私募自查报告（共5篇）.docx

《私募自查报告（共5篇）.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《私募自查报告（共5篇）.docx（22页珍藏版）》请在淘文阁 - 分享文档赚钱的网站上搜索。

1、私募自查报告（共5篇）第1篇：私募机构自查报告XX私募机构2023年自查工作报告（模板）一、机构基本状况（一）机构组织架构及人员整体状况。包括但不限于公司股东、关联方、高级管理人员等方面状况。（二）私募基金业务开展状况（三）风险限制及合规管理状况（四）业务运行风险状况评估（五）其他须要说明的状况二、自查开展状况（一）自查工作的组织（二）自查工作的执行状况三、自查发觉的主要问题及整改安排（一）自查发觉的问题（二）具体整改安排四、投资者权益爱护状况（一）受理投资者投诉和处理投资者纠纷状况（二）处理投资者投诉和纠纷的胜利阅历五、看法和建议附件:私募机构及基金产品信息表私募基金管理机构名称（盖章） 法

2、人代表（签字）年 月 日第2篇：私募公司自查状况报告xxxx互联网相关状况自查报告为实行国务院办公厅关于开展互联网金融相关状况自查工作通知（以下简称“自查通知”）的工作支配，推动互联网金融建设实现规范化、制度化、常态化，在即将开展的专项整治前提下，仔细开展自查工作，进一步明确执行规章制度和操作规程的严谨性及重要性。现将大连千海金资产管理有限公司自查状况报告如下：一、公司基本状况：资产管理有限公司（以下简称“xx”）成立于xx年，注册资金1000万人民币，是经中国证券投资基金业协会批准的特地从事私募基金投资、资产管理的专业金融服务平台。xxx在发展过程中主动寻求规范，主动协作监管，于xx年xx月

3、xx日正式获得中国证券投资基金业协会授予的私募基金管理人资质（登记编号：xx）,开启规范化的私募基金发展之路。并与xx、xx律师事务所达成战略合作，为公司供应专业法律询问。xx作为只做私募基金投资、资产管理的专业金融服务平台，始终秉承“以人为本，诚信专业，才智管理，永续发展”的企业理念，为投资者供应专业优质的金融服务。二、业务单一明确，不存在混业及跨业经营自查通知要求各机构必需明确私募基金管理人是否专业化经营，是否兼营民间借贷、民间融资、配资业务、小额理财、小额借贷、P2P/P2B、众筹、保理、担保、房地产开发、交易平台等非私募基金业务。xx自成立以来，严格根据工商登记机关核准的经营范围支配开

4、展相关工作，坚持做到公司信息公开、投资自主决策、资金规范运作，从未开展过混业及跨业经营。三、风控措施完备、资金用途合法合规公司高管团队均来自国内知名银行、私募基金、保险、期货、大型资产管理公司和政府机关等领域，从业阅历平均超过10年。公司以金融人才为基础，搭建金融的核心体系。公司设有特地的信息技术部、投资管理部、风险限制部，以专业、严谨的看法进行相关业务的开展。通过市场调研、前景分析、流程管理、预警机制等方式，有效规避风险，对投资项目平安和收益进行全面把控。四、微信公众平台供应财经新闻与信息xx无任何网络线上交易平台，xx微信公众号其主要功能为金融学问，时事财经新闻，公司状况的宣扬与共享。Xx

5、xx年xx月xx日第3篇：私募自查通知（材料）关于做好私募基金“两个加强、两个遏制”相关工作的通知各私募基金管理人：为落实国务院和证监会关于开展“两个加强、两个遏制”专项检查回头看的确定和部署，加强私募行业自律管理，做好私募基金事中、事后监测监控工作，根据协会近期工作支配及总体部署，现将私募基金“两个加强、两个遏制”相关重点工作有关事项通知如下：一、主动开展全行业自查自纠活动依据证监会近两次专项检查状况，部分私募基金管理人合规意识薄弱，违法违规事务不断，私募基金行业应引以为戒，被检查发觉问题的私募基金管理人应刚好整改落实，其他私募基金管理人应参照开展自查自纠活动，进一步排查机构自身可能存在的重

6、点环节风险隐患，加强私募机构内部管理，强化遵守法律意识与合规意识，规范开展私募基金业务。自查自纠范围包括公开宣扬推介、向不合格投资者募集资金、兼营非私募基金业务等高发频发、重复发生的薄弱环节以及资金平安性和运作合规性。自查活动时间自本通知发布之日起至9月底。自查结束后，协会将定期抽查相关私募基金管理人的落实整改状况，对自查问题比较严峻、整改不到位、问题重复发生、出现新风险新问题等状况的私募机构，协会将进一步实行相关自律措施。涉嫌违法违规的，协会将刚好移交监管部门处理。二、加强内部管理及制度建设，提高风控合规意识针对私募基金行业风控意识薄弱、合规人员较少、有效制度缺乏等问题，通过私募机构开展政策

7、学习，员工培训以及业务自查等方式，了解最新私募政策及相关自律规则，加强机构内部遵守法律合规意识，促进内部管理制度建设，重点关注是否建立投资决策、投资者适当性管理、风险限制管理、合规管理、内部限制、利益冲突防范、信息披露、档案管理、激励约束、内部问责等相关内部管理制度，是否有效执行，是否存在风险薄弱环节和重大遗漏，加强机构自身自律意识，完善内部风险合规管理，提升整个私募行业规范运作水平。三、强化从业人员合规意识和社会责任教化面对私募基金行业存在的风控与合规意识薄弱、社会责随意识欠缺、人员素养良莠不齐等问题，通过回头看工作，以政策宣扬、教化培训、典型案例等方式，协会将组织开展一次私募基金行业遵守法

8、律意识、合规意识的教化活动，提升私募机构及其从业人员合法合规意识，严格自律，合规展业。协会也将制作相关政策宣扬课程，列入基金从业人员年度后续职业培训强制学时，便于私募机构刚好组织从业人员学习以及开展内部员工培训，相关后续培训课程及学时要求协会另行通知。第4篇：私募业绩报告.私募周报 私募一周回顾经过一周的调整，上证指数涨跌幅-%，中小板指涨跌幅-%，创业板指涨跌幅-%。本周市场未能持续接着上攻走势，在强势股金融、地产、有色、煤炭等权重板块板块集体走弱；高送转板块资金大幅度流出，新的热点板块的出现就是生物制药，据目前了解有部分私募已经提前布局在生物制药板块里面，所以可以主动关注生物制药、养老概念

9、和环境爱护。上证综指短期调整已经接近尾声，下周有望迎来反弹；中期上涨行情过程虽曲折，但仍有演绎空间。周一弱势向下，沪指平开后一路缓慢下挫，午后出现一波反弹，但是翻红未果，尾盘再创新低，回落至3080一线。创业板小幅高开后逐步下落，跌幅大于主板。周二，维持震荡格局。主板上午冲击3100点关口未果，午后遇阻回落翻绿，尾盘微微反弹翻红。创业板几乎整日维持红盘震荡，在2180一线。周三，两市出现肯定的分化。主板接着横盘震荡，维持在红绿盘之间。创业板则是高开后逐步上行，盘中冲击了2200关口，但没有站稳。周四，震荡回调。早盘沪指低开下挫，盘中跌破3050关口，午后有所小幅回升，但依旧绿盘。创业板同样低开

10、下挫，在2150获得支撑，午后回升，跟主板跌幅相近。周五沪指冲高后震荡回落，但最终以翻红收盘。截至上周五收市，上证综指收报点，相比前一周下跌点，跌幅为%;创业板指收报点，环比前一周下跌点，略跌%;深证成指收报.75点，环比下跌点，跌幅%。对于后市，投研中心推想应维持此前的推断“3100点一带反复拉锯，是有无形之手在调整涨跌节奏，随着中报行情步入尾声，市场急需新的龙头。眼下，适当限制仓位照旧是必要的。”G20峰会接近，维稳预期再起，短线大幅上攻的可能性不大。近期中小创补涨行情亦有起色，可适当关注其中的绩优股。一周私募焦点私募基金业绽开自查自纠活动中国基金业协会29日发布通知，自8月29日起至9月

11、底，在私募基金行业开展广泛的自查自纠活动。自查自纠范围包括公开宣扬推介、向不合格投资者募集资金、兼营非私募基金业务等高发频发的薄弱环节以及资金平安性和运作合规性等。进一步排查机构自身可能存在的重点环节的风险隐患，加强私募机构内部管理，强化遵守法律意识与合规意识，规范开展私募基金业务。私募基金对接委外资金 FOF产品最受青睐近日，格上、淡水泉、乐瑞等15家私募机构的代表参与协会在京举办的私募基金对接银行委外资金专题座谈会，深化探讨私募行业如何更好地与银行委外资金对接。由于银行理财资金对资产的稳健性要求高，风险偏好度偏低，委外资金极少投资权益类私募，而FOF对私募更为熟识且具备资产配置实力;而委外

12、资金规模浩大，私募有自身优势，可丰富委外资金的选择，加强合作是大势所趋，建议现阶段以固收产品和FOF为首要对接资产。私募基金对接银行委外是一次双赢，既满意了银行的理财需求，又可以促进FOF基金的飞速发展，然而市面上的FOF机构水平参差不齐，首尾业绩差高达50%以上。无论是银行还是个人投资者，都应当依据投研实力、投资逻辑等指标筛选优质的FOF管理机构。阳光私募成A股举牌新主力举牌案例在A股市场此起彼伏据统计，今年以来，在中国基金业协会备案的阳光私募基金至少出现15次举牌行为，涉及10家上市公司。单在7、8两月就有4家公司被私募基金举牌染指。永安药业25日公告，截至8月24日，深圳市上元资本持有公

13、司股票万股，占公司总股本的%，将来还将增持。在8月22日午间步森股份发布公告称，重庆信三威投资从斯乃球、叶浙挺手中合计受让1138万股，占公司股份总数的%。数据显示，目前来看私募举牌上市公司主要有三种玩法：一是看中上市公司的资源，如自由现金流、具有升值空间的土地等;二是举牌后大玩资本运作，搭乘并购重组热潮，同时在二级市场买卖，通过一二级市场联动赚取价差;三是希望深化上市公司管理层，改善管理、经营模式，实现价值投资的目的。深港通催热私募海外淘金 布局境外银行优先股“深港通”获批再次催热了海外淘金潮。在负利率叠加资产荒的背景下，港股中高股息低估值的蓝筹股无疑具备更高的配置价值。现在找QDII机构借

14、出额度的利率已经普遍在2%以上，高者能够到3%。 除港股、美股等传统投向外，部分私募还布局了少有人关注的资产投向，即中资银行境外优先股和外资银行优先股。私募二季度小幅调仓 钟情喝酒吃药逛超市从整体上看，截至昨日，阳光私募半年报新进重仓106只股票，增持46只股票，减持40只股票，58只股票持股不变。从私募新进增持股所属行业来看，机械设备行业贡献个股最多，为22只;医药生物、电气设备行业分别贡献16只、14只个股。此外，汽车、电子、轻工制造等行业也贡献了多只个股。 私募在酿酒板块增持幅度较大，整体上看，私募比较钟情喝酒板块。 2023中国私募高峰论坛暨英华榜颁奖盛典在深圳实行于2023年8月25

15、日由中国基金报社主办的“2023中国私募基金高峰论坛暨英华榜颁奖盛典”在深圳实行。并重磅推出中国私募基金英华榜评比，旨在通过业绩、规模、主观定性等多维度评出中国私募基金行业靠谱有实力的标杆公司和产品。8月份以来3家信托公司备案私募基金中国证券投资基金业协会网站显示，8月份以来，有三家信托公司备案产品，不过仍有14家信托公司尚未备案首只产品。分别是：重庆信托于8月1日备案“重信日新一号私募基金”、国民信托于8月8日备案“国民信托国富私募1号私募投资基金”和厦门信托于8月9日备案“厦信一号资产组合私募投资基金”。私募EB成“减持利器” 上市公司大股东热捧近期，私募可交换债在资本圈快速扬名，并被冠以

16、定增投资最好的替代工具。私募可交换债简称为私募EB。可交换公司债是指上市公司的股东依法发行、在肯定期限内依据约定的条件可以交换成该股东所持有的上市公司股份的公司债券。目前，私募EB已出现井喷之势，规模突破300亿元，参加机构也逐步扩展到基金公司、券商、银行、保险等多路资金。私募持仓业绩上周A股市场起先掉头向下，阳光私募基金业绩未受明显影响。数据统计，上周有净值更新的私募基金中，收益率在1%以上的产品达千只以上，与此前一周大致持平;收益率在10%以上的产品为24只，其中4只产品增 长超过20%，此前一周分别只有13只、一只;但上周增长最多为%，远低于此前一周的%。负收益的产品数量来看，上周下跌超

17、过1%的产品为207只，其中13只产品跌幅在10%以上，而此前一周分别为232只、10只;但上周有三只产品跌幅超过20%，下跌在%-之间不等，此前一周只有一只产品下跌20%以上，为下跌%。按投资类型来看，上周股票型阳光私募基金产品业绩有所回升。统计显示，有净值更新的股票型产品中，收益率在1%以上的产品超过了千只，其中14只股票型产品收益增幅超过10%，而此前一周收益增长超过10%的只有3只。上周负收益的股票型产品来看，跌幅有所缩小。下跌在1%以上的产品为108只，较此前一周的147只有所削减;上周有4只产品下跌超过10%，最多下跌%，而此前一周最多下跌了%。上周套利策略阳光私募基金来看，公布净

18、值的产品中，有54只取得正收益，但其中仅一只产品增长超过1%，为%;有两只负收益产品公布了最新净值，最多为下跌%。管理期货型私募产品来看，公布净值的产品中有90只为正收益，其中收益增幅超过1%的为44只，有7只套利产品增长超过10%，最多增长了%，超过同周期股票类产品的最高收益。但上周负收益的管理期货产品也达到150只，其中82只下跌超过1%，下跌在10%以上的达9只，最多下跌了%。 债券型阳光私募基金来看，上周公布净值的产品中有61只为正收益，但其中仅4只增长超过1%，最多为增长%;负收益的债券型产品有15只，其中仅一只产品下跌超过1%，跌幅为%。组合策略(FOF)私募基金来看，上周公布净值

19、的产品中有41只为正收益，其中11只收益增幅超过1%，最多为增长%;负收益的FOF产品达到30只，但仅3只产品下跌超过1%，最多为下跌%。私募仓位变动从整体上看，上周仓位均有所增加，部分私募仍旧看好结构性行情。据了解阳光私募半年报新进重仓106只股票，增持46只股票，减持40只股票，58只股票持股不变。从私募新进增持股所属行业来看，机械设备行业贡献个股最多，为22只；医药生物、电气设备行业分别贡献16只、14只个股。此外，汽车、电子、轻工制造等行业也贡献了多只个股。从股票性质来看，私募偏爱业绩优高增长和壳概念股票私募后市展望富国大通投研中心市场分析认为：市场中短期资金压力较为明显，央行通过释放

20、流淌性接着宽松货币，对近期股市有肯定的负面作用，同时年底之前降准降息可能性不大。美国加息存不确定性，但对市场影响有限。当前最佳的策略是低买高卖，抓住局部的热点板块。小鳄资产认为，这波蓝筹股的上涨是有特别因素的，一方面是因为近期国债收益率快速下降，固定收益空间不断收缩，而在市场上流淌性较为充裕的状况下，二级市场业绩稳定、分红率高的股票必定会成为风险偏好较低的资金的追捧对象。另一方面，网下配售须要市值配置，这些市值最终都会配到蓝筹股里面。这两大因素为蓝筹股带来增量资金。她认为，从长期来看，蓝筹行情依旧有望持续。但同时她也认为，从短期行情来看，实现向上突破有困难。星石投资杨玲：8月PMI创近22个月

21、新高 A股可能震荡上行。PMI回升至%创近22个月新高，重回荣枯线以上，此次PMI的回暖正是对2023年末和2023年上半年主动政策的反映，从另一个侧面验证了中心宏观经济政策的有效性。预料将来随着财政政策不断加码，中国整体宏观经济将保持平稳运行，与此对应的A股市场可能接着保持震荡上行的态势。神农投资：一般而言，熊市有三个阶段，分别有下列特征：初期是恐慌式下跌；中期是反抗式下跌，反抗式下跌以初期恐慌式下跌的低点为底出现反弹，呈现区间震荡，但是反弹力度和高度会渐渐衰减。末期则是无望式下跌。当前市场还在熊市中期，反弹已经逐级衰弱，2600点至2700点是个坚实底部，而3200点至3300点则是顶，有

22、较大阻力位。六禾投资：大格局上经济依旧是平稳寻底，今年以来利率持续下行，流淌性富裕，但市场风险偏好不高，钱多但不入股市，而是游走于房地产、商品和债券市场。在“流淌性富裕+低风险偏好”的背景下，从边际改变角度看，将来市场向上主要看风险偏好的系统性提升，向下则要提防潜在的流淌性收紧和扰动。综合来看，中期维持上无逻辑、下有托底的底部震荡格局概率较大。流淌性波动风险可控的话，这种格局可能会持续到明年下半年，但3100点未必是箱体震荡的顶。精选个股、适度逆向会是较好的投资策略。道达投资:对这次调仓进行了一些说明。其实这一次对仓位进行调整，是在年线胶着的背景下，为后市做两手打算：一方面，假如大盘后市出现急

23、跌，那么我已经先在相对高位作出了减仓，锁定了部分利润，另一方面，之所以只减一成仓位，说明我并未中线看空，只是一种短线的调仓。当前保留五成仓位，是一种保持主动权的做法，无论市场怎么走，心态也不会受太大影响。假如后市大盘真的能够强势冲破年线，那么等突破之后，再把仓位加上去，也是不错的选择。少数派投资：经过两年盈利巨大的牛市，中小创估值处于历史高位，AH股的溢价也处于相对高位。更关键的是，整个市场的资金供求关系发生了历史性的改变，市场的资金供需平衡很惊慌。对于今年的行情，我们首选的投资策略是持有大蓝筹，同时主动参加网下新股。这是今年衡量了各种投资机会以后，我们认为性价比最高的投资方向。第5篇：私募基

24、金调研报告-了重大作用。随着我国多层次资本市场建设的稳步推动，有政府主导型的各类产业基金、引导基金业在各地纷纷设立，发展私募基金已经成为各地政府加速推动经济社会转型发展的重要抓手。私募基金释义?私募是相对于公募而言，是就证券发行方法之差异，以是否向社会不特定公众发行或公开发行证券的区分，界定为公募和私募，或公募证券和私募证券。依据其内涵一般可以分为对冲基金、私募股权基金和创业投资基金三种。?金融市场中常说的“私募基金”或“地下基金”，是一种非公开宣扬的，私下向特定投资人募集资金进行的一种集合投资。其方式基本有两种，一是基于签订托付投资合同的契约型集合投资基金，二是基于共同出资入股成立股份公司的

25、公司型集合投资基金。 ?首先，私募基金通过非公开方式募集资金。其次，在募集对象上，私募基金的对象只是少-数特定的投资者，圈子虽小门槛却不低。第三，和公募基金严格的信息披露要求不同，私募基金这方面的要求低得多，加之政府监管也相应比较宽松，因此私募基金的投资更具隐藏性，运作也更为敏捷，相应获得高收益回报的机会也私募基金是指一种针对少数投资者而私下地募集资金并成立运作的投资基金，因此它又被称为向特定对象募集的基金或“地下基金”，其方式基本有两种：一是基于签订托付投资合同的契约型集合投资基金，二是基于共同出资入股成立股份公司的公司型集合投资基金。私募基金中文“私募基金”一词，在国外一些国家的法典和英文

26、大词典中并没有相应的词。私募是相对于公募而言，是就证券发行方法之差异，以是否向社会不特定公众发行或公开发行证券的区分，界定为公募和私募，或公募证券和私募证券。基金，作为一种专家管理的集合投资制度，在国外，从不同视角分类，有-几十种的基金称谓，如按组织形式划分，有契约型基金、公司型基金；按设立方式划分，有封闭型基金、开放型基金；按投资对象划分，有股票基金、货币市场基金、期权基金、房地产基金等等；另从其他角度划分，有成长型基金、离岸基金、雨伞基金、基金的基金等等。但翻遍这些基金名称，把“私募”和“基金”合为一体的官方文件的“私募基金”英文一词，却未发觉。基金定义基金按是否面对一般大众募集资金分为公

27、募与私募，按主投资标的又可分为证券投资基金，期货投资基金、货币投资基金、黄金投资基金、fof fund of fund，reits real estate investment trusts，tot trust of trust ，对冲基金，以上这么多基金形态，许多都是西方国家有，在中国只有此类概念而并无实体。中国所谓的基金精确应当叫证券投资基金，例如大成、华夏、嘉实、交银施罗德等，这些公募基金受证监会严格-监管，投资方向与投资比例有严格限制，它们大多管理数百亿以上资金。 私募在中国是受严格限制的，因为私募很简单成为“非法集资”，两者的区分就是：是否面对一般大众集资，资金全部权是否发生转移，假

28、如募集人数超过50人，并转移至个人账户，则定为非法集资，非法集资是极严峻经济犯罪，可判死刑，如浙江吴英、德隆唐万新、美国麦道夫。目前中国的私募按投资标的分主要有：私募证券投资基金，经阳光化后又叫做阳光私募，私募房地产投资基金，私募股权投资基金、私募风险投资基金公募基金如大成、嘉实、华夏等基金公司是证券投资基金，只能投资股票或债券，不能投资非上市公司股权，不能投资房地产，不能投资有风险企业，而私募基金可以。私募基金从2023年国内第一只阳光私募基金起先，9年来，阳光私募行业走过a股牛熊，大浪淘沙，而今已然与公募基金、-券商资管等并驾齐驱，过百亿元规模的私募巨头也已出现，重阳投资、泽熙投资、证大投

29、资、凯石益正、朱雀投资、星石投资、淡水泉、金中和、乐瑞资产、艾亿新融、佑瑞持等私募居前，均在30亿元以上。重阳投资目前的资产管理规模超过100亿元，其中阳光私募产品的规模超60亿元，成为国内首家资产管理规模破百亿元的阳光私募，是实实在在的“私募一哥”。泽熙投资2023年成立，目前资产管理规模已达70亿元，仅次于重阳。证大投资和凯石益正则是从pe起步，投资范围涉及广泛。证大投资目前的资产管理规模60亿元，其中投向股票市场的阳光私募产品有35亿元。专注于股票市场的星石投资、淡水泉、金中和，目前资产管理规模也都达到30亿元。后起之秀的债券型阳光私募，2023年刚刚起步，目前有3家公司的资产规模跻身前

30、列，其中乐瑞资产管理规模已达50亿元，产品主要投向均为债券。-九年来证券私募基金，得到了快速发展，房地产基金也有了开头，一种崭新的基金，五色土房地产抵押贷款基金，正在酝酿中，争取能够填补行业的空白，五色土基金的收益率预料将限制在年10%以上，基金专一用途是，通过银行发放托付贷款。2023年中国私募股权基金市场探讨报告初期探究阶段为1995年至2023年；发展提升阶段大致为2023年至2023年，共包含两个子阶段。在前一子阶段，商业银行为股权基金供应完善的资产托管服务，并起先探究贯穿股权基金生命周期的，涵盖项目对接、投贷联动、财务顾问、上市退出等综合一体的金融增值服务。在后一子阶段，随着监管政策

31、的逐步放宽，商业银行将进一步探究和深化包括信贷和风控机制创新在内的综合金融服务，为股权基金发展供应更大支持；综合经营阶段在2023年以后，届时商业银行不仅可能成为私募股权基金的-lp，即有限合伙人，还可能探究设立子公司投资股权基金，发起设立fof投资股权基金，或者干脆成为股权基金的管理人，在市场发挥越来越大的主导作用。报告对国内私募股权基金市场的发展进行了系统回顾和总结，对股权基金市场面临的机遇和挑战进行了全面思索，对目前的法律环境及将来的政策走向进行了仔细梳理，尤其特地针对商业银行参加股权基金市场的历史、现状、路径和将来进行深化分析和预见。报告的正式推出对于进一步推动国内股权基金市场的规范发

32、展，发挥商业银行在股权基金综合金融服务中的主动作用，深化和加强商业银行和私募股权基金的合作关系均具有重要意义，并且将对我国私募股权基金行业发展产生主动影响作用。探讨报告认为，近年来我国私募股权基金市场快速增长，对于完善多层次资本市场体系，拓宽企业融资渠道，推动国民经济持续稳定健康发展，促进产-业结构升级和创新型国家建设都发挥了重要作用。报告同时指出，我国私募股权基金在发展壮大的同时，整个市场也正面临前所未有的机遇和挑战：第一，国家日益重视对私募股权基金市场的规范管理，但是相关监管体制和法律环境仍有待完善；其次，人民币基金加速崛起，lp资源日益丰富，但lp群体尚不成熟，lp结构有待完善；第三，私

33、募股权基金更加专业化、细分化，但是项目竞争激烈，投资压力增大，基金的治理风险进一步加剧；第四，国内股权投资基金管理机构数量快速增加，但市场仍缺乏对基金管理机构的科学评价机制；第五，私募股权基金ipo退出活跃，但股权转让与并购等退出方式总体占比较低，多元化退出渠道尚未完全形成；第六，行业协会与市场中介机构表现活跃，但行业运作规范和服务标准仍亟待建立；第七，部分探讨机构和高等院校起先加强私募股权人才培育，但目前国内复合型股权投资人才较少，国家亟需建立系-统性人才培育平台。探讨报告对商业银行参加股权基金业务的必要性和重要性进行了深化分析。转型期的商业银行须要打造差异化的客户群体和客户关系，形成差异化

34、的竞争优势。而私募股权基金有效融合了产业资本与金融资本，有机结合了实业资本与智力资本，专注于培育具有高成长潜力和高新技术内核的优质企业，符合国家将来产业调整优化的战略导向，是高端财宝管理的新工具和社会流淌资本再安排的新方式。股权基金的这些特性为商业银行的转型发展供应了新的机遇，并对商业银行客户结构、收入结构、业务机构和人才结构等方面均起着深远的影响。报告借鉴国外发展阅历，依据我国实际历程和发展趋势，从历史的视角预期将来，将我国商业银行发展股权基金业务的路径分为三大阶段，即初期探究阶段、发展提升阶段和综合经营阶段。初期探究阶段为1995年2023年，在该阶段商业银行利用自身网络和信用优-势为股权

35、基金供应开户和结算服务，并发展到基本的托管服务，发挥的作用从基金的后台和供应被动服务，上升到独立的托管第三方，并渐渐在完善基金治理结构中发挥重要作用。发展提升阶段大致为2023年2023年，共包含两个子阶段。在前一子阶段，商业银行为股权基金供应完善的资产托管服务，并起先探究贯穿股权基金生命周期的，涵盖项目对接、投贷联动、财务顾问、上市退出等综合一体的金融增值服务。在后一子阶段，随着监管政策的逐步放宽，商业银行将进一步探究和深化包括信贷和风控机制创新在内的综合金融服务，为股权基金发展供应更大支持。综合经营阶段在2023年以后，届时商业银行不仅可能成为私募股权基金的lp，还可能探究设立子公司投资股

36、权基金，发起设立fof投资股权基金，或者干脆成为股权基金的管理人，在市场发挥越来越大的主导作用。浦发银行是国内最早进入私募股权领域供应金融服务的商业银行，-从上世纪末起先为上海市创业投资公司等国内第一批创投企业供应账户监管服务，到2023年8月取得国内第一只规范意义上的产业投资基金中比基金的托管资格，及至2023年6月在业内领先推出“pe综合金融服务方案”，并在天津成立了总行干脆股权基金业务部，这家银行始终致力于干脆股权投资行业的金融服务创新和相关课题探讨。近年来，浦发银行又先后在业内领先推出了股权基金项目库系统、引导基金综合金融服务方案等，并成为上海市外商投资股权投资企业试点企业的托管银行。依据中国银行业协会公布统计数据，浦发银行股权托管业务已经连续三年在全国17家同业中保持第一，拥有近30%的市场份额。投资中国集团近期发布的商业银行股权基金托管排名中，浦发银行位列国内商业银行第一位。-私募基金自查报告模版私募机构自查报告（共8篇）私募调研报告私募协议书私车公养自查报告