证券公司工作总结(共8篇).docx
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1、证券公司工作总结(共8篇)证券公司工作总结(共8篇) 由会员“可能”投稿细心举荐,我希望对你的学习工作能带来参考借鉴作用。第1篇:证券公司工作总结进入安信证券已有半年了,这段时间自身在各个方面都有所提高,主要体现在:1、对证券行业有了初步了解进入公司以来,从熟识这个行业到通过资格考试,对证券这个行业有了初步的了解,而驻点银行,通过渠道营销,对证券业务又有了较深的理解,工作中能解决各种基本问题。2、业务开拓实力的提高在业务营销过程中,与客户的交谈和遇到的不同问题,提高了自己的沟通实力和应变实力;而对客户不定期的回访,为其供应全方位、多角度的服务,使安信服务真正的深化人心。3、工作的责任心和事业心
2、加强了对自己经手的每一笔业务,都仔细对待,尽量避开给客户和公司带来不必要的麻烦,办事效率力求最快、最好。在业务营销中,同样也发觉了一些问题和自己的不足:1、证券学问还须加深了解,需不断学习。2、在与客户关系维护中,沟通方式还要逐步加强。3、专业分析实力及营销实力还须进一步增加。进入营销这个行业,业绩是衡量一个人的价值所在,前两个月的业绩表现不佳,我重新整理了思路,在余下仅有的两个月里,我要这样做:1、发传单进入安信证券我常常发传单,虽然发了许多,效果不是很好,但觉得还是可行,大量的传单会提高公司的知名度,下一步还想适量发些,坚持终会有效果的。2、有效利用银行资源在银行驻点已有半年了,业绩非常不
3、志向。招商银行很好的服务有口皆碑,很多客户慕名而来,如能利用好这一资源紧紧抓住几个潜在客户效果是很好的,但招商银行和招商证券很好的合作关系和相互间有回扣的合作方式使我始终在找寻突破点,虽然很有压力,但目前与他们处好关系也是唯一的方法。驻点客户经理的素养干脆影响着公司的形象,所以我始终在努力的去做。3、充分利用关系网络拉动挚友或挚友介绍也是一种很有效的方法。通过挚友介绍挚友,让想炒股的客户选择我们安信来开户,另外,对于已在其它券商开通三方存管业务的客户,向客户介绍我公司的服服务理念及竞争优势,努力将客户争取过来。现在市场波动很大,观望的人占多数,同行间竞争也万分激烈,为此,我必需要不断的学习,丰
4、富自己的专业学问,为客户供应全方位的服务,要想尽一切切方法,尽自己最大努力来做。第2篇:证券公司工作总结一、业务数据及工作绩效完成状况:1、开户数:40户,其中有效户34户;2、总资产与去年末相比增加:元,其中新开户增加资产元,存量客户增加资产元;3、产品销售:权益类产品销售350万元、固定收益产品销售760万元;4、融资融券开户数12户,交易账户9户;5、开发商品期货账户5户。二、工作中的问题与不足第一,没有很好的利用公司的客户服务平台,老客户的维护和联系有些懈怠,对固定收益理财的重视不够,对现有的客户的理财需求不是很清晰,没有能够很好的深挖细刨;其次,有些工作做的不够细,一些工作安排执行不
5、是非常到位,银行渠道的维护和开发有些放松;第三,在创新业务中缺少业务学问,欠缺项目操作阅历,有些很好的客户资源,但自己却不能很好的有针对性的策划合作方案。针对以上不足,我将朝着以下几个方向进行努力改进:第一,充分利用公司的客户服务平台,将现有客户的资产状况做统计分析,再电话联系客户,了解他们的理财需求,做好记录,养成定期联系的习惯;其次,在今后的工作中,努力提高工作效率,学习时间管理,在开拓新的渠道和业务的同时,保持原有渠道的定期走访、联络,结合公司供应的产品和服务开发新客户;第三,勤练内功,加强学习,提升业务水平,提高自己解决实际问题的实力,获得客户的信任。三、20xx年工作安排1、新增有效
6、开户数:50户;2、总资产与去年末相比增加500万元以上,新开户增加资产至少300万元;3、产品销售:权益类产品销售300万元、固定收益产品销售500万元;4、开通融资融券账户15户;5、开发商品期货账户5户。四、创新业务的拓展我觉得证券从业者与股票一样,随股票沉浮,行情来了,大家工作轻松点,压力小点,而行情走的时候,就是我们工作冬天来临的时候,业务开展艰难,很简单产生放弃的念头,而这时候我们就要付出加倍的努力,在各方面挖掘自己的潜力。因此行情不好的时候,要做到有备无患,更注意客户的积累和自身业务素养的提高。现在社会是创新的社会、变革的社会,移动互联网已经融入进我们生活,互联网金融、社区银行如
7、雨后春笋般出现,快速发展。证券行业同样处在创新发展时期,创新产品及服务不断推出,比如股指期货、融资融券、股权质押回购、新三板、固定收益理财等。这些业务成为新的利润增长点,也是开发和维护客户的重要工具。空闲之余我经常在思索要以何种姿态来面对变革,是防守还是进攻?回顾过去,一些成立很长时间,曾经特别优秀的大公司,短时间就被超越,甚至有的已经倒掉了。从起先从事证券工作到现在已经有4年多时间了,期间明白了许多道理,也相识了许多挚友,有时候也会去想假如自己离开这个行业又会去做什么?我们没有回到过去的实力,但我们却有变更将来的机会!机遇和挑战并存,进攻是最好的防守。提示自己须要时刻树立危机意识,意识转变能
8、反作用自己的行为,在行动中提示自己在做什么,做的对不对,做的是否到位,怎么样才能取得更好的效果。我思索了许多,尝试根据新的工作要求去变更一些看法、方式和思路,也有过挣扎,希望自己可以实现一些突破。创新业务对我亦是一次全新的起先,有许多专业学问和业务技巧须要学习。虽然是很大的挑战,但是我有信念和志气去做好它。在接下来的工作中:一、做到勤动手跟客户打电话,提高工作主动性,对现有的客户深挖细刨,依据不同客户的需求和实际状况,做精准化营销;二、做到勤动脑,在遇到困难的时候多想想解决的方法,业务学问想方法学习和找机会补充,到脚踏实地,不怕多做事,不怕做小事,在点滴实践中提高自己;三、做到更加努力,争取在
9、新的一年里各项业务都能有所进步,特殊是创新业务要有突破。以上是我20xx年的工作总结,请领导指正。最终提前祝大家春节欢乐!第3篇:证券公司工作总结后面为你举荐更多证券公司工作总结!今年年,对于XX可谓是命运多舛,浴火重生,对于我个人却是不知所措、前途未卜,有道是:山河千古在、城郭一时非。信任XX证券在各位领导的整合和经营之下,定能继往开来、无限风光。而对于我自己,从知道公司被接管之日起,整整一年,每天都是夜不能寐、战战兢兢、如临深渊、如履薄冰。自1993年加盟XX证券已历十二年,业内常说:“能在证券业中从业超过十年者,非富即囚”,象我这样在一个公司兢兢业业十二年,照旧是一个最一般员工的,自己都
10、不知道自己怎么活成这样。兢兢业业十二年,却面对公司接管,失落、无奈、担忧、愤慨、迷茫、恐惊-百感交集,经常反省自己、反省在十二年工作中遇到的点点滴滴,虽百思不得其解,却实在不甘心就此认命。总结今年的工作,心中先是有愧,有道是:“败兵之将,岂能言勇”。总感自己的带罪之身,不敢奢谈工作成果,所作所为,都是依照接管组领导和部门领导的支配,尽力为之:1、在接管组领导和部门领导的指示,仔细反思对接管的相识,写了数千字的反思报告,深化刨析对行政接管的理解和自身工作的不足,同时依据接管后的业务调整,仔细学习第三方存管业务的全部内容,包括相应的政策,电脑、财务流程、以及和银行业务接轨方面的全部问题,并不断收集
11、这个领域相关学问,作为公司将来发展的学问储备。2、依据接管组领导和部门领导的详细支配,参加第三方存管业务的银行方面的培训工作-3、依据接管组领导和部门领导的支配,处理第三方存管中的一些问题,包括很多营业部的-4、为公司电子商务业务的进一步开展,在部门领导的指示下,先后多次去-5、依据接管组领导和部门领导的支配,去其它证券公司学习了解营业部的经营管理状况和电子商务业务的开展状况,对-6依据部门内部的培训支配,参与的全部的内部培训,并主讲有关第三方存管业务的培训内容。7、利用全部的可利用时间,进行与工作有关的学问和技能的学习,不断的充溢自己,并在多家媒体、尤其是广电媒体,发表有关证券、财经、电子商
12、务方面的相关内容。8随时依据公司的业务须要,完成领导部署的各项其他工作。以上所言,只是今年的部分工作,但不管我做什么,无不以XX证券的利益为重,无不是心怀对XX证券的感谢与期盼。XX证券股份有限公司XXXX业务总部XX20xx年1月18日第4篇:证券公司工作总结经过在兴业证券营业部一周的实习,我从客观上对自己在学校里所学的学问有了感性的相识,使自己更加充分地.了理论与实际的关系。我这次实习所涉及的内容,主要包括证券经纪业务中的开户与转户的流程,熟识三方存款须要留意的事项,熟识客户开发的各种方式和技巧,选择股票的应当考虑的各种因素以及证券的技术分析。现将本次的实习做一个全面的总结,报告如下:在这
13、一周的实习中,对证券公司的经纪业务有了深刻而且较为全面的了解。我想对我今后的工作会有很大的帮助。开户与转户的流程证券公司的开户与转户的流程第一步:经纪人所开发客户需带齐以下证件亲临公司与经纪人联系办.业务。新开户的:客户本人身份证,和银行卡(除商业银行、汇丰银行卡外,各大银行的银行卡皆可)。转户的:客户本人身份证,股东卡,银行卡(除商业银行、汇丰银行卡外,各大银行的银行卡皆可)。其次步:新开户的:填写自然人申请表两张并复印本人身份证在其(两张自然人申请表)的背面,然后去打股东账户卡。股东账户卡的费用为:A股(深圳50元,上海40元);B股(深圳120元人民币,上海150元人民币);开了基金账户
14、可的费用为5元。1、转户的:因有股东卡,所以无需以上操作。第三步:新开户或转户:复印沪深股东卡,身份证,银行卡在同一张A4纸上;填写开户文本,风险警示书,银行卡所对应的三方存款单,客服确认书,员工营销确认单。第四步:取号,带所填资料与相关证件等待叫号,客户亲临柜台由相关工作人员核实签名,并设定资金转户密码与股票交易密码。第五步:在办.完相关业务后,若所用的银行卡由要求到银行去确认第三方存款的,则拿柜台人员所交的资料去所对应的银行办.相关业务。第六步:将员工营销单交于所属团队助.。在做完上面的基本步骤之后客户的开户或转户业务也就完成了。2 三方存款须要熟识的事项第三方存款开户模式行开户方式办.方
15、农业银行 带资金开户1、券商开户券商单方办.兴业银行 带资金开户1、券商预指定,银行确认签约双方办.2、券商联合开户银券商单方办.3、银行联合开户银行单方办.建设银行1、券商预指定,银行确认签约双方办.工商银行 带资金开户1、券商预指定,银行确认签约双方办.招商银行 带资金开户1、券商预指定,银行确认签约双方办.中国银行1、券商预指定,银行确认签约双方办.浦发银行 带资金开户1、券商预指定,银行确认签约双方办.交通银行 带资金开户1、券商预指定,银行确认签约双方办.3 客户开发的方式与技巧在证券公司当一个经纪人,全部的工作最终都是为开发客户服务的。所以驾驭客户开发的方式和技巧是一件特别重要的事
16、情,是关系到能不能在这个行业生存下去的大事。所以公司也特殊注意这个实力的培育。总的来说客户开发的方式主要有十种,但常常用的也就是那么几种。第一种就是电话营销。这种客户开发方式看起来是最简洁的,因为你只要做在电话前打打电话就行了,其实不然。我觉得这种营销方式是最难驾驭的,也是须要较多技巧的。首先,这中营销方式要求你具有良好的口才和较强的心理承受实力。这是因为你打电话的对象是一个你素未谋面的人,你在打电话的头十五秒钟你得让对方对你感爱好,要不然许多的时候对方是会干脆挂掉电话的,那你就没有任何机会了。所一在前十五秒钟你的交代你全部的信息,比如你是做什么的,你是代表那个公司的,打电话给对方的目的是什么
17、,能给对方带来什么好处。所以在起先时,你的话得简洁且速度驾驭适当。假如对方能够和你对方,说明对方对你的话题还是比较感爱好的。为了能够和对方较好的交谈,我必需驾驭和多和客户闲聊的话术。同时还得具有较强的心理承受实力。有的时候你打电话给对方,而对方正好心情不好或者正在劳碌的.时候,那么对方可能对你的这不合时宜的来点会感到愤怒的,甚至是恶语相加,这时候就要保持一颗平和的心态。同时我在实习的过程中,也发觉这种方式也比较适合女同志的。其次种就是银行驻点。我们是到中国建设银行去驻点,我们在银行中仔细视察每个客户,耐性解答他们的问题,随时打算开发新的客户,同时跟带我们的周先生沟通,也学到了许多东西。第三种方
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