信安世纪：信安世纪首次公开发行股票并在科创板上市招股意向书.PDF

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1、 北京信安世纪科技股份有限公司 （北京市海淀区西三环北路50号院6号楼11层1206-1） 首次公开发行股票并在科创板上市 招股意向书 保荐人（主承销商）：西部证券股份有限公司保荐人（主承销商）：西部证券股份有限公司 陕西省西安市新城区东新街陕西省西安市新城区东新街319号号8幢幢10000室室 本次股票发行后拟在科创板市场上市，该市场具有较高的投资风险。科创板公司具有业绩不稳定、经营风险高、退市风险大等特点，投资者面临较大的市场风险。投资者应充分了解科创板市场的投资风险及本公司所披露的风险因素，审慎作出投资决定。 北京信安世纪科技股份有限公司 招股意向书 1-1-1 发行人声明发行人声明 中

2、国证监会、交易所对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明其对注册申请文件及所披露信息的真实性、准确性、完整性作出保证，也不表明其对发行人的盈利能力、投资价值或者对投资者的收益作出实质性判断或保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。 根据证券法的规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责；投资者自主判断发行人的投资价值，自主作出投资决策，自行承担股票依法发行后因发行人经营与收益变化或者股票价格变动引致的投资风险。 发行人及全体董事、监事、高级管理人员承诺招股意向书及其他信息披露资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。

3、发行人控股股东、实际控制人承诺本招股意向书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。 公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证招股意向书中财务会计资料真实、完整。 发行人及全体董事、监事、高级管理人员、发行人的控股股东、实际控制人以及保荐人、承销的证券公司承诺因发行人招股意向书及其他信息披露资料有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券发行和交易中遭受损失的，将依法赔偿投资者损失。 保荐人及证券服务机构承诺因其为发行人本次公开发行制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给投资者造成损失的，将依法赔偿投资者损失。

4、 北京信安世纪科技股份有限公司 招股意向书 1-1-2 本次发行概况本次发行概况 发行股票类型 人民币普通股（A 股） 发行股数 本次拟发行股份 2,328.1939 万股，占本次发行后总股本的25%。本次发行均为新股，公司股东不公开发售股份。 每股面值 1.00 元 每股发行价格 【】元 预计发行日期 2021 年 4 月 9 日 拟上市的证券交易所和板块 上海证券交易所科创板 发行后总股本 9,312.7756 万股 保荐机构（主承销商） 西部证券股份有限公司 招股意向书签署日期 2021 年 3 月 31 日 北京信安世纪科技股份有限公司 招股意向书 1-1-3 重大事项提示重大事项提示

5、 本公司特别提请投资者注意，在作出投资决策之前，务必仔细阅读本招股意向书正文内容，并特别关注以下重要事项。 一、风险因素提示一、风险因素提示 本公司提醒投资者认真阅读本招股意向书“第四节 风险因素”中的全部内容，并特别注意下列风险。 （一）经营业绩季节性波动风险 2017年至2019年度，公司主营业务收入按季度分布情况如下： 单位：万元、% 期间期间 2019 年度年度 2018 年度年度 2017 年度年度 金额金额 占比占比 金额金额 占比占比 金额金额 占比占比 第一季度 3,996.55 12.63 3,077.12 11.43 1,837.49 8.36 第二季度 4,095.48

6、12.94 5,424.41 20.15 4,691.45 21.34 上半年合计上半年合计 8,092.03 25.57 8,501.53 31.58 6,528.94 29.70 第三季度 5,081.34 16.06 4,701.14 17.46 5,059.40 23.02 第四季度 18,473.67 58.37 13,722.76 50.97 10,392.51 47.28 下半年合计下半年合计 23,555.01 74.43 18,423.90 68.43 15,451.91 70.30 合计合计 31,647.04 100.00 26,925.42 100.00 21,980.

7、84 100.00 受客户结构、业务特点等因素的影响，公司营业收入和利润水平存在季节性分布不均衡的特点，下半年的营业收入和利润水平占全年的比例高于上半年。最近三年公司上半年实现的营业收入占全年的比重分别为 29.70%、31.57%和25.57%，主要原因为公司产品的终端客户主要涉及金融、政府、大型企业等领域，这些用户通常采取预算管理制度和产品集中采购制度，其采购活动具有较强的季节性。客户采购计划通常以年为单位，一般在每一年的上半年对本年度的采购及投资活动进行预算立项、设备选型测试等，下半年进行招标、采购和项目建设、验收、结算，因此每年度收入呈现季节性，并相对集中于每年的第四季度。公司收入呈现

8、季节性波动，但员工工资、研发费用、固定资产折旧等各项费用在年度内发生则相对均衡，因此可能会造成公司一季度、半年度出现季节性亏损或盈利较低的情形，公司经营业绩存在季节性波动风险。 北京信安世纪科技股份有限公司 招股意向书 1-1-4 （二）产品线无法适应市场发展需求的风险 报告期内，公司业务主要集中在身份安全、通信安全和数据安全三个产品系列，2017年度、2018年度、2019年度和2020年1-6月份上述三个产品系列占主营业务收入的比例分别为84.28%、84.33%、85.53%和82.69%。公司最新研发并推出的移动安全产品系列和云安全产品系列销售收入较小，平台安全产品系列尚未产生销售收入

9、。 在未来市场竞争更为激烈的情况下，如果公司不能根据行业变化做出快速响应、精准把握和前瞻性判断，产品迭代升级跟不上市场的需求，公司将会受到行业内有竞争力的企业和竞争产品的冲击，从而导致公司存在产品线无法适应市场发展需求的风险，对公司持续经营能力造成不利影响。 （三）商誉减值风险 报告期末，公司合并报表商誉金额为 8,301.15 万元，占公司资产总额的比例为 17.35%，系公司收购神州融信、信安珞珈以及华耀科技产生。报告期内，公司每年对商誉及其相关的资产组或者资产组组合进行减值测试，经测试，公司收购神州融信、信安珞珈以及华耀科技产生的商誉及其相关的资产组或者资产组组合的可回收金额高于其账面价

10、值，无需确认减值损失。但如果未来商誉所对应资产组或者资产组组合的经营情况不及预期，则可能导致商誉发生减值，从而对公司经营业绩产生较大影响。 （四）应收账款比例较高、周转率较低的风险； 公司营业收入具有季节性特征，销售收入集中在下半年尤其是第四季度，导致各年末的应收账款余额较大、增幅较高，应收账款周转率较低。报告期各期末，公司应收账款账面价值分别为 7,874.23 万元、13,214.47 万元、17,430.14万元和 14,515.26 万元，占同期末流动资产的比例分别为 34.33%、39.38%、43.86%和 46.10%。报告期各期公司应收账款周转率分别为 3.31 次、2.35

11、次、1.92 次、0.68 次。 随着公司业务规模不断扩大，应收账款余额仍可能保持在较高水平，加大公司的营运资金周转压力。如果公司主要客户的财务经营状况发生重大不利变化，将进一步加大本公司坏账损失的风险，进而对公司资产质量以及财务状况北京信安世纪科技股份有限公司 招股意向书 1-1-5 产生不利影响。 （五）公司业务和收入受相关监管要求、投资变化等因素影响较大的风险 报告期各期，发行人主营业务收入来源于金融业的占比分别为 71.33%、63.95%、61.40%和 60.01%，公司在金融业的收入占比较高，如果金融领域产业政策、监管要求发生改变，影响该领域客户在信息安全方面的资金投入，可能对公

12、司的销售规模和盈利状况产生影响，使得公司存在盈利波动的风险。 二、发行人新收购子公司华耀科技与安瑞美国的合作协议二、发行人新收购子公司华耀科技与安瑞美国的合作协议 2019 年 11 月发行人通过非同一控制下企业合并全资收购安瑞君恒，本次收购完成后发行人通过安瑞君恒间接持有华耀科技 57%的股权。 华耀科技与安瑞科技子公司安瑞美国于 2018 年 1 月 1 日签署了合作协议，约定安瑞美国为华耀科技在应用交付控制器、虚拟私有网络及应用加速器等产品的单一供货商，该协议有效期为 10 年。2020 年 5 月 14 日，安瑞美国签署并向华耀科技出具了确认函，确认安瑞美国已充分知悉华耀科技就上述协议

13、项下相关产品的市场采购情况，安瑞美国认可华耀科技于合作期间根据市场及自身发展情况，灵活安排部分相关产品向安瑞美国的采购计划，因此，安瑞美国不会因华耀科技就部分相关产品向安瑞美国进行采购向华耀科技主张任何相关违约或赔偿责任，与华耀科技之间也不存在任何其他潜在争议或纠纷。报告期各期，华耀科技向安瑞美国采购服务器的金额分别为 2,642.35 万元、802.25 万元、388.21 万元和 76.61 万元，总体呈下降趋势。 由于华耀科技与安瑞开曼历史上存在的股权关系，华耀科技曾与安瑞开曼子公司安瑞美国共用专利和商标等知识产权，双方并未签署书面的知识产权授权协议。因此，安瑞开曼处置华耀科技控制权后安

14、瑞美国与华耀科技在合作协议中将现有知识产权在境内境外的归属以及后续取得的知识产权的归属作了约定：（1）华耀科技将部分专利、软件著作权于境外区域的权利专属无偿地授予安瑞美国及其关系企业；（2）若华耀科技于相关领域中（ADC、SSL VPN、NFV、SDN、WAN）进行研发工作，而于新产品/新功能有产出或开发新的产品知识产权，双方同意，前述新产品/新功能相关知识产权之权利、所有权和利益于境外区域归属于安瑞美国所有；（3）未经安瑞美国事前书面同意，华耀科技北京信安世纪科技股份有限公司 招股意向书 1-1-6 不得将其现有及于该协议期间取得的产品知识产权转让或者转授权给任何第三人；（4）安瑞美国将其拥

15、有的部分美国专利于境内区域的权利专属无偿地授予华耀科技，另将部分境内专利于境内区域专属无偿地授予华耀科技。2020 年 5月 14 日，华耀科技与安瑞美国签署合作协议之补充协议，约定自 2020 年1 月 1 日起若华耀科技于相关领域中（ADC, SSL VPN, NFV, SDN, WAN 等）进行研发工作，而于新产品/新功能有产出或开发新的产品知识产权，双方同意，安瑞美国向华耀科技支付合理之费用，于境外区域取得前述新产品/新功能相关知识产权之权利、所有权和利益。此外，双方约定“Array”、“安瑞”及其他相同或近似的商标、品牌及公司名称的所有权、利益及登记权利，于境内区域将归属于华耀科技；

16、于境外区域之商标、品牌及公司名称的所有权、利益及登记权利将归属于安瑞美国及其关系企业。 安瑞美国与华耀科技签署的合作协议中还约定市场区隔条款：（1）华耀科技承诺，不在境外区域推广、销售、贩卖产品；（2）安瑞美国承诺，除安瑞美国向华耀科技提供产品、双方签订合作协议前安瑞美国已与其他第三人签订的代工产品范围、或其他经华耀科技另行书面同意的范围外，不在境内区域推广、销售、贩卖产品。该市场区隔条款的期限为自协议签订之日起十年。由于安瑞美国与华耀科技在业务上存在相似性，因此，2028 年 1 月 1 日起，若安瑞美国与华耀科技不再续签合作协议，不再继续维持市场区隔的状态，安瑞美国与华耀科技之间可能存在竞

17、争或者潜在竞争关系。鉴于安瑞美国使用华耀科技授予的知识产权，双方的产品功能具有相似性，华耀科技拓展海外业务可能因与安瑞美国的竞争关系而受到一定影响。若华耀科技的产品较安瑞美国的产品缺乏市场竞争力，发行人的利益可能受到损害。 三、财务报告审计截止日后的主要财务信息及经营情况三、财务报告审计截止日后的主要财务信息及经营情况 （一）公司 2020 年度经审阅主要财务信息 公司财务报告审计截止日为 2020 年 6 月 30 日。容诚会计师事务所（特殊普通合伙）对公司 2020 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表，2020 年 7-12 月和 2020 年度的合并及母公司利润表，2020

18、年 7-12 月和 2020 年度的合并及母公司现金流量表，以及财务报表附注进行了审阅，并出具了审阅报告（容诚专字2021100Z0045 号）。 北京信安世纪科技股份有限公司 招股意向书 1-1-7 公司 2020 年度经审阅主要经营数据及同比变动情况如下： 单位：万元、% 项目项目 2020 年年 12 月月 31 日日 2019 年年 12 月月 31 日日 变动率变动率 资产总额 59,152.06 55,862.70 5.89 所有者权益 42,817.71 34,842.09 22.89 归属于母公司所有者权益 42,264.35 34,762.72 21.58 项目项目 2020

19、 年度年度 2019 年度年度 变动率变动率 营业收入 41,798.39 31,783.90 31.51 营业利润 12,020.89 9,778.58 22.93 利润总额 12,028.65 9,867.21 21.91 净利润 11,143.91 9,158.07 21.68 归属于母公司所有者的净利润 10,703.26 9,034.80 18.47 扣除非经常性损益后归属于母公司股东的净利润 10,145.10 8,661.04 17.13 项目项目 2020 年年 7-12 月月 2019 年年 7-12 月月 变动率变动率 营业收入 29,983.71 23,691.87 26

20、.56 营业利润 11,799.20 8,595.18 37.28 利润总额 11,803.33 8,687.01 35.87 净利润 10,784.98 8,235.22 30.96 归属于母公司所有者的净利润 10,201.44 8,111.94 25.76 扣除非经常性损益后归属于母公司股东的净利润 9,485.58 7,811.96 21.42 2020 年度，公司营业收入为 41,798.39 万元，较上年同期增加 31.51%，公司净利润、归属于母公司所有者的净利润、扣除非经常性损益后归属于母公司股东的净利润增幅较营业收入增幅小，主要系华耀科技 2019 年 11 月末纳入合并范围

21、所致。 具体分析请详见本招股意向书“第八节财务会计信息与管理层分析”之“十八、财务报告审计基准日后的主要财务信息及经营状况”。 （二）财务报告审计截止日后主要经营状况 公司财务报告审计截止日为 2020 年 6 月 30 日。截至本招股意向书签署日，公司经营情况正常。公司采购模式、生产模式和销售模式均未发生重大变化；公司主要原材料的采购规模及价格、主要产品的生产、销售规模及销售价格、主要客户群体及供应商的构成、重大合同条款及实际执行情况均未发生重大变北京信安世纪科技股份有限公司 招股意向书 1-1-8 化；公司税收政策未发生重大变化；公司亦未出现其他可能影响投资者判断的重大事项。公司财务报告截

22、止日后的经营情况与经营业绩较为稳定，总体运营情况良好，不存在异常或重大不利变化。 （三）2021 年 1-3 月业绩预计 结合公司的实际经营情况，经初步测算，公司预计 2021 年 1-3 月实现收入在 4,000 万元至 4,600 万元之间，与 2020 年同期相比上升 7.46%至 23.58%；预计实现归属于母公司股东的净利润在-820 万元至-670 万元之间，与 2020 年 1-3月归属于母公司股东的净利润-734.3 万元相比，变动率为 11.67%至-8.67%；预计实现扣除非经常性损益后归属于母公司股东的净利润在-830 万元至-680 万元之间，与 2020 年 1-3

23、月扣除非经常性损益后归属于母公司股东的净利润-765.59万元相比，变动率为 8.41%至-11.18%。 前述 2021 年 1-3 月业绩测算情况仅为公司初步预计数据，未经会计师审计或审阅，不构成公司的盈利预测或业绩承诺。 北京信安世纪科技股份有限公司 招股意向书 1-1-9 目目 录录 发行人声明发行人声明 . 1 本次发行概况本次发行概况 . 2 重大事项提示重大事项提示 . 3 一、风险因素提示 . 3 二、发行人新收购子公司华耀科技与安瑞美国的合作协议 . 5 三、财务报告审计截止日后的主要财务信息及经营情况 . 6 目目 录录. 9 第一节第一节 释义释义 . 14 第二节第二节

24、 概览概览 . 20 一、发行人及本次发行的中介机构基本情况 . 20 二、本次发行概况 . 20 三、发行人报告期的主要财务数据和财务指标 . 22 四、发行人主营业务的经营情况 . 23 五、发行人技术先进性、模式创新性、研发技术产业化情况以及未来发展战略 . 23 六、发行人选择的具体上市标准及符合科创属性的说明 . 25 七、发行人公司治理特殊安排等重要事项 . 26 八、募集资金用途 . 26 第三节第三节 本次发行概况本次发行概况 . 27 一、本次发行的基本情况 . 27 二、与发行有关的机构和人员 . 28 三、发行人与本次发行有关中介机构的关系 . 30 四、本次发行上市的重

25、要日期 . 30 五、本次战略配售情况 . 31 第四节第四节 风险因素风险因素 . 35 一、经营风险 . 35 二、技术风险 . 36 三、财务风险 . 37 北京信安世纪科技股份有限公司 招股意向书 1-1-10 四、募集资金投资风险 . 38 五、商誉减值风险 . 39 六、政策风险 . 39 七、诉讼风险 . 40 八、市场区隔安排的相关法律风险 . 41 第五节第五节 发行人基本情况发行人基本情况 . 43 一、发行人基本情况 . 43 二、发行人设立情况 . 43 三、报告期内的股本和股东变化情况 . 46 四、发行人搭建协议控制架构及终止过程 . 50 五、发行人重大资产重组情

26、况 . 90 六、发行人股权结构 . 90 七、发行人控股子公司、参股公司情况 . 91 八、持有发行人5%以上股份的主要股东及实际控制人基本情况 . 98 九、发行人股本情况 . 106 十、发行人董事、监事、高级管理人员及核心技术人员情况 . 111 十一、公司与董事、监事、高级管理人员及核心技术人员所签订的协议及承诺情况 . 118 十二、董事、监事、高级管理人员及核心技术人员最近两年变动情况 . 118 十三、董事、监事、高级管理人员及核心技术人员对外投资情况及上述人员及其近亲属持有发行人股份的情况 . 120 十四、董事、监事、高级管理人员及核心技术人员收入情况 . 122 十五、本

27、次发行前发行人的股权激励及相关安排 . 123 十六、发行人员工及其社会保障情况 . 128 第六节第六节 业务和技术业务和技术 . 134 一、发行人主营业务及主要产品情况 . 134 二、发行人所处行业的基本情况和竞争状况 . 154 三、发行人的销售情况和主要客户 . 181 四、发行人的采购情况和主要供应商 . 190 五、主要固定资产及无形资产 . 193 北京信安世纪科技股份有限公司 招股意向书 1-1-11 六、公司特许经营权情况 . 217 七、发行人的技术与研发情况 . 218 八、发行人的境外经营情况 . 250 第七节第七节 公司治理与独立性公司治理与独立性 . 251

28、一、发行人股东大会、董事会、监事会、独立董事、董事会秘书制度的建立健全及运行情况 . 251 二、发行人特别表决权股份情况 . 253 三、发行人协议控制架构的具体安排 . 253 四、发行人内部控制制度情况 . 253 五、报告期违法违规行为情况 . 254 六、报告期资金占用和对外担保情况 . 254 七、发行人具有直接面向市场独立持续经营的能力 . 255 八、同业竞争情况 . 256 九、关联方与关联关系 . 258 十、关联交易情况 . 264 十一、报告期内关联交易的决策程序及独立董事意见 . 268 十二、报告期内关联方的变化情况 . 269 第八节第八节 财务会计信息与管理层分

29、析财务会计信息与管理层分析 . 271 一、注册会计师审计意见 . 271 二、财务报表 . 271 三、财务报表的编制基础及合并范围 . 281 四、关键审计事项 . 282 五、影响公司经营业绩的主要因素 . 286 六、主要会计政策和会计估计 . 287 七、税项 . 352 八、非经常性损益明细表 . 354 九、财务指标 . 356 十、经营成果分析 . 357 十一、财务状况分析 . 403 十二、现金流量分析 . 433 北京信安世纪科技股份有限公司 招股意向书 1-1-12 十三、重大资本性支出 . 437 十四、公司报告期内的股利分配情况 . 447 十五、盈利预测 . 44

30、9 十六、资产负债表日后事项、或有事项及其他重要事项 . 449 十七、新型冠状病毒肺炎疫情对公司生产经营影响 . 451 十八、财务报告审计基准日后的主要财务信息及经营状况 . 454 第九节第九节 募集资金运用与未来发展规划募集资金运用与未来发展规划 . 461 一、募集资金运用的基本情况 . 461 二、募集资金投资项目的基本情况 . 463 三、未来发展规划 . 481 第十节第十节 投资者保护投资者保护 . 485 一、投资者关系的主要安排 . 485 二、股利分配政策 . 487 三、本次发行完成前滚存利润的分配安排和已履行的决策程序 . 493 四、股东投票机制的建立情况 . 4

31、93 五、发行人、股东、发行人的董事、监事、高级管理人员、核心技术人员以及本次发行的保荐人及证券服务机构等作出的重要承诺 . 495 第十一节第十一节 其他重要事项其他重要事项 . 522 一、对生产经营活动、未来发展或财务状况具有重要影响的合同及其履行情况 . 522 二、公司对外担保情况 . 524 三、重大诉讼或仲裁 . 525 四、公司控股股东、实际控制人是否存在重大违法行为 . 529 五、华耀科技虚拟股权激励计划 . 529 六、与安瑞美国的合作情况 . 529 第十二节第十二节 声明声明 . 567 一、全体董事、监事、高级管理人员声明 . 567 二、发行人控股股东、实际控制人

32、声明 . 568 三、保荐人（主承销商）声明 . 569 四、发行人律师声明 . 571 北京信安世纪科技股份有限公司 招股意向书 1-1-13 五、会计师事务所声明 . 572 六、资产评估机构声明 . 573 七、验资机构声明 . 575 八、验资复核机构声明 . 576 第十三节第十三节 附件附件 . 577 一、附件内容 . 577 二、附件查阅时间、地点 . 577 北京信安世纪科技股份有限公司 招股意向书 1-1-14 第一节第一节 释义释义 在本招股意向书中，除非另有说明，以下名称、简称或术语具有如下含义： 一、一般词语一、一般词语 发行人/信安世纪/公司/本公司 指 北京信安世

33、纪科技股份有限公司 信安世纪有限 指 北京信安世纪科技有限公司，系本公司前身 世纪信安 指 北京世纪信安信息安全技术有限公司，系本公司设立时名称 恒信翔安 指 天津恒信世安企业管理咨询合伙企业（有限合伙），曾用名天津恒信翔安商务信息咨询合伙企业（有限合伙），公司股东 恒信同安 指 北京恒信同安信息咨询合伙企业（有限合伙），公司股东 恒信庆安 指 北京恒信庆安企业管理咨询合伙企业（有限合伙），公司股东 南京捷奕 指 南京捷奕创业投资合伙企业（有限合伙），公司股东 维思捷鼎 指 杭州维思捷鼎股权投资合伙企业（有限合伙），公司股东 杭州维思 指 杭州维思投资合伙企业（有限合伙），公司股东 厚润德 指

34、 南宁厚润德恒安基金中心（有限合伙），公司股东 君安湘合 指 上海君安湘合信息技术服务中心（普通合伙），曾用名北京君安湘合投资管理企业（普通合伙）、北京君安湘合技术服务中心（普通合伙），公司股东 捷晓管理 指 新泰市捷晓企业管理合伙企业（有限合伙），曾用名宁波梅山保税港区捷晓投资管理合伙企业（有限合伙）、来宾捷晓企业管理合伙企业（有限合伙），曾为公司股东 财通创新 指 财通创新投资有限公司，公司股东 方正投资 指 方正证券投资有限公司，公司股东 珠海尚颀 指 珠海尚颀华金汽车产业股权投资基金（有限合伙），公司股东 金锦联城 指 张家港金锦联城投资合伙企业（有限合伙），曾用名张家港保税区金锦联城

35、投资企业（有限合伙），公司股东 信安珞珈 指 武汉信安珞珈科技有限公司，公司子公司 深圳信安 指 深圳信安世纪科技有限公司，公司子公司 上海信璇 指 上海信璇信息科技有限公司，公司子公司 成都信安 指 成都信安世纪科技有限公司，公司子公司 技术服务分公司 指 北京信安世纪科技股份有限公司技术服务分公司，公司分公司 华耀伟业 指 北京华耀伟业科技有限公司，曾为公司子公司，前协议控制架构中的 WFOE，现已注销 神州融信 指 北京神州融信信息技术有限公司，曾为公司子公司，现已注销 信息有限 指 北京信安世纪信息技术有限公司，曾为公司子公司，现已注销 安瑞君恒 指 北京安瑞君恒科技有限公司，公司子公

36、司 北京合力 指 北京合力君恒科技中心（有限合伙） 北京信安世纪科技股份有限公司 招股意向书 1-1-15 华耀科技 指 北京华耀科技有限公司，曾用名华耀（中国）科技有限公司、华耀环宇科技（北京）有限公司，公司间接控股子公司 北京千茂 指 北京千茂科技有限公司，间接子公司华耀科技少数股东 宏福锦泰 指 北京宏福锦泰科技有限公司，间接子公司华耀科技少数股东 云上密码 指 云上（江西）密码服务科技有限公司，参股公司 华盾云科 指 华盾云科技术有限公司，参股公司 信安开曼 指 Infosec Technologies Holdings Inc.（Cayman） 安瑞开曼 指 Array Networ

37、ks, Inc.（Cayman） 安瑞科技 指 Array Inc.（安瑞科技股份有限公司） 安瑞美国 指 Array Networks, Inc.（U.S.） Array 方/安瑞方 指 安瑞科技与安瑞开曼及安瑞科技下属的其他子公司的单称或合称 NewMargin 指 NewMargin Venture Capital Co., Ltd. 成为基金 指 Chengwei Venture Fund I, L.P. 开曼群岛 指 英国在西加勒比群岛的一块海外属地 发起人协议 指 北京信安世纪科技股份有限公司发起人协议 飞天诚信 指 飞天诚信科技股份有限公司 上海路加 指 上海路加信息技术有限公司

38、 上海襄聚 指 上海襄聚信息技术有限公司 华为 指 华为技术有限公司 全国人大常委会 指 全国人民代表大会常务委员会 国务院 指 中华人民共和国国务院 中央网信办 指 中共中央网络安全和信息化委员会办公室 国家发改委 指 中华让人民共和国国家发展和改革委员会 工信部 指 中华人民共和国工业和信息化部 公安部 指 中华人民共和国公安部 国家密码管理局 指 国家密码管理局商用密码管理办公室 北京市工商局 指 北京市工商行政管理局，现已更名为北京市市场监督管理局 北京市工商局海淀分局 指 北京市工商行政管理局海淀分局，现已更名为北京市海淀区市场监督管理局 北京市工商局朝阳分局 指 北京市工商行政管理

39、局朝阳分局，现已更名为北京市朝阳区市场监督管理局 北京仲裁委 指 北京仲裁委员会 专利复审委员会 指 国家知识产权局专利复审委员会 知识产权局 指 国家知识产权局 国家版权局 指 中华人民共和国国家版权局 人民银行 指 中国人民银行 北京信安世纪科技股份有限公司 招股意向书 1-1-16 银保监会 指 中国银行保险监督管理委员会 格尔软件 指 上海格尔软件股份有限公司 数字认证 指 北京数字认证股份有限公司 卫士通 指 成都卫士通信息产业股份有限公司 吉大正元 指 长春吉大正元信息技术股份有限公司 赛迪顾问 指 赛迪顾问股份有限公司 IDC 指 国际数据公司，全球著名信息技术、电信行业和消费科

40、技市场咨询、顾问和活动服务专业提供商 安全牛 指 北京谷安天下科技有限公司下属定位于企业级信息安全市场的专业新媒体 本次发行、首次公开发行 指 发行人本次向社会公开发行 2,328.1939 万股，每股面值 1.00 元的人民币普通股股票（A 股）的行为 报告期 指 2017 年、2018 年、2019 年、2020 年 1-6 月 报告期各期末 指 2017 年末、2018 年末、2019 年末、2020 年 6 月末 公司章程 指 公司现行有效的北京信安世纪科技股份有限公司章程 公司章程（草案） 指 上市后生效的北京信安世纪科技股份有限公司章程（草案） 股东大会 指 北京信安世纪科技股份有

41、限公司股东大会 董事会 指 北京信安世纪科技股份有限公司董事会 监事会 指 北京信安世纪科技股份有限公司监事会 证监会 指 中国证券监督管理委员会 公司法 指 中华人民共和国公司法 密码法 指 中华人民共和国密码法 元、万元、亿元 指 人民币元、万元、亿元 保荐机构、保荐人、主承销商、西部证券 指 西部证券股份有限公司 审计机构/华普天健/容诚 指 华普天健会计师事务所（特殊普通合伙），现更名为容诚会计师事务所（特殊普通合伙） 律师/通商律师 指 北京市通商律师事务所 中水致远 指 中水致远资产评估有限公司 二、行业术语二、行业术语 信息安全 指 对信息系统的硬件、软件、系统中的数据及依托其开

42、展的业务进行保护，使得它们不会由于偶然的或者恶意的原因而遭到未经授权的访问、泄露、破坏、修改、审阅、检查、记录或销毁，保证信息系统连续可靠地正常运行 身份安全 指 确保被授权人在规定的时间内访问授权范围内相对应的资源 通信安全 指 确保网络通讯过程中数据不会发生泄露、篡改并进一步扩展网络传输处理能力，提高传输效率 数据安全 指 确保信息系统或信息网络中的信息资源免受信息泄露、篡改、破坏、和抵赖等安全威胁 移动安全 指 移动互联网环境中存在的各类安全问题 北京信安世纪科技股份有限公司 招股意向书 1-1-17 云安全 指 公有云、私有云、混合云环境中存在的各类安全问题 平台安全 指 信息系统平台

43、环境中存在的各类安全问题 安全域 指 具有相同安全要求的逻辑资产或物理资产的集合 XML 指 可扩展标记语言（Extensible Markup Language） PKI 指 公钥基础设施（Public Key Infrastructure），即基于公钥密码技术所构建的、国际公认的能够全面解决信息安全问题的、普遍适用的一种信息安全基础设施，能够为信息系统提供密钥管理和证书管理等基础性安全服务，为应用提供认证、加密和数字签名等安全支撑，以解决信息的机密性、完整性和不可抵赖性 CA 指 数字证书认证系统或数字证书认证中心（Certificate Authority），前者是指发放、管理、废除数字

44、证书的系统，其作用是检查证书持有者身份的合法性，并签发证书，以防证书被伪造或篡改，以及对证书进行管理；后者是指发放、管理、废除数字证书的机构 RA 指 证书注册系统（Registration Authority），是数字证书认证系统的证书发放、管理的延伸，主要负责证书申请者的信息录入、审核以及证书发放等工作，同时对发放的证书完成相应的管理功能 OCSP 指 在线证书状态验证协议（Online Certificate Status Protocol），是一种实时获取数字证书状态的安全协议 CRL 指 证书吊销列表（Certificate Revocation List），是一个已经被吊销的数字证

45、书的名单。这些在证书吊销列表中的证书不再会受到信任 动态口令 指 是一种认证机制，根据专门的算法生成一个不可预测的数字组合，每个密码只能使用一次 电子签名 指 数据电文中以电子形式所含、所附用于识别签名人身份并表明签名人认可其中内容的数据 电子认证 指 为电子签名的真实性和可靠性提供证明的活动 时间戳 指 对时间和其它待签名数据进行签名得到的数据，用于证明数据、行为发生时间的真实性 密钥 指 在密码学中，密钥是指某个用来完成加密、解密、完整性验证等密码学应用的秘密信息 密钥管理系统 指 负责为 CA 系统提供加密密钥的生成、保存、备份、更新、恢复、查询等密钥服务 国密算法 指 国产密码算法，由

46、国家密码管理局组织研究制定 SM2、SM3、SM4算法 指 SM2 算法是国家密码管理局发布的椭圆曲线公钥密码算法 SM3 是国家密码管理局发布的密码杂凑算法 SM4 是国家密码管理局发布的分组密码算法 RSA 指 是一种非对称加密算法，是 1977 年由 RonRivest、AdiShamir 和LeonardAdleman 一起提出 ISO9000 指 ISO9000 族标准所包括的质量管理体系核心标准之一，是国际标准化组织（ISO）在 1994 年提出的概念，由国际标准化组织质量管理和质量保证技术委员会制定的国际标准，用于证实组织具有提供满足顾客要求和适用法规要求的产品的能力，目的在于增

47、进顾客满意 ISO20000 指 国际标准化组织（ISO）制定的面向机构的 IT 服务管理标准，目的是提供建立、实施、运作、监控、评审、维护和改进 IT 服务管理体系的模型 ISO27000 指 国际标准化组织（ISO）制定的信息安全管理体系的标准，是各类组织建立自己的信息安全管理体系（ISMS）的标准依据 SaaS 指 英文“Software as a Service”的缩写，指软件即服务 北京信安世纪科技股份有限公司 招股意向书 1-1-18 PaaS 指 英文“Platform as a Service”的缩写，指平台即服务 IaaS 指 英文“Infrastructure as a S

48、ervice”的缩写，即基础设施即服务 Web 指 web（WorldWide Web）即全球广域网，也称为万维网，它是一种基于超文本和 HTTP 的、全球性的、动态交互的、跨平台的分布式图形信息系统。是建立在 Internet 上的一种网络服务，为浏览者在 Internet 上查找和浏览信息提供了图形化的、易于访问的直观界面，其中的文档及超级链接将 Internet 上的信息节点组织成一个互为关联的网状结构 HTTP 指 英文“Hyper Text Transfer Protocol”的缩写，即超文本传输协议，是互联网上应用最为广泛的一种网络协议 HTTPS 指 英文“Hyper Text

49、Transfer Protocolover Secure Sockets Layer”的缩写，是由 SSL+HTTP 协议构建的可进行加密传输、身份认证的安全网络协议 VPN 指 英文“Virtual Private Network”的缩写，即虚拟专用网络，允许在公用网络上通过加密通讯建立虚拟专用网络 SSL 指 英文“Secure Sockets Layer”的缩写，即安全套接层协议层，是网景（Netscape）公司提出的基于 Web 应用的安全协议 SSLVPN 指 采用 SSL 协议来实现远程接入的一种新型 VPN 技术 IPsec 指 英文“Internet Protocol Secu

50、rity”的缩写，即 Internet 协议安全性，是一种开放标准的框架结构，通过使用加密的安全服务以确保在 Internet 协议网络上进行保密而安全地通讯 IPSecVPN 指 采用 IPSec 协议来实现远程接入的一种 VPN 技术 SDK 指 软件开发工具包（Software Development Kit） SDN 指 软件定义网络（Software Defined Network，SDN）是由美国斯坦福大学 clean-slate 课题研究组提出的一种新型网络创新架构，是网络虚拟化的一种实现方式 负载均衡 指 一种计算机技术，用来在多个计算机（计算机集群）、网络连接、CPU、磁盘驱