天和防务：西安天和防务技术股份有限公司章程（2021年11月）.PDF

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1、西安天和防务技术股份有限公司章程 第 1 页 共 52 页 西安天和防务技术股份有限公司西安天和防务技术股份有限公司章程章程 （2021 年年 11 月）月） 第一章 总则 . 2 第二章 经营宗旨和范围 . 3 第三章 股 份 . 4 第一节 股份发行 . 4 第二节 股份增减和回购 . 6 第三节 股份转让 . 7 第四章 股东和股东大会 . 9 第一节 股东 . 9 第二节 股东大会的一般规定 . 11 第三节 股东大会的召集 . 13 第四节 股东大会的提案与通知 . 15 第五节 股东大会的召开 . 16 第六节 股东大会的表决和决议 . 19 第五章 董事会 . 23 第一节 董事

2、 . 23 第二节 董事会 . 26 第六章 总经理及其他高级管理人员 . 35 第七章 监事会 . 38 第一节 监事 . 38 第二节 监事会 . 40 第八章 财务会计制度、利润分配和审计 . 41 第一节 财务会计制度 . 41 第二节 内部审计 . 45 第三节 会计师事务所的聘任 . 45 第九章 通知和公告 . 46 第一节 通知 . 46 第二节 公告 . 46 第十章 合并、分立、增资、减资、解散和清算 . 47 第一节 合并、分立、增资和减资 . 47 第二节 解散和清算 . 48 第十一章 修改章程 . 50 第十二章 军工事项特别条款 . 50 第十三章 附则 . 51

3、 西安天和防务技术股份有限公司章程 第 2 页 共 52 页 第一章第一章 总则总则 第一条第一条 为维护西安天和防务技术股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）、股东和债权人的合法权益，规范公司的组织和行为，根据中华人民共和国公司法（以下简称公司法）、中华人民共和国证券法（以下简称证券法）、上市公司章程指引及其他有关法律法规，制订本章程。 第二条第二条 公司系依照公司法和其他有关法律法规规定成立的股份有限公司。 公司系由西安天和投资控股集团有限公司整体变更并采用发起设立的方式设立；在西安市工商行政管理局注册登记，取得营业执照，统一社会信用代码为：9161013175783164XA。 第

4、三条第三条 公司于 2014 年 8 月 19 日经中国证券监督管理委员会 （以下简称 “证监会” ） 证监许可2014835 号文批准， 首次向社会公众发行人民币普通股 3,000万股，并经深圳证券交易所深证上2014326 号文批准，于 2014 年 9 月 10 日在深圳证券交易所上市。 第四条第四条 公司注册名称：西安天和防务技术股份有限公司。 公司中文名称缩写：天和防务 公司英文名称：XIAN TIANHE DEFENSE TECHNOLOGY CO., LTD.。 公司英文名称缩写：THD 第五条第五条 公司住所： 陕西省西安市高新区西部大道 158 号， 邮政编码： 710119

5、。 第六条第六条 公司注册资本为人民币 51,763.6745 万元。 第七条第七条 公司为永久存续的股份有限公司。 第八条第八条 董事长为公司的法定代表人。 第九条第九条 公司全部资本划分为等额股份， 股东以其认购的股份为限对公司承担责任，公司以其全部资产对公司的债务承担责任。 第十条第十条 本章程自生效之日起， 即成为规范公司的组织与行为、 公司与股东、股东与股东之间权利义务关系的具有法律约束力的文件，对公司、股东、董事、西安天和防务技术股份有限公司章程 第 3 页 共 52 页 监事、高级管理人员具有法律约束力的文件。依据本章程规定，股东可以起诉股东，股东可以起诉公司董事、监事、总经理和

6、其他高级管理人员，股东可以起诉公司，公司可以起诉股东、董事、监事、总经理和其他高级管理人员。 第十一条第十一条 本章程所称其他高级管理人员是指公司的总经理、副总经理、董事会秘书、财务总监。 第二章第二章 经营宗旨和范围经营宗旨和范围 第十二条第十二条 公司的经营宗旨：充分发挥公司的各种优势，通过专业化规范运作， 进一步提高公司的核心竞争力和持续发展能力，并创造良好的经济效益和社会效益。 第十三条第十三条 经依法登记，公司的经营范围：一般项目：工程和技术研究和试验发展；电子（气）物理设备及其他电子设备制造；导航、测绘、气象及海洋专用仪器制造；电子专用设备制造；雷达及配套设备制造；仪器仪表制造；光

7、学仪器制造；海洋环境监测与探测装备制造；环境监测专用仪器仪表制造；软件开发；计算机软硬件及外围设备制造；信息系统集成服务；人工智能公共数据平台；人工智能基础资源与技术平台；人工智能应用软件开发；人工智能行业应用系统集成服务；大数据服务；物联网设备制造；物联网应用服务；物联网技术服务；市政设施管理；照明器具制造；照明器具销售；照明器具生产专用设备制造；半导体照明器件销售；安防设备制造；太赫兹检测技术研发；交通安全、管制专用设备制造；航空运营支持服务；技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广；以自有资金从事投资活动；非居住房地产租赁； 住房租赁； 物业管理； 体育消费用智能设备制

8、造； 体育健康服务；可穿戴智能设备制造；远程健康管理服务；健康咨询服务（不含诊疗服务）；虚拟现实设备制造；数据处理和存储支持服务；体育场地设施工程施工。（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动） 许可项目：技术进出口；货物进出口；建筑智能化系统设计；建筑智能化工程施工；房屋建筑和市政基础设施项目工程总承包；建筑劳务分包（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以审批结西安天和防务技术股份有限公司章程 第 4 页 共 52 页 果为准） 第三章第三章 股股 份份 第一节第一节 股份发行股份发行 第十四条第十四条 公司的股份采取股票的形式。 第十五条第十五

9、条 公司股份的发行，实行公开、公平、公正的原则，同种类的每一股份应当具有同等的权利。 同次发行的同种类股票，每股的发行条件和价格应当相同；任何单位或者个人所认购的股份，每股应当支付相同价额。 第十第十六条六条 公司发行的股票面值为每股人民币壹元。 第十七条第十七条 公司发行的股份在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司集中存管。 第十第十八八条条 公司发起人共 43 名， 分别为贺增林、 聂新勇、 刘丹英、 赵项题、吴宏伟、王坚、郭旺、周志军、郭辉、金石投资有限公司、张发群、徐兆红、王宝华、潘建华、刘志国、李世星、李童欣、王振平、陈建峰、张关让、贺增勇、石俊岭、张广平、卢传化、张炳利、朱强国、

10、王月鹏、田力、史利剑、刘锴、高阳、申波、张立、郑志华、葛朋、崔党斌、王永强、李晓鸽、秦文科、杨太仓、李政、张雷、王栓柱。 各发起人认购的股份数、出资方式和出资时间如下： 股东名称股东名称 认购股份数 （股）认购股份数 （股） 出资方式出资方式 出资时间出资时间 股权比例（股权比例（% %） 贺增林 47883600 净资产折股 2010.3 53.204 刘丹英 5821200 净资产折股 2010.3 6.468 吴宏伟 4320000 净资产折股 2010.3 4.800 王 坚 4050000 净资产折股 2010.3 4.500 聂新勇 10800000 净资产折股 2010.3 12

11、.000 赵项题 4320000 净资产折股 2010.3 4.800 西安天和防务技术股份有限公司章程 第 5 页 共 52 页 郭 旺 2160000 净资产折股 2010.3 2.400 周志军 2160000 净资产折股 2010.3 2.400 郭辉 2160000 净资产折股 2010.3 2.400 金石投资有限公司 1800000 净资产折股 2010.3 2.000 张发群 1052100 净资产折股 2010.3 1.169 徐兆红 900000 净资产折股 2010.3 1.000 王宝华 548100 净资产折股 2010.3 0.609 潘建华 479700 净资产折

12、股 2010.3 0.533 刘志国 219600 净资产折股 2010.3 0.244 李世星 209700 净资产折股 2010.3 0.233 李童欣 199800 净资产折股 2010.3 0.222 王振平 90000 净资产折股 2010.3 0.100 陈建峰 80100 净资产折股 2010.3 0.089 张关让 70200 净资产折股 2010.3 0.078 贺增勇 68400 净资产折股 2010.3 0.076 石俊岭 60300 净资产折股 2010.3 0.067 张广平 50400 净资产折股 2010.3 0.056 卢传化 47700 净资产折股 2010.

13、3 0.053 张炳利 45900 净资产折股 2010.3 0.051 朱强国 42300 净资产折股 2010.3 0.047 王月鹏 37800 净资产折股 2010.3 0.042 田 力 32400 净资产折股 2010.3 0.036 史利剑 32400 净资产折股 2010.3 0.036 刘 锴 32400 净资产折股 2010.3 0.036 高 阳 29700 净资产折股 2010.3 0.033 申 波 29700 净资产折股 2010.3 0.033 张 立 21600 净资产折股 2010.3 0.024 郑志华 20700 净资产折股 2010.3 0.023 西安

14、天和防务技术股份有限公司章程 第 6 页 共 52 页 葛 朋 18000 净资产折股 2010.3 0.020 崔党斌 16200 净资产折股 2010.3 0.018 王永强 14400 净资产折股 2010.3 0.016 李晓鸽 14400 净资产折股 2010.3 0.016 秦文科 11700 净资产折股 2010.3 0.013 杨太仓 11700 净资产折股 2010.3 0.013 李 政 11700 净资产折股 2010.3 0.013 张 雷 13050 净资产折股 2010.3 0.0145 王栓柱 13050 净资产折股 2010.3 0.0145 第第十九十九条条

15、公司股份总数为51,763.6745万股，公司的股本结构中普通股517,636,745股，无其他种类股票。 第二十条第二十条 公司或公司的子公司（包括公司的附属企业）不以赠与、垫资、担保、补偿或贷款等形式，对购买或者拟购买公司股份的人提供任何资助。 第二节第二节 股份增减和回购股份增减和回购 第二十一条第二十一条 公司根据经营和发展的需要，依照法律、法规的规定，经股东大会分别作出决议，可以采用下列方式增加资本： （一）公开发行股份； （二）非公开发行股份； （三）向现有股东派送红股； （四）以公积金转增股本； （五）法律、行政法规规定以及中国证监会批准的其他方式。 第二十二第二十二条条 公司可

16、以减少注册资本。公司减少注册资本，应当按照公司法以及其他有关规定和本章程规定的程序办理。 第二十三条第二十三条 公司在下列情况下，可以依照法律、行政法规、部门规章和本章程的规定，收购本公司的股份： （一）减少公司注册资本； （二）与持有本公司股票的其他公司合并； 西安天和防务技术股份有限公司章程 第 7 页 共 52 页 （三）将股份用于员工持股计划或者股权激励； （四）股东因对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议，要求公司收购其股份的； （五）将股份用于转换上市公司发行的可转换为股票的公司债券； （六）公司为维护公司价值及股东权益所必需。 除上述情形外，公司不进行买卖公司股份的活动。 第二

17、十四条第二十四条 公司收购本公司股份，可以选择下列方式之一进行： （一）证券交易所集中竞价交易方式； （二）要约方式； （三）中国证监会认可的其他方式。 公司因第二十三条第（三）项、第（五）项、第（六）项规定的情形收购本公司股份的，应当通过公开的集中交易方式进行。 第二十五条第二十五条 公司因本章程第二十三条第（一）项、第（二）项规定的情形收购本公司股份的， 应当经股东大会决议； 公司因本章程第二十三条第 （三） 项、第（五）项、第（六）项规定的情形收购本公司股份的，应当经三分之二以上董事出席的董事会会议决议通过。公司收购本公司股份的，应当依照中华人民共和国证券法的规定履行信息披露义务。 公司

18、依照本章程第二十三条规定收购本公司股份后， 属于第 （一） 项情形的，应当自收购之日起十日内注销；属于第（二）项、第（四）项情形的，应当在六个月内转让或者注销；属于第（三）项、第（五）项、第（六）项情形的，公司合计持有的本公司股份数不得超过本公司已发行股份总额的百分之十， 并应当在三年内转让或者注销。 第三节第三节 股份转让股份转让 第二十六条第二十六条 公司的股份可以依法转让。 第二十七条第二十七条 公司不接受本公司的股票作为质押权的标的。 西安天和防务技术股份有限公司章程 第 8 页 共 52 页 第二十八条第二十八条 发起人持有的本公司股份， 自公司成立之日起1年内不得转让。公司公开发行

19、股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起 1年内不得转让。 公司向中国证监会提交首次公开发行股票申请前 6 个月内 （以中国证监会正式受理日为基准日）进行增资扩股的，新增股份的持有者除需遵守本条第一款的规定外，自公司股票上市之日起 24 个月内，转让的上述新增股份不得超过其所持有该新增股份总额的 50%。 公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的 25%；所持本公司股份自公司股票上市交易之日起 1 年内不得转让。 上述人员离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份。 第二十九条第二十九条

20、 公司持有 5%以上股份的股东、董事、监事、高级管理人员，将其持有的公司的股票或者其他具有股权性质的证券在买入后 6 个月内卖出， 或者在卖出后 6 个月内又买入，由此所得收益归公司所有，公司董事会应当收回其所得收益。但是，证券公司因购入包销售后剩余股票而持有 5%以上股份，以及有国务院证券监督管理机构规定的其他情形的除外。 前款所称董事、监事、高级管理人员、自然人股东持有的股票或者其他具有股权性质的证券，包括其配偶、父母、子女持有的及利用他人账户持有的股票或者其他具有股权性质的证券。 公司董事会不按照第一款规定执行的， 股东有权要求董事会在 30 日内执行。公司董事会未在上述期限内执行的，

21、股东有权为了公司的利益以自己的名义直接向人民法院提起诉讼。 公司董事会不按照第一款的规定执行的， 负有责任的董事依法承担连带责任。 西安天和防务技术股份有限公司章程 第 9 页 共 52 页 第四章第四章 股东和股东大会股东和股东大会 第一节第一节 股东股东 第三十条第三十条 公司依据证券登记机构提供的凭证建立股东名册， 股东名册是证明股东持有公司股份的充分证据。股东按其所持有股份的种类享有权利，承担义务；持有同一种类股份的股东，享有同等权利，承担同种义务。 第三十一条第三十一条 公司召开股东大会、分配股利、清算及从事其他需要确认股东身份的行为时，由董事会或股东大会召集人确定股权登记日，股权登

22、记日收市后登记在册的股东为享有相关权益的股东。 第三十二条第三十二条 公司股东享有下列权利： （一）依照其所持有的股份份额获得股利和其他形式的利益分配； （二）依法请求、召集、主持、参加或者委派股东代理人参加股东大会，并行使相应的表决权； （三）对公司的经营进行监督，提出建议或者质询； （四）依照法律、行政法规及本章程的规定转让、赠与或质押其所持有的股份； （五）查阅本章程、股东名册、公司债券存根、股东大会会议记录、董事会会议决议、监事会会议决议、财务会计报告； （六）公司终止或者清算时，按其所持有的股份份额参加公司剩余财产的分配； （七）对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议时，要求公司收

23、购其股份； （八）法律、行政法规、部门规章或本章程规定的其他权利。 第三十三条第三十三条 股东提出查阅前条所述有关信息或者索取资料的， 应当向公司提供证明其持有公司股份的种类以及持股数量的书面文件， 公司经核实股东身份后按照股东的要求予以提供。 第三十四条第三十四条 公司股东大会、董事会决议内容违反法律、行政法规的，股东有权请求人民法院认定无效。 西安天和防务技术股份有限公司章程 第 10 页 共 52 页 股东大会、董事会的会议召集程序、表决方式违反法律、行政法规或者本章程，或者决议内容违反本章程的，股东有权自决议作出之日起 60 日内，请求人民法院撤销。 第三十五条第三十五条 董事、 高级

24、管理人员执行公司职务时违反法律、 行政法规或者本章程的规定，给公司造成损失的，连续 180 日以上单独或合并持有公司 1%以上股份的股东有权书面请求监事会向人民法院提起诉讼； 监事会执行公司职务时违反法律、行政法规或者本章程的规定，给公司造成损失的，股东可以书面请求董事会向人民法院提起诉讼。 监事会、董事会收到前款规定的股东书面请求后拒绝提起诉讼，或者自收到请求之日起 30 日内未提起诉讼，或者情况紧急、不立即提起诉讼将会使公司利益受到难以弥补的损害的， 前款规定的股东有权为了公司的利益以自己的名义直接向人民法院提起诉讼。 他人侵犯公司合法权益，给公司造成损失的，本条第一款规定的股东可以依照前

25、两款的规定向人民法院提起诉讼。 第三十六条第三十六条 董事、高级管理人员违反法律、行政法规或者本章程的规定，损害股东利益的，股东可以向人民法院提起诉讼。 第三十七条第三十七条 公司股东承担下列义务： （一）遵守法律、行政法规和本章程； （二）依其所认购的股份和入股方式缴纳股金； （三）除法律、法规规定的情形外，不得退股； （四）不得滥用股东权利损害公司或者其他股东的利益；不得滥用公司法人独立地位和股东有限责任损害公司债权人的利益； 公司股东滥用股东权利给公司或者其他股东造成损失的， 应当依法承担赔偿责任。 公司股东滥用公司法人独立地位和股东有限责任，逃避债务，严重损害公司债权人利益的，应当对公

26、司债务承担连带责任。 （五）法律、行政法规及本章程规定应当承担的其他义务。 西安天和防务技术股份有限公司章程 第 11 页 共 52 页 第三十八条第三十八条 持有公司 5%以上有表决权股份的股东，将其持有的股份进行质押的，应当自该事实发生当日，向公司作出书面报告。 第三十九条第三十九条 公司的控股股东、 实际控制人员不得利用其关联关系损害公司利益。违反规定的，给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。 公司控股股东及实际控制人对公司和公司社会公众股股东负有诚信义务。 控股股东应严格依法行使出资人的权利， 控股股东及实际控制人不得利用利润分配、资产重组、对外投资、资金占用、借款担保等方式损害公司和社

27、会公众股股东的合法权益，不得利用其控制地位损害公司和社会公众股股东的利益。 第二节第二节 股东大会的一般规定股东大会的一般规定 第四十条第四十条 股东大会是公司的权力机构，依法行使下列职权： （一）决定公司及全资子公司的经营方针和投资计划； （二）选举和更换非由职工代表担任的公司董事、监事，决定有关董事、监事的报酬事项； （三）审议批准董事会的报告； （四）审议批准监事会的报告； （五）审议批准公司及全资子公司的年度财务预算方案、决算方案； （六）审议批准公司及全资子公司的利润分配方案和弥补亏损方案； （七）对公司及全资子公司增加或者减少注册资本作出决议； （八）对公司及全资子公司发行公司债券

28、作出决议； （九）对公司及全资子公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作出决议； （十）修改公司及全资子公司章程； （十一）对公司聘用、解聘会计师事务所作出决议； （十二）审议批准第四十一条规定的担保事项； （十三）审议公司及全资子公司在一年内购买、出售重大资产超过公司最近一期经审计总资产 30%的事项； （十四）审议批准变更募集资金用途事项； （十五）审议公司及全资子公司的股权激励计划； 西安天和防务技术股份有限公司章程 第 12 页 共 52 页 （十六）审议法律、行政法规、部门规章、规范性文件或本章程规定应当由股东大会决定的其他事项。 上述股东大会的职权不得通过授权的形式由董事会或其

29、他机构和个人代为行使。 第四十一条第四十一条 公司下列对外担保行为，须经股东大会审议通过。 （一）公司及公司全资子公司单笔担保额超过最近一期公司经审计净资产10%的担保； （二）公司、公司全资子公司及公司控股子公司在对外担保总额达到或超过公司最近一期经审计净资产的 50%以后提供的任何担保； （三）公司及公司全资子公司在对外担保总额达到或超过公司最近一期经审计总资产的 30%以后提供的任何担保； （四）公司及公司全资子公司为资产负债率超过 70%的担保对象提供的担保 （五）公司及公司全资子公司连续十二个月内担保金额超过公司最近一期经审计总资产的 30%； （六）公司及公司全资子公司连续十二个月

30、内担保金额超过公司最近一期经审计净资产的 50%且绝对金额超过 3,000 万元； （七）公司及全资子公司对股东、实际控制人及其关联方提供的担保。 股东大会审议前款第（五）项担保事项时，必须经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过。 股东大会审议为股东、实际控制人及其关联方提供担保的议案时，该股东或受该实际控制人支配的股东，不得参与该项表决，该项表决须由出席股东大会的其他股东所持表决权的半数以上通过。 第四十二条第四十二条 股东大会分为年度股东大会和临时股东大会。 年度股东大会每年召开 1 次，于上一会计年度结束后的 6 个月内举行。 第四十三条第四十三条 有下列情形之一的， 公司应当在事

31、实发生之日起 2 个月内召开临时股东大会： 西安天和防务技术股份有限公司章程 第 13 页 共 52 页 （一）董事人数不足公司法规定人数或者本章程规定人数的 2/3 时； （二）公司未弥补的亏损达实收股本总额 1/3 时； （三）单独或者合计持有公司 10%以上股份的股东请求时； （四）董事会认为必要时； （五）监事会提议召开时； （六）法律、行政法规、部门规章或本章程规定的其他情形。 前述第（三）项规定持股股数按该股东提出书面请求之日计算。 第四十四条第四十四条 公司召开股东大会的地点为公司住所地、公司主要办公地点或者股东大会召集人指定的其他地点。 股东大会会议应当设置会场，以现场会议与网

32、络投票相结合的方式召开，现场会议时间、地点的选择应当便于股东参加。上市公司应当保证股东大会会议合法、有效，为股东参加会议提供便利。股东通过上述方式参加股东大会的，视为出席。股东身份的确认方式依照本章程第三十条的规定。 第四十五条第四十五条 本公司召开股东大会时将聘请律师对以下问题出具法律意见并公告： （一）会议的召集、召开程序是否符合法律、行政法规、本章程； （二）出席会议人员的资格、召集人资格是否合法有效； （三）会议的表决程序、表决结果是否合法有效； （四）应本公司要求对其他有关问题出具的法律意见。 有关结论性意见应当与本次股东大会决议一并公告， 律师出具的法律意见不得使用“基本符合”、“

33、未发现”等含糊措辞，并应当由两名执业律师和所在律师事务所负责人签名，加盖该律师事务所印章。 第三节第三节 股东大会的召集股东大会的召集 第四十六条第四十六条 独立董事有权向董事会提议召开临时股东大会。 对独立董事要求召开临时股东大会的提议，董事会应当根据法律、行政法规和本章程的规定，在收到提议后 10 日内提出同意或不同意召开临时股东大会的书面反馈意见。 西安天和防务技术股份有限公司章程 第 14 页 共 52 页 董事会同意召开临时股东大会的， 将在作出董事会决议后的 5 日内发出召开股东大会的通知；董事会不同意召开临时股东大会的，将说明理由并公告。 第四十七条第四十七条 监事会有权向董事会

34、提议召开临时股东大会， 并应当以书面形式向董事会提出。董事会应当根据法律、行政法规和本章程的规定，在收到提案后 10 日内提出同意或不同意召开临时股东大会的书面反馈意见。 董事会同意召开临时股东大会的， 将在作出董事会决议后 5 日内发出召开股东大会的通知，通知中对原提议的变更，应征得监事会的同意。 董事会不同意召开临时股东大会，或者在收到提案后 10 日内未作出反馈，视为董事会不能履行或者不履行召集股东大会会议职责， 监事会可以自行召集和主持。 第四十八条第四十八条 单独或者合计持有公司 10%以上股份的股东有权向董事会请求召开临时股东大会，并应当以书面形式向董事会提出。董事会应当根据法律、

35、行政法规和本章程的规定，在收到请求后 10 日内提出同意或不同意召开临时股东大会的书面反馈意见。 董事会同意召开临时股东大会的， 应当在作出董事会决议后的 5 日内发出召开股东大会的通知，通知中对原请求变更的，应当征得相关股东的同意。 董事会不同意召开临时股东大会，或者在收到请求后 10 日内未作出反馈，单独或者合计持有公司 10%以上股份的股东有权向监事会提议召开临时股东大会，并应当以书面形式向监事会提出请求。 监事会同意召开临时股东大会的， 应在收到请求后 5 日内发出召开股东大会的通知，通知中对原提案变更的，应当征得相关股东的同意。 监事会未在规定期限内发出股东大会通知的， 视为监事会不

36、召集和主持股东大会，连续 90 日以上单独或者合计持有公司 10%以上股份的股东可以自行召集和主持。 第四十九条第四十九条 监事会或股东决定自行召集股东大会的，须书面通知董事会，同时向公司所在地中国证监会派出机构和证券交易所备案。 在股东大会决议公告前，召集股东持股比例不得低于 10%。 西安天和防务技术股份有限公司章程 第 15 页 共 52 页 召集股东应在发出召开股东大会通知及股东大会决议公告时， 向公司所在地中国证监会派出机构和证券交易所提交有关证明材料。 第五十条第五十条 对于监事会或股东自行召集的股东大会，董事会和董事会秘书将予配合。董事会应当提供股权登记日的股东名册。 第五十一条

37、第五十一条 监事会或股东自行召集的股东大会，会议所需费用由本公司承担。 第四节第四节 股东大会的提案与通知股东大会的提案与通知 第五十二条第五十二条 股东大会提案的内容应当属于股东大会职权范围，有明确的议题和具体决议事项，并且符合法律、行政法规和本章程的有关规定。 第五十三条第五十三条 公司召开股东大会，董事会、监事会以及单独或者合并持有公司 3%以上股份的股东，有权向公司提出提案。 单独或者合计持有公司 3%以上股份的股东，可以在股东大会召开 10 日前提出临时提案并书面提交召集人。 召集人应当在收到提案后 2 日内发出股东大会补充通知，公告临时提案的内容。 除前款规定的情形外，召集人在发出

38、股东大会的通知公告后，不得修改股东大会通知中已列明的提案或增加新的提案。 股东大会通知中未列明或不符合本章程第五十二条规定的提案， 股东大会不得进行表决并作出决议。 第五十四条第五十四条 召集人将在年度股东大会召开 20 日前以公告方式通知各股东，临时股东大会将于会议召开 15 日前以公告方式通知各股东。公司在计算起始期限时，不应当包括会议召开当日。 会议通知一经公告，视为所有相关人员收到通知。 第五十五条第五十五条 股东大会的通知包括以下内容： （一）会议的时间、地点和会议期限； （二）提交会议审议的事项和提案； （三）以明显的文字说明：全体股东均有权出席股东大会，并可以书面委托代理人出席会

39、议和参加表决，该股东代理人不必是公司的股东； 西安天和防务技术股份有限公司章程 第 16 页 共 52 页 （四）有权出席股东大会股东的股权登记日； （五）股东大会会务联系人姓名，电话号码。 第五十六条第五十六条 股东大会拟讨论董事、监事选举事项的，股东大会通知中将充分披露董事、监事候选人的详细资料，至少包括以下内容： （一）教育背景、工作经历、兼职等个人情况； （二）与本公司或本公司的控股股东及实际控制人是否存在关联关系； （三）披露持有本公司股份数量； （四）是否受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。 除采取累积投票制选举董事、监事外，每位董事、监事候选人应当以单项提案提出。

40、 第五十七条第五十七条 发出股东大会通知后， 无正当理由， 股东大会不应延期或取消，股东大会通知中列明的提案不应取消。一旦出现延期或取消的情形，召集人应当在原定召开日前至少 2 个工作日公告并说明原因。 第五节第五节 股东大会的召开股东大会的召开 第五十八条第五十八条 本公司董事会和其他召集人将采取必要措施， 保证股东大会的正常秩序。对于干扰股东大会、寻衅滋事和侵犯股东合法权益的行为，将采取措施加以制止并及时报告有关部门查处。 第五十九条第五十九条 股权登记日登记在册的所有股东或其代理人， 均有权出席股东大会。并依照有关法律、法规及章程规定行使表决权。 股东可以亲自出席股东大会，也可以委托代理

41、人代为出席和表决。 第六十条第六十条 个人股东亲自出席会议的，应出示股票、本人身份证或其他能够表明其身份的有效证件或证明、股票账户卡；委托代理他人出席会议的，委托代理人应出示本人有效身份证件、股东授权委托书。 法人股东应由法定代表人或者法定代表人委托的代理人出席会议。 法定代表人出席会议的，应出示本人身份证、能证明其具有法定代表人资格的有效证明；委托代理人出席会议的，代理人应出示本人身份证、法人股东单位的法定代表人依法出具的书面授权委托书。 西安天和防务技术股份有限公司章程 第 17 页 共 52 页 第六十一条第六十一条 股东出具的委托他人出席股东大会的授权委托书应当载明下列内容： （一）代

42、理人的姓名； （二）代理人代表的股份数； （三）是否具有表决权； （四）分别对列入股东大会议程的每一审议事项投赞成、反对或弃权票的指示； （五）委托书签发日期和有效期限； （六） 委托人签名 （或盖章） 。 委托人为法人股东的， 应加盖法人单位印章。 第六十二条第六十二条 委托书应当注明如果股东不作具体指示， 股东代理人是否可以按自己的意思表决。 第六十三条第六十三条 代理投票授权委托书由委托人授权他人签署的， 授权签署的授权书或者其他授权文件应当经过公证。经公证的授权书或者其他授权文件，和投票代理委托书均需备置于公司住所或者召集会议的通知中指定的其他地方。 委托人为法人的，由其法定代表人或者

43、董事会、其他决策机构决议授权的人作为代表出席公司的股东大会。 第六十四条第六十四条 出席会议人员的会议登记册由公司负责制作。 会议登记册载明参加会议人员姓名（或单位名称）、身份证号码、住所地址、持有或者代表有表决权的股份数额、被代理人姓名（或单位名称）等事项。 第六十五条第六十五条 召集人和公司聘请的律师应依据证券登记结算机构提供的股东名册共同对股东资格的合法性进行验证，并登记股东姓名（或名称）及其所持有表决权的股份数。 在会议主持人宣布现场出席会议的股东和代理人人数及所持有表决权的股份总数之前，会议登记应当终止。 第六十六条第六十六条 股东大会召开时，本公司全体董事、监事和董事会秘书应当出席

44、会议，总经理和其他高级管理人员应当列席会议。 第六十七条第六十七条 股东大会由董事长主持。 董事长不能履行职务或不履行职务时，由半数以上董事共同推举的一名董事主持。 西安天和防务技术股份有限公司章程 第 18 页 共 52 页 监事会自行召集的股东大会，由监事会主席主持。监事会主席不能履行职务或不履行职务时，由半数以上监事共同推举的一名监事主持。 股东自行召集的股东大会，由召集人推举代表主持。 召开股东大会时，会议主持人违反议事规则使股东大会无法继续进行的，经现场出席股东大会有表决权过半数的股东同意， 股东大会可推举一人担任会议主持人，继续开会。 第六十八条第六十八条 公司制定股东大会议事规则

45、， 详细规定股东大会的召开和表决程序，包括通知、登记、提案的审议、投票、计票、表决结果的宣布、会议决议的形成、会议记录及其签署、公告等内容，以及股东大会对董事会的授权原则，授权内容应具体明确。股东大会议事规则应作为章程的附件，由董事会拟定，股东大会批准。 第六十九条第六十九条 在年度股东大会上，董事会、监事会应当就其过去一年的工作向股东大会作出报告。每名独立董事也应作出述职报告。 第七十条第七十条 董事、监事、高级管理人员在股东大会上就股东的质询和建议作出解释和说明。 第七十一条第七十一条 会议主持人应当在表决前宣布现场出席会议的股东和股东代理人人数及所持有表决权的股份总数。 现场出席会议的股

46、东和股东代理人人数及所持有表决权的股份总数以会议登记为准。 第七十二条第七十二条 股东大会应有会议记录，由董事会秘书负责。会议记录记载以下内容： （一）会议时间、地点、议程和召集人姓名或名称； （二）会议主持人以及出席或列席会议的董事、监事、总经理和其他高级管理人员姓名； （三）出席会议的股东和代理人人数、所持有表决权的股份总数及占公司股份总数的比例； （四）每一提案的审议过程、发言要点和表决结果； （五）股东的质询意见或建议以及相应的答复或说明； （六）律师及计票人、监票人姓名； 西安天和防务技术股份有限公司章程 第 19 页 共 52 页 （七）法律法规规定应当载入会议记录的其他内容。 第

47、七十三条第七十三条 召集人应当保证会议记录内容真实、 准确和完整。出席会议的董事、 监事、 董事会秘书、 召集人或其代表、 会议主持人应当在会议记录上签名。会议记录应当与现场出席股东的签名册及代理出席的委托书、 网络及其他方式表决情况的有效资料一并保存，保存期限不少于 10 年。 第七十四条第七十四条 召集人应当保证股东大会连续举行， 直至形成最终决议。 因不可抗力等特殊原因导致股东大会中止或不能作出决议的， 应采取必要措施尽快恢复召开股东大会或直接终止本次股东大会并及时公告。同时，召集人应向公司所在地中国证监会派出机构及证券交易所报告。 第六节第六节 股东大会的表决和决议股东大会的表决和决议

48、 第七十五条第七十五条 股东大会决议分为普通决议和特别决议。 股东大会作出普通决议，应当由出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持表决权的 1/2 以上通过。 股东大会作出特别决议，应当由出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持表决权的 2/3 以上通过。 第七十六条第七十六条 下列事项由股东大会以普通决议通过： （一）董事会和监事会的工作报告； （二）董事会拟定的利润分配方案和弥补亏损方案； （三）董事会和监事会成员的任免及其报酬和支付方法； （四）公司年度预算方案、决算方案； （五）公司年度报告； （六）除法律、行政法规、部门规章或者本章程规定应当以特别决议通过以外的其他事项。 第七十七条

49、第七十七条 下列事项由股东大会以特别决议通过： （一）公司及全资子公司增加或者减少注册资本； （二）公司及全资子公司的分立、合并、解散和清算； （三）公司及全资子公司章程的修改； 西安天和防务技术股份有限公司章程 第 20 页 共 52 页 （四）公司及全资子公司在一年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司最近一期经审计总资产 30%的； （五）公司及全资子公司的股权激励计划； （六）法律、行政法规、部门规章或本章程规定的，以及股东大会以普通决议认定会对公司产生重大影响的、需要以特别决议通过的其他事项。 第七十八条第七十八条 股东（包括股东代理人）以其所代表的有表决权的股份数额行使表决权，每

50、一股份享有一票表决权。 股东大会审议影响中小投资者利益的重大事项时， 对中小投资者表决应当单独计票。单独计票结果应当及时公开披露。 公司持有的本公司股份没有表决权， 且该部分股份不计入出席股东大会有表决权的股份总数。 董事会、独立董事和符合相关规定条件的股东可以征集股东投票权，公司不对征集投票权设置最低持股比例限制。投票权征集应当采取无偿的方式进行，并向被征集人充分披露具体投票意向等信息。 不得以有偿或者变相有偿的方式征集股东投票权。 第七十九条第七十九条 股东大会审议有关关联交易事项时，关联股东不应当参与投票表决， 其所代表的有表决权的股份数不计入有效表决总数；股东大会决议的公告应当充分披露