内部劳动管理规章制度.docx

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1、内部劳动管理规章制度 内部劳动管理规章制度 篇1 考勤公司员工上班期间严格执行考勤制度，本制度适用于我公司一般员工至部门经理。一、作息时间1、公司实行每周5天工作制上午 9:00 12:00下午 14:0018:002、部门负责人办公时间：8：4512：0013：5518：10;3、行政部经理、行政管理员、考勤员办公时间：8：3012：0513：5518：10。4、保洁员：7：305、在公司办公室以外的工作场所：工作人员必需在约定时间的前五分钟到达指定地点，招集人必需提前15分钟到达指定地点。三、违纪界定员工违纪分为：迟到、早退、旷工、脱岗和睡岗等五种，管理程序如下：1、迟到：指未按规定达到工

2、作岗位(或作业地点);迟到30分钟以内的，每次扣10元;迟到30分钟以上的扣半天基本工资;迟到一小时的扣全天工资 ;2、早退：指提前离开工作岗位下班;早退3分钟以内，每次扣罚10元;30分钟以上按旷工半天处理。3、旷工：指未经同意或按规定程序办理请假手续而未正常上班的;旷工半天扣1天工资，旷工一天扣罚2天工资;一月内连续旷工3天或累计旷工5天的，作自动解除合同处理;全年累计旷工7天的作开除处理;4、脱岗：指员工在上班期间未履行任何手续擅自离开工作岗位的，脱岗一次罚款20元。5、睡岗：指员工在上班期间打瞌睡的，睡岗一次罚款20元;造成重大损失的，由责任人自行担当。四、请假制度1、假别分为：病假、

3、事假、婚假、产假、年假、工伤假、丧假等七种。凡发生以上假者取消当月全勤奖。2、病假：指员工生病必需进行治疗而请的假别;病假必需持县级以上医院证明，无有效证明按旷工处理;出据虚假证明加倍惩罚;病假每月2日内扣除50%的基本日工资;超过2天按事假扣薪。3、事假：指员工因事必需亲自办理而请的假别;但全年事假累计不得超过30天，超过天数按旷工处理;事假按实际天数扣罚日薪。4、婚假：指员工达到法定结婚年龄并办理结婚证明而请的假别;5、年假：指员工在公司工作满一年后可享受3天带薪休假，可逐年递增，但最多不得超过7天，特别状况依据工作实力确定;年假必需提前申报当年运用。6、工伤假：按国家相关法律法规执行。7

4、、丧假：指员工父母、配偶父母、配偶、子女等因病伤亡而请的假别;丧假期间工资照发，准假天数如下：父母或配偶父母伤亡 给假7天配偶或子女伤亡 给假10天五、批假权限1、病事假：1天以内由部门负责人批准;3天以内由分管付总经理批准;三天以上总经理批准。请假手续送行政部行政管理员处备案。2、其它假别由部门负责人签署看法后报分管付总经理审批，并送行政部行政管理员处备案。3、全部假别都必需由本人书面填写请假单，并按规定程序履行签字手续后方为有效假别;特别状况必需来电、函请示，并于事后一日内补办手续方为有效假别;未按规定执行一律视为旷工。六、考勤登记公司实行每日签到制度，员工每天上班、下班需签字(共计每日2

5、次)。七、外出1、员工上班干脆在外公干的，返回公司时必需进行登记，并交由部门经理签字确认;上班后外出公干的，外出前先由部门经理签字同意后到前台处登记方可外出。如没有得到部门经理确认私自外出的，视为旷工。2、员工未请假即不到岗或虽已事先知会公司但事后不按规定补办请假手续的视为旷工。八、加班1、公司要求员工在正常工作时间内努力工作，提高工作效率，按时完成规定的任务，不提倡加班。特别状况非加班不行的，必需填写加班审批表，部门经理签字后报公司分管领导批准。未经批准，公司一律不予承认加班。2、经过批准的加班，公司办公室按月进行统计结算。全部加班首先必需抵冲病、事假，有一天抵冲一天，多余部分由公司发给加班

6、工资，不作调休处理。3、行政部对每月的考勤进行统计，统计表由经理签字后交财务部计发工资。九、出差1、员工出差，应事先填写出差申请表，由部门经理签署看法后报公司分管领导批准，部门经理以上人员由分管经理批准;总经理出差时应知会办公室，以便联络。出差申请表交行政部备查。十、员工因违纪的扣款，统一由公司办公室管理，作为员工集体活动的补充费用。十一、本制度自公司公布之日起执行。十二、本制度说明权归行政部。 内部劳动管理规章制度 篇2 如何完善科学事业单位内部限制制度加强内部限制意识的培训重视内部限制管理与监督内部限制是机关事业单位的一项综合性管理活动，涉及组织、人事和财务管理等多方面。针对主要领导人和大

7、部分科研人员内部限制意识不强的状况，应当加强关于内部限制意识的培训，强化主要领导的“第一责任人”意识。加强对预算执行状况的限制分析各项收支应编制预算，统一核算;预算一经下达执行，不得调整，如需追加，应严格审批制度;应定期反馈预算执行状况;预算执行完毕应对预算执行状况进行分析、考核并实行改进措施;明确规定财政预算资金实行责任人限额审批，超出限额的实行集体审批，重大项目支出由单位办公会议探讨确定，严格限制无预算的资金支出。加强单位内部牵制制度对详细业务分工时，不能由一个部门或一个人完成一项业务的全过程，而必需由其他部门或人员参加，并且与之连接的部门或个人能自动地对前面已完成工作的正确性检查。比如授

8、权批准限制和职务分别限制。加强审计监督职能内部限制制度建立后能否切实实施,须要内部审计部门和外部力气共同予以保证。内部审计既是内部限制的一个部分，也是监督内部限制其它环节的主要力气。内部审计通过监督限制环境和限制程序的有效性，监督内部限制是否被执行并刚好反馈有关执行结果的资讯，帮助科学事业单位更有效地实现预期限制目标。同时，在监控过程中，内部审计可以促进限制环境的建立、为改进限制制度供应建设性建议，为组织胜利的达到所须要的内部限制水平服务。另外还可以借助外部审计机关再对科学事业单位内部限制制度及其实施状况进行审计。加强计算机信息技术限制目前，计算机已在各行业得到普遍应用，会计电算化基本实现，但

9、计算机运用的管理制度往往被忽视了。特殊是在财务人员运用计算机方面，管理人员与操作人员没有严格的岗位和职责分工，岗位权限没有设置，不运用密码防止非法操作和越权操作，这些现象应引起我们足够重视。加强对财务人员的限制提高财务人员素养，进行岗位轮换;加强对财务人员的接着教化，重视业务技能的培训，提高其工作实力;对财务人员进行职业道德教化和培训;对财务人员进行反腐倡廉的教化。 内部劳动管理规章制度 篇3 金融机构反洗钱内部限制制度的建设涉及多方面的因素，是一个系统工程。一个完整的内部限制制度包含反洗钱工作的各个方面，不能留有任何真空地带。当然，在建设反洗钱内部限制制度的时候，金融机构应依据客观状况选择合

10、理的制度形式，既可以单独制定一个特地的反洗钱内部限制制度，也可以将反洗钱要求融入详细的业务操作流程中。要构建一个完整有效的内部限制制度体系，至少应包含以下五个方面的主要内容。01制定核心管理制度(1) 客户身份识别制度客户身份识别制度是反洗钱内部限制的基本制度之一。金融机构在建立该制度时，应将客户身份识别的要求渗透到各项业务过程和各个操作环节，使客户身份识别制度更好地与业务操作规程结合起来。客户身份识别制度应当明确有关识别要求、方法、程序和措施，详细包括不同业务类别客户身份的初次识别、强化识别、持续性识别以及重新识别等方面的要求。为做好客户身份识别工作，金融机构应逐步建立有关名单库和高风险客户

11、识别系统等。金融机构应当根据客户的特点或者账户的属性，考虑地域、业务、行业、客户是否为外国政要等因素，建立客户洗钱风险等级分类制度，并在持续关注的基础上，适时调整风险等级。例如，在同等条件下，来自反洗钱、反恐怖融资监管薄弱国家(地区)客户的风险等级应高于来自其他国家(地区)的客户。(2) 容户身份资料和交易记录保存制度金融机构建立客户身份资料和交易记录保存制度对于发觉、追踪并最终惩治洗钱犯罪具有非常重要的意义。金融机构在制定该制度时，应当根据有关规定明确客户身份资料和交易记录保存的内容、期限、方式等详细要求。为便于反洗钱协查工作相关资料的查阅，金融机构应建立客户身份资料管理系统，将经营活动过程

12、中收集的客户身份信息及相关身份证明文件储存在系统中，实现客户身份资料的规范化管理和动态管理。(3) 大额交易和可疑交易报告制度大额交易和可疑交易报告是预防和限制洗钱风险的重要措施，是金融机构履行反洗钱职责的主要内容之一。金融机构应明确大额交易和可疑交易在内部发觉、分析、审核及上报的工作流程;涉嫌恐怖融资可疑交易报告的情形与流程;涉嫌洗钱案件线索的分析、监测与报告流程等方面的内容。反洗钱报告工作应建立在对客户身份有效识别的基础上，不经任何分析而完全依靠系统抽取数据上报有悖于法律的规定。金融机构应充分发挥自身的信息优势，提高主动发觉洗钱案件线索的实力。02建立反洗钱工作责任制反洗钱工作责任制的涵盖

13、范围应上至单位领导、部门负责人，下至每项详细工作的干脆责任人，各级人员在反洗钱工作中分工明确，各司其职。金融机构应将各项反洗钱义务有效分解至各相关部门及其详细岗位，明确其反洗钱工作职责和工作任务，保证本机构反洗钱工作的顺当开展。反洗钱部门及岗位职责制度应明确涉及的部门、指定的岗位，以及详细的职责规定、责任追究等方面内容。03建立严格的考核、评估和内部审计制度将反洗钱工作作为绩效考核的重要内容，定期对反洗钱制度的有效性进行回顾与评估，对本级相关部门及下属分支机构执行内部限制制度的状况开展内部审计，并与奖惩紧密挂钩。(1) 反洗钱绩效考核制度金融机构应将反洗钱工作纳入本单位的业绩考核范围，制定相应

14、的量化指标对内部员工履行反洗钱义务的执行状况及执行效果进行考核和评价。为使该制度起到激励效果，设计指标必需体现科学、公允和合理。(2)反洗线内部限制评估制度金融机构内部限制评估是指对内部限制体系建设、实施和运行结果独立开展调查、测试、分析和评估等系列活动。金融机构可考虑对反洗钱工作定期进行评估，例如，每年进行一次全面的评估。金融机构反洗钱内部限制评估制度，应当明确评估内容、评估标准、评估程序、评估方法、评估报告、评估结果运用等内容。(3) 反洗钱内部审计制度反洗钱内部审计是金融机构刚好发觉和订正反洗钱工作存在问题、防范合规风险的有效手段和重要保障措施之一。金融机构应考虑将各级机构贯彻执行反洗钱

15、内部限制制度状况纳入内部审计和检查，对发觉的问题刚好进行通报、跟踪整改和责任认定。金融机构应当明确反洗钱内部审计和检查的职责、检查重点、检查要求、检查报告、后续处理等相关内容。04建立反洗钱培训宣扬制度切实加强对内部员工的培训和对客户及社会公众的宣扬工作，不断提高反洗钱意识和预防监控水平。开展反洗钱宣扬培训，是提高金融机构从业人员反洗钱意识和技能的重要手段。金融机构应当根据预防、监控洗钱的原则建立相应的宣扬培训制度，明确反洗钱宣扬培训的对象、内容、方式、评估以及档案管理要求。应通过宣扬培训活动，使内部员工驾驭反洗钱的技术、方法，知悉自身反洗钱职责、权限和义务，以全面落实反洗钱内部限制制度。05

16、建立协作反洗钱调查制度和保密制度金融机构应当主动做好反洗钱协查工作，按要求供应有关文件和资料，并严格遵守反洗钱保密规定。(1) 协作反洗钱调查制度协作反洗钱调查是指金融机构协作中国人民银行进行反洗钱调查，照实供应有关客户信息及交易状况的行为。金融机构建立协作反洗钱调查制度，应当明确组织管理、工作流程、账户监控措施、保密规定、资料保存等方面的内容。金融机构可考虑建立洗钱案件线索档案库，便于涉嫌洗钱可疑交易线索的收集和处理。(2) 反洗钱保密制度反洗钱工作具有涉密性，金融机构及其工作人员应当对报告可疑交易、协作中国人民银行调查可疑交易活动等。 内部劳动管理规章制度 篇4 为完善公司的行政管理机制，

17、建立规范化的行政管理，提高行政管理水平和工作效率，使公司各项行政工作有章可循、照章办事，特制订本制度：书目：第一章日常管理制度其次章办公室管理制度第三章考勤管理制度第四章会议制度第五章出差第六章行政接待第一章日常管理制度着装仪表规范公司员工日常着装应以端庄大方、整齐清洁为标准。仪容要以干净、整齐、素雅为标准，不得浓妆。行为举止要文明、礼貌，不得打架，斗殴，酗酒，从事作奸犯科的活动。说话要和气、谦逊，要运用请、您好、感谢、对不起、再见等文明用语。为集体创建团结、友善的氛围。工作行为规范遵守党和国家的法律、法规，遵守公司的各项规章制度。各部门员工应按时上下班，不得迟到、早退、旷工。临时有事外出必需

18、向部门经理请假，经领导批准后方可离开。办公室工作人员在接待来访和接听电话时要留意行为规范和文明用语;办公电话铃声应调到适量位置，讲电话声音应适量;不准用办公室电话进行私人交往或闲聊。员工手机应保持上班时间畅通。行政部每天支配部员值日，留意保持室内办公环境和办公台面的整齐有序。上班时间不得干与工作无关的事，严禁上班时间打牌、看电影、玩嬉戏等与工作无关的行为发生。保守企业隐私和技术隐私，不准对外泄露公司有关的事情。否则一经发觉，将依据情节轻重，赐予经济及行政惩罚，严峻的将以辞退。工作区内严禁随地乱扔、乱倒垃圾，严禁从窗户向外或从楼上往下倒水、扔烟头、纸屑、吐痰等。节约用电，做到人走灯灭。爱惜办公设

19、备、仪器，节约运用纸张，能用废纸打印复印的不得运用新纸，严格根据办公室规定运用办公设备。每位员工都有权利、有义务维护集体利益，爱惜集体财产，严禁将集体财产居为私有。加强学习，学习型组织是分公司的追求目标，每个人都应当主动主动的参加到各种学习活动中来，不能以各种理由躲避和拒绝学习。其次章办公室管理制度办公室人员管理制度办公室人员执行签到的考勤制度每天早9：00上班，晚6：00下班，禁止无故迟到早退现像发生，违者予以20元惩罚。不允许代替签到，9：00起不再签到;遗忘签到者须在2小时内向部门领导说明，并由部门领导出具证明;按时间早晚依次签到;凡没有事先请假说明理由(病、事假)不签到人员一律视为旷工

20、办公用品管理规定办公用品发放和运用本着节约的原则运用办公用品。购置回的办公用品统一放在办公室管理、登记和发放。领用办公用品用具必需仔细履行手续，应提交OA办公用品申请(领用)表。严禁员工将办公用品带出单位挪作私用。员工离职时应将所负责保管和运用的物品退回办公室(消耗品除外)。第三章考勤管理制度行政综合部负责全体员工的考勤工作。考勤由办公室支配专人记录，记录必需精确真实，相关票据要和考勤表有照应可追溯。全部职员不得代签到。出勤规定周一到周六上班，周日休息;上班时间：9：00-18：00午餐时间：12：00-13：00全部职员应按时上下班，事假及正常休假应根据请销假制度执行。考勤员应仔细负责，加强

21、考勤，做到不虚报、不乱报、不徇私情;考勤表必需与所批复的请假条相一样。无假外出者按旷工处理，旷工期间无工资奖金，月旷工天数累积超过3天者，扣发当月工资和奖金;年累计旷工超过10天者，扣除全部剩余工资福利。考勤表在每月的1号由考勤员负责整理，报送财务部门经领导审查后作为当月工资奖金发放的依据。员工请假不超过12小时，由部门主管批准;超过12小时需报经理批准。国家法定节假日，原则上休息，如工作须要，须无条件上岗，不批假.病假需经领导批准后休息各部门主管请假需报分管领导同意后由总经理审批。全部批准假期时间包括来回时间。第四章会议制度公司实行例会制度，主要包括周会、月例会临时性会议和其他部室会。周会在

22、每周一上午9：30召开一次.周会须有会议记录，由办公室负责记录。月例会每月月末召开一次，会议由经理主持，公司本部各部门人员参与并签到。同时要形成会议纪要，会议纪要由办公室负责在会后一天完成，同时分发各部门。各部门临时性会议依据工作须要召开，各部门可依据须要自行组织时间召开，但原则上要务实简洁。每次会议凡通知到的与会人员，因故不能出席应向部门领导请假。并形成书面理由，主管签字后同签到表一并留存。如未请假在规定时间内不能按时到达会议现场的，将赐予通报指责。会议期间，避开频繁进出或早退，并主动将手机调至静音。事假员工因个人或家庭缘由须要请假的可以请事假，事假为无薪假，事假以天或小时为计算单位。员工请

23、事假每天的扣薪标准是：月基本工资/20.92天;员工请事假每小时的扣薪标准是：月基本工资/20.92天/8小时。第五章出差公司人员出差一律书面报批，出差人员需填写出差审批单，由经理签字批准。部门以上负责人出差需报公司经理批准;各部门部员出差需报部门主管和公司经理批准。如有特别状况需出差，来不及办理手续的，应先电话告知经理事后补办手续。第六章行政接待坚持为提高企业发展和经济效益服务的原则，强化公关意识，宣扬企业形象，广泛获得信息。坚持规范化、标准化、制度化的原则，执行党和国家有关廉政建设的规定，符合礼仪要求，杜绝随意性。坚持勤俭节约、热忱周到的原则，依据来宾的身份和任务执行不同档次的接待标准，反

24、对铺张奢侈。行政部负责接待工作的统一管理，办理重要接待事务;对涉及较强业务性的接待事务，应由有关部门接待，行政部协作接打电话要运用文明语言，如您好、请问贵姓、您找哪位、请稍候、感谢等类似的礼貌用语，做好电话记录。客人来访应热忱迎接，主动引导客人到办公室或接待室交谈，如本人有事须要短暂离开办公室，应将办公桌上的文件、资料、珍贵物品安放好，以免泄密或丢失。事务性接待标准、要求。依据领导意图及客人的需求，驾驭接待工作的规律，做到目标明确、思路清楚、安排周密、主次分明、机动敏捷、着装大方、举止文明，不擅自由授权范围外作任何确定和承诺，以高度的事业心、责任感和良好的精神风貌体公司形象。 内部劳动管理规章

25、制度 篇5 如前文所述，反洗钱内容制度应体现全面性原则，其内容应当涵盖反洗钱的各个领域，详细细化反洗钱规范性文件的相关要求。本书接下来各章节的内容事实上都应体现在义务主体的反洗钱内限制度当中，本节仅对部分重点内容做点滴提示。反洗钱内部操作规程和限制措施主动的流程限制措施是确保反洗钱工作实效的重要保障，义务机构应将反洗钱限制要求有机融入对客户的金融服务流程中，引导从业人员有效履职。依据金融机构反洗钱规定(人行令20_1号)第八条的规定“金融机构及其分支机构应当依法建立健全反洗钱内部限制制度，设立反洗钱特地机构或者指定内设机构负责反洗钱工作，制定反洗钱内部操作规程和限制措施”。详细又可细分为，金融

26、机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理方法第四条要求的客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存等方面的内部操作规程;涉及恐怖活动资产冻结管理方法(人行公安国安令20_1号)第四条规定的冻结涉及恐怖活动资产的内部操作规程和限制措施;金融机构大额交易和可疑交易报告管理方法(人行令20_3号)第十九条规定的大额交易和可疑交易报告内部管理制度和操作规程;可疑交易报告后续限制的内限制度及操作流程。依据关于加强开户管理及可疑交易报告后续限制措施的通知(银发20_117号)文的要求，“各金融机构和支付机构应当建立健全可疑交易报告后续限制的内限制度及操作流程，明确不怜悯形可疑交易报告应当实行的后续限

27、制措施，并将其有机纳入可疑交易报告制度体系，构建一套“事前、事中、事后”全流程的可疑交易报告内限制度及操作流程，切实提高可疑交易报告工作的有效性。”反洗钱履职架构义务机构应当通过内限制度明确内部反洗钱履职架构。规范董事会、监事会、高级管理层、业务部门、反洗钱管理部门、内部审计部门、人力资源部门、信息科技部门、境内外分支机构和相关附属机构在反洗钱履职过程中的职责分工，建立层次清楚、相互协调、有效协作的反洗钱运行机制。风险管理策略义务机构应当制定科学、清楚、可行的洗钱风险管理策略，完善相关制度和工作机制，合理配置、统筹支配人员、资金、系统等反洗钱资源，并定期评估其有效性。洗钱风险管理策略应当依据洗

28、钱风险状况及市场改变刚好进行整。反洗钱内部问责、考核制度义务机构应当建立、完善反洗钱内部问责机制，将反洗钱履职状况纳入对分支机构、附属机构及相关人员的考核和责任追究范围，对违规行为严格追究负责人、高级管理层、反洗钱主管部门、相关业务条线和详细经办人员的相应责任。此外，金融机构还应在内限制度中体现洗钱风险管理文化，提出明确的反洗钱限制目标，风险监测机制、风险管理的方法，应急安排，信息保密和信息共享、违规事项举报等基本内容。 内部劳动管理规章制度 篇6 第一章总则第一条为加强政府机关事业单位的财务管理和会计核算工作，合理组织收入、节约费用开支、防止国有资产流失、提高资金运用效益、强化财务监督，使各

29、项财务收支符合现行财务会计制度的要求，促进我镇经济及社会各项事业和谐发展，结合我镇实际，制定本制度。其次章收支管理制度其次条收入包括各项协调款、项目资金、上级专款、捐赠收入、其他收入等各种来源资金;支出包括常常性支出(办公费、车辆燃修、款待费、书报费、差旅费、通讯费等)、专款支出、基建支出、其他支出等各种资金支出。第三条严格实行资金收支两条线管理制度。各单位取得资金收入时，必需出具省财政厅监制的山东省往来结算统一收据，并加盖财政所公章，任何单位和个人不得私自印制收据。各单位取得收入后，必需在3日内缴存至镇财政预算外专户，否则按公款私存处理。严禁任何单位和个人截留资金及坐收坐支现象的发生。第四条

30、进入预算外帐户的资金由财政所统一管理，政府集中调拨运用，实行镇长一支笔签字制度。第三章报帐制度第五条报销单据以部门为单位，每月1-10日集中报账，每部门要设一名固定报帐员，非报帐员报帐，财务部门可以不予办理。第六条对各部门日常零星开支实行备用金制度。财务部门依据各业务部门的的支出规模，合理确定备用金数额，由各部门报帐员填写备用金领取单后领取运用。第七条单位或个人有报销项目，必需供应有对方单位加盖公章或财务章的完整、真实、合法、有效的正式发票或收据，否则一律不予报销。报销发票时要遵循以下程序：经办人签字并注明事由，分管领导签字，财政所审查核实，镇长签字，入帐报销。第八条各项开支都要本着勤俭节约的

31、原则进行。一般业务支出，要由分管领导同意;其他特别或大项支出，须报镇主要领导同意，必要时要通过集体探讨确定。第九条对单项超1000元的业务支出，各单位不能自行以现金支付，原则上通过镇财政干脆拨付到对方账户。第十条政府经费支出要依据领导签批看法刚好进行帐务处理，财务部门备用金不足时，要刚好向分管领导反映并列清支出安排报镇长签批拨款。第十一条对专项支出尤其是涉及农户的资金支出，必需严格执行上级有关规定，切实做到专款专用;在资金支出、发放时，详细承办单位要供应对方银行开户信息，完善手续后，由财务部门干脆将款项打入对方账户或惠农一本通存折，严禁以现金支出或发放。第四章内部稽核限制制度第十二条为了加强机

32、关内部财务管理，保证财产物资的平安牢靠，保证会计资料的精确性和牢靠性，保证机关经费的运用效益，财务管理实行内部稽核限制制度。第十三条各财会人员必需在规定的岗位职责范围内办理睬计事项。帐务处理必需按规定的程序办理。会计档案借阅，必需经过领导批准，严格执行平安和保密制度。第十四条财务工作根据机构分设，职务分别，钱、帐、物分管的原则进行管理。每一项业务的各经办人员相互牵制，相互制约。出纳、记帐、稽核岗位人员不得相互兼任。第十五条稽核人员的职责：稽核人员要坚持原则，忠于职守，仔细查核，严守隐私。对各种原始凭证(包括自制凭证)的合法性、合规性、合理性进行审核。有权对不合规定、手续不完备的票据，予以退回，

33、要求更正、补充;有权向有关人员询问经济业务内容，查对原始记录，索取证明材料，有权对存在问题提出处理看法和改进管理的建议;对违反财会制度或损害国家、公众利益的收支，应予制止和订正，制止订正无效的，要向主要领导或有关监督部门汇报。对作奸犯科人员和因严峻失职造成国家和集体财产重大损失的人员提出处理看法。稽核人员对原始凭证的取得和填制状况进行审核，记帐凭证填制后，必需对每一页记帐凭证的内容进行审核。记帐凭证是否附有原始凭证，记录的经济内容是否与所附的原始凭证内容相符;会计科目的运用和金额填列是否正确;记帐凭证的摘要、日期、附件张数、章印、编号等是否齐全;审核凭证所记录的经济业务是否合法、合理。稽核人员

34、对帐簿的设置、种类帐簿的登记是否符合要求、是否规范，总帐与明细帐是否平行登记，月末相关帐户余额是否对应或一样，帐簿的启用、结帐和对帐、记帐错误的更正方法等方面进行审核。第十六条记帐会计岗位职责：执行财经纪律和财务规章制度，驾驭各项费用的开支渠道和开支标准，加强财务监督，把好财务收支关。负责与出纳进行结帐并填制记帐凭证，登记明细帐，刚好分析、清理债权和债务，结算往来款项。正确核算和计算工资分发表，做好各项代扣款工作，帮助出纳按时发放工资。依据银行结算方法及现金管理规定，定期核对银行存款余额，帮助做好余额调整表，做到帐帐、帐款相符。5.依据会计制度的规定，仔细审核原始凭证，正确运用会计科目，精确、

35、刚好地登记帐簿，并按规定结帐，编制财务会计报告，做到数字真实，内容完整，报送刚好。定期进行财务分析，针对存在的不足之处提出改进措施。6.对各项开支的合法性、合规性、真实性进行审核。对于不符合规定或手续不全的经济业务，有权拒绝办理。7.管理本局会计档案，负责装订及妥当保管各种凭证、帐簿、报表等会计档案资料，并立卷归档。第十七条出纳会计岗位职责：严格执行现金管理制度，把好现金收付关，接受有关部门和人员定期或不定期对库存现金帐、款的检查。负责办理现金和银行存款业务的收付，对原始凭证的合法性、合规性、真实性进行审核，对不符合规定的凭证有权拒付。负责登记银行存款、现金日记帐，现金帐面余额要与实际库存现金

36、相符，银行存款的帐面余额要刚好与银行对帐单核对，月末要编制银行存款余额调整表，使帐面余额和对帐单调整相符。对于未达帐项，要刚好查询。做到日清月结，真实精确。4.妥当保管好现金、有价证券、各种支票和收据;不得将空白支票交给其他单位或个人签发，不得将银行帐户出租、出借给任何单位或个人办理结算。5.仔细填写转帐支票和现金支票，超过现金结算起点的业务，必需通过转帐结算。因特别缘由签发的空白支票，要写明收款单位、签发日期，规定限额和用途，并刚好清理结算。6.出纳人员不得兼管收入、费用、债权债务等帐簿登记工作，不得兼任稽核、会计档案保管工作。第五章项目监管制度第十八条对各种政府投资的基建、农田水利、绿化等

37、工程项目，要严格遵守镇政府关于工程项目建设招标监管审计的有关规定，严格按程序进行项目的立项、招投标、质量监督、审计及拨付款。第六章现金管理制度第十九条现金出纳要严格遵守人民银行关于现金管理的规定，无特别状况禁止超限额存放现金;要不定期清点余额，做到帐帐、帐实相符。要留意加强防范措施，确保资金平安。其次十条严格禁止公款私借。因公购物或出差确需借用的，要报分管领导同意，填写统一格式的现金借用单，经镇长签批后方可借用。在公事完成或出差归来后7日内，必需按程序进行报帐核销，否则，从单位经费中扣还。其次十一条对借出的款项，各经办财务人员要加强责任心，随时清理汇总，督促借款人员刚好归还。第七章经费限额管理

38、制度其次十二条为提倡节约，限制奢侈现象的发生，对车辆燃油、公务接待等费用实行限额管理，详细标准单独发文。其次十三条对车辆修理实行定点、双人修理制度。修理前，要报党政办批准，由党政办支配专人与司机一同到指定修理点修理，费用由党政办统一结算。第八章政府选购制度其次十四条要严格执行镇政府关于办公用品选购的有关要求，全部办公用品一律实行政府集中选购。任何单位和个人，不得以任何理由自行选购，否则一律不予入帐报销，所发生费用由有关责任人自行担当，并肃穆追究相关人员的责任。第九章资产管理制度其次十五条各部门、单位的全部资产为政府全部，实行党政办、财政所综合监管，部门、单位运用的管理体制。其次十六条各部门单位

39、要确定固定资产管理人员，设定固定资产管理台帐，党政办、财政所要制定制度，设立固定资产总帐，填写运用卡片，明确责任到部门和站所，对各部门、站所的固定资产每年进行一次清查，做到帐帐、帐卡、帐实相符。其次十七条各部门、单位因工作缘由发生人员变动时，要刚好办理固定资产移交或退还手续。其次十八条选购办选购固定资产并交付运用单位后，要刚好通报党政办、财政所备案、记账。第十章附则其次十九条本制度由党政办和财政所负责说明。第三十条本制度自公布之日起实行。 内部劳动管理规章制度 篇7 对于一个上市公司来讲，内部限制制度可以说是重中之重，假如将上市公司比作一位胜利的男士，那内部限制制度就可以被称为每一个胜利男士背

40、后站着的“女人”。与此同时，我们再讲，一个上市公司，它为何要上市?不好好地守着自己的股份有限公司，耗费巨大的人力，物力，财力以刚好间成为上市公司，它谋求的是什么?简洁的“融资”二字就是它的目的。而融资，可以扩展其公司本身的规模，提升自己的信誉，扩大自己的名声，最终实现企业价值最大化，即实现股东权益最大化!而内部限制制度健全与否，干脆影响上市公司的经营目标能否实现，会计信息资料是否真实牢靠。一个良好的内部限制制度能够有效的为企业规避风险，节约开支，建立良好的企业文化，从而使上市公司能够以最优状态持续经营下去，实现企业价值的最大化。反之，若一个上市公司的内部限制制度不健全，抑或是董事会、高级管理人

41、员对其重视程度不够，都会使之前上市的努力功亏一篑，更是简单影响到公司的资金链，使得公司周转不灵，导致该上市公司面临破产摘牌的危急。一、什么是内部限制制度内部限制制度是指经济单位和各个组织在经济活动中建立的一种相互制约的业务组织形式和职责分工制度，通俗一点来讲，内部限制制度既是对企业风险的管理手段，是风险管理的一种实现形式，其总体可划分为五个要素：内部要素，风险评估，限制活动，信息与沟通和监督。(1)内部环境内部环境是指企业内部的物质、文化的组合，是企业内部的一种共享价值体系;内部环境和企业文化相辅相成，良好的内部环境造就良好的企业文化，良好的企业文化又形成良好的内部风气，从而使内部环境更加优良

42、，对一个上市公司来讲，内部环境有利于保证企业员工的工作质量，在良好的内部环境下，企业必定充斥着良好的内部氛围，是企业自上而下主动进取，相互合作，推动了企业内部的发展与进步。(2)风险评估什么可谓风险评估?风险评估就是对企业将来发展做出预料，在笔者看来，风险评估更倾向于是一种预料管理，尤其是在如今的大数据时代，通过高科技技术和人才对浩大的数据进行整理与分析，从而预料企业将来的整体发展趋向，对企业决策进行风险评估，来规避部分风险，降低损失，由于该文化仅是对上市公司的内部限制制度进行简洁的分析，所以就不对风险评估进行更深化的阐述了。(三)限制活动限制活动即是对企业的成本、人员及整体机构做出一个强有力

43、的制度掌控，令上市公司的每一笔投入都是有效的，有价值的，对企业的每一笔资金都进行详细的监管，不给任何人以何种理由和借口挪用公款，私设小金库，根本上杜绝贪腐事务的发生，削减企业不必要的支出，建立起更强大的企业限制力。(四)信息与沟通信息是桥梁，沟通是纽带，内部限制制度的运行离不开信息与沟通，没有桥梁纽带的存在，再好的制度也无法真正的运行下去，例如：该公司的总经理吩咐该公司的财务总监在一周之内递交上该月的财务报表，可假如信息沟通不畅，延误得知或者理解这个任务都是非常有可能的事，并且，财务总监下发任务给相关会计人员，会计人员再进行相关的整理上交，也会被延误，最终，这个任务将花费近两倍的时间，进而完全

44、影响企业下一步的决策，从而造成本可以规避的损失，得不偿失。(五)监督荀子曾言：“人之性恶，其性者伪也，今之性，生而有好利焉，顺是，故争夺生而辞之上亡焉”其大意为人的本性是恶的，是喜好追名逐利的，会为了达到自己的目的而不择手段，事实也如此。人非圣人，做不到无欲无求，。而作为一个上市公司拥有肯定权力的工作人员一旦有了皆苦，有了机会，有了手段，他就有很大的几率追求私利，从而损失上市公司的整体利益，而上市公司，他“偷不起”，也“藏不起”，所以实行有效的监督是上市公司普遍会强调的，也是内部限制制度不行磨灭的元素之一。二、上市公司应如何建立良好的内部限制制度我们在第一大部分中，对内部限制制度进行了一个整体大框的了解，也清晰了内部限制制度对上市公司的重要地位。而就我国上市公司内部限制制度的建设状况而言，主要有两种，一种是引进，一种是自给。何为引进，从其字面上就可以知道，就是从外引进与该上市公司相反的有着良好内部限制制度的上市公司的制度。这样做的好处在于节约时间和成本，但同时，缺点也很突出，由于每一个上市公司都