兰卫医学：上海兰卫医学检验所股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市之上市公告书（更新后）.PDF

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1、上海兰卫医学检验所股份有限公司上市公告书1上海兰卫医学检验所股份有限公司上海兰卫医学检验所股份有限公司ShanghaiLabwayClinicalLaboratoryCo.,Ltd.（上海市长宁区临新路上海市长宁区临新路 268 弄弄 1 号楼号楼 6、7、8、9 层层）首次公开发行股票并在创业板上市之上市公告书保荐人（主承销商）保荐人（主承销商）（成都市青羊区东城根上街成都市青羊区东城根上街 95 号）号）二零二一年九月上海兰卫医学检验所股份有限公司上市公告书2特别提示特别提示上海兰卫医学检验所股份有限公司（以下简称上海兰卫医学检验所股份有限公司（以下简称“兰卫医学兰卫医学”、“本公司本公司

2、”、“发行人发行人”或或“公司公司”）股票将于）股票将于 2021 年年 9 月月 13 日日在深圳证券交易所创业板在深圳证券交易所创业板上市上市。本公司提醒投资者应充分了解股票市场风险及本公司披露的风险因素，。本公司提醒投资者应充分了解股票市场风险及本公司披露的风险因素，在新股上市初期切忌盲目跟风在新股上市初期切忌盲目跟风“炒新炒新”，应当审慎决策、理性投资。，应当审慎决策、理性投资。如无特别说明，本上市公告书中的简称或名词的释义与本公司首次公开发如无特别说明，本上市公告书中的简称或名词的释义与本公司首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书中的相同。行股票并在创业板上市招股说明书中的相同。本

3、上市公告书本上市公告书“报告期报告期”指：指：2018 年度、年度、2019 年度及年度及 2020 年度。年度。本上市公告书数值通常保留至小数点后两位，若出现总数与各分项数值之本上市公告书数值通常保留至小数点后两位，若出现总数与各分项数值之和尾数不符的情况，均为四舍五入所致。和尾数不符的情况，均为四舍五入所致。上海兰卫医学检验所股份有限公司上市公告书3第一节第一节重要声明与提示重要声明与提示一、一、重要声明与提示重要声明与提示本公司股票将在深圳证券交易所创业板市场上市， 该市场具有较高的投资风险。创业板公司具有创新投入大、新旧产业融合成功与否存在不确定性、尚处于成长期、经营风险高、业绩不稳定

4、、退市风险高等特点，投资者面临较大的市场风险。 投资者应充分了解创业板市场的投资风险及本公司所披露的风险因素，审慎作出投资决定。本公司及全体董事、 监事、 高级管理人员保证上市公告书的真实性、 准确性、完整性，承诺上市公告书不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并依法承担法律责任。深圳证券交易所、有关政府机关对本公司股票上市及有关事项的意见，均不表明对本公司的任何保证。本 公 司 提 醒 广 大 投 资 者 认 真 阅 读 刊 载 于 巨 潮 资 讯 网（http:/）网站的本公司招股说明书“风险因素”章节的内容，注意风险，审慎决策，理性投资。本公司提醒广大投资者注意，凡本上市公告书未涉及的

5、有关内容，请投资者查阅本公司招股说明书全文。本公司提醒广大投资者注意首次公开发行股票上市初期的投资风险， 广大投资者应充分了解风险、理性参与新股交易。二二、创业板新股上市初期投资风险特别提示创业板新股上市初期投资风险特别提示（一）涨跌幅限制放宽（一）涨跌幅限制放宽创业板股票竞价交易设置较宽的涨跌幅限制， 首次公开发行并在创业板上市的股票，上市后的前5个交易日不设涨跌幅限制，其后涨跌幅限制比例为20%。深圳证券交易所主板新股上市首日涨幅限制比例为44%，跌幅限制比例为36%，次交易日开始涨跌幅限制为10%， 创业板进一步放宽了对股票上市初期的涨跌幅上海兰卫医学检验所股份有限公司上市公告书4限制，

6、提高了交易风险。（二）流通数量减少（二）流通数量减少本次发行后，公司总股本为400,517,000股，其中无限售流通股为40,609,907股，占发行后总股本的10.14%。公司上市初期流通股数量较少，存在流动性不足风险。（三）股票上市首日即可作为融资融券标的（三）股票上市首日即可作为融资融券标的创业板股票上市首日即可作为融资融券标的， 有可能会产生一定的价格波动风险、市场风险、保证金追加风险和流动性风险。价格波动风险是指，融资融券会加剧标的股票的价格波动；市场风险是指，投资者在将股票作为担保品进行融资时， 不仅需要承担原有的股票价格变化带来的风险，还得承担新投资股票价格变化带来的风险，并支付

7、相应的利息；保证金追加风险是指，投资者在交易过程中需要全程监控担保比率水平，以保证其不低于融资融券要求的维持保证金比例；流动性风险是指，标的股票发生剧烈价格波动时，融资购券或卖券还款、融券卖出或买券还券可能会受阻，产生较大的流动性风险。三三、特别风险提示特别风险提示本公司特别提请投资者注意，在作出投资决策之前，务必仔细阅读本公司招股说明书“第四节风险因素”一节的全部内容，并应特别关注下列风险因素：（一）未来新冠检验收入减少导致公司业绩下降的风险一）未来新冠检验收入减少导致公司业绩下降的风险2020 年度，发行人作为上海、武汉、东莞等地区的政府指定第三方新冠检验机构，实现新冠检验业务收入 19,

8、655.72 万元，占营业收入的比例为 15.87%，新冠检验业务贡献的毛利占比超过 30%。 在新冠检验业务的带动下， 发行人 2020年度营业收入为 123,819.01 万元，较 2019 年度增长 7.34%；扣除非经常性损益后归属于母公司股东的净利润为 10,555.44 万元，较 2019 年度增长 39.67%。若剔除新冠检验业务，受新冠疫情影响，2020 年度公司体外诊断产品的临床使用量和常规医学诊断服务的检验量减少， 体外诊断产品销售收入和其他医学诊断服务收入有所下降，公司 2020 年度业绩较 2019 年有所下降。上海兰卫医学检验所股份有限公司上市公告书5未来，随着国家疫

9、情防控力度的进一步加强和新冠疫苗的上市，以及新冠检验价格的下降，发行人新冠检验收入可能减少，存在经营业绩较 2020 年度下降的风险。（二）供应商集中风险二）供应商集中风险公司是一家为检验诊断行业提供整体解决方案的综合服务商。罗氏诊断、徕卡、希森美康、DAKO 等跨国企业的产品在体外诊断产品领域具有明显的技术优势、较高的市场品牌认知度和市场占有率，通过多年的合作，公司与其形成了良好的合作伙伴关系。公司报告期内向前五大供应商采购的金额分别为 49,965.27 万元、56,223.68万元和 45,530.02 万元，占当期采购总额的 82.60%、83.62%和 67.62%。罗氏诊断为全球最

10、大的体外诊断产品生产厂商之一，在生化发光、免疫、PCR 等细分诊断领域拥有先进的技术， 在全球市场占有较大份额。 公司是罗氏诊断在上海市、湖南省和湖北省的经销商， 报告期内公司向罗氏诊断的采购额占总采购额的比例分别为 61.09%、59.36%和 42.53%。鉴于全球供应商市场相对集中的特点， 公司未来仍存在向供应商采购集中的风险。 若公司主要供应商出现无法继续提供相关产品的情况，将导致公司所服务的客户流失或者客户收入下降的情况。（三）经销协议到期无法续签的风险三）经销协议到期无法续签的风险公司与主要供应商如罗氏诊断、希森美康、徕卡等品牌均签订了经销协议，协议约定公司在协议期间内，拥有在一定

11、地域内经销特定产品的权利。公司主要经销协议以一年一签为主。虽然公司与上述经销品牌供应商的合作关系较为稳定， 未发生因公司违约，与主要经销品牌供应商未续签经销协议或者经销协议出现对公司重大不利调整的情况，但仍然存在经销协议到期无法续签的可能。（四）四）“一票制一票制”、“带量采购带量采购”等行业政策导致公司经营模式转变和业绩等行业政策导致公司经营模式转变和业绩下降的风险下降的风险目前部分药品和高值耗材已实施或试点“带量采购”，采购价格实现了大幅下降。根据目前医药卫生体制改革的步骤和进度来合理预计，“一票制”、“带上海兰卫医学检验所股份有限公司上市公告书6量采购”在体外诊断产品领域推行还需一定的时

12、间，对发行人产品销售业务暂未造成影响。未来，若体外诊断产品领域全面实施“一票制”和“带量采购”且采购价格大幅下降，公司医学检验及病理诊断服务不会受到影响，但体外诊断产品销售业务可能转型为流通领域的专业服务商，经营业绩存在下降的风险。（五）体外诊断产品销售毛利率持续下降导致公司业绩下降的风险五）体外诊断产品销售毛利率持续下降导致公司业绩下降的风险报告期内，公司体外诊断产品销售毛利率持续下降，随着国内外体外诊断品牌的不断进入，体外诊断行业的竞争越发激烈，公司体外诊断产品销售毛利率面临进一步下降的风险。报告期内，公司体外诊断产品销售毛利占比分别为 75.44%、72.59%和48.58%， 对公司经

13、营业绩具有较高的贡献度。 若体外诊断产品销售毛利率进一步下降，将对公司经营业绩造成不利影响。（六）创新风险六）创新风险发行人采取了以自建医学检验实验室为中心， 上游供应商体系与下游销售网络相结合的模式，为医疗机构提供包括医学诊断、体外诊断产品销售和技术支持在内的整体服务。该模式创新性的整合了产品代理、独立医学实验室和区域检验诊断中心等业务，顺应了目前医疗体制改革方向和分级诊疗的趋势。随着医药卫生体制改革的不断深入，社会医疗保障体制的逐步完善，以及医药分开等多项政策措施的逐步落实，我国医药卫生市场的发展可能面临重大变化。 由于公司的创新性经营模式覆盖了多个细分领域，可能面临医药卫生体制改革导致的

14、市场规则以及行业监管政策的变化风险。（七）质量控制风险七）质量控制风险公司体系内各独立医学实验室持有医疗机构执业许可证， 向各类医疗机构提供医学检验及病理诊断服务， 并对出具的医学检验结果承担相应的医疗和法律责任。公司按照 ISO15189：2012 相关标准的要求建立了以质量手册为核心、以多个执行程序等为支撑的质控管理体系，并取得了相关实验室认可证书，达到上海兰卫医学检验所股份有限公司上市公告书7了医学实验室的质量和专业能力要求。然而，公司如果出现服务质量问题，将对患者后续的治疗产生不利影响，并会引致诉讼纠纷，从而对公司的市场声誉和经营业绩产生不利影响，且公司需对此承担相关医疗和法律责任。（

15、八）检验结果受外部因素不利影响引起医疗纠纷的风险八）检验结果受外部因素不利影响引起医疗纠纷的风险医学检验服务基于患者样本提供具有时效性的检验结果， 临床医务工作者根据检验结果综合判断，确定患者疾病诊疗方案。虽然检验服务具有严格的质量规范，但检验结果受多个外部因素的影响，包括患者本身的采样状态、采样部位、患者疾病进展等，从而可能导致诊疗结果偏离患者预期，引起医疗纠纷。尽管公司已经制订了科学严谨的质量控制流程， 且在业务开展过程中得到了有效执行，但仍无法完全消除外部因素对于检验结果的不利影响。上述不利影响可能引致诉讼纠纷，且公司需对此承担相关医疗和法律责任。（九）业务资质无法按期办理续期的风险九）

16、业务资质无法按期办理续期的风险从事体外诊断试剂和仪器的经营必须取得国家药品监督管理部门颁发的 医疗器械经营许可证或第二类医疗器械经营备案凭证以及其他相关资质；从事第三方医学诊断服务必须取得国家卫生行政部门颁发的医疗机构执业许可证以及其他相关资质。公司如果不能持续符合相关监督管理部门的有关规定，则可能出现不能持续获得相关资质的情形，从而影响公司的正常经营。（十）应收账款坏账的风险十）应收账款坏账的风险随着公司不断加大市场开拓力度，公司营业收入增长迅速，公司下游客户主要为医院等医疗机构，账期较长，导致应收账款逐年较快增加。报告期各期末，公司应收账款账面价值分别为 39,561.36 万元、44,7

17、88.96 万元和 51,583.87 万元，占资产总额的比例分别为 27.41%、32.01%和 35.05%。报告期内，公司应收账款余额占营业收入的比重分别为 39.52%、40.87%和 44.37%，占比较高。报告期各期末，公司应收账款账龄在 6 个月以内的占比分别为 79.41%、74.80%和 77.14%，在 1 年以内的分别为 90.25%、89.49%和 87.93%，整体账龄上海兰卫医学检验所股份有限公司上市公告书8结构较为良好。报告期内，公司的客户主要是医疗机构等，信誉度较高，发生违约的风险较低， 且公司已根据应收账款的风险程度计提了坏账准备，但如果公司未能继续加强对应收

18、账款的管理，仍将面临应收账款难以收回而发生坏账的风险。（十一）快速扩张带来的管理风险十一）快速扩张带来的管理风险2016 年以来，通过内涵增长和外延并购并举的发展模式，公司加快了业务布局，子公司数量有所增加。在外延并购的过程中，公司并购或与合作伙伴共同新设了上海英飞、东莞兰卫等控股子公司。外延并购扩张了公司的业务版图、丰富了公司的产品线、提升了公司业务的竞争力，同时也对公司的管理能力提出了更高的要求。报告期内，由于未能及时调整和改善新疆兰博卫和福建兰博卫的经营状况，公司转让了两家公司的股权，股权转让款和新疆兰博卫的往来借款截至招股说明书签署日尚未全额收回， 公司已根据诉讼判决及财产保全情况相应

19、计提了坏账准备。由于对淮安兰卫的清算注销以及经营管理产生意见分歧，刘凯（持有淮安兰卫 30%股权） 向法院起诉请求撤销关于清算注销淮安兰卫的股东会决议（已获得判决支持）并由其他股东赔偿其损失（已达成和解）。除此之外，报告期内，公司与各子公司发挥了良好的协同作用。未来，随着募集资金投资项目的实施和公司业务规模的不断扩张，公司资产规模、部门机构和人员将不断增加，对公司在资源整合、市场开拓、质量控制、物流管理、财务管理及技术研发等诸多方面提出了更高的要求。如果公司管理层不能持续地提高管理水平，不能适应公司规模的迅速扩张，组织结构和管理模式不能随着公司规模的扩大及时进行调整和完善，可能会影响公司的综合

20、竞争力，存在规模迅速扩张所导致的管理风险。上海兰卫医学检验所股份有限公司上市公告书9第二节第二节股票上市情况股票上市情况一、公司股票一、公司股票注册及上市审核情况注册及上市审核情况（一）编制上市公告书的法律依据（一）编制上市公告书的法律依据本上市公告书是根据 中华人民共和国公司法 、 中华人民共和国证券法和深圳证券交易所创业板股票上市规则（2020 年修订）等有关法律、法规的规定，并按照深圳证券交易所创业板股票上市公告书内容与格式指引而编制，旨在向投资者提供有关本公司首次公开发行股票上市的基本情况。（二）中国证监会予以注册的决定及其主要内容（二）中国证监会予以注册的决定及其主要内容本公司首次公

21、开发行股票（以下简称“本次发行”）已经中国证券监督管理委员会注册同意（证监许可20212503 号），同意公司首次公开发行股票的注册申请。具体内容如下：“一、同意你公司首次公开发行股票的注册申请。二、 你公司本次发行股票应严格按照报送深圳证券交易所的招股说明书和发行承销方案实施。三、本批复自同意注册之日起 12 个月内有效。四、自同意注册之日起至本次股票发行结束前，你公司如发生重大事项，应及时报告深圳证券交易所并按有关规定处理。”（三）深圳证券交易所同意股票上市的决定及其主要内容（三）深圳证券交易所同意股票上市的决定及其主要内容经深圳证券交易所 关于上海兰卫医学检验所股份有限公司人民币普通股股

22、票在创业板上市的通知（深证上2021903 号）同意，本公司发行的人民币普通股股票在深圳证券交易所创业板上市。公司 A 股股本为 400,517,000 股（每股面值 1.00 元），其中 40,609,907 股将于 2021 年 9 月 13 日起上市交易，证券简称为“兰卫医学”，证券代码为“301060”。上海兰卫医学检验所股份有限公司上市公告书10本次发行的招股意向书、招股说明书全文及相关备查文件已在巨潮资讯网（）披露，故与其重复的内容不再重述，敬请投资者查阅上述内容。二、公司股票上市的相关信息二、公司股票上市的相关信息（一）上市地点及上市板块：深圳证券交易所创业板（二）上市时间：20

23、21 年 9 月 13 日（三）股票简称：兰卫医学（四）股票代码：301060（五）本次公开发行后的总股本：400,517,000 股（六）本次公开发行的股票数量：48,062,000 股，无老股转让（七）本次上市的无流通限制及锁定安排的股票数量：40,609,907 股（八）本次上市的有流通限制或锁定安排的股票数量：359,907,093 股（九）战略投资者在本次公开发行中获得配售的股票数量和锁定安排：发行人高级管理人员与核心员工设立专项资产管理计划参与本次的战略配售， 配售数量为本次公开发行股票的 10%,合计 480.62 万股。资产管理计划获配股票的限售期为 12 个月，限售期自本次公

24、开发行的股票在深圳证券交易所创业板上市之日起开始计算。（十）发行前股东所持股份的流通限制及期限：具体参见本上市公告书“第八节重要承诺事项”之“一、股份锁定的承诺”的相关内容。（十一） 发行前股东对所持股份自愿锁定的承诺： 具体参见本上市公告书 “第八节重要承诺事项”之“一、股份锁定的承诺”的相关内容。（十二）本次上市股份的其他限售安排本次发行采用战略投资者定向配售（以下简称“战略配售”）、网下向符合条件的投资者询价配售（以下简称“网下发行”）和网上向持有深圳市场非限售A 股股份或非限售存托凭证市值的社会公众投资者定价发行（以下简称“网上发上海兰卫医学检验所股份有限公司上市公告书11行”）相结合

25、的方式进行。网下发行部分采用比例限售方式，网下投资者应当承诺其获配股票数量的10%（向上取整计算）限售期限为自发行人首次公开发行并上市之日起 6 个月。即每个配售对象获配的股票中，90%的股份无限售期，自本次发行股票在深交所上市交易之日起即可流通；10%的股份限售期为 6 个月，限售期自本次发行股票在深交所上市交易之日起开始计算。 本次发行中网下比例限售 6 个月的股份数量为 2,645,893 股， 占网下发行总量的 10.01%， 占本次公开发行股票总量的 5.51%。（十三）公司股份可上市交易日期项目项目股东名称股东名称本次发行后本次发行后（未行使超额配售选择权）（未行使超额配售选择权）

26、可上市交易日期可上市交易日期（非交易日顺非交易日顺延延）持股数量（万持股数量（万股）股）占比占比首次公开发行前已发行股份上海兰卫投资有限公司14,955.4037.34%2024年9月13日曾伟雄5,376.9313.42%2024年9月13日海澜集团有限公司4,290.0010.71%2022年9月13日上海慧堃投资管理中心（有限合伙）1,335.003.33%2024年9月13日上海柏智方德投资中心（有限合伙）1,201.503.00%2022年9月13日深圳市达晨创联股权投资基金合伙企业 （有限合伙）828.002.07%2022年9月13日段大佑655.371.64%2022年9月13

27、日孙林洁650.571.62%2022年9月13日湖南天巽柏智投资合伙企业（有限合伙）600.001.50%2022年9月13日范琼尤555.001.39%2022年9月13日东方证券股份有限公司534.901.34%2022年9月13日杨静399.221.00%2022年9月13日杨惠连360.000.90%2022年9月13日深圳枫海资本股权投资基金合伙企业（有限合伙）357.000.89%2022年9月13日杭州联创永钧科创股权投资合伙企业（有限合伙）355.000.89%2022年9月13日臧宁300.000.75%2022年9月13日蔡天铭300.000.75%2022年9月13日上

28、海兰卫医学检验所股份有限公司上市公告书12项目项目股东名称股东名称本次发行后本次发行后（未行使超额配售选择权）（未行使超额配售选择权）可上市交易日期可上市交易日期（非交易日顺非交易日顺延延）持股数量（万持股数量（万股）股）占比占比张雅婷300.000.75%2022年9月13日国金证券股份有限公司291.600.73%2022年9月13日周渤240.000.60%2022年9月13日周雁燕210.000.52%2022年9月13日肖梅190.500.48%2022年9月13日袁红123.220.31%2022年9月13日深圳尚辰投资企业（有限合伙）122.400.31%2022年9月13日李建

29、华120.000.30%2022年9月13日史云霓107.900.27%2022年9月13日周新华105.000.26%2022年9月13日高飚60.000.15%2022年9月13日徐翔47.000.12%2022年9月13日杜军45.000.11%2022年9月13日马怡庆34.500.09%2022年9月13日韩文芳30.000.07%2022年9月13日田加20.100.05%2022年9月13日巴小昂18.600.05%2022年9月13日孙张奕13.650.03%2022年9月13日何福元11.100.03%2022年9月13日第一创业证券股份有限公司10.800.03%2022年

30、9月13日宁波东方首新股权投资合伙企业（有限合伙）10.200.03%2022年9月13日于志钢8.000.02%2022年9月13日苏东海8.000.02%2022年9月13日于玉梅7.500.02%2022年9月13日欧阳晨6.000.01%2022年9月13日陈爱琴4.800.01%2022年9月13日张勇4.200.01%2022年9月13日郭云龙3.700.01%2022年9月13日程焱3.000.01%2022年9月13日上海兰卫医学检验所股份有限公司上市公告书13项目项目股东名称股东名称本次发行后本次发行后（未行使超额配售选择权）（未行使超额配售选择权）可上市交易日期可上市交易日

31、期（非交易日顺非交易日顺延延）持股数量（万持股数量（万股）股）占比占比孙旬初3.000.01%2022年9月13日杨建美2.400.01%2022年9月13日曹丽丽2.250.01%2022年9月13日张景霞2.100.01%2022年9月13日恒泰证券股份有限公司1.950.00%2022年9月13日魏大华1.800.00%2022年9月13日葛珊1.800.00%2022年9月13日崔岩1.200.00%2022年9月13日林开涛1.200.00%2022年9月13日王月永1.200.00%2022年9月13日李由平1.200.00%2022年9月13日邹育1.200.00%2022年9月

32、13日徐绍元1.000.00%2022年9月13日石庆0.900.00%2022年9月13日陆青0.900.00%2022年9月13日钱功文0.900.00%2022年9月13日广东兆易沐恩新兴产业投资企业（有限合伙）0.900.00%2022年9月13日东北证券股份有限公司0.900.00%2022年9月13日郑梅仙0.900.00%2022年9月13日杨永幸0.750.00%2022年9月13日甘永平0.600.00%2022年9月13日尹维民0.600.00%2022年9月13日王新力0.600.00%2022年9月13日河北圳鸿投资有限公司0.600.00%2022年9月13日陈金玉0

33、.300.00%2022年9月13日黄锦曼0.300.00%2022年9月13日杨海雯0.300.00%2022年9月13日孔慧明0.300.00%2022年9月13日李大军0.300.00%2022年9月13日傅景安0.300.00%2022年9月13日上海兰卫医学检验所股份有限公司上市公告书14项目项目股东名称股东名称本次发行后本次发行后（未行使超额配售选择权）（未行使超额配售选择权）可上市交易日期可上市交易日期（非交易日顺非交易日顺延延）持股数量（万持股数量（万股）股）占比占比上海煜映信息科技有限公司0.300.00%2022年9月13日王琴0.300.00%2022年9月13日曾祥荣0

34、.200.00%2022年9月13日邱燕南0.150.00%2022年9月13日沙振方0.150.00%2022年9月13日默燕红0.150.00%2022年9月13日李敏0.150.00%2022年9月13日余庆0.100.00%2022年9月13日陆军0.100.00%2022年9月13日夏渊0.100.00%2022年9月13日侯国勇0.100.00%2022年9月13日陆佳0.100.00%2022年9月13日张娜0.100.00%2022年9月13日张界皿0.100.00%2022年9月13日胡响钟0.100.00%2022年9月13日小计小计35,245.5088.00%-首次公开

35、发行战略配售股份国金证券兰卫医学员工参与创业板战略配售集合资产管理计划480.621.20%2022年9月13日小计小计480.621.20%-首次公开发行网上网下发行股份网下发行股份（无限售）2,378.79075.94%2021年9月13日网下发行股份（限售）264.58930.66%2022年3月13日网上发行股份1,682.204.20%2021年9月13日小计小计4,325.5810.80%-合计合计40,051.70100.00%-（十四）股票登记机构：中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（十五）上市保荐机构：国金证券股份有限公司三、公司申请首次公开发行并上市时选择的具体上市标准

36、及公司公开发行三、公司申请首次公开发行并上市时选择的具体上市标准及公司公开发行后达到所选定的上市标准及其说明后达到所选定的上市标准及其说明上海兰卫医学检验所股份有限公司上市公告书15（一）公司申请首次公开发行并上市时选择的具体上市标准（一）公司申请首次公开发行并上市时选择的具体上市标准公司法、证券法和深圳证券交易所创业板股票上市规则（2020年修订）规定的上市条件为：1、符合中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）规定的创业板发行条件；2、发行后股本总额不低于 3000 万元；3、公开发行的股份达到公司股份总数的 25%以上；公司股本总额超过 4 亿元的，公开发行股份的比例为 10%以上；

37、4、市值及财务指标符合本规则规定的标准；根据深圳证券交易所创业板股票上市规则（2020 年修订），公司选择的具体上市标准如下：“最近两年净利润均为正，且累计净利润不低于人民币5,000 万元。”5、深圳证券交易所要求的其他上市条件。（二）公司公开发行后达到所选定的上市标准及其说明（二）公司公开发行后达到所选定的上市标准及其说明1、本次公开发行股票并在创业板上市申请已于 2021 年 3 月 11 日经深圳证券交易所创业板上市委员会审核同意， 并已经中国证券监督管理委员会证监许可20202503 号文同意注册。本次发行符合证监会规定的发行条件；2、发行后股本总额为人民币 40,051.70 万元

38、，不低于人民币 3,000 万元；3、本次公开发行股份总数为 4,806.20 万股，占发行后股份总数的 12.00%，不低于 10.00%；4、市值及财务指标：最近两年，发行人归属于母公司所有者的净利润（以扣除非经常性损益前后较低者为计算依据）分别为 7,557.17 万元和 10,555.44 万元，均为正数，合计18,112.61 万元，不低于人民币 5,000 万元，符合“最近两年净利润均为正，且累计净利润不低于人民币 5,000 万元”的上市标准；上海兰卫医学检验所股份有限公司上市公告书165、本公司符合深圳证券交易所规定的其他上市条件。综上所述，本公司本次公开发行后达到了相应的上市

39、标准，符合公司法 、证券法和深圳证券交易所创业板股票上市规则（2020 年修订）规定的上市条件。上海兰卫医学检验所股份有限公司上市公告书17第三节第三节发行人、股东和实际控制人情况发行人、股东和实际控制人情况一、发行人基本情况一、发行人基本情况1、公司名称：上海兰卫医学检验所股份有限公司2、英文名称：Shanghai Labway Clinical Laboratory Co.,Ltd.3、本次发行前注册资本：35,245.50 万元4、法定代表人：曾伟雄5、住所：上海市长宁区临新路 268 弄 1 号楼 6、7、8、9 层6、经营范围：医学检验科，临床体液、血液专业，临床微生物学专业，临床生

40、化检验专业，临床免疫、血清学专业，临床细胞分子遗传学专业，病理科；质检技术服务（无损），上述经营范围内相关技术咨询服务；医疗科技、生物科技、机械设备领域内的技术开发、技术服务、技术咨询、技术转让；企业管理咨询； 从事货物及技术的进出口业务； 国内货运代理； 普通货运、 货物专用运输 （冷藏保鲜）。【依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动】7、主营业务：公司是一家为检验诊断行业提供整体解决方案的综合服务商，面向各级医疗机构提供第三方医学检验和病理诊断服务、 国内外知名品牌体外诊断产品以及其他专业技术支持，以满足各级医疗机构差异化需求。8、所属行业：根据中国证监会颁布的上市公司行业分

41、类指引（2012 年修订），公司属于“F51 批发业”。9、电话：021-3177816210、传真：021-3182744611、电子信箱：12、董事会秘书：高文俊二、发行人董事、监事、高级管理人员及持有公司股票二、发行人董事、监事、高级管理人员及持有公司股票、债券情况债券情况上海兰卫医学检验所股份有限公司上市公告书18截至本上市公告书公告日，发行人董事、监事、高级管理人员直接或间接持有发行人股份情况如下：序序号号姓名姓名职务职务任职起止任职起止日期日期注注 1直接持股直接持股数量（万数量（万股）股）间接持股公间接持股公司司注注 2间接持股间接持股数量（万数量（万股）股）合计持股合计持股数量

42、（万数量（万股）股）占发行占发行前总股前总股本比例本比例1曾伟雄董事长、 总经理2018.9-2021.95,376.93兰卫投资13,085.9819,394.1355.03%慧堃投资931.232靖慧娟董事2018.9-2021.9-兰卫投资1,869.431,881.565.34%慧堃投资12.143孙林洁董事、 内审部总监2018.9-2021.9650.57-650.571.85%4杨静董事、 副总经理2018.9-2021.9399.22-399.221.13%5贺智华董事2018.9-2021.9-柏智方德29.3237.010.11%天巽柏智7.706汤勇董事2018.9-20

43、21.9-7刘保海独立董事2018.9-2021.9-8孙红梅独立董事2018.9-2021.9-9陈岱松独立董事2018.9-2021.9-10刘国权监 事 会 主席2018.9-2021.9-11郭晶监事2018.9-2021.9-12王玉林职 工 代 表监事2018.9-2021.9-13高文俊财务总监、董 事 会 秘书2018.9-2021.9-慧堃投资75.0075.000.21%注 1：发行人董事会、监事会任期将于 2021 年 9 月 10 日届满。公司已于 2021 年 8 月 10 日在公司网站上发布提示性公告， 鉴于近期国内疫情波动的影响， 公司正致力于在江苏、 湖南、湖北

44、等地区开展抗疫工作， 截至目前， 公司新一届董事会及监事会候选人的提名工作尚未完成。公司第三届董事会、监事会的换届选举工作将适当延期。注 2：曾伟雄通过兰卫投资和慧堃投资分别间接持有发行人 13,085.98 万股和 931.23 万股；靖慧娟通过兰卫投资和慧堃投资分别间接持有发行人 1,869.43 万股和 12.14 万股；贺智华通过柏智方德和天巽柏智分别间接持有发行人 29.32 万股和 7.70 万股； 高文俊通过慧堃投资间接持有发行人 75.00 万股。注 3：上述总数与各分项之和尾数不符的情况，系四舍五入所致。截至本上市公告书公告日，公司无发行在外的债券。三、三、公司控股股东及实际

45、控制人的情况公司控股股东及实际控制人的情况上海兰卫医学检验所股份有限公司上市公告书19（一）控股股东（一）控股股东截至本上市公告书公告日，兰卫投资直接持有发行人 14,955.40 万股，占本次发行前总股本的 42.43%。本次发行后，兰卫投资持有发行人 37.34%股份，为发行人控股股东。截至本上市公告书公告日，兰卫投资的基本情况如下：企业名称上海兰卫投资有限公司统一社会信用代码913101057970328424住所上海市长宁区天山路 8 号 904-189 室法定代表人曾伟雄注册资本5,920 万元实收资本5,920 万元成立日期2006 年 12 月 30 日经营范围实业投资，投资管理

46、，企业管理，商务咨询（除中介），财务咨询。 【依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动】主营业务及与发行人主营业务的关系投资，与发行人主营业务不相关。截至本上市公告书公告日，兰卫投资的股权结构为：序号序号股东姓名股东姓名出资额（万元）出资额（万元）出资出资比例比例1曾伟雄5,180.0087.50%2靖慧娟740.0012.50%合计合计5,920.00100.00%（二）实际控制人（二）实际控制人截至本上市公告书公告日，曾伟雄直接持有发行人 5,376.93 万股，占本次发行前总股本的 15.26%；曾伟雄、靖慧娟夫妇通过其 100%控制的兰卫投资间接持有发行人股份，兰卫投资直接

47、持有发行人 14,955.40 万股，占本次发行前总股本的 42.43%；同时，曾伟雄持有慧堃投资 69.75%的出资额，靖慧娟系慧堃投资的执行事务合伙人并持有0.91%的出资额， 慧堃投资直接持有发行人1,335.00万股，占本次发行前总股本的 3.79%；曾伟雄、靖慧娟夫妇本次发行前合计可支配表决权的发行人股份占比为 61.48%，系发行人实际控制人。上海兰卫医学检验所股份有限公司上市公告书20曾伟雄先生，1968 年 7 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，长江商学院高级管理人员工商管理硕士（EMBA）。曾任湖北医学院附属第二医院（现武汉大学中南医院）检验科技术员，先后创立武汉兰桥医疗器

48、械有限公司、湖南锃嘉科学仪器有限公司、上海锃嘉生物工程有限公司等公司。2009 年 1 月至今任职于发行人，现任董事长、总经理。现兼任兰卫投资执行董事。靖慧娟女士，1971 年 5 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，中专学历。曾任湖北医学院附属第二医院（现武汉大学中南医院）护士、上海倚嘉医疗器械有限公司监事、立持信息监事等职务。现任兰卫投资监事、慧堃投资执行事务合伙人。2009 年 12 月至今于发行人兼职，现兼任董事。（三）本次发行后公司与控股股东、实际控制人的股权结构控制关系图（三）本次发行后公司与控股股东、实际控制人的股权结构控制关系图四四、公司、公司本次公开发行前已经制定或实施的股权

49、激励计划及员工持股计划本次公开发行前已经制定或实施的股权激励计划及员工持股计划截至本上市公告书公告日， 公司无已经制定或实施的股权激励计划及员工持股计划。五五、公司、公司本次发行前后的股本结构变动情况本次发行前后的股本结构变动情况公司本次发行前后的股本结构变动情况如下：上海兰卫医学检验所股份有限公司上市公告书21股东名称股东名称本次发行前本次发行前本次发行后本次发行后（未行使超额配售选择（未行使超额配售选择权）权）限售期限限售期限数量（股）数量（股）占比占比数量（股）数量（股）占比占比一、限售流通股一、限售流通股上海兰卫投资有限公司149,554,01742.43%149,554,01737.

50、34%自上市之日起锁定36 个月曾伟雄53,769,29115.26%53,769,29113.42%自上市之日起锁定36 个月海澜集团有限公司42,900,00012.17%42,900,00010.71%自上市之日起锁定12 个月上海慧堃投资管理中心（有限合伙）13,350,0003.79%13,350,0003.33%自上市之日起锁定36 个月上海柏智方德投资中心（有限合伙）12,015,0003.41%12,015,0003.00%自上市之日起锁定12 个月深圳市达晨创联股权投资基金合伙企业（有限合伙）8,280,0002.35%8,280,0002.07%自上市之日起锁定12 个月段