远信工业：首次公开发行股票并在创业板上市之上市公告书.PDF

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1、 股票简称：远信工业 股票代码：301053 远信工业股份有限公司 YOANTION INDUSTRIAL INC.,LTD. （新昌县澄潭工业区） 首次公开发行股票并在创业板上市 之 上市公告书 保荐机构（主承销商） （广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场 （二期） 北座） 二二一年八月 远信工业股份有限公司 上市公告书 2 特别提示特别提示 远信工业股份有限公司（以下简称“远信工业”、“本公司”、“公司”或“发行人”）股票将于 2021 年 9 月 1 日在深圳证券交易所创业板上市。 本公司提醒投资者应充分了解股票市场风险及本公司披露的风险因素， 在新股上市初期切忌盲目跟风“炒新

2、”，应当审慎决策、理性投资。远信工业股份有限公司 上市公告书 3 第一节第一节 重要声明与提示重要声明与提示 一、重要声明与提示一、重要声明与提示 本公司及全体董事、监事、高级管理人员保证上市公告书所披露信息的真实性、 准确性、 完整性， 承诺上市公告书不存在虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏，并依法承担法律责任。 深圳证券交易所、有关政府机关对本公司股票上市及有关事项的意见，均不表明对本公司的任何保证。 本公司提醒广大投资者认真阅读刊载于巨潮资讯网 （） 、中证网（）、中国证券网（）、证券时报网（）、证券日报网（）的本公司招股说明书“风险因素”章节的内容，注意风险，审慎决策，理性投资。 本公司

3、提醒广大投资者注意，凡本上市公告书未涉及的有关内容，请投资者查阅本公司招股说明书全文。 如无特别说明， 本上市公告书中的简称或名词的释义与本公司招股说明书中相同。 二、投资风险提示二、投资风险提示 本公司提醒广大投资者注意首次公开发行股票（以下简称“新股”）上市初期的投资风险，广大投资者应充分了解风险、理性参与新股交易。具体而言，上市初期的风险包括但不限于以下几种： （一）涨跌幅限制放宽（一）涨跌幅限制放宽 创业板股票竞价交易设置较宽的涨跌幅限制， 首次公开发行并在创业板上市的股票，上市后的前 5 个交易日不设涨跌幅限制，其后涨跌幅限制为 20%。深圳证券交易所主板新股上市首日涨幅限制比例为

4、44%、跌幅限制比例为 36%，次交易日开始涨跌幅限制比例为 10%。创业板进一步放宽了对股票上市初期的远信工业股份有限公司 上市公告书 4 涨跌幅限制，提高了交易风险。 （二）流通股数较少的风险（二）流通股数较少的风险 本次发行后公司总股本为 8,175.25 万股，无限售条件的 A 股流通股数量为17,442,347 股，占本次发行后总股本的比例为 21.34%。公司上市初期流通股数量较少，存在流动性不足的风险。 （三）股票上市首日即可作为融资融券标的（三）股票上市首日即可作为融资融券标的 创业板股票上市首日即可作为融资融券标的， 有可能会产生一定的价格波动风险、市场风险、保证金追加风险和

5、流动性风险。价格波动风险是指，融资融券会加剧标的股票的价格波动；市场风险是指，投资者在将股票作为担保品进行融资时， 不仅需要承担原有的股票价格变化带来的风险，还得承担新投资股票价格变化带来的风险，并支付相应的利息；保证金追加风险是指，投资者在交易过程中需要全程监控担保比率水平，以保证其不低于融资融券要求的维持保证金比例；流动性风险是指，标的股票发生剧烈价格波动时，融资购券或卖券还款、融券卖出或买券还券可能会受阻，产生较大的流动性风险。 三、特别风险提示三、特别风险提示 本公司提醒投资者认真阅读招股说明书的“风险因素”部分，并特别注意下列事项： （一）客户开拓风险（一）客户开拓风险 报告期内，公

6、司业务收入主要来自于拉幅定形机的销售。不同于消耗品，拉幅定形机具有固定资产属性，具有较长的使用寿命，客户购买需求的连续性相对较低，因此公司客户较为分散，客户管理和开拓的难度较高。报告期内，公司前五大客户销售收入占公司营业收入的比例分别为 30.14%、26.77%和 25.45%。随着公司产能扩张，若公司未能持续开拓新客户，将对公司造成不利影响。 （二）创新风险（二）创新风险 公司所处行业属于技术密集型行业， 科技创新是行业企业持续发展的关键因素和内在驱动力，是行业企业生存和发展壮大的根本所在。准确把握行业发展趋远信工业股份有限公司 上市公告书 5 势， 深入了解客户需求并及时调整科技创新方向

7、对公司未来发展具有重要战略意义。公司销售模式为直销，直接面向终端客户提供销售、安装和售后服务，可第一时间获悉客户需求，从而保持市场敏感性。但若公司未能及时收集分析客户需求或对客户需求理解不深，可能使公司在科技创新方向上出现偏差，从而影响公司的经营效率和效果，导致公司竞争力减弱。 （三）研发失败的风险（三）研发失败的风险 拉幅定形机属于技术密集型产品，产品和技术研发具有投入高、难度大等特点。报告期内，发行人研发费用共计 4,759.11 万元，占发行人的营业收入比重达 4.17%，且研发费用逐年递增，以保持自身产品的行业竞争力。如果公司在研发过程中关键技术未能突破或技术指标未达预期，公司将面临技

8、术研发失败、前期研发投入难以回收的风险。 此外，研发项目只有形成产品并成功产业化，才能给公司带来实际收益。如果相关研究成果未能实际应用于公司产品， 或者虽应用于产品但没有得到市场认可，亦将对公司的经营业绩和财务情况造成不利影响。 （四）核心技术泄密的风险（四）核心技术泄密的风险 公司通过自主研发掌握了多项核心技术，包括定形机控制系统、自动过滤网技术、自动对中装置、张力自动控制技术、热能回收技术、热场优化技术及多层定形机技术等，并实现了多项技术的产业化。公司所拥有的核心技术是公司保持竞争力的重要保证。为保护公司核心技术，公司已制定了相关保密制度，并与高级管理人员、核心技术人员签署了保密协议；此外

9、，公司积极申请相关专利和软件著作权， 截至本招股意向书签署日， 公司拥有专利 133 项、 软件著作权 22 项。但若因工作疏忽、管理不善、外界恶意窃取等行为导致公司核心技术泄密，可能对公司的业务发展造成不利影响。 （五）市场竞争加剧的风险（五）市场竞争加剧的风险 低端定形机工艺简单、市场准入门槛低，竞争较为激烈。公司定位于中高端市场，中高端产品工艺复杂、门槛较高，因此行业竞争者相对较少。经过多年积累，公司品牌影响力和产品质量逐年提升，同时凭借产品性价比高、工艺适应性远信工业股份有限公司 上市公告书 6 广以及售后服务好等多重优势，市场份额不断扩大。公司在业内已拥有较高的知名度， 报告期内公司

10、拉幅定形机的产销量均位居全国同类产品第二位。公司目前的主要竞争对手为立信门富士，与发行人同属于中高端市场，若未来立信门富士通过降低售价等策略抢占发行人市场份额， 或其他低端定形机厂商的产品性能得到大幅提升，将使公司面临市场竞争加剧、市场占有率下降的风险。 （六）原材料价格波动的风险（六）原材料价格波动的风险 公司生产所需的原材料主要为变频器、电机、镀锌板、燃烧器、热（冷）轧钢板、链条等。原材料成本系公司生产成本主要构成部分，报告期内，公司直接材料成本占同期主营业务成本的比例分别为 84.01%、85.19%和 82.69%。2020年 3 月以来，钢铁价格保持上涨态势，2021 年 4 月末，

11、国内钢材价格指数同比上升 54.09%，钢铁价格的上涨将带动镀锌板、热（冷）轧钢板等相关原材料价格的上涨。若未来钢铁价格继续保持高位运行或持续上涨，或其他原材料价格出现大幅波动，而公司未能采取有效措施予以应对，产品销售价格调整滞后，可能导致毛利率下滑，经营业绩受到不利影响。 （七）软件产品增值税税收政策变化的风险（七）软件产品增值税税收政策变化的风险 根据 国务院关于印发进一步鼓励软件产业和集成电路产业发展若干政策的通知（国发20114 号）和财政部、国家税务总局关于软件产品增值税政策的通知 （财税2011100 号）规定，报告期内公司软件产品收入征收增值税后，其增值税实际税负超过 3%的部分

12、实行即征即退政策。报告期内，公司收到的增值税返还金额分别为 1,506.24 万元、 1,147.04 万元和 717.22 万元， 占利润总额的比例分别为 23.59%、14.48%和 9.75%。若未来国家调整软件产业相关增值税优惠政策，将对公司的盈利水平和财务指标产生一定的影响。 （八）应收账款坏账风险（八）应收账款坏账风险 报告期各期末，公司应收账款账面余额分别为 5,462.96 万元、6,788.27 万元和 7,952.99 万元， 占同期营业收入的比重分别为 16.70%、 16.77%和 19.37%。公司应收账款主要为应收客户的销售货款， 账龄主要集中在 1 年以内， 应收

13、账款质量较好。但若客户信用状况发生不利变化，公司不能及时回收应收账款，则会远信工业股份有限公司 上市公告书 7 对公司的现金流转与财务状况造成一定的不利影响。 （九）募集资金投资项目新增折旧导致利润下滑的风险（九）募集资金投资项目新增折旧导致利润下滑的风险 本次募集资金拟投资于年产 200 台热风拉幅定形机建设项目、年产 50 万件纺机精密零部件配套建设项目和补充流动资金， 项目经过充分市场调查及专业机构和专家的可行性论证。其中，年产 200 台热风拉幅定形机建设项目和年产 50万件纺机精密零部件配套建设项目共计投资 40,453.07 万元， 根据公司的固定资产折旧政策，募投项目实施后每年折

14、旧费将大幅增加。虽然募投项目的实施将有效扩大公司的生产能力，提升公司在纺织机械行业的规模优势，但若未来我国和公司主要销售市场的产业政策或市场环境出现重大不利变化， 或者公司市场开拓不力，新增产能不能及时消化，导致募投项目无法产生预期效益，新增折旧可能对公司未来的财务状况造成不利影响。 （十）新型冠状病毒肺炎带来的风险（十）新型冠状病毒肺炎带来的风险 2020 年以来，新型冠状病毒肺炎疫情在全球范围内蔓延，对企业生产经营及居民生活消费均造成了不同程度的影响；2020 年，发行人境内收入同比增长7.58%，增速放缓；境外收入同比下降 57.92%。虽然目前国内疫情已得到有效控制， 且公司目前已恢复

15、生产且有较多的在手订单，但是国际疫情防控形势依然严峻，多地出现变异毒株，如果疫情在全球范围内持续扩散且得不到有效控制，全球纺织行业产业链或受到较大冲击， 从而对公司的经营业绩 （尤其是境外业务）造成重大不利影响。 （十一）贸易壁垒风险（十一）贸易壁垒风险 报告期各期，公司外销收入占主营业务收入的比例分别为 9.60%、10.69%和 4.48%。虽然在报告期内，不曾出现产品的主要进口国设置贸易壁垒、发生贸易摩擦的情形，但近些年受地缘政治及中美贸易战等因素的影响，贸易保护主义有所升温，从 2018 年起美国政府分 4 批公布了对进口自中国的各类商品加征关税的贸易保护措施， 中美贸易摩擦直接导致国

16、内拉幅定形机向美国出口的业务收入下降 18.47%。 此外， 受中美贸易摩擦影响， 下游印染企业业务增速放缓： 2019年，1,633 家规模以上印染企业实现主营业务收入 2,831.53 亿元，同比增加远信工业股份有限公司 上市公告书 8 0.83%，增速较 2018 年回落 2.15%。随着美国陆续公布加征关税清单中的产品排除公告，中美贸易摩擦对中国纺织业影响逐渐减弱，但中美贸易关系的未来走向仍具有一定的不确定性，若中美贸易摩擦恶化，可能会对公司生产经营产生不利影响。 （十二）宏观经济周期波动导致下游行业需求变化的风险（十二）宏观经济周期波动导致下游行业需求变化的风险 公司自成立以来专注于

17、拉幅定形机的研发、生产和销售，产品市场需求受下游纺织行业的经营状况影响较大。当宏观经济政策放宽时，下游纺织行业加速扩张、增加固定资产投入，对纺织设备需求增加；当下游需求放缓，行业整体进入萧条期时，公司业务也会受到影响。2018 年与 2019 年，纺织业景气度指数基本位于较景气区间（110-130），国内拉幅定形机生产与销售情况呈上升趋势；2020 年上半年，受到疫情影响宏观经济下行，纺织业景气度指数最低下降至74.28；2020 年下半年，随着疫情影响的减弱，宏观经济逐步恢复正常，2020年 9 月的纺织业景气度指数已恢复至 115.22。总体而言，宏观经济的周期性波动可能造成下游行业需求变

18、化，进而影响发行人生产经营活动。近年来，宏观经济整体向好带动着纺织机械行业的快速发展，若未来宏观经济出现下滑，将会对公司的经营业绩造成不利影响。 远信工业股份有限公司 上市公告书 9 第二节第二节 股票上市情况股票上市情况 一、股票注册及上市审核情况一、股票注册及上市审核情况 （一）编制上市公告书的法律依据（一）编制上市公告书的法律依据 本上市公告书是根据中华人民共和国公司法（以下简称“公司法”）、中华人民共和国证券法、 创业板首次公开发行股票注册管理办法（试行）和深圳证券交易所创业板股票上市规则（2020 年修订）等国家有关法律、法规及规范性文件的规定，并按照深圳证券交易所创业板股票上市公告

19、书内容与格式指引编制而成，旨在向投资者提供有关公司首次公开发行股票并在创业板上市的基本情况。 （二）中国证监会同意注册的决定及其主要内容（二）中国证监会同意注册的决定及其主要内容 公司首次公开发行股票（以下简称“本次发行”）已经中国证券监督管理委员会“证监许可20212206 号”文注册同意，内容如下：“ 1、同意你公司首次公开发行股票的注册申请。 2、你公司本次发行股票应严格按照报送深圳证券交易所的招股说明书和发行承销方案实施。 3、本批复自同意注册之日起 12 个月内有效。 4、自同意注册之日起至本次股票发行结束前，你公司如发生重大事项，应及时报告深圳证券交易所并按有关规定处理。” （三）

20、深圳证券交易所同意股票上市的决定及其主要内容（三）深圳证券交易所同意股票上市的决定及其主要内容 经深圳证券交易所 关于远信工业股份有限公司人民币普通股股票在创业板上市的通知（深证上2021861 号）同意，本公司发行的人民币普通股股票在深圳证券交易所创业板上市。 公司A股股本为8,175.25万股 （每股面值1.00元） ，其中 17,442,347 股于 2021 年 9 月 1 日起上市交易，证券简称为“远信工业”，证远信工业股份有限公司 上市公告书 10 券代码为“301053”。 二、股票上市相关信息二、股票上市相关信息 （一）上市地点及上市板块：深圳证券交易所创业板 （二）上市时间：

21、2021 年 9 月 1 日 （三）股票简称：远信工业 （四）股票代码：301053 （五）本次公开发行后总股本：8,175.25 万股 （六）本次公开发行股票数量：2,044.00 万股，均为新股，无老股转让 （七）本次上市的无流通限制及锁定安排的股票数量：17,442,347 股 （八）本次上市的有流通限制及锁定安排的股票数量：64,310,153 股 （九）战略投资者在本次公开发行中获得配售的股票数量和锁定安排：本次发行最终战略配售数量为 204.40 万股，占发行总规模的 10%，战略配售对象为中信证券远信工业员工参与创业板战略配售集合资产管理计划。 战略投资者获配股票的限售期为 12

22、 个月，限售期自本次公开发行的股票在深交所上市之日起开始计算。限售期届满后，战略投资者对获配股份的减持适用中国证监会和深交所关于股份减持的有关规定。 （十）发行前股东所持股份的流通限制及期限：详见本上市公告书“第八节 重要承诺事项”之“一、本次发行前股东所持股份自愿锁定的承诺”及“二、发行前公司持股 5%以上股东的持股及减持意向的承诺”。 （十一）发行前股东对所持股份自愿锁定的承诺：详见本上市公告书“第八节 重要承诺事项”之“一、本次发行前股东所持股份自愿锁定的承诺”及“二、发行前公司持股 5%以上股东的持股及减持意向的承诺”。 （十二）本次上市股份的其他限售安排：本次发行最终采用向战略投资者

23、定远信工业股份有限公司 上市公告书 11 向配售、网下向符合条件的投资者询价配售和网上向持有深圳市场非限售 A 股股份或非限售存托凭证市值的社会公众投资者定价发行相结合的方式进行。 远信工业战配资管计划获配股票的限售期为 12 个月，限售期自本次公开发行的股票在深交所上市之日起开始计算。 网下发行部分采用比例限售方式，网下投资者应当承诺其获配股票数量的10%（向上取整计算）限售期限为自发行人首次公开发行并上市之日起 6 个月。即每个配售对象获配的股票中，90%的股份无限售期，自本次发行股票在深交所上市交易之日起即可流通； 10%的股份限售期为 6 个月， 限售期自本次发行股票在深交所上市交易之

24、日起开始计算。对应的股份数量为 953,653 股，约占网下发行总量的 10.03%，占本次公开发行股票总量的 4.67%。 （十三）公司股份可上市交易时间 类别类别 股东名称股东名称 本次发行后本次发行后 可上市交易日期可上市交易日期（非交易日顺延）（非交易日顺延） 持股数量（股）持股数量（股） 占发行后股本比例占发行后股本比例 首次公开发前已发行股份 远威科技 45,316,225 55.43% 2024 年 9 月 1 日 远琪投资 5,004,583 6.12% 2024 年 9 月 1 日 张鑫霞 3,574,702 4.37% 2024 年 9 月 1 日 陈少军 2,199,81

25、7 2.69% 2024 年 9 月 1 日 陈学均 1,759,853 2.15% 2024 年 9 月 1 日 吕佳琦 1,125,000 1.38% 2022 年 9 月 1 日 张雪芳 714,940 0.87% 2022 年 9 月 1 日 求金英 714,940 0.87% 2022 年 9 月 1 日 冯伟明 714,940 0.87% 2022 年 9 月 1 日 徐小明 187,500 0.23% 2022 年 9 月 1 日 小计小计 61,312,500 75.00% - 首次公开发行战略配售股份 远信工业战配资管计划 2,044,000 2.50% 2022 年 9 月

26、 1 日 首次公开发行网上网下发行网下发行股份-限售部分 953,653 1.17% 2022 年 3 月 1 日 远信工业股份有限公司 上市公告书 12 类别类别 股东名称股东名称 本次发行后本次发行后 可上市交易日期可上市交易日期（非交易日顺延）（非交易日顺延） 持股数量（股）持股数量（股） 占发行后股本比例占发行后股本比例 股份 网下发行股份-无限售部分 8,550,847 10.46% 2021 年 9 月 1 日 网上发行股份 8,891,500 10.88% 2021 年 9 月 1 日 小计小计 20,440,000 25.00% - 合计合计 81,752,500 100.00

27、% - 注：各加数之和与合计数在尾数上若存在差异的原因是由计算过程中四舍五入造成的。 （十四）股票登记机构：中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司 （十五）上市保荐机构：中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”、“保荐人”、“保荐机构”） 三、 公司申请首次公开发三、 公司申请首次公开发行并上市时选择的具体上市标准及公开发行行并上市时选择的具体上市标准及公开发行后达到所选定的上市标准情况及其说明后达到所选定的上市标准情况及其说明 发行人依据深圳证券交易所创业板股票上市规则（2020 年修订）第二章第 2.1.2 条选择的上市标准为“（一）最近两年净利润均为正，且累计净利润不低于人民币 5,0

28、00 万元”。 发行人 2019 年度和 2020 年度经审计的扣除非经常性损益前后孰低的归属于公司普通股股东净利润均为正，分别为 6,614.48 万元和 6,126.17 万元，符合“最近两年净利润均为正，且累计净利润不低于 5,000 万元”的上市标准。 因此，公司符合所选上市标准的要求。 远信工业股份有限公司 上市公告书 13 第三节第三节 本公司、股东和实际控制人情况本公司、股东和实际控制人情况 一、本公司基本情况一、本公司基本情况 中文名称 远信工业股份有限公司 英文名称 YOANTION INDUSTRIAL INC.,LTD. 统一社会信用代码 9133062455619705

29、6N 本次发行前注册资本 6,131.25万元 法定代表人 陈少军 有限公司成立日期 2010年6月4日 股份公司成立日期 2016年12月23日 注册地址 新昌县澄潭工业区 联系地址 新昌县澄潭工业区 经营范围 生产销售、安装：纺织机械、印染机械、机械配件；计算机软件及硬件开发；货物进出口 主营业务 公司主营业务为拉幅定形机等纺织相关设备的研发、生产和销售。公司的主要产品为拉幅定形机、定形机改造及自动缝头机 所属行业 按照中国证监会发布的 上市公司行业分类指引 （2012年修订） ，拉幅定形机所处行业属于“C35专用设备制造业”，所处细分行业为纺织机械制造业 邮政编码 312530 电话号码

30、 0575-86059777 传真号码 0575-86059666 互联网网址 http:/ 电子邮箱 负责信息披露和投资者关系的部门 董事会办公室 董事会秘书 俞小康 联系电话 0575-86059777 远信工业股份有限公司 上市公告书 14 二、发行人董事、监事、高级管理人员及其持有发行人股票或债券的二、发行人董事、监事、高级管理人员及其持有发行人股票或债券的情况情况 本次发行前，公司董事、监事、高级管理人员及其持有公司的股票及债券情况如下： 姓名姓名 职务职务 任职起止日任职起止日 期期 直接持股直接持股数量（万数量（万股）股） 间接持股数间接持股数量（万股）量（万股） 合计持股数合计

31、持股数量（万股）量（万股） 占发行前占发行前总股本持总股本持股比例股比例 持有债持有债 券情况券情况 陈少军 董事长、 总经理 自 2019 年 11 月至 2022 年 11 月 219.98 通过远威科技持有1,979.87 万股，通过远琪投资持有66.01 万股 2,265.86 36.96% 无 张鑫霞 董事 自 2019 年 11 月至 2022 年 11 月 357.47 通过远威科技持有1,017.35 万股 1,374.82 22.42% 无 陈学均 董事、 副总经理 自 2019 年 11 月至 2022 年 11 月 175.99 通过远威科技持有924.00 万股 1,0

32、99.99 17.94% 无 丁伯军 董事 自 2019 年 11 月至 2022 年 11 月 - 通过远琪投资持有 38.49万股 38.49 0.63% 无 陈启宏 独立董事 自 2019 年 11 月至 2022 年 11 月 - - - - 无 张国昀 独立董事 自 2019 年 11 月至 2022 年 11 月 - - - - 无 陈小良 监事会主席 自 2019 年 11 月至 2022 年 11 月 - 通过远琪投资持有 38.49万股 38.49 0.63% 无 张雪芳 监事 自 2019 年 11 月至 2022 年 11 月 71.49 通过远威科技持有203.47 万

33、股 274.96 4.49% 无 求金英 职工代表监事 自 2019 年 11 月至 2022 年 11 月 71.49 通过远威科技持有203.47 万股 274.96 4.49% 无 俞小康 副总经理、董事会秘书 自 2019 年 12 月至 2022 年 11 月 - 通过远琪投资持有 38.49万股 38.49 0.63% 无 梁永忠 财务总监 自 2019 年 12 月至 2022 年 11 月 - 通过远琪投资持有 38.49万股 38.49 0.63% 无 远信工业股份有限公司 上市公告书 15 三、控股股东及实际控制人情况三、控股股东及实际控制人情况 （一）控股股东、实际控制人

34、（一）控股股东、实际控制人 1公司控股股东公司控股股东 公司控股股东为远威科技，本次发行前，远威科技直接持有公司 73.91%的股份。 截至本上市公告书签署之日， 公司控股股东直接或间接持有公司的股份均不存在质押或其他有争议的情况。 2公司实际控制人公司实际控制人 公司实际控制人为陈少军、张鑫霞夫妇。本次发行前，陈少军直接持有公司3.59%的股份，张鑫霞直接持有公司 5.83%的股份，陈少军和张鑫霞夫妇通过持有远威科技 66.14%的股权控制公司 73.91%的表决权，陈少军通过持有远琪投资13.19%的出资额并作为普通合伙人和执行事务合伙人控制公司8.16%的表决权。陈少军和张鑫霞夫妇通过直

35、接和间接持股合计控制公司 91.49%的表决权，能够实际支配公司行为，为公司的实际控制人。公司实际控制人最近两年内未发生变更。 3、控股股东及实际控制人简介、控股股东及实际控制人简介 （1）控股股东基本情况 名称名称 新昌县远威科技有限公司 统一社会信用代码统一社会信用代码 91330624MA2886LCX1 法定代表人法定代表人 陈少军 注册资本注册资本 3,500.00 万元人民币（实收资本 3,500.00 万元） 注册地注册地 新昌县新中路 198 号 主要生产经营地主要生产经营地 浙江省绍兴市新昌县 成立日期成立日期 2016 年 2 月 3 日 经营范围经营范围 研发：环保设备、

36、生物技术、电子产品；机械技术咨询服务；实业投资； 货物进出口； 企业管理咨询； 房地产开发、 房产销售 （依远信工业股份有限公司 上市公告书 16 法须经批准的项目，经有关部门批准后方可开展经营活动） 主营业务主营业务 持股平台 与发行人主营与发行人主营业务的关业务的关系系 除持有发行人股份外，无其他经营业务 截至本上市公告书出具日，远威科技股东构成情况如下： 序号序号 股东姓名股东姓名 出资额（万元）出资额（万元） 出资比例（出资比例（%） 1 陈少军 1,529.13 43.69 2 张鑫霞 785.80 22.45 3 陈学均 713.59 20.39 4 张雪芳 157.16 4.49

37、 5 求金英 157.16 4.49 6 冯伟明 157.16 4.49 合计合计 3,500.00 100.00 （2）实际控制人基本情况 陈少军，男，1974 年 11 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，身份证号为 33062419741129*，大专学历。1994 年 5 月至 2010 年 5 月，就职于浙江印染机械有限公司、新昌县盛东机械有限公司。2010 年 6 月与其配偶张鑫霞共同创立远信机械，现任远信工业董事长兼总经理。陈少军系中国纺织机械协会第八届理事会副会长、2019 年中国纺织机械协会印染机械分会执行会长、2019 年中国纺织行业年度创新人物、新昌“2014 年度科技创

38、业领头人”、“2016 年度全国纺织行业十大绿色先锋人物”。 张鑫霞，女，1978 年 3 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，身份证号为 33062419780306*，大专学历；1998 年 5 月至 2010 年 5 月，就职于浙江印染机械有限公司；2010 年 6 月至 2016 年 3 月，担任远信机械执行董事兼总经理；2016 年 12 月至今担任远信工业董事。 （二）本次发行后的股权结构控制关系（二）本次发行后的股权结构控制关系 本次发行后，控股股东远威科技持有公司股份 4,531.62 万股，占公司总股本的 55.43%。本次发行后，公司实际控制人为陈少军、张鑫霞夫妇，陈少军和

39、远信工业股份有限公司 上市公告书 17 张鑫霞夫妇通过直接和间接持股合计控制公司 68.61%的表决权，能够实际支配公司行为，为公司的实际控制人。其中，陈少军直接持有公司 2.69%的股份，张鑫霞直接持有公司 4.37%的股份，陈少军和张鑫霞夫妇通过持有远威科技66.14%的股权控制公司 55.43%的表决权，陈少军通过持有远琪投资 13.19%的出资额并作为普通合伙人和执行事务合伙人控制公司 6.12%的表决权。 股权结构控制关系如下： 四、 本次公开发行申报前已制定或实施的员工持股计划或股权激励计四、 本次公开发行申报前已制定或实施的员工持股计划或股权激励计划及相关安排划及相关安排 截至本

40、上市公告书出具日，发行人不存在已经制定或实施的员工持股计划、股权激励计划、期权激励计划及其他制度安排。 五、本次发行前后的股本结构情况五、本次发行前后的股本结构情况 本次发行前公司总股本为 6,131.25 万股，本次向社会公众发行 2,044.00 万股普通股，本次发行完成后公开发行股数占公司发行后总股数的比例为 25%。本次发行前后公司股本结构如下： 远信工业股份有限公司 上市公告书 18 股东姓名及名称股东姓名及名称 发行前发行前 发行后发行后 限售期限限售期限 股数（股）股数（股） 比例（比例（%） 股数（股）股数（股） 比例（比例（%） 一、限售流通股一、限售流通股 远威科技 45,

41、316,225 73.91 45,316,225 55.43 自上市之日起锁定 36 个月 远琪投资 5,004,583 8.16 5,004,583 6.12 自上市之日起锁定 36 个月 张鑫霞 3,574,702 5.83 3,574,702 4.37 自上市之日起锁定 36 个月 陈少军 2,199,817 3.59 2,199,817 2.69 自上市之日起锁定 36 个月 陈学均 1,759,853 2.87 1,759,853 2.15 自上市之日起锁定 36 个月 吕佳琦 1,125,000 1.83 1,125,000 1.38 自上市之日起锁定 12 个月 张雪芳 714,

42、940 1.17 714,940 0.87 自上市之日起锁定 12 个月 求金英 714,940 1.17 714,940 0.87 自上市之日起锁定 12 个月 冯伟明 714,940 1.17 714,940 0.87 自上市之日起锁定 12 个月 徐小明 187,500 0.31 187,500 0.23 自上市之日起锁定 12 个月 中信证券远信工业员工参与创业板战略配售集合资产管 理计划 - - 2,044,000 2.50 自上市之日起锁定 12 个月 网下限售股份 - - 953,653 1.17 自上市之日起锁定 6 个月 小计小计 61,312,500 100.00 64,3

43、10,153 78.66 - 二、无限售流通股二、无限售流通股 无限售期股份 - - 17,442,347 21.34 - 小计小计 - - 17,442,347 21.34 - 合计合计 61,312,500 100.00 81,752,500 100.00 - 六、本次发行后公司前十名股东持股情况六、本次发行后公司前十名股东持股情况 本次公开发行结束后、上市前公司共有股东 24,365 户，其中前 10 名股东及持股情况如下： 序号序号 股东名称股东名称/姓名姓名 持股数量（股）持股数量（股） 持股比例持股比例（%） 限售期限限售期限 1 远威科技 45,316,225 55.43 自上市

44、之日起锁定36 个月 2 远琪投资 5,004,583 6.12 自上市之日起锁定36 个月 3 张鑫霞 3,574,702 4.37 自上市之日起锁定36 个月 4 陈少军 2,199,817 2.69 自上市之日起锁定36 个月 远信工业股份有限公司 上市公告书 19 序号序号 股东名称股东名称/姓名姓名 持股数量（股）持股数量（股） 持股比例持股比例（%） 限售期限限售期限 5 中信证券招商银行中信证券远信工业员工参与创业板战略配售集合资产管理计划 2,044,000 2.50 自上市之日起锁定12 个月 6 陈学均 1,759,853 2.15 自上市之日起锁定36 个月 7 吕佳琦

45、1,125,000 1.38 自上市之日起锁定12 个月 8 张雪芳 714,940 0.87 自上市之日起锁定12 个月 9 求金英 714,940 0.87 自上市之日起锁定12 个月 10 冯伟明 714,940 0.87 自上市之日起锁定12 个月 合计合计 63,169,000 77.27 - 七、战略投资者配售情况七、战略投资者配售情况 本次发行最终战略配售数量为 204.40 万股，占本次发行总量的 10%。 （一一）投资主体及参与数量投资主体及参与数量 本次发行价格不高于剔除最高报价后网下投资者报价的中位数和加权平均数以及剔除最高报价后通过公开募集方式设立的证券投资基金、 全国

46、社会保障基金、基本养老保险基金、根据企业年金基金管理办法设立的企业年金基金和符合 保险资金运用管理办法等规定的保险资金报价中位数和加权平均数孰低值， 故保荐机构相关子公司无需参与跟投，保荐机构相关子公司初始参与跟投的股票数量将全部回拨至网下发行。 依据本次发行价格，保荐机构相关子公司不参与战略配售，本次发行的战略投资者仅有发行人的高级管理人员与核心员工参与本次战略配售设立的专项资产管理计划，最终战略配售数量为 204.40 万股，占发行总数量的 10.00%。 发行人的高级管理人员与核心员工参与本次战略配售设立的专项资产管理计划为中信证券远信工业员工参与创业板战略配售集合资产管理计划。 （二）

47、参与人姓名、职级与比例（二）参与人姓名、职级与比例 具体名称：中信证券远信工业员工参与创业板战略配售集合资产管理计划 远信工业股份有限公司 上市公告书 20 设立时间：2021 年 6 月 11 日 募集资金规模：5,160 万元 管理人：中信证券股份有限公司 实际支配主体：中信证券股份有限公司 远信工业战配资管计划参与人姓名、职务、实际缴纳金额等具体情况如下： 序号序号 姓名姓名 职务职务 实际缴纳金实际缴纳金额额(万元万元) 占比占比(%) 是否为公是否为公 司董监高司董监高 1 陈少军 董事长、总经理 1,650 31.98% 是 2 求金英 监事、制造中心主任 150 2.91% 是

48、3 俞小康 董秘、副总经理 150 2.91% 是 4 梁永忠 财务总监 300 5.81% 是 5 丁伯军 董事、研究院院长 150 2.91% 是 6 陈小良 监事会主席、技术总监 150 2.91% 是 7 蔡芳琦 财务经理 150 2.91% 否 8 王颖 技术部主任 350 6.78% 否 9 吴委虹 制造中心副主任 150 2.91% 否 10 杨金鑫 采购部经理 200 3.88% 否 11 张永灿 子公司负责人 300 5.81% 否 12 章永锋 后勤部经理 150 2.91% 否 13 金竹强 品管部主任 200 3.88% 否 14 杨春牛 片区经理 150 2.91%

49、否 15 张觎翔 投融资中心主任 150 2.91% 否 16 陈杭锋 发运部经理 150 2.91% 否 17 朱莉丽 总经理助理 210 4.07% 否 18 赵小春 安保部经理 150 2.91% 否 19 王磊 研发中心主任 150 2.91% 否 20 戴焕 钣金车间主任 150 2.91% 否 合计合计 5,160 100.00% - （三）限售期安排（三）限售期安排 发行人的高级管理人员和核心员工参与本次战略配售设立的专项资产管理获配股票限售期为 12 个月，限售期自本次公开发行的股票在深交所上市之日起远信工业股份有限公司 上市公告书 21 开始计算。 限售期届满后， 战略投资者

50、对获配股份的减持适用中国证监会和深交所关于股份减持的有关规定。 远信工业股份有限公司 上市公告书 22 第四节第四节 股票发行情况股票发行情况 一、发行数量一、发行数量 本次发行股份数量为 2,044 万股，占本次发行后总股本的 25.00%，全部为公司公开发行新股。 二、发行价格二、发行价格 本次发行价格为 11.87 元/股。 三、每股面值三、每股面值 每股面值为人民币 1.00 元。 四、发行市盈率四、发行市盈率 （1）11.88 倍（每股收益按照 2020 年度经会计师事务所遵照中国会计准则审计的扣除非经常性损益后归属于母公司股东净利润除以本次发行前总股本计算）； （2）11.25 倍