案件防控工作总结（共6篇）.docx

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1、案件防控工作总结（共6篇）第1篇：案件防控工作总结付家信用社案件防控工作总结2023年xxx案件防控工作在县联社平安保卫案件防控部的正确领导、支持下，仔细实行2023年银监会案件防控会议精社及辽宁省银监局和省联社业务经营、风险防限制度规定，和县联社详细要求，遵循“预防为主，综合治理，谁主管，谁负责”的指导原则，坚持从人防、物防、技防、整章建制、加强队伍建设等方面入手筑牢平安保卫案件防控工作的基础，通过制度约束和检查督促，强化了员工的平安防范意识，使平安管理落到了实处，保证了我社财产平安和员工、客户的人身平安，为我社业务发展和各项工作的顺当推动营造了一个平安、稳定的经营环境。一、加强全员平安防范

2、意识教化和技能培训，夯实人防基础人是做好平安防范工作的第一要素，今年以来，我社更加重视和加强对员工的平安教化，全面提高防范意识，增加防范技能，作为平安防范工作的基础工作来抓。我社党支部始终坚持“防范胜于治理”的法则，不管形势如何改变，始终绷紧教化这根弦，做到警钟长鸣。因为无论多么完善的制度、多么坚实的防护设施、多么先进的技防设备，都是要靠人去遵守、去操作、去维护，只有把全社员工调动起来，夯实人防基础，制度、设施、设备才能发挥最大的效用。1 今年以来，我们把增加员工的防范意识放在非常突出的地位，重点围绕防火、防盗、防暴的应知应会等内容对员工进行预案教化和防范技能教化，收到了较好的效果。对前台业务

3、人员的防范技能教化，主要侧重学习相关规章制度和基本防范技能，驾驭正确的操作规范和程序以及发生紧急状况的应急处置措施分工、动作要领，各种防卫武器、报警监控装置的操作运用等。使员工能娴熟地驾驭了突发性事务及遇险的应急方法，有效地提高了全员平安防范的实力。二、加强防护设施建设，夯实技防、物防基础防护设施建设对抵挡盗窃、抢劫等不法侵害案件的发生起着无法替代的作用。因此，我社在注意抓全员防范意识教化培训的同时，非常注意抓好防护设施建设，保证营业场所的全部设备都灵敏牢靠、严密完善。在物防、技防设施的管理上，我社明确各职位员工自己岗位的物防、技防设施负总责，并建立健全了110报警系统、电视监控系统的检测校准

4、台帐，定期进行检测、校准，确保了各种物防、技防设施的正常运行。三、加强规章制度建设，夯实规范管理基础2 加强规章制度建设，是一项保障平安防范工作步入规范和有序轨道的基础性工作，其目的是通过规范管理和操作程序来抵挡犯罪行为。今年以来，我社依据省联社下发的各项平安保卫案件防控规章制度的要求，本着在联社的支持与教育中发展完善，在须要中充溢，在改变中调整，在实践中创新的原则，联系我社实际，建立健全了平安防范工作规章制度。我社坚持每月对营业场所进行全面检查，分五个层次落实检查工作，即主任亲自查；分管领导定期查；值班人员每日负责一天，每天对网点进行平安制度和防范设施检查；带班领导和值班人员坚持做到每日营业

5、终了检查；主任会同领导班子成员进行阶段性综合检查。我社还建立了节假日、双休日行政领导值班岗，公布了值班电话。在平常工作中，突出抓好对“重点部位、重点人员、重点岗位”和早、中、晚”三个时段的平安检查，针对网点营业期间员工安防制度是否落实、柜员是否坚守岗位，柜员因故临时离岗是否能做到“两清一退（即印章、现金清理入柜上锁、微机终端退出操作程序）”，中午和节假日确保1名领导带班；对在平安检查中发觉的问题，做到不放过、不迁就、重整改、严惩罚。3 同时加强了营业场所日常的自查工作。目前，我社设有平安保卫案件防控负责人帮助主任进行平安检查，网点每日进行例行平安检查，并作具体记录。检查内容包括业务方面的章、证

6、、押是否入箱上锁，水、电、气阀是否关闭；门、窗是否闭锁；110报警电话设备是否好用等等。四、加强平安经营管理依据2023年省联社和县联社案件防控工作精神，我社提高了对平安保卫案件防控工作职能和任务的重新相识：明确了平安保卫案件防控工作是全社平安、稳健经营的前提和条件。一年来，我们根据省联社党委和县联社总支部的工作部署，在做好治安保卫工作的前提下，仔细履行平安生产管理的职责，加强平安经营、突发事务处置等方面的工作。围绕防火灾事故、防暴力事故、防电气事故、防盗窃事故、防坠落事故等方面的工作，做好了特种设备、危急物品、公用设备、食品、饮用水等的平安管理、指导和监督。基本上做到了治安保卫和平安经营一肩

7、挑，没有出现顾此失彼，偏废任何一方面工作的状况。付家信用社 2023年12月5日第2篇：案件防控总结结阅读:2583次】共享一条获得一元: QQ空间 QQ保藏 新浪微博 腾迅微博 百度搜藏 百度贴吧 人人网当上级行“强化内控管理、全员防范案件”专项治理活动的“集结号”吹响，农行XX支行第一时间行动起来，多管齐下，序时推动，一时间，案件专项治理活动在这里“风生水起”，完善了案防治理机制，夯实了基础管理工作，遏制了各类案件发生，促进了业务经营发展。一、加强领导、周密部署1、细心组织、周密部署。该行从“三个刚好”着手，确保案件专项治理活动走前列、有成效。一是刚好召开深化开展案件专项治理动员大会，对开

8、展案件专项治理活动进行动员部署，拉开了专项治理活动的序幕。二是刚好探讨制定XX支行深化开展案件专项治理活动实施方案，成立以“一把手”为组长的防控案件专项治理活动领导小组，下设防控案件专项治理办公室，内设会计结算风险防控等6个工作小组，加强对活动的组织领导和检查督导。三是刚好召开活动领导小组和办公室会议，探讨宣扬发动、学习检查两个阶段的实施看法，制订了XX支行案件专项治理活动宣扬发动学习检查阶段工作支配，主动推动案件专项治理活动开展。2、设立专栏、营造氛围。专项治理活动开展以来，该行在支行局域网开设案件专项治理活动专题板块，充分利用支行简报、文件资料、宣扬栏等有效载体，设立“四个专栏”，广泛开展

9、学习宣扬。一是设立学习专栏，发布领导讲话、学习资料及员工心得；二是设立实施方案专栏，发布各部室、各网点案件专项治理实施方案；三是设立系列活动专栏，刚好收集辖内活动信息，报道全辖活动开展状况；四是设立专题简报专栏，总结好阅历、好做法进行实时报道，两个多月来，该行工作小组在开展督导工作中，总结先进阅历及做法20多篇次，动态信息40多篇次，刊发案件专项治理专题简报22期，以此激发全行员工参加活动的主动性和主动性，营造深厚的活动氛围。其中XX支行力推“345”举措、促案件专项治理活动开展、晨训令XX农行华丽转身、XX支行构建长效机制、夯实内控基础等文被市行简报刊载推广，并有70余篇次专项治理文章被各宣

10、扬媒体刊载。3、集中教化、加强引导。在学习阶段中，他们实行集中学习和个人自学相结合，组织全行员工有针对性地进行全面、深化学习，做到“三个统一”（统一学习时间、统一学习资料、统一学习笔记）及“四个结合”，确保学习成效。一是与形势教化相结合，统一思想，提高相识；二是与法规、制度学习相结合，增加全员学法、用法、懂法的意识，树立依法合规经营的观念；三是与业务基础学问培训相结合，增加员工队伍素养；四是与典型引导相结合，大张旗鼓地对2023年度业务经营与基础管理中3大系列13个奖项共计44人进行表彰，在全行营造崇尚先进、学习先进、宣扬先进、争当先进的良好氛围。与此同时,为确保学习质量和教化效果，该行要求单

11、位应有学习记录，员工应有学习笔记，并应比照本职工作仔细撰写一篇心得体会及整改报告，上墙参加全员沟通，促进开展案件专项治理活动开展。二、细心组织、序时推动1、抓好“四个坚持”，夯实管理基础。一是坚持整章建制，对规章制度进行专项疏理、修订和完善，扫除管理与风险防控的“盲区”，构建案件防控长效机制。二是坚持案件分析会制度，重点分析案防工作新特点，查找案防工作薄弱环节和管理漏洞，探讨制度相应对策，夯实管理基础。三是坚持强化监督制约，严格落实“四项制度”，加强制度执行、操作规程、及岗位制约等方面的指导与检查，筑牢三道防线。四是坚持办好文明学校，依托文明学校阵地抓好员工素养教化，摸索出“转培训”等六种教学

12、方式，务求培训见实效。自活动开展以来，该行先后组织各类培训、测试20多场次，参训人员达2000人次。2、抓好队伍建设，防范案件发生。一方面主动探究新形势下员工行为排查新方法，通过加强领导与员工谈心，上门家访及增加员工行为排查频度等方式，促进员工提高自身的岗位责随意识，提升全行案防实力。另一方面仔细组织学习中国农业银行员工违规行为积分管理方法，广泛征求员工看法，引导广阔员工遵章守纪、合规操作，夯实内部管理，防范案件于未然。3、开展防狐行动，确保平安经营。针对假告示、假短信等诈骗储户行为有所抬头的严峻形势，该行深化开展“防狐行动”，建立“网点一天三巡逻，保安一小时一巡察”的平安巡查制度，加强平安巡

13、查。并印制平安用卡“温馨提示”宣扬单及服务联系卡，加大平安用卡宣扬。同时，坚持每晚对案件常发的ATM进行严密监控和蹲守，仅上半年就胜利堵截了18起利用ATM诈骗案件、3起假合同诈骗案件、2起假币诈骗案件，抓获1名犯罪嫌疑人，并收缴假身份证250张，有效地限制各类案件的发生。三、创新方法、措施得力1、规范大堂经理管理。在总结近年实施大堂经理制的基础上，该行组织大堂经理竞岗活动，搭建平台，选拔和配备一批高素养的人才充当大堂经理，并制订XX农行大堂经理服务规范、XX农行大堂经理量化考核评分标准、XX农行大堂经理工作日志，规范基层营业网点现场管理，打造平安和谐的经营环境。2、规划监控中心管理。一是对离

14、行式ATM进行联网，安上“电子眼”加强案件防控，联网以来，共堵截各类案件10件，胜利抓获犯罪嫌疑人1人，取得初步成效。二是规范建设监控中心，对全辖网点监控进行联网，不定期组织相关人员到监控中心，调阅监控录像进行非现场检查，主要领导足不出户就可在自己电脑上进行抽查，充分发挥联网检查随机性强、真实性高、威慑力大的特点，能刚好、全面地发觉内控管理的薄弱环节，起到强化内控的作用。目前该行陈埭支行、罗山分理处已胜利实现联网。3、打造特色晨训制度。我行组织晨训制度竞赛，检验近两年来推行晨训制度取得的成效，发扬和深耕特色晨训制度，统一规范晨训的风险提示、学问普及、阅历共享等10项必备内容，制订晨训制度量化考

15、核方法，规定每天晨训不得少于20分钟，打造员工学习熬炼的平台，推第3篇：案件防控总结西固区农村信用合作联社案件防控暨平安保卫工作总结为进一步落实全区农村信用社案件防控暨平安保卫工作责任，有效防范各类案件和重大责任事故，保障全区农村信用社各项业务稳健发展，联社依据省联社甘肃省农村信用社案件防控治理工作2023-2023年实施方案、甘肃省农村信用社案件防控暨平安保卫工作责任书及关于印发的通知文件总体要求，我区联社仔细实行省联社总体要求，紧密结合实际，加强组织领导，周密支配部署，仔细组织全员对方案进行了学习，通过学习，全员风险意识得到进一步强化，使全员坚固树立起防范风险和案件的第一道防线。同时，进一

16、步转变工作思路，变被动应对为主动防控，将工作重心由事后处臵向事前预防、主动出击前移。对全区经营管理中存在的薄弱环节，从执行各项规章制度细微环节入手，各部门深化机构网点防范案件和经营风险上找问题，对检查发觉的问题主动整改，促进了案件防控工作。现汇报如下：一、完善组织机构，建立工作机制。为进一步落实我区联社案件防控暨平安保卫工作责任，有效防范各类案件和重大责任事故，保障我区联社各项业务1 稳健发展。联社成立以理事长周承中任组长、主任单福明、监事长宋耀武、副主任梁吉川、王小玲、王玉荣任副组长、部门经理晋美茹、张成梅、王怀堂、陈作军、谢琼、丁焕章为成员的案件防控暨平安保卫工作领导小组。负责我区联社案件

17、防控暨平安保卫工作的组织领导，督促、指导、检查、考核等工作。领导小组下设办公室，办公室设在综合管理部和平安保卫部，负责案件防控暨平安保卫工作的详细事宜。今年以来，联社党委高度视案件防控工作，充分依靠员工的才智和力气，集思广益，结合实际工作查找问题，重点对各项规章制度进行梳理，查缺补漏、剔旧补新，使制度与实际工作相符；对内管内控、工作落实和业务流程等层面存在屡查屡犯的问题进行仔细分析梳理，分类汇总，通过查找基础管理工作中深层次的问题和漏洞，剖析根源，制定方案刚好整改。二、案件防控详细做法1.全区员工在2023年初签订案件防控责任书220份，使案件防控责任到人，不留死角。4.各职能部门深化机构网点

18、搞好案件防控及整改，督促落实整改工作。为了加强基层网点关键环节操作风险管理，进一步完善风险限制体系，全面提高网点工作效率和抵挡风险实力，防止出现因“管理疲惫”产生的操作风险和案件，稽核部门、网点负责人加强现场惩罚力度，对违规行为员工现场惩罚。（二）明确责任，各尽其职，各负其责“把手”负总责，亲自过问、主动协调、干脆参加；在此基础上，逐一分解细化整改措施，逐项明确牵头、协办和督办部门，各部门加强沟通，充分信息共享，形成了各部门齐抓共管、全区整体联动的格局。截至目前，各项措施已经全部启动，有效地遏制各类案件和重大违纪违规问题的发生。（三）筑防火墙，注意预防，适时预警仔细开展专项排查，加强员工行为管

19、控，先后开展重要岗位员工不良行为排查，员工挪用信贷资金进入股市专项行为排查，解除隐患；组织开展典型案件警示教化活动，警示全员珍惜拥有、珍爱职业生命，深化开展“员工行为九项禁止性规定”，要求各部门负责人带头学，结合本职工作深化学，做到人人知晓，入脑入心，进一步增加员工合规经营、按章办事的自觉性。（四）刚好传达省联社各种文件精神。要求部门、机构网点负责人仔细组织员工学习传达，并做好学习记录，依据下发文件条线部门深化机构网点进行抽查传达文件学习状况，了解员工学习文件实行状况，进行督促指导，提高员工案件防控意识。三、关键风险点监控检查状况为了加强基层机构关键环节操作风险管理，进一步完善风险限制体系，全

20、面提高网点工作效率和抵挡风险实力，防3 止出现因“管理疲惫”产生的操作风险和案件，依据关于监控检查基层机构关键风险点的通知(建总函2023132号)、关于加强基层机构关键风险点监控检查工作有关事项的通知(建总函2023590号)文件要求，在现有业务经营管理部门加强内控管理的同时，支行建立了专、兼职风险经理对基层机构关键风险点监控检查制度。几个月以来，基层机构关键风险点再监督工作得到了支行领导高度重视，配备了监控人员，落实了监控职责，实施了监控检查，已经积累了肯定的工作阅历，也发觉了一些问题，检查发觉的问题已得到主动整改，风险监控工作取得较好的成果，但工作中也还存在一些问题和不足。监控检查实行的

21、主要措施：1.每月初组织44个网点的基层风险经理对基层机构关键风险点进行一次交叉检查，月底组组织各基层风险经理再进行一次自查。2风险管理部专职风险经理对各基层网点进行不定期突击检查。对发觉问题的网点现场签发基层机构关键风险点监控检查发觉问题通知书，要求3个工作日内由问题网点将整改结果回复风险管理部，同时抄送业务归口管理部门，协同监察合规部实行条线协作、跟踪整改；对无法整改或不是人为缘由造成的违规，由问题网点书写状况说明，同时递交业务归口管理部门确认状况属实后，由业务归口管理部门和经营部门共同整改。七、下一步工作开展安排1.步提高相识，确保案件防控工作取得实效。支行要求各基层网点充分相识开展关键

22、风险点监控检查工作的重要性，切实落实监控检查职责，防止“检查走过场”和“检查疲惫”，确保监控检查工作取得实效。2.监控检查发觉问题的整改落实工作力度，确保检查发觉问题得到有效整改。对于监控检查发觉的问题，根据有关规定落实整改，并做到举一反三，杜绝屡查屡犯。对检查发觉的问题，要求各网点要高度重视，仔细对待。网点负责人要作为整改第一责任人，针对基层机构关键风险点监控检查发觉问题通知书提出的问题做好整改工作。各条线管理部门加强与网点、业务主管部门的信息沟通。刚好将检查发觉的问题向有关部门进行反馈，起到督促整改，促进业务管理再上台阶。对发觉问题多、频率高、问题突出的关键风险点要在督促相关网点进行整改的

23、同时，实行措施，探讨解决当前在业务管理中存在的问题，制订相关方法，避开因管理不到位导致违规行为的发生。3.业务学习，进一步提高案件防控水平。总行已于6月29日下发了关于对中国建设银行案件防控及整改方案落实状况开展效能监察的指导看法（建总函2023145号）文件，支行将组织监控检查人员仔细学习文件，全面驾驭文件内容，并按总行、省分行案件防控指导看法结合支行实际抓好工作落实。5 4.步提高工作实效和质量。坚决克服“管理疲惫”、“见怪不怪”的现象，对发觉的问题引起高度重视，坚决杜绝发觉问题不报告的状况发生。建立快速反映机制，对重大问题应第一时间上报支行。进一步加强案件防控信息数据上报的质量和刚好性，

24、杜绝统计信息不完整、不精确的状况，提高工作质量，保证信息的真实性和精确性。5.案件防控及整改，保证整改工作落到实处。支行各条线管理部门将定期或不定期组织对所辖部门、机构网点案件防控及整改落实状况的检查，对整改工作落实不到位的要追究责任人，并对营业网点整改状况进行重点抽查。机构网点因整改落实不到位，造成风险隐患的，要从重处理责任人。第4篇：案件防控总结江苏海安盐海村镇银行2023年案件防控工作总结为进一步加强案件防控工作，我行成立以来，结合实际，仔细组织员工学习我行平安保卫工作制度及上级部门下发的各类案情通报，通过学习，使全员风险意识得到进一步强化，使全员坚固树立起防范风险和案件的第一道防线。同

25、时，进一步转变工作思路，变被动应对为主动防控，将工作重心由事后处置向事前预防、主动出击前移。对全行经营管理中存在的薄弱环节，从执行各项规章制度细微环节入手，从防范案件和经营风险上找问题，对检查发觉的问题主动整改，不断促进了案件防控工作。现汇报如下：一、落实责任，传达各类文件和会议精神今年以来，我行领导高度视案件防控工作，充分依靠员工的才智和力气，集思广益，结合实际工作查找问题，重点对各项规章制度进行梳理，查缺补漏、剔旧补新，使制度与实际工作相符；对内管内控、工作落实和业务流程等层面存在屡查屡犯的问题进行仔细分析梳理，分类汇总，通过查找基础管理工作中深层次的问题和漏洞，剖析根源，制定方案刚好整改

26、。1年初全行员工签订案件防控责任书18份，（行长与分管行长签订案件防控责任书、分管副行长与部门负责人签订、部门负责人与员工签订案件防控责书）实行分管责任，使案件防控责任到人，不留死角。2全行开展了全方位对员工不良行排查工作，以提高员工防范道德风险和业务操作风险的实力，对员工不良行为排查率为100%。3仔细传达案件防控工作动态及上级文件。县经文保大队、县公安局城南派出所每月定期召开金融机构平安工作例会，我行参会人员刚好将会议精神传达到每位员工，仔细组织学习。此外，每星期定期组织员工学习上级部门下发的各类案情通报，结合我行实际，查漏补缺，查找风险点，切实提高了全体员工案件防控意识。二、加强对员工培

27、训教化，提高案件防控意识。为加强员工行为管控，我行今年以来先后开展重要岗位员工不良行为排查，员工挪用信贷资金进入股市专项行为排查，金融机构员工涉足高息民间融资行为，解除隐患；组织开展典型案件警示教化活动，警示全员珍惜拥有、珍爱职业生命，结合本职工作深化学，做到人人知晓，入脑入心，进一步增加员工合规经营、按章办事的自觉性。一是紧密结合我行实际，注意工作措施的针对性，重视工作方法的有效性，抓住自查、互查、民主测评和综合考评三个阶段，合理支配各阶段工作进度。并在排查过程中注意“三个延长”，即：在时间上向八小时外延长，在思想上向可能产生道德风险的行为表现方面延长，在业务上向操作细微环节上延长，做到排查

28、工作深化、彻底。二是首先实行全行员工自查、互查的方式，到部门听取负责人对每位员工的思想、工作、生活、家庭等方面的综合评价，并组织员工对本部门负责人进行民主测评。部门负责人平常也较注意员工的思想状况，与他们交心谈心，沟通思想，同时，在工作上帮助他们，生活上关切他们，为员工排忧解难，使员工感到全行集体这个大家庭的暖和。三是加强对员工案件防控教化。一是让员工坚固树立平安防范意识，正确相识当前防范案件的紧迫性和必要性，克服案件防范与己无关的错误相识，把案件防范与业务经营、规范操作、岗位创优有机地结合起来。二是利用一切可能利用的机会对员工进行平安防范教化，通过学问灌输、案例分析、制度讲解，使员工了解规章

29、、熟识法律，知晓利害，做到警钟长鸣，防患未然。三是要在广阔员中深化开展思想教化和道德教化，引导大家树立正确的世界观和人生观，自觉增加“免疫力”，自觉抵制腐朽思想的侵蚀。三是加强协作，做好会计检查组织工作。根据会计管理和营运管理体制改革及公私分别相关文件的要求，会计部门作为会计检查工作的牵头管理部门，针对营业部管理操作风险的关键环节，财务管理部组织相关部门对现金尾箱、重要单证、印章、印鉴卡、柜员管理、业务授权、大额支付等重要部位进行了检查，通过检查，理清了薄弱环节，对差错和违规行为下达了整改通知，加强了风险管理限制，刚好稳定了前台业务运行平安。四、制定应急预案，加大隐患检查整改力度1仔细做好营业

30、部平安检查工作7月份起先，根据南通市公安局、南通市银监局联合下发的南通市银行业金融机构平安评估工作实施方案的通知要求，我行比照细则10大点内容，开展平安自查，从软件台帐到硬件设施，从物防、人防、技防三方面入手，根据 “谁检查、谁负责”的原则，督促营业部负责人和平安员根据营业场所平安管理检查内容40条进行逐条比照检查，并仔细做好检查记录。同时，综合管理部指派特地的保卫人员进行验收，确保平安评估工作取得实效。2狠抓对平安隐患的整改落实工作平安检查是做好平安防范、案件防控的重要手段。通过平安检查刚好发觉问题、消退隐患，其落脚点就是放在对存在问题的督促整改上，刚好堵塞管理和操作中的漏洞，增加平安系数，

31、杜绝案件的发生。截止12月20日，综合管理部共发觉和制止违规行为28起，发觉整改平安隐患28起，进一步提高了营业部对平安防范及案件防控工作的重视程度，规范了员工的平安防范操作行为，收到了良好的效果。3切实加强我行营业部技防设备的管理、维护工作综合管理部通过对营业部监控录像的随机回放检查，一方面促进对技防设备的清洁、维护保养，一方面通过对监控资料回放调阅，复制拷贝发觉日常平安管理工作的薄弱环节和不规范行为，有针对性的加以指导、整改，防患于未然，杜绝操作风险的形成和案件的发生。4整理制定江苏海安盐海村镇银行平安保卫突发事务应急处置预案为主动预防和妥当处置突发事务，加强案件防控力度，维护我行的正常经

32、营秩序，建立统一指挥、功能齐全、反应灵敏、运转高效、责任明确的应急管理组织和工作机制，使突发事务处置工作程序化、规范化和责任化，最大程度的减轻突发事务带来的损害，综合管理部重新调整和制定了突发事务应急处置预案。从工作职责、组织架构、人员分工、保障支持、处置流程等方面规范和细化预案内容。案件防控工作是一项长期、艰难的任务，我行平安保卫部将进一步查找平安管理工作中的薄弱环节，进一步细化防范管理手段，加大工作力度和深度，切实做好防范案件和风险，为我行各项业务工作的持续开展保驾护航。五、下一步工作开展安排1进一步提高相识，确保案件防控工作取得实效。要求各部门充分相识开展关键风险点监控检查工作的重要性，

33、切实落实监控检查职责，防止“检查走过场”和“检查疲惫”，确保监控检查工作取得实效。2加大监控检查发觉问题的整改落实工作力度，确保检查发觉问题得到有效整改。对于监控检查发觉的问题，根据有关规定落实整改，并做到举一反三，杜绝屡查屡犯。对检查发觉的问题，要求各部门高度重视，仔细对待。部门负责人要作为整改第一责任人，针对提出的问题做好整改工作。刚好将检查发觉的问题向有关部门进行反馈，起到督促整改，促进业务管理再上台阶。对发觉问题多、频率高、问题突出的关键风险点要在督促相关部门进行整改的同时，实行措施，探讨解决当前在业务管理中存在的问题，制订相关方法，避开因管理不到位导致违规行为的发生4进一步提高工作实

34、效和质量。坚决克服“管理疲惫”、“见怪不怪”的现象，对发觉的问题引起高度重视，坚决杜绝发觉问题不报告的状况发生。建立快速反映机制，对重大问题应第一时间上报。进一步加强案件防控信息数据上报的质量和刚好性，杜绝统计信息不完整、不精确的状况，提高工作质量，保证信息的真实性和精确性。5加强案件防控及整改，保证整改工作落到实处。部门将定期或不定期组织对所辖部门案件防控及整改落实状况的检查，对整改工作落实不到位的要追究责任人，并对营业部整改状况进行重点抽查。因整改落实不到位，造成风险隐患的，要从重处理责任人。第5篇：案件防控总结-村镇银行案防状况工作总结报告-银监分局：在过去的2023年里，-村镇银行在监

35、管部门的关切和支持下，通过全行员工的共同努力，实现了全年平安运营无事故，真正实现案防工作零发案的目标，现将详细状况报告如下。一、加强员工思想教化1、定期召开案防专题会议，加强员工平安保卫、经济犯罪、违规操作方面的警示教化。-村镇银行定期每月一次对员工的进行必要的风险警示教化，特殊是近期发生的被监管部门通报的风险案件，作为重点案例进行学习，让员工切实感觉到，案件防控必需从自身做起，提高警惕。2、扎实推动案防学习进晨会。-村镇银行充分利用每日晨会的时间，将案件防控学问学习，植入到晨会过程中去，通过共享防诈骗、防抢劫、防盗窃等案件胜利阻截的案例，让员工驾驭肯定得处臵措施。同时，对员工进行一些金融法律

36、、法规讲解，给职务犯罪、金融犯罪等违法行为敲响警钟。二、以预演、排查等活动，夯实案防的基础工作1、突发事务预习演练，夯实案防基础工作。-村镇银行每年定期组织人员，比照既定的防抢劫、防诈骗、防盗窃等一些暴力犯罪的预案，进行了情景演习，让员工能够亲身体验、真实感受，让预案流程更能深化人心，截止2023年末-村镇银行共组织预演4次，取得了良好的效果。2、以防控排查，推动案防工作有效开展。-村镇银行依据发起行的案防工作排查要求，每年7月中旬必需组织一次案防排查工作，通过员工自查，条线部门排查，发起行组织业务部门联合检查验收等阶段，对-村镇银行的案件防控工作进行全面、细致的检查，有效提高自身的防控内外风

37、险的实力，为梁山民丰村镇银行的稳步发展供应必要的支持。3、以背靠背座谈的形式，全面了解员工思想动态。-村镇银行为了能更好的驾驭员工的思想动态，以便刚好对一些表现异样的员工进行必要的主动干预，每年组织两次员工背靠背座谈，其中一次是由发起人力资源部进行全体员工考核座谈，对考评中表现相对较差的员工刚好予以引导，并供应必要的帮助，大大提高了全行员工的凝合力、向心力。三、加强外部监督1、引导公众对员工行为监督。-村镇银行在服务窗口公布服务监督电话，该电话由-村镇银行负责人干脆接听，至此鞭策、促进全体员工，合规、高效的办理好现有的业务，促进大家仔细比照日常行为规范、从业人员职业道德等做好本职工作。2、定期

38、外部专业人员对平安、消防设施进行检验。-村镇银行为了不断提高自身的平安保卫实力，在平安保卫设施投入了大量的精力，每年定期请外部专业人员对现有安保措施进行检查、排险，刚好升级、维护、保养相关设备，确保运用的牢靠性。第6篇：案件防控总结七里村信用社2023年度案件防控总结2023年以来，七里村信用社在联社正确领导下，以科学发展观为指导，紧紧围绕年初制定的目标安排，坚持以业务经营为中心，以提高效益为目标，内强素养，外塑形象，主动开拓，锐意进取，各项工作都有了长足的发展。一、加强信贷管理，确保资产平安信贷工作是信用社实现效益的关键。今年，我社紧紧围围绕资产经营做文章，不断创建和提高信用社效益。一是完善

39、信贷管理，提高信贷风险识别和限制实力。从年初起先，为摸清我社信贷资产质量，根据联社信贷资产风险分类的标准，我社组织客户经理仔细学习相关业务学问，对全部贷款资料进行检查，对手续不齐全、资料不完善的根据风险管理部的要求进行收集和整理。二是严格贷款发放程序、严格手续、提高发放质量。今年，我社把加强信贷管理，提高信贷发放质量作为信贷工作的重要内容来抓。完善了贷款审批制度，严格贷款操作程序，使我社的贷款审查审批工作制度化、规范化、程序化，堵截了违规贷款的源头。在贷款的发放上，我社严格根据联社的规定程序办理，实行贷款“三查”制度，确保贷得出，收得回。对收回再贷的给于实惠政策，在贷款利率上给于实惠，主动培育

40、良好的信用环境。在信贷管理上，我社能做到提早准备，心中有数。我社要求客户经理对全部管理的贷款根据贷款“三查”制度进行跟踪检查，月初五日前对当月到期贷款下发完到期贷款通知书，对发觉苗头不对的贷款刚好上报信贷管理小组，形成书面材料。其次加大考核力度，确保任务目标的完成。我社就成立了不良贷款清收小组，分两组对每笔贷款进行逐户摸底排查，摸清贷款底数，要求客户经理充分相识到今年的严峻形式。其次加大客户经理考核力度，集中精力清收不良贷款，每位客户经理拿出底薪以上部分的用于对不良贷款肯定额下降与当月到期贷款收回的考核，对新增逾期贷款多的客户经理责令下岗清收，下岗期间只发生活费。同时对贷款第一责任人进行追究，

41、严峻者上报联社，决不如息迁就。经过全体客户经理的共同努力，切实遏止了隐形不良贷款的产生。二、强化内限制度建设，做好会计出纳工作1、建立健全各项规章制度，确保内部管理工作规范化。做好内控管理，首要因素是加强会计出纳人员的政治业务学习。依据联社及上级工作发展的要求，结合我社案件防控季度排查工作的开展和内部工作的实际状况，接着组织内勤人员学联社下发的有关会计出纳文件精神，每人一本学习笔记，定期不定期进行检查，充溢了全体内勤人员的业务学问，提高了全员的政治素养。切实解决我社人员内控意识薄弱，制度不完善，有章不循的问题，促进我社健康、快速发展。通过学习，使我社在账款质量上有了较大提高。2、加强财务管理，

42、努力增收节支，提高经济效益。在财务开支方面，我社依据联社文件精神，实行财务公开，严格根据联社规定报批、审查入账。严格限制在总额包干的费用项目中列支，驾驭在标准之内。严格执行主任“一支笔”制度，确保各项开支合规、合法，经得起各部门检查。3、以“案件防控季度排查活动”为契机，开展好风险排查工作。七里村信用社仔细实行各级案件专项治理工作会议精神，紧紧围绕联社党委的工作部署，坚持以人为本，扎实有效的开展风险排查活动。成立了七里村信用社案件防控排查工作领导小组，仔细学习、探讨了联社的风险排查活动方案，针对七里村信用社的工作实际，制定了操作性强的实施方案。学习阶段，仔细学习了会计出纳、结算、信贷管理、平安

43、保卫等应知应会的学问，同时和内控管理工作及近年来发生的案件相结合，用身边的事教化身边的人，起到举一反三的效果。4、加强业务技术练兵，提高员工的业务操作技能。我社为不断提高各岗位人员的业务技能，更好地适应当前金融行业的快速发展，进一步提高员工的业务素养，使每个职工在业务质量和办事效率得到提高，制定了业务技术练兵制度，掀起了技术练兵的热潮。三、高度重视，做好“三防一保”工作在平安保卫方面，我们根据“预防为主、确保重点、保障平安”的方针，坚持“常年抓、抓常年”的指导思想，强化防范，增加责任，仔细学习农村信用社营业场所“一日平安工作法”，实现了2023年平安经营无事故，确保了人身和资金的平安。一是加强

44、夜晚值班人员平安意识教化。值班人员按时到岗，对值班期间须要检查的项目仔细检查，刚好登记平安保卫登记簿，责任清晰。二是落实平安保卫目标责任制。坚决实行“一把手”负责制，并抓好“联防”工作四、2023年工作安排1、加强对员工的政治思想素养教化，提高思想觉悟，促进员工队伍职业道德素养的提高。建设信合文化，构建和谐信用社。2、加大收贷收息力度，努力盘活信贷资产，加大对不良贷款的依法起诉和执行力度，扭转不良贷款的清收活化和货币形式收回薄弱的局面。3、提高员工业务技能，加强岗位练兵。定期实行业务技能竞赛，营造学习、熬炼、提高的氛围。七里村信用社2023年12月14日银行柜面案件防控工作总结案件防控工作报告银行案件防控自评估工作总结银行柜员落实案件防控工作总结银行案件防控排查季度工作总结