银行审计稽核部半年工作总结6（共3篇）.docx

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1、银行审计稽核部半年工作总结6（共3篇）第1篇：银行稽核部稽核监督工作总结先套用葛优在一部贺岁电影中的经典台词：2023年过去了，我很怀念它。这一年，我和我的团队，秉乘李总简约睿智、高屋建翎式的行事风范，干脆在吴总严谨务实、追求卓越管理风格的领导下，不断吸取着魏总、默总等老领导的业务阅历，不断向工行的老师们请教和探讨，在内外部检查问题督改等方面圆满完成了工作任务，划上了一个比较圆句号。下面，我简要对2023年的工作做以下总结：一、主要业务开展用三句话来概括，就是2023年是个上会报告年，2023年是个开拓创新年，2023年是个制度规范年。（一）2023年是个上会报告年随着稽核体制改革的不断深化，

2、我感觉稽核部的角色定位被行领导不断地提高。为什么这么说呢，2023年最突出的体现就是须要稽核部上会的综合材料越来越多了。我粗略地统计了一下，从年初的董事会起先，由我室或我本人参加撰写的各类董事会、行长办公会、经营分析会，或向行长单独汇报的会议综合性材料就多达10项次13份报告，平均每个月1份多，仅正文及附件总字数约13万余字，至于为写成这13万字所须要读的基础材料更是数量巨大。稽核部年度工作安排，安排合计字，附件4532字，汇总分析量字，分为简约版和具体版，上了2次行长办公会并通过。华夏银行股份有限公司XX年年内部限制检查监督工作报告，字，分为汇报版、报告版和说明，董事会通过。华夏银行市场风险

3、管理审计报告，8678字，分为汇报版、报告版和说明，董事会通过。华夏银行关联交易审计报告，董事会通过。2023年1季度稽核监督报告，正文6284字，附件字，行长办公会汇报。2023年1季度内外部检查问题整改状况报告，字，由李总作为部分内容向吴行长汇报。2023年上半年稽核监督分析报告，正文6885字，数易其稿，同时制作ppt，上半年经营分析会上宣讲，行领导好评。2023年上半年内部限制监督报告，7017字，董事会通过。2023年度各分行突出风险问题分析报告，字，打算向行领导汇报。2023年度市场风险稽核报告，6300字，打算向董事会报告。此外，还依据部领导支配，规范报告模式和要求，组织各分部向

4、吴行长和成书记汇报区域行风险状况。记得我曾和同事们感言，写报告我是最不怕的，但是最怕的是写上会的材料。因为，每次上会宣讲，面对的受众往往层次很高或范围很广，出现错误后其放大倍数较大，因此对工作的精准度和深度分析要求更高。短短一句话可能都会对行长或分行有很大的影响，XX年至今，这么多年，担当着稽核部大部分上会材料的组织，压力是特别之大的。可以说，每一次汇报，每一次上会，都如“过堂”一般，从材料的搜集到结构的搭建;从内容的填充到整体的润色，从撰写的角度到总体的高度，没有哪一个流程不是耗费了主撰人、协作者及各级领导的大量心血，每一份报告的辛苦写作过程都深深刻在每一个经验它从无到有全过程的参加者的心里

5、。而2023年上会材料是尤其的多，这么多上会材料中，我不想一一道来，仅想讲印象最深的2份。一是全年工作安排的制定。2023年工作安排，最突出的特点就是首次提出了“稽核需求”和“风险分析”的理念，并将其贯彻到各稽核办公室和各分部的思想中，落实到安排的实际编制行动中。在李总的大力确定和支持下，我就安排的编制细微环节多次和吴总沟通，由于无可借鉴阅历。从安排通知的下发起先，我们一步步地探讨需求调研的层面和对象（首次涵盖了总分行从行领导到柜台操作人员的各层面）、需求调研的问卷格式（分ab卷，既有选择题又有问答题）、需求报告和风险分析的方向和内容、安排主体的层次和附件的内容，每个细微环节和节点都设计得力求

6、完备。当一份份需求调研问卷发给行长秘书，看到他们惊异而赞许的目光，当一份份行领导稽核需求调研问卷返还时，读到他们或详尽或简洁的答案时，心中被稽核带给自已的欢乐填满了，很有成就感。讲个小插曲，这里面效率最高的当属我们成书记，当我给刘秦送上去，还在电梯间奔波时，成书记就答完了，我和刘秦在电梯间完成了交接过程，可见主管领导对稽核工作的支持力度。当然，详细的安排编制过程就不细说了，我们的阅读量约为21万余字，这期间的加班加点和反复多次的修改究竟有多少，已经记不清了，我只记得2023年的安排的编制，我的汗水和泪水并存，收获和欢乐并存。在这里，我要感谢北京分部的王冬主任给我的大力支持与协作。二是半年度稽核

7、监督分析报告的撰写。这是我们稽核体制改革后第一次在各分行和各部门之前的亮相，是各位奋战在稽核一线同志半年来稽核监督成果的首次展示，同事们的辛苦能否得到认可，全承载在这份报告上，承载在李总那半个小时的演讲上。为了这份报告的胜利，成书记特地在一季度稽核运行会上详细讲到怎样抓住分行的特点进行描述，李总、吴总召开特地的会议布置支配，我记得在我们在下发给各分部的通知里面，传递的信息是这份报告的质量将确定着他们考核的位次。各分部都将此项工作当成大事来抓，上海分部对上海分行的分析尤其突出，孙影在整理的过程中，曾和我说，一个字都不想删，但受篇幅所限，又只能忍痛割爱。稽核部为此首次特地成立了写作班子，各室也是通

8、力协作。现场室，将此项工作当成了当期最重要的工作为我们供应着分析素材；非现场室为我们统计各类数据；系统室将业务骨干借给我们；离任室将最突出的人员风险供应给我们。报告的内容和结构经验了一次大的调整，第一稿是以分行为序，讲解并描述各分行的突出风险或有特色的经营亮点，这一稿我们就付出许多艰辛，不仅我室的人加班，写作班子成员也在加班。但第一次部内会议探讨后，认为不能全面地反映各业务条线的稽核问题整体特点，因此短时期内，让我们做了颠覆式的修改，完全按业务条线进行归类和分析。在这里我要特殊提一下孙影，她的工作效率和质量真的是非一般人所比，在短短半天的时间内，就在大量的资料中，去粗取精，去伪存真，将修改后的

9、报告初稿完成了，为后来的修改节约了珍贵的时间。还有曲晨，作为系统室的援军，连续2天作ppt做到凌晨二三点。最终两天的白天，吴总在我的办公桌前现场办公，一字一句的修改，最终一天的深夜9点至10点，李总给我打了不下20个电话，一个问题、一个字地核实确认，报告当天早晨5点钟，李总还在对建议部分做最终的修改和完善，吴总还打来电话提示我又想起一个地方留意是否改了。第2篇：银行稽核部稽核监督工作总结一、主要业务开展（一）2023年是个上会报告年随着稽核体制改革的不断深化，我感觉稽核部的角色定位被行领导不断地提高。为什么这么说呢，2023年最突出的体现就是须要稽核部上会的综合材料越来越多了。我粗略地统计了一

10、下，从年初的董事会起先，由我室或我本人参加撰写的各类董事会、行长办公会、经营分析会，或向行长单独汇报的会议综合性材料就多达10项次13份报告，平均每个月1份多，仅正文及附件总字数约13万余字，至于为写成这13万字所须要读的基础材料更是数量巨大。华夏银行股份有限公司xx年年内部限制检查监督工作报告，字，分为汇报版、报告版和说明，董事会通过。华夏银行市场风险管理审计报告，8678字，分为汇报版、报告版和说明，董事会通过。华夏银行关联交易审计报告，董事会通过。2023年1季度内外部检查问题整改状况报告，字，由李总作为部分内容向吴行长汇报。2023年上半年稽核监督分析报告，正文6885字，数易其稿，同

11、时制作ppt，上半年经营分析会上宣讲，行领导好评。2023年上半年内部限制监督报告，7017字，董事会通过。2023年度各分行突出风险问题分析报告，字，打算向行领导汇报。2023年度市场风险稽核报告，6300字，打算向董事会报告。此外，还依据部领导支配，规范报告模式和要求，组织各分部向吴行长和成书记汇报区域行风险状况。一是全年工作安排的制定。2023年工作安排，最突出的特点就是首次提出了“稽核需求”和“风险分析”的理念，并将其贯彻到各稽核办公室和各分部的思想中，落实到安排的实际编制行动中。在李总的大力确定和支持下，我就安排的编制细微环节多次和吴总沟通，由于无可借鉴阅历。从安排通知的下发起先，我

12、们一步步地探讨需求调研的层面和对象（首次涵盖了总分行从行领导到柜台操作人员的各层面）、需求调研的问卷格式（分ab卷，既有选择题又有问答题）、需求报告和风险分析的方向和内容、安排主体的层次和附件的内容，每个细微环节和节点都设计得力求完备。当一份份需求调研问卷发给行长秘书，看到他们惊异而赞许的目光，当一份份行领导稽核需求调研问卷返还时，读到他们或详尽或简洁的答案时，心中被稽核带给自已的欢乐填满了，很有成就感。讲个小插曲，这里面效率最高的当属我们成书记，当我给刘秦送上去，还在电梯间奔波时，成书记就答完了，我和刘秦在电梯间完成了交接过程，可见主管领导对稽核工作的支持力度。当然，详细的安排编制过程就不细

13、说了，我们的阅读量约为21万余字，这期间的加班加点和反复多次的修改究竟有多少，已经记不清了，我只记得2023年的安排的编制，我的汗水和泪水并存，收获和欢乐并存。在这里，我要感谢北京分部的王冬主任给我的大力支持与协作。二是半年度稽核监督分析报告的撰写。这是我们稽核体制改革后第一次在各分行和各部门之前的亮相，是各位奋战在稽核一线同志半年来稽核监督成果的首次展示，同事们的辛苦能否得到认可，全承载在这份报告上，承载在李总那半个小时的演讲上。(1) (2) 查阅更多 银行稽核部稽核监督工作总结查看更多 部门工作总结我常想，部领导都这样注意细微环节，我们这些从事详细工作的员工，根本没有理由不细心，不专心。

14、这点点滴滴的付出还是有所回报的，二季度的经营分析会上，有一位分行行长说这是他十二年参与经营分析会听到的最好的一次报告，董事长和行长也给了充分的确定。听到李总传达的这些评价，我们的心也伸展起来，一切的努力都是值得的。 （二）2023年是个开拓创新年为什么这么说呢？主要是督改室从无到有，从年初摸着石头过河，到年末总结出一整套阅历和机制，哪一条哪一款都是我们在部领导的启发和引导下，通过深化调研、仔细分析、举一反三，由理论到实践，再由实践上升到理论的一个螺旋型提升的过程。1.建立整改工作制度。这个制度是我部领先提出的，开同业之先例。2.建立重点难点问题协同整改机制。这是我行首次在全行范围内为分行解决实

15、际困难，系统化地解决各分行的难点问题。3.建立差异化整改机制。这同样是前所未有的创新举措，有效地利用稽核资源，有重点地开展工作。4.首次和专业部室联合督改。5.首次接受北京分行、资金营运部等单位的主动沟通整改。6.探究对分行现场整改理念的讲解、一对一专家辅导式督改等方式7.建立日常督改与现场及离任稽核工作相结合的工作方式8.建立非现场分析性审核与现场整改核查工作相结合的工作方式9.建立按季度形成督改工作报告的机制10.深化现场核查与延长检查相结合的工作方法11.建立现场核查与现场协调整改相结合的工作方法12.建立针对行领导批示问题的快速反映机制（三）2023年是个制度规范年1.年初伴随着稽核体

16、制的改革，我依据新的稽核体制下新的业务流程特点，重新梳理 查阅更多 银行稽核部稽核监督工作总结查看更多 部门工作总结 第3篇：银行稽核审计工作小结银行稽核审计工作小结范文一、科学制定稽核工作思路针对实际，探讨制定“一二三四五”总体工作思路，即：提出了“创新方式、增加力度、扩大范围、保证效果”的稽核工作理念;坚持监督与服务并重;推行对稽核干脆对象、业务管理部门、稽核人员的三重严格问责;构建“监事会稽核审计部稽核大队稽核人员”的四级责任限制网络;建立一线员工的自我监督、分社主任的实时监督、信用社主任的干脆监督、业务科室的职能监督、稽核审计部门的再监督的五级监督防范体系。二、完善稽核工作制度先后制定

17、并下发了稽核项目质量管理方法、稽核现场检查方法、稽核人员道德准则、稽核员后续教化方法、内部稽核章程、稽核员目标考核方法、稽核员人盯社管理模式、工作人员行为失范监察制度、干部职工廉政诫勉谈话制度、XX年稽核人员目标考核方法等10余个规范性制度文件，有力推动了稽核工作制度化、稽核操作流程化进程。三、创新稽核手段一是建立了稽核承诺制。每次绽开稽核工作，被稽核单位均要对稽核事项作出书面承诺，明确双方职责，维护稽核的肃穆性。全年收到书面承诺书378份。二是建立稽核整改回复制。做到查处与整改并重，对稽核检查发觉的问题要求在10个工作日内提交整改报告，有效地限制了违规问题“前清后欠”，屡查屡犯的现象。全年收

18、到稽核整改报告96份。三是建立管理建议书发送制度。对稽核发觉的重大问题，以监事会名义向职能部门发送管理建议书24份，实行风险提示，提升了管理的针对性和管理效能。四是建立稽核工作例会制度。将每月第一周星期二定为稽核工作例会日，以此为平台，定期听取稽核人员工作汇报，总结阅历，分析问题，提出建议。并在每月主任工作会上通报稽核未整改事项，要求主任当场作出口头说明。全年召开稽核例会12次。四是规范稽核惩罚程序。为使稽核人员充分履行查处职责，全面反映暴露问题，将稽核人员发觉的问题提交工作例会实行探讨，采纳统一惩罚尺度，以“稽察通报”形式将处理结果向全辖通报。全年共编发“稽察通报”12期五是规范稽核载体。为

19、提升稽核人员工作效率，为每名稽核人员配备电脑笔记本，统一制作并运用规范化的稽核工作底稿、取证记录、资料调阅清单、稽核惩罚通知书、发觉问题移交书、稽核整改通知书等，达到了稽核工作文本的格式化、规范化、标准化。六是创办“信合稽察简报”。该简报全年编发12期，设置了稽核工作动态、稽核工作探究、稽核工作专题报道、业务辅导、稽(！)核风险提示等栏目，针对业务风险点实行了剖析、规范、引导和提示，丰富了员工的业务学问，有效地规范了操作行为。并以公文方式发表金融信息9篇、金融调研3篇，被多家媒体采纳。四、设计业务操作监管流程为尽量削减业务操作风险发生，在3月组织编写了“农村信用社业务规范化操作监管流程”一书，

20、并印发到每位员工手中。该书编印后，得到四川省联社高度评价和确定，在该书基础上，经省联社完善改编后的四川省农村信用社业务流程合规操作手册一书已正式出版，并在全省农村信用社推广实施，成为指导全省农村信用社业务规范化操作的范文。五、强化核心工作，增大稽核力度一是全面覆盖，做好序时稽核。全年绽开序时稽核342社次，40个营业网点均稽核到12月份底，稽核面均达100%;二是重点突出，抓好专项稽核。全年共实施专项稽核6次，共计稽核检查191社次;三是注意整改落实，做好后续稽核。共计实施后续稽核191社次，形成后续稽核报告58份;四是务求实效，仔细绽开再稽核工作。先后对白沙、官渡、大竹9个营业网点实行再稽核，对存有的问题实行了肃穆处理。银行稽核部工作总结银行会计部门稽核工作总结银行会计稽核工作总结银行稽核工作安排银行审计部门半年工作总结