2023年银行支行内控合规自查报告.docx

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1、2023年银行支行内控合规自查报告 规范业务经营，强化风险管理，增加全员合规经营意识，降低案件风险隐患，确保平安、稳健运行。下面是我整理的银行支行内控合规自查报告范文，欢迎阅读参考! 银行支行内控合规自查报告一 今年以来，农行山东菏泽分行紧跟业务发展的新形势，主动探究内控合规检查工作的新方式、新手段，力推“四项转型”，全行内控合规工作不断迈上新台阶，进一步强化了员工的合规意识、责随意识和风险意识。 一是推动检查目标的转型。随着内限制度的不断完善，直观的自不待言的风险和漏洞越来越少，以查错纠弊、堵塞漏洞为主要目标的传统合规检查，已经不适应业务发展的须要，该行检查目标起先从查错纠弊向风险评价评估转

2、型。通过整合20xx年各部室检查安排，调整原来的业务检查目标，业务主管部门组织尽职监督时实施操作风险评估，合规部门组织整体移位检查时实施合规风险评估，法务人员组织“六五”普法工作时实施法律风险评估 从一系列的评价评估中，提高了合规检查工作的时效性和针对性。 二是推动检查职能的转型。 查找漏洞，订正偏差是内控合规部门的职能，形式上监督，实质是服务，检查职能由单纯监督向监督、服务并重转型。在发觉各类业务问题的同时，该行侧重视察内限制度的有效性，经营活动的效益性，以促进各支行不断完善自我约束机制，实现价值最大化。如在组织“内控管理专项治理年”活动和“不规范经营整治”活动中，检查人员与支行由检查与被检

3、查的对立关系，转变为边检查、边订正、边辅导、边扶持的关系。 三是推动检查对象的转型。该行在抓好基层营业网点检查的同时，主动从业务活动向管理活动、业务活动并重转型。如在支行行长、副行长责任(离任)审计工作中，通过对被审计人职责履行状况的进行认定与评价，突出决策行为的合法性、经营指标的真实性以及各项业务管理的合规性和风险性，提高了管理者的实力，达到降低经营风险，提高管理效能与效率的目的。 四是推动检查手段的转型。从手工操作向信息化、自动化转型，多次组织培训，进行“手把手”式的辅导，努力提高全员利用内控合规管理信息系统的实力，每季度组织开展提取非现场疑点线索，组织人员诸条逐项落实。利用计算机开展合规

4、检查，实现了向信息化、自动化的转变，不仅提高合规检查效率，节约合规检查成本，也为业务数据的平安性供应了保障。 银行支行内控合规自查报告二 为规范业务经营，强化风险管理，增加全员合规经营意识，降低案件风险隐患，确保平安、稳健运行。我行进行了严格规范的自查行动。 第一，根据制度要求，重塑制度流程 根据最新文件规定、相关岗位操作流程和有关制度方法，仔细梳理农村信用社工作岗位中“应知、应会、应做、应遵”制度、学问、技能以及职业操守，组织学习了本岗位和基层营业网点学习的文件材料。 其次，做好自查和整改工作 自查柜面业务操作。对柜面业务操作流程及各个环节进行了风险隐患排查。对库存现金状况，重要空白凭证、印

5、章、有价单证运用管理，股金管理，反洗钱等进行自查;对内外账务核对、开户业务、大额资金业务、挂失及提前支取等业务操作的合规性进行自查，找出了存在问题的缘由，纠错整改，使我们每个柜员严格根据各项业务操作流程规定办理业务，提高工作质量，防控操作风险，消退了风险隐患。同时，在此基础上，我们都作出了承诺。承诺真实、全面地对工作岗位中的各个细微环节进行自查，按时上报自查报告，精确、刚好地反映自查发觉问题，并主动协作检查组检查，保证不再出现类似问题。 自查服务形象。根据辛集县农信联社“统一着装，树立新形象”的要求，对各柜员“统一着装，微笑服务”执岗状况进行自查，同时在营业厅显着位置公示了县联社及本社主任的举

6、报电话，促使员工变更服务看法，提升服务形象，切实提高业务素养和服务水平，真正实现“合规管理，风险共 。防，和谐共赢” 通过全面清查，找准问题，统筹兼顾，综合施治，形成相互制约、权责明确的监督约束机制，保障皮革城分社规范健康可持续发展。 第三，加强学习，提高风险防控实力 为使活动不走过场，使每个柜员以良好的精神状态主动参加到活动中来，对各种文件制度进行集中学习，并做好学习笔记，提高对风险防控工作的相识。同时，把提高员工素养作为工作中的一个基本点，学习内容包含现代化支付业务操作规程、反洗钱操作规程等等，大大提高了我们作为一线柜员的实际操作实力。 全员行动，根据“合规创建价值、合规防控风险、合规保障

7、发展”的整体目标，多措并举，从全员着装、工作作风、考勤会风、优质服务、工作效率等方面树立信用社新形象，为“推动案件风险防控工作，逐步建立案件防控工作长效机制，加快构建系统全面、精细严密、运行有效的风险管理体系”做足打算。 第四，整改措施及今后工作思路 今后，我将接着加强自己的政治思想教化，深化持续开展合规文化建设年活动，将合规文化建设工作贯穿于整个业务经营过程中，加大对违规责任人的惩处力度，肃穆查处违规人员，营造清正廉洁、文明健康的学习工作与生活环境，进一步防范操作风险。 (一)加强学习，接着深化合规文化建设，使全社员工更加明确合规文化建设年活动的工作目标、详细内容和要求，定期集中学习，通过学

8、习SC6000 系统业务风险要点、业务流程合规操作手册、信贷管理文件等各项规章制度及业务技能。确保自己更加熟识各项业务操作流程、确保合规文化建设年活动工作落实到人、落实到岗，落到实处，确保自己在思想上坚固树立内控优先和审慎经营的理念，从而有效防范我社内部操作风险。 (二)加强对自己的金融政策、法律制度，财经纪律、职业道德教化，规范员工言行，加强对“九种人”实行不定期排查，同时对重要岗位人员及“九种人”定期实行交心谈心，树立正确的世界观、人生观、价值观，提高员工对防范操作风险的相识，提高合规操作意识，消退麻痹思想，使大家真正相识到“合规创建价值、合规保障发展”的重要性。 (三)主动参与全社员工以操作风险防控为主题进行探讨，就操作风险防控问题发表各自看法，通过探讨进一步提高员工风险防范意识和防范实力。 (四)以科学的发展观为指导，树立正确的经营指导思想，严格根据联社的有关规定，组织好本社的内限制度、财务帐务、综合业务、信贷管理和平安保卫等方面的检查工作。