2023年证券从业资格《金融市场基础知识》模拟练习题.docx

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1、2023年证券从业资格金融市场基础知识模拟练习题证券从业资格金融市场基础学问模拟练习题 我们都是有幻想却不知道怎么努力付出的纠结体，是一个须要别人帮忙规划人生的无趣派。我整理证券从业资格金融市场基础学问模拟练习题供考生参考。 1、证券公司设立私募基金子公司与设立另类子公司均要求（ ）。 具备中国证监会核准的证券自营业务资格 最近六个月各项风险限制指标符合中国证监会及中国证券业协会的相关要求，且设立子公司后，各项风险限制指标仍持续符合规定 最近一年未因重大违法违规行为受到刑事或行政惩罚，且不存在因涉嫌重大违法违规正受到监管部门和有关机关调查的情形 公司章程有关对外投资条款中明确规定公司可以设立子

2、公司，并经注册地中国证监会派出机构审批 A. B. C. D. 参考答案：C 参考解析：考查证券公司设立私募基金子公司与设立另类子公司要求的区分，具备中国证监会核准的证券自营业务资格仅是证券公司设立另类子公司的要求。 2、国务院证券监督管理机构由（ ）组成。 中国证券监督管理委员会 中国证券监督管理委员会的派出机构 证券交易所 行业协会 A. B. C. D. 参考答案：A 参考解析：国务院证券监督管理机构依法对证券市场实行监督管理，维护证券市场秩序，保障其合法运行。国务院证券监督管理机构由中国证券监督管理委员会及其派出机构组成。 3、下列关于SHIBOR的说法，不正确的是（ ）。 A.由中国

3、人民银行于2023年起先试运行 B.属于货币市场格局之一 C.目前已成为认可度高、应用广泛的货币市场基准利率之一 D.不具有广泛性，不能帮助金融结构提高自主定价实力 参考答案：D 参考解析：为推动利率市场化改革，提高金融机构自主定价实力，健全货币政策传导机制，培育货币市场基准利率，中国人民银行于2023年起先运行上海银行间同业拆借利率，目前它已成为认可度高、应用广泛的货币市场基准利率之一。选项D不正确，其余符合。 4、财政政策对股票价格造成影响的途径包括（ ）。 中心银行实行紧缩性货币政策，促使股价下跌 扩大财政赤字，增加财政支出，刺激经济发展 调整税率，影响企业利润和股息 干预资本市场各类交

4、易适用的税率 A. B. C. D. 参考答案：B 参考解析：考查财政政策对股票价格的影响，属于货币政策的影响。 5、根据证券法的规定，证券登记结算公司应当履行以下职能（ ）。 证券账户、结算账户的设立和管理 证券的存管与过户 证券持有人名册登记及权益登记 受发行人托付派发证券权益 证券交易所上市证券交易的清算、交收及相关管理 A. B. C. D. 参考答案：D 参考解析：证券登记结算公司依据证券法履行以下职能： 1.证券账户、结算账户的设立和管理2.证券的存管和过户 3.证券持有人名册登记及权益登记 4.证券交易所上市证券交易的清算、交收及相关管理5.受发行人托付派发证券权益 6.办理与上述业务有关的查询、信息、询问和培训服务7.国务院证券监督管理机构批准的其他业务。