领域的我，时刻要牢记“我是谁，我为谁工作”，为人民服务是一名党员的根本宗旨，为国家工作鞠躬尽瘁是一名国家干部的天职。时刻要牢记“以法律为基准，以道德为准绳”，任何有违党和中心规定的行为都要主动避之、远之。第三篇: 金融案鉴案例我们新入行的员工一起观看了合规醒言,作为尚未正式起先工作的新员工，对工作中须要面对的事情并没有很精确的概念，看了之后受到了很深刻的教化。片中的典型案件都是河南省内发生的，就是在我们身边的同行的一些人犯下的案件，对我们很大的警示作用。原河南农行新乡市新市区支行营业室柜员刘国俊携款外逃，因此被判处15年有期徒刑;建行郑州金海支行张春杰挪用客户资金，被

8、判处有期徒刑20年;农行周口郸城县支行商贸城分理处王胜兵盗窃资金，被判处无期徒刑;鹤壁浚县农村信用联社营业部柜员刘仁云挪用巨额资金，被以挪用资金等罪合并判处有期徒刑14年;商丘郊区邮局刘口邮政所主任柳志勇伪造存单诈骗案，柳志勇被判处死缓，其兄柳志强被判有期徒刑15年，其父柳俨庭被判有期徒刑13年，姑姑柳爱琴被判处有期徒刑一年。农行漯河分行南街村支行营业部主任关立新伪造存单诈骗，被判无期徒刑;新乡长垣农村信用联社张寨分社副主任王琢骗取贷款案，被数罪并罚判处有期徒刑13年。这些人用自己数年的生命或者是余生来弥补自己当犯下的错误，留给自己与家人无尽的泪水和苦痛。人的一生有多少个十年，能有父母陪在身边

9、的日子有多少，子女能陪伴在身边的日子又有多少，而这些人却没有把握好书写精彩人生的机会，硬是把自己无限美妙的将来亲自断送掉。本应是光鲜的职业，本可以过上和美温馨的家庭生活，到最终却只剩下泪水和懊悔，懊悔自己的贪欲和冲动自毁了前程、失去了自由，懊悔自己的责任心不强、履职不严给他人留下了可乘之机，懊悔自己的违规操作受到处分甚至丢掉了工作。我信任这些人从一起先进入银行工作，也是心怀热忱，怀抱志向，打算创建自己的诸多精彩，万万不会想到自己会通过银行光鲜的大门走进阴冷的监狱，连那一扇冰冷的铁门都踏不出来。他们都是在日复一日的工作中，一步步放纵了人性的贪欲，漠视了行业的规章，遗忘了法律的无情，最终无法挽回的

10、走入了良知的地狱。前事不忘，后事之师。我们即将踏出校门，通过观看这部合规醒言，在合规方面有了更深一层次的相识。银行是一个充溢风险的行业，近年来，国内外有不少银行从业人员因为违规造成了巨额损失，我国银监会加大了对合规风险管理的监管，要求银行业不断提高合规管理有效性，进一步夯实风险管理基础，我们新员工肯定要从一起先工作就强化好自己的合规意识，这不仅是对自己的工作负责，也是对自己和家人负责，提高合规意识是对我们自己强有力的爱护。合规不仅要求我们对工作仔细细致，严格根据规章流程，还要求我们心态放端正。不能认为自己不会犯错就渐渐放松警惕，必需时时刻刻牢记各种规定，对自己始终严格要求，在合规方面始终保有极

11、高的防范意识，这样我们才能在工作中始终进步，拼搏出属于自己的人生精彩。第四篇: 金融案鉴案例平安是银行业务发展的基础，是我行平安防范的屏障，为我行业务快速发展保驾护航。通过党小组会议学习金融案鉴，我深刻相识到金融平安对于银行科技从业人员的重要性，同时感到自身沉甸甸的责任。作为银行科技人员，我们应当从自身做起、从现在做起，提高警惕，防范金融平安，把案件发生的可能性扼杀在萌芽之中。1、触动灵魂，警钟长鸣作为银行从业人员，我们每日与海量货币、巨额财宝紧密接触，假如没有正确的人生观、世界观、职业观，就简单走歧途，为集体和个人造成严峻风险和损失。通过此次学习，我们应时刻牢记红线，增加防案工作意识，将平安

12、合规应用到每一个工作细微环节，决不心存半点麻痹和侥幸，真正做到警钟长鸣。2、加强学习，高筑篱笆学习能够提高人的心智，增加人的道德修养，增加学问积累。作为银行员工，我们更应当加强自我学习，开展自勉、自省活动，努力提高思想道德修养，强化职业道德学习，使自己时刻保持高效的执行力，学会运用各种法律法规和规章制度开展业务经营活动，高筑执行制度和思想防范的篱笆。3、完善机制，防微杜渐银行安保形势日益严峻，机制漏洞是各项案件发生的一个重要因素。每一件内部员工参加的案件背后，无不有作案人处心积虑、钻机制漏洞的身影。我们要通过工作机制的转变，不断完善制度，堵塞管理漏洞，提高制度执行力，促使制度覆盖到业务经营和管

13、理的各个环节和各个层面。同时，要加强员工风险防控教化，树立全员风险意识，突出防范重点。通过制度的完善、创新和执行，真正做到防微杜渐，将隐患歼灭在萌芽中。近几年，银行业金融案件不断发生违法违规案件，其中一些大案、要案金融巨大，情节严峻，给金融业带来严峻影响，作为银行从业人员我们要时刻牢记使命，坚守初心，自我约束，警钟长鸣。第五篇: 金融案鉴案例所谓“前车之覆，后车之鉴”，看了视频里一个个真实的例子，我信任许多人的心里都已经敲响了警钟。众所周知，银行业是一个特别的行业，成天与金钱打交道，因此我们在实际工作中肯定会面临着各种各样的诱惑。这样一来，如何避开这些诱惑带来犯罪就成为了每个中行员工必修的课程

14、。削减金融犯罪案件的发生，我们任重而道远。案例中的他们原本收入丰厚，生活殷实，已是小康之家，皆因人生观、价 值观被扭曲，经不住金钱的诱惑而身陷整个，或沉溺炒股而难以自拔，或痴迷女色而丢失理 智，或贪图虚荣而受骗于“挚友”，也因他们一夜暴富的思想充斥了灵魂，视法律为儿戏，铤 而走险，最终断送身家性命，给家庭、父母、妻子、儿女、兄弟姐妹带来洗刷不掉的耻辱和 挥之不去的苦痛。事实说明，人一旦贪欲膨胀、利欲熏心，就会丢失志向信念，在金钱面前 战胜仗；一旦追逐名利、捞取功名，就会导致急功近利，贻误事业的发展；一旦恃权轻法、 心存侥幸，就会触犯法律受到制裁，最终成为人民的罪人。作为一名中行员工，不仅应当具

15、备肯定的业务学问和实力，还应当有对法律的“敬畏”感;不仅仅应当做到懂法，更加应当做到遵守法律。日常工作中，一方面，我们必需从杜绝工作中每一个细微环节性的差错、失误入手，“勿以恶小而为之，勿以错小而容之”，把依法合规经营的理念贯穿到每一个岗位、每一位员工、每一项工作中。另一方面，必需要坚持“合规前提”，把合规作为一切业务经营、内部限制和创新发展的前提，真正使“合规精神”渗透到经营管理的每一个环节，成为银行企业文化的重要组成部分。“不以规则，不成方圆”。法律是我们应当遵守的“最至少的规则”。仅仅“知法懂法”是远远不够的，还要“敬法畏法”才能够“常走河边不湿鞋”。当然，最高的境界还是以遵守法律为前提

16、的“法治精神”和以合规为前提的“合规精神”。在今后的工作中我们要严格做到：一、恪守职业操守，工作中严格要求自己，遵章守纪，照章办事，端正言行,仔细履行岗位职责，提高自身的合规经营意识和制度执行力。常怀律己之心，常修职业之德，常思贪欲之害，时刻提示自己要严格执行各项从业禁止性规定，防范案件风险，争做优秀员工。二、树立正确的世界观、人生观、价值观。奉公遵守法律，恪守道德底线，不越纪律红线，自觉抵制各种腐朽诱-惑，保持平衡的心态，在名誉、职位、酬劳、个人利益等方面知足常乐，安心本职，勤奋工作，坚持“健康生活、欢乐工作”。三、加强学习，不断提高自身的文化修养和道德情操，用学问武装自己，只有学问丰富了，

17、眼界开阔了，境界高尚了，才能正确推断假丑恶、真善美，看问题才能更透彻，才能增加自我爱护意识。在今后的工作中，我会时刻谨记我行的规章制度，保持高度的警惕心，让自己的职业生涯有一个完备的结局。第六篇: 金融案鉴案例银行业是一个特别的行业，合规经营是其稳健运行的最根本要求。银行柜面每一个业务流程上的一个微小的风险点没有把控好，都将对业务治理、风险管理以及银行的发展带来不良后果。因此，做好银行柜面业务的风险防控工作，是银行业务发展中刻不待时的事情。近期，省分行开展了“以案为鉴” 柜面案例风险剖析视频培训的专题学习活动，通过学习，并结合平常在工作中的实际状况，我对职业道德诚信、合规操作意识和监督防范意识

18、有了更深一层的相识。现就此次学习活动的心得总结出几点体会，也是对此次教化学习活动的一个理性的相识。一、加强业务学问学习、提升合规操作意识案例1-4中因印章保管、运用不当引发的案件和风险事务令人深思，“没有规则何成方圆”，身为网点一线员工，切实提高业务素养和风险防范实力，全面加强柜面营销和柜台服务，是我们临柜人员最为实际的工作任务。加强合规操作意识，并不是一句挂在嘴边的空话。有时，总是觉得有的规章制度在束缚着我们业务的办理，在制约着我们的业务发展，细细想来，其实不然，各项规章制度的建立，不是凭空想象出来产物，而是在经验过许很多多实际工作阅历教训总结出来的，只有根据各项规章制度办事，我们才有爱护自

19、已的权益和维护广阔客户的权益实力。我们的各项规章制度正如一架浩大的机器，每一项制度都是一个机器零件，假如我们不按程序去操作维护它，哪怕是少了一颗锣丝钉，也会造成不行估量的损失，各项制度的维护和贯彻是要*我们广阔的员工严格执行。规章制度的执行，不是某一人来执行的，而是要一个集体相互制约、监督来实施的。二、避开疏忽大意、防患于未然案例9中的董某之所以挪用其保管的库款，明显是工作人员查库方法不正确，日终双人封箱流于形式。案例10中自助设备管理员挪用ATM钞箱库款用于民间高息借贷，明显这是现金部位未严格落实需双人操作的环节，未进行现金检查，眼见为实。疏忽大意是柜员办理业务时出现差错的主要缘由，特殊是有

20、些柜员觉得特殊娴熟的业务更加简单引起错帐抹帐交易，一味地追求效率而不仔细审核输入内容的精确性。开户时户名录入错误，汇款业务金额，日期，姓名，账号，西联汇款收汇人姓名，诞生年月和有效期等极易录入错误，而且错了有时也比较难以发觉。取款操作成存款造成了自己短款，如能刚好发觉还好，待客户离开之后才发觉就会造成严峻的后果，这些都是有实际的案例的。所以我们办理业务的过程中在提高效率的同时必需对每笔操作都仔细地核对确保正确的状况下才提交。员工除了要加强自身职业道德及底线意识的教化，肯定要严格审查单位结算经办人员身份，严格落实大额支付电话核实制度。三、增加规章制度的执行与监督防范案件意识银行号称“三铁 ：“铁

21、制度、铁算盘、铁帐本”。正因为有了银行的“三铁”，银行在百姓心中才是可以信任的。规章制度的执行与否，取决于广阔员工对各项规章制度的醒悟相识与娴熟驾驭程度，有规不遵，有章不遁是各行业之大忌，车行千里始有道，对于规章制度的执行，就一线柜员而言，从内部讲要做到从我做起，正确办理每一笔业务，仔细审核每张票据，监督授权业务的合法合规，严格执行业务操作系统平安防范，抵制各种违规作业等等，做好相互制约，相互监督，不能碍于同事情面或片面追求经济效益而背离规章制度而不顾。坚持至始至终地按规章办事。如此以来，我们的制度才得于实施，我们的资金平安防范才有保障。再好的制度，假如不能得到好的执行，那也将走向它的反面。近

22、年来，金融系统发生的经济案件，不仅干扰破坏了经济金融秩序，而且严峻地损害了银行的社会信誉。实行相应措施，从源头上加强预防，是新时期防范金融犯罪的一道重要防线。这几年银行职业犯罪之所以呈上升趋势，其中重要一条是忽视了思想方面的教化，平常只强调业务工作的重要性，忽视了员工的思想建设，没有正确处理好思想政治工作与业务工作的关系，限于既要进行正面教化，又要坚持常常性的案例警示教化，使员工加固思想防线，从而为消退金融犯罪打下良好的群众基础和思想基础，自觉做到常在河边走，就是不湿鞋。健全规章制度，严格内部管理，是预防经济案件的保证。为此要仔细抓好制度建设，一方面要依据我们一线柜员工作的特点，组织学习，通过

23、学习，使各岗位人员真正做到明职责、细制度、严操作。有效的事前防范与监督是预防经济案件的重要环节，本岗位的自我检查与自我免疫是第一位的;其次可实行定期或不定期的自检自查、上级检查、交互检查等方法，刚好发觉和订正工作中的偏差。对业务工作的各个环节进行有效的内控与制约，力争做到不让案件在我身边发生。总之，通过此次教化活动，找到了自我正确的价值取向与是非标准，找准了工作立足点，增加了合规办理和合规经营意识，通过对相关制度的深化学习，对提高自己的业务素养和执行制度的自觉性有了更高的要求，为识别和限制业务上的各种风险增加实力，主动规范操作行为和消退风险隐患，增加维护建行利益的责任心和使命感及建立良好的合规文化都起到了极大的帮助。金融案鉴案例相关文章： 思想政治工作创新思想政治工作创新案例 党建典型案例 2021年税务局党建业务深度融合创新工作案例 国内xxx银行房地产高端客户金融服务方案 师德师风警示教化典型案例 党建创新工作案例 以案促改典型案例通报专题警示教化个人剖析材料 政法干警违纪违法典型案例个人检视剖析材料 “剖析典型案例推动以案促改”警示教化大会上的讲话 基层党建创新典型案例2021年金融案鉴案例心得金融案鉴案例展示