张掖关于成立环保水处理设备公司可行性报告（参考范文）.docx

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1、泓域咨询/张掖关于成立环保水处理设备公司可行性报告张掖关于成立环保水处理设备公司可行性报告xxx投资管理公司目录第一章 拟组建公司基本信息8一、 公司名称8二、 注册资本8三、 注册地址8四、 主要经营范围8五、 主要股东8公司合并资产负债表主要数据9公司合并利润表主要数据10公司合并资产负债表主要数据11公司合并利润表主要数据11六、 项目概况11第二章 项目建设背景、必要性15一、 行业发展前景15二、 行业发展现状16三、 壮大提升新兴生态工业实力18四、 项目实施的必要性19第三章 公司成立方案20一、 公司经营宗旨20二、 公司的目标、主要职责20三、 公司组建方式21四、 公司管理

2、体制21五、 部门职责及权限22六、 核心人员介绍26七、 财务会计制度27第四章 行业发展分析33一、 行业上下游关系及价值链的构成33二、 有利因素33第五章 发展规划36一、 公司发展规划36二、 保障措施37第六章 法人治理结构40一、 股东权利及义务40二、 董事42三、 高级管理人员46四、 监事48第七章 选址方案50一、 项目选址原则50二、 建设区基本情况50三、 主动融入国内大循环、国内国际双循环52四、 激发人才创新创造活力52五、 项目选址综合评价52第八章 项目风险防范分析54一、 项目风险分析54二、 项目风险对策56第九章 项目环境影响分析59一、 编制依据59二

3、、 环境影响合理性分析59三、 建设期大气环境影响分析60四、 建设期水环境影响分析62五、 建设期固体废弃物环境影响分析62六、 建设期声环境影响分析62七、 环境管理分析63八、 结论及建议64第十章 投资计划方案66一、 投资估算的依据和说明66二、 建设投资估算67建设投资估算表69三、 建设期利息69建设期利息估算表69四、 流动资金71流动资金估算表71五、 总投资72总投资及构成一览表72六、 资金筹措与投资计划73项目投资计划与资金筹措一览表74第十一章 经济效益分析75一、 经济评价财务测算75营业收入、税金及附加和增值税估算表75综合总成本费用估算表76固定资产折旧费估算表

4、77无形资产和其他资产摊销估算表78利润及利润分配表80二、 项目盈利能力分析80项目投资现金流量表82三、 偿债能力分析83借款还本付息计划表84第十二章 进度实施计划86一、 项目进度安排86项目实施进度计划一览表86二、 项目实施保障措施87第十三章 项目总结88第十四章 附表89主要经济指标一览表89建设投资估算表90建设期利息估算表91固定资产投资估算表92流动资金估算表93总投资及构成一览表94项目投资计划与资金筹措一览表95营业收入、税金及附加和增值税估算表96综合总成本费用估算表96固定资产折旧费估算表97无形资产和其他资产摊销估算表98利润及利润分配表99项目投资现金流量表1

5、00借款还本付息计划表101建筑工程投资一览表102项目实施进度计划一览表103主要设备购置一览表104能耗分析一览表104报告说明xxx投资管理公司主要由xxx（集团）有限公司和xx投资管理公司共同出资成立。其中：xxx（集团）有限公司出资780.00万元，占xxx投资管理公司60%股份；xx投资管理公司出资520万元，占xxx投资管理公司40%股份。根据谨慎财务估算，项目总投资34834.03万元，其中：建设投资27232.92万元，占项目总投资的78.18%；建设期利息302.44万元，占项目总投资的0.87%；流动资金7298.67万元，占项目总投资的20.95%。项目正常运营每年营业

6、收入71600.00万元，综合总成本费用53757.07万元，净利润13083.61万元，财务内部收益率30.24%，财务净现值24320.57万元，全部投资回收期4.76年。本期项目具有较强的财务盈利能力，其财务净现值良好，投资回收期合理。环保水处理设备行业要求较高，污水处理涉及到物理、化学、生物等各个学科的内容。且不同污水处理技术差异极大，不仅对于学科知识要求较高，还需要有丰富的实践经验才能够构成完整的技术储备。新进入者在技术方面较为薄弱，行业内竞争力较弱。本报告为模板参考范文，不作为投资建议，仅供参考。报告产业背景、市场分析、技术方案、风险评估等内容基于公开信息；项目建设方案、投资估算、

7、经济效益分析等内容基于行业研究模型。本报告可用于学习交流或模板参考应用。第一章 拟组建公司基本信息一、 公司名称xxx投资管理公司（以工商登记信息为准）二、 注册资本1300万元三、 注册地址张掖xxx四、 主要经营范围经营范围：从事环保水处理设备相关业务（企业依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）五、 主要股东xxx投资管理公司主要由xxx（集团）有限公司和xx投资管理公司发起成立。（一）xxx（集团）有限公司基本情况1、公司简介公司将依法合规作为新形势下实现高质量发展的基本保障，坚

8、持合规是底线、合规高于经济利益的理念，确立了合规管理的战略定位，进一步明确了全面合规管理责任。公司不断强化重大决策、重大事项的合规论证审查，加强合规风险防控，确保依法管理、合规经营。严格贯彻落实国家法律法规和政府监管要求，重点领域合规管理不断强化，各部门分工负责、齐抓共管、协同联动的大合规管理格局逐步建立，广大员工合规意识普遍增强，合规文化氛围更加浓厚。展望未来，公司将围绕企业发展目标的实现，在“梦想、责任、忠诚、一流”核心价值观的指引下，围绕业务体系、管控体系和人才队伍体系重塑，推动体制机制改革和管理及业务模式的创新，加强团队能力建设，提升核心竞争力，努力把公司打造成为国内一流的供应链管理平

9、台。2、主要财务数据公司合并资产负债表主要数据项目2020年12月2019年12月2018年12月资产总额12168.479734.789126.35负债总额4663.073730.463497.30股东权益合计7505.406004.325629.05公司合并利润表主要数据项目2020年度2019年度2018年度营业收入51540.4541232.3638655.34营业利润12406.939925.549305.20利润总额10717.668574.138038.24净利润8038.246269.835787.53归属于母公司所有者的净利润8038.246269.835787.53（二）x

10、x投资管理公司基本情况1、公司简介公司秉承“诚实、信用、谨慎、有效”的信托理念，将“诚信为本、合规经营”作为企业的核心理念，不断提升公司资产管理能力和风险控制能力。公司坚持诚信为本、铸就品牌，优质服务、赢得市场的经营理念，秉承以人为本，始终坚持 “服务为先、品质为本、创新为魄、共赢为道”的经营理念，遵循“以客户需求为中心，坚持高端精品战略，提高最高的服务价值”的服务理念，奉行“唯才是用，唯德重用”的人才理念，致力于为客户量身定制出完美解决方案，满足高端市场高品质的需求。2、主要财务数据公司合并资产负债表主要数据项目2020年12月2019年12月2018年12月资产总额12168.479734

11、.789126.35负债总额4663.073730.463497.30股东权益合计7505.406004.325629.05公司合并利润表主要数据项目2020年度2019年度2018年度营业收入51540.4541232.3638655.34营业利润12406.939925.549305.20利润总额10717.668574.138038.24净利润8038.246269.835787.53归属于母公司所有者的净利润8038.246269.835787.53六、 项目概况（一）投资路径xxx投资管理公司主要从事关于成立环保水处理设备公司的投资建设与运营管理。（二）项目提出的理由在中国，河流湖泊

12、水质也不容乐观。2014年，水利部对全国21.6万公里的河流水质状况进行了评测。其中类水河长占评价河长的5.9%，、类水河长占评价河长的66.9%，、类水河长占评价河长的15.5%，剩余11.7%皆为劣类水。2014年，水利部同时对全国开发利用程度较高和面积较大的121个主要湖泊共2.9万平方公里水面进行了水质评价。全年总体水质为类的湖泊有39个，类湖泊57个，劣类湖泊25个，分别占评价湖泊总数的32.2%、47.1%和20.7%。而水及以下为人体非直接接触用水。在中国有27.2%的河流用水及67.8%的湖泊不能为人类生活所用。与此同时，我国水污染事件也频繁发生，如2014年4月甘肃兰州自来水

13、苯超标事件、2014年6月湖南300多儿童血铅超标事件、2015年6月安徽巢湖及广东练江大规模水污染事件、2015年11月嘉陵江锑浓度超标事件都给人民的生活带来了重大不利影响。人均占有量不足及水质问题，共同导致了我国可再生水资源人均总量远远落后于世界平均水平。（三）项目选址项目选址位于xxx（以选址意见书为准），占地面积约88.00亩。项目拟定建设区域地理位置优越，交通便利，规划电力、给排水、通讯等公用设施条件完备，非常适宜本期项目建设。（四）生产规模项目建成后，形成年产xxx套环保水处理设备的生产能力。（五）建设规模项目建筑面积100284.53，其中：生产工程70437.94，仓储工程11

14、639.53，行政办公及生活服务设施10397.32，公共工程7809.74。（六）项目投资根据谨慎财务估算，项目总投资34834.03万元，其中：建设投资27232.92万元，占项目总投资的78.18%；建设期利息302.44万元，占项目总投资的0.87%；流动资金7298.67万元，占项目总投资的20.95%。（七）经济效益（正常经营年份）1、营业收入（SP）：71600.00万元。2、综合总成本费用（TC）：53757.07万元。3、净利润（NP）：13083.61万元。4、全部投资回收期（Pt）：4.76年。5、财务内部收益率：30.24%。6、财务净现值：24320.57万元。（八）

15、项目进度规划项目建设期限规划12个月。（九）项目综合评价该项目的建设符合国家产业政策；同时项目的技术含量较高，其建设是必要的；该项目市场前景较好；该项目外部配套条件齐备，可以满足生产要求；财务分析表明，该项目具有一定盈利能力。综上，该项目建设条件具备，经济效益较好，其建设是可行的。第二章 项目建设背景、必要性一、 行业发展前景1、污水排放仍处于上升趋势，水处理设备需求旺盛近年来，我国GDP仍保持着较为迅猛的发展势头，而随着GDP的增长，废水排放量也不可避免地呈上升趋势。而对应废水排放量的上升及我国对于环保重视程度的加深，我国的废水处理量及废水处理设施数量也在不断上升。在可预见的未来，我国GDP

16、仍会保持不断增长的趋势，而环保要求趋严也是大势所趋，环保投入占GDP比重预期会持续上升。所以环保投入在未来几年内仍会保持较大幅度的增长。而作为环保治理的重要组成部分-环保水处理行业,国家也给与了明确的政策支持。我国国民经济和社会发展第十三个五年规划纲要指出，“十三五”期间，加快城镇污水处理设施和管网建设改造，实现城市、县城污水集中处理率分别达到95%和85%。随着国家对环境治理的不断重视，“十三五”期间，污水处理行业将实现跨越式发展。2、行业内企业数量、规模及营收处于快速发展阶段，企业平均规模不断增大2014年，我国污水处理及其再生利用单位数为3,073家，资产总额为13,845.24亿元，营

17、业收入总额2,111.83亿元。这一数据分别较2013年上升15.79%、27.67%及17.40%，我国污水处理行业在企业数量、资产规模及营收规模上都处于快速发展的阶段。其次，随着对污水处理要求的进一步提升，对污水治理企业的要求也在不断提升。故污水处理行业内企业的竞争格局在由小规模、低集中度向大规模、高集中度发展。2007年至2014年，污水处理及其再生利用企业平均营业收入呈稳定增长趋势，平均资产在2009年出现回落后也保持着稳定上升的趋势。在可预见的将来，污水治理行业集中度还将进一步加强，现阶段行业偏向于低价竞争的局面将随着市场的成熟及法律法规的完善而结束，企业核心技术及资本金将决定了企业

18、未来的生存空间。二、 行业发展现状1、国家水资源相对稀少、水质不容乐观在我国，由于发展初期不可持续的经济增长方式和不良管理模式，水资源面临着巨大压力，水质与水量均受到影响，而水质及水量问题又会反过来降低社会经济效益。面对持续增长的用水需求，水资源将难以为继。除非恢复水资源供需平衡，否则经济增长也将难以持续。根据2014年中国水资源公报及国家统计局数据，2014年我国水资源总量为27,266.90亿立方米，人均水资源占有量为1,998.64立方米。人均水资源占有量仅为世界平均水平的1/4。在中国，河流湖泊水质也不容乐观。2014年，水利部对全国21.6万公里的河流水质状况进行了评测。其中类水河长

19、占评价河长的5.9%，、类水河长占评价河长的66.9%，、类水河长占评价河长的15.5%，剩余11.7%皆为劣类水。2014年，水利部同时对全国开发利用程度较高和面积较大的121个主要湖泊共2.9万平方公里水面进行了水质评价。全年总体水质为类的湖泊有39个，类湖泊57个，劣类湖泊25个，分别占评价湖泊总数的32.2%、47.1%和20.7%。而水及以下为人体非直接接触用水。在中国有27.2%的河流用水及67.8%的湖泊不能为人类生活所用。与此同时，我国水污染事件也频繁发生，如2014年4月甘肃兰州自来水苯超标事件、2014年6月湖南300多儿童血铅超标事件、2015年6月安徽巢湖及广东练江大规

20、模水污染事件、2015年11月嘉陵江锑浓度超标事件都给人民的生活带来了重大不利影响。人均占有量不足及水质问题，共同导致了我国可再生水资源人均总量远远落后于世界平均水平。根据联合国世界水发展报告（2015），我国实际可再生水资源人均总量也被评定为脆弱级别，水资源的可持续利用性不容乐观。而GDP的增长对应的人口增长、城市化和工业化的进程，势必会导致水资源的需求量不断上升。故国家需要发展，势必会重视水资源管理，水资源的基础设施及相关服务都将不断获得投资。2、国家政策大力支持，环保投入保持稳定增长。随着经济的发展，国家越来越意识到环境治理对于经济发展的重要性。自1979年，我国第一部环境保护法（试行）

21、实行以来，我国在环境保护方面做出了极大的努力，也取得了长足的进展。1996年，国民经济和社会发展“九五”计划和2010年远景目标纲要将可持续发展作为指导方针和战略目标；1998年，国家环保局升格为国家环保总局；2008年及2009年水污染防治法及大气污染防治法的修订通过及2015年史上最严厉的环保法正式开始施行，“大气十条”、“水十条”及“土十条”的推出都无一表明了我国对于环境整治的决心。三、 壮大提升新兴生态工业实力着眼推进产业基础高级化、产业链现代化，大力发展延链补链强链产业，打造农畜产品加工、智能制造、清洁能源、新型材料、通用航空、凹凸棒石等百亿元产业和产业园区。深入实施“十强双百”企业

22、振兴计划，助推企业转型升级、做大做强。支持企业应用高新技术和先进适用技术改造传统产业，提高工艺装备、能效环保水平。优化经济技术开发区、工业园区和工业集中区产业布局，改革完善管理服务机制，加强园区集聚、分工协作、配套互补，推动产业特色化、集群化发展。四、 项目实施的必要性（一）提升公司核心竞争力项目的投资，引入资金的到位将改善公司的资产负债结构，补充流动资金将提高公司应对短期流动性压力的能力，降低公司财务费用水平，提升公司盈利能力，促进公司的进一步发展。同时资金补充流动资金将为公司未来成为国际领先的产业服务商发展战略提供坚实支持，提高公司核心竞争力。第三章 公司成立方案一、 公司经营宗旨依据有关

23、法律、法规，自主开展各项业务，务实创新，开拓进取，不断提高产品质量和服务质量，改善经营管理，促进企业持续、稳定、健康发展，努力实现股东利益的最大化，促进行业的快速发展。二、 公司的目标、主要职责（一）目标近期目标：深化企业改革，加快结构调整，优化资源配置，加强企业管理，建立现代企业制度；精干主业，分离辅业，增强企业市场竞争力，加快发展；提高企业经济效益，完善管理制度及运营网络。远期目标：探索模式创新、制度创新、管理创新的产业发展新思路。坚持发展自主品牌，提升企业核心竞争力。此外，面向国际、国内两个市场，优化资源配置，实施多元化战略，向产业集团化发展，力争利用3-5年的时间把公司建设成具有先进管

24、理水平和较强市场竞争实力的大型企业集团。（二）主要职责1、执行国家法律、法规和产业政策，在国家宏观调控和行业监管下，以市场需求为导向，依法自主经营。2、根据国家和地方产业政策、环保水处理设备行业发展规划和市场需求，制定并组织实施公司的发展战略、中长期发展规划、年度计划和重大经营决策。3、深化企业改革，加快结构调整，转换企业经营机制，建立现代企业制度，强化内部管理，促进企业可持续发展。4、指导和加强企业思想政治工作和精神文明建设，统一管理公司的名称、商标、商誉等无形资产，搞好公司企业文化建设。5、在保证股东企业合法权益和自身发展需要的前提下，公司可依照公司法等有关规定，集中资产收益，用于再投入和

25、结构调整。三、 公司组建方式xxx投资管理公司主要由xxx（集团）有限公司和xx投资管理公司共同出资成立。其中：xxx（集团）有限公司出资780.00万元，占xxx投资管理公司60%股份；xx投资管理公司出资520万元，占xxx投资管理公司40%股份。四、 公司管理体制xxx投资管理公司实行董事会领导下的总经理负责制，各部门按其规定的职能范围，履行各自的管理服务职能，而且直接对总经理负责；公司建立完善的营销、供应、生产和品质管理体系，确立各部门相应的经济责任目标，加强产品质量和定额目标管理，确保公司生产经营正常、有效、稳定、安全、持续运行，有力促进企业的高效、健康、快速发展。总经理的主要职责如

26、下：1、全面领导企业的日常工作；对企业的产品质量负责；向本公司职工传达满足顾客和法律法规要求的重要性；2、制定并正式批准颁布本公司的质量方针和质量目标，采取有效措施，保证各级人员理解质量方针并坚持贯彻执行；3、负责策划、建立本公司的质量管理体系，批准发布本公司的质量手册；4、明确所有与质量有关的职能部门和人员的职责权限和相互关系；5、确保质量管理体系运行所必要的资源配备；6、任命管理者代表，并为其有效开展工作提供支持；7、定期组织并主持对质量管理体系的管理评审，以确保其持续的适宜性、充分性和有效性。五、 部门职责及权限（一）综合管理部1、协助管理者代表组织建立文件化质量体系，并使其有效运行和持

27、续改进。2、协助管理者代表，组织内部质量管理体系审核。3、负责本公司文件（包括记录）的管理和控制。4、负责本公司员工培训的管理，制订并实施员工培训计划。5、参与识别并确定为实现产品符合性所需的工作环境，并对工作环境中与产品符合性有关的条件加以管理。（二）财务部1、参与制定本公司财务制度及相应的实施细则。2、参与本公司的工程项目可信性研究和项目评估中的财务分析工作。3、负责董事会及总经理所需的财务数据资料的整理编报。4、负责对财务工作有关的外部及政府部门，如税务局、财政局、银行、会计事务所等联络、沟通工作。5、负责资金管理、调度。编制月、季、年度财务情况说明分析，向公司领导报告公司经营情况。6、

28、负责销售统计、复核工作，每月负责编制销售应收款报表，并督促销售部及时催交楼款。负责销售楼款的收款工作，并及时送交银行。7、负责每月转账凭证的编制，汇总所有的记账凭证。8、负责公司总长及所有明细分类账的记账、结账、核对，每月5日前完成会计报表的编制，并及时清理应收、应付款项。9、协助出纳做好楼款的收款工作，并配合销售部门做好销售分析工作。10、负责公司全年的会计报表、帐薄装订及会计资料保管工作。11、负责银行财务管理，负责支票等有关结算凭证的购买、领用及保管，办理银行收付业务。12、负责先进管理，审核收付原始凭证。13、负责编制银行收付凭证、现金收付凭证，登记银行存款及现金日记账，月末与银行对账

29、单和对银行存款余额，并编制余额调节表。14、负责公司员工工资的发放工作，现金收付工作。（三）投资发展部1、调查、搜集、整理有关市场信息，并提出投资建议。2、拟定公司年度投资计划及中长期投资计划。3、负责投资项目的储备、筛选、投资项目的可行性研究工作。4、负责经董事会批准的投资项目的筹建工作。5、按照国家产业政策，负责公司产业结构、投资结构的调整。6、及时完成领导交办的其他事项。（四）销售部1、协助总经理制定和分解年度销售目标和销售成本控制指标，并负责具体落实。2、依据公司年度销售指标，明确营销策略，制定营销计划和拓展销售网络，并对任务进行分解，策划组织实施销售工作，确保实现预期目标。3、负责收

30、集市场信息，分析市场动向、销售动态、市场竞争发展状况等，并定期将信息报送商务发展部。4、负责按产品销售合同规定收款和催收，并将相关收款情况报送商务发展部。5、定期不定期走访客户，整理和归纳客户资料，掌握客户情况，进行有效的客户管理。6、制定并组织填写各类销售统计报表，并将相关数据及时报送商务发展部总经理。7、负责市场物资信息的收集和调查预测，建立起牢固可靠的物资供应网络，不断开辟和优化物资供应渠道。8、负责收集产品供应商信息，并对供应商进行质量、技术和供就能力进行评估，根据公司需求计划，编制与之相配套的采购计划，并进行采购谈判和产品采购，保证产品供应及时，确保产品价格合理、质量符合要求。9、建

31、立发运流程，设计最佳运输路线、运输工具，选择合格的运输商，严格按公司下达的发运成本预算进行有效管理，定期分析费用开支，查找超支、节支原因并实施控制。10、负责对部门员工进行业务素质、产品知识培训和考核等工作，不断培养、挖掘、引进销售人才，建设高素质的销售队伍。六、 核心人员介绍1、夏xx，中国国籍，无永久境外居留权，1961年出生，本科学历，高级工程师。2002年11月至今任xxx总经理。2017年8月至今任公司独立董事。2、罗xx，中国国籍，无永久境外居留权，1958年出生，本科学历，高级经济师职称。1994年6月至2002年6月任xxx有限公司董事长；2002年6月至2011年4月任xxx

32、有限责任公司董事长；2016年11月至今任xxx有限公司董事、经理；2019年3月至今任公司董事。3、赵xx，中国国籍，无永久境外居留权，1959年出生，大专学历，高级工程师职称。2003年2月至2004年7月在xxx股份有限公司兼任技术顾问；2004年8月至2011年3月任xxx有限责任公司总工程师。2018年3月至今任公司董事、副总经理、总工程师。4、姚xx，中国国籍，1978年出生，本科学历，中国注册会计师。2015年9月至今任xxx有限公司董事、2015年9月至今任xxx有限公司董事。2019年1月至今任公司独立董事。5、杨xx，中国国籍，无永久境外居留权，1970年出生，硕士研究生学

33、历。2012年4月至今任xxx有限公司监事。2018年8月至今任公司独立董事。6、汪xx，中国国籍，1976年出生，本科学历。2003年5月至2011年9月任xxx有限责任公司执行董事、总经理；2003年11月至2011年3月任xxx有限责任公司执行董事、总经理；2004年4月至2011年9月任xxx有限责任公司执行董事、总经理。2018年3月起至今任公司董事长、总经理。7、雷xx，1957年出生，大专学历。1994年5月至2002年6月就职于xxx有限公司；2002年6月至2011年4月任xxx有限责任公司董事。2018年3月至今任公司董事。8、胡xx，中国国籍，无永久境外居留权，1971年

34、出生，本科学历，中级会计师职称。2002年6月至2011年4月任xxx有限责任公司董事。2003年11月至2011年3月任xxx有限责任公司财务经理。2017年3月至今任公司董事、副总经理、财务总监。七、 财务会计制度（一）财务会计制度1、公司依照法律、行政法规和国家有关部门的规定，制定公司的财务会计制度。上述财务会计报告按照有关法律、行政法规及部门规章的规定进行编制。2、公司除法定的会计账簿外，将不另立会计账簿。公司的资产，不以任何个人名义开立账户存储。3、公司分配当年税后利润时，应当提取利润的10%列入公司法定公积金。公司法定公积金累计额为公司注册资本的50%以上的，可以不再提取。公司的法

35、定公积金不足以弥补以前年度亏损的，在依照前款规定提取法定公积金之前，应当先用当年利润弥补亏损。公司从税后利润中提取法定公积金后，经股东大会决议，还可以从税后利润中提取任意公积金。公司弥补亏损和提取公积金后所余税后利润，按照股东持有的股份比例分配，但本章程规定不按持股比例分配的除外。股东大会违反前款规定，在公司弥补亏损和提取法定公积金之前向股东分配利润的，股东必须将违反规定分配的利润退还公司。公司持有的本公司股份不参与分配利润。4、公司的公积金用于弥补公司的亏损、扩大公司生产经营或者转为增加公司资本。但是，资本公积金将不用于弥补公司的亏损。法定公积金转为资本时，所留存的该项公积金将不少于转增前公

36、司注册资本的25%。5、公司股东大会对利润分配方案作出决议后，公司董事会须在股东大会召开后2个月内完成股利（或股份）的派发事项。6、公司利润分配政策为：（1）公司应重视对投资者的合理投资回报，利润分配政策应保持连续性和稳定性，公司经营所得利润将首先满足公司经营需要。公司每年根据经营情况和市场环境，充分考虑股东的利益，实行合理的股利分配方案。（2）董事会应当综合考虑所处行业特点、发展阶段、自身经营模式、盈利水平以及是否有重大资金支出安排等因素，区分下列情形，并按照公司章程规定的程序，提出差异化的现金分红政策：公司发展阶段属成熟期且无重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利润分配中所占

37、比例最低应达到80%；公司发展阶段属成熟期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到40%；公司发展阶段属成长期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到20%；公司发展阶段不易区分但有重大资金支出安排的，可以按照前项规定处理。（3）在符合现金分红的条件下，公司优先采取现金分红的股利分配政策，即：公司当年度实现盈利，在弥补上一年度的亏损，依法提取法定公积金、任意公积金后进行现金分红，单一以现金方式分配的利润不少于当年度实现的可分配利润的10%。在公司当年未实现盈利情况下，公司不进行现金利润分配，同时需经公司董事会、

38、股东大会审议通过。若公司业绩增长快速，并且董事会认为公司公司在制定现金分红具体方案时，董事会应当认真研究和论证公司现金分红的时机、条件和最低比例、调整的条件及其决策程序要求等事宜，独立董事应当发表明确意见。独立董事可以征集中小股东的意见，提出分红提案，并直接提交董事会审议。股东大会对现金分红具体方案进行审议前，公司应当通过多种渠道主动与股东特别是中小股东进行沟通和交流，充分听取中小股东的意见和诉求，并及时答复中小股东关心的问题。董事会在决策和形成利润分配预案时，要详细记录管理层建议、参会董事的发言要点、独立董事意见、董事会投票表决情况等内容，并形成书面记录作为公司档案妥善保存。公司应当严格执行

39、本章程确定的现金分红政策以及股东大会审议批准的现金分红具体方案。确有必要对本章程确定的现金分红政策进行调整或者变更的，应当满足本章程规定的条件，经过详细论证后，履行相应的决策程序，并经出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持表决权的2/3以上通过。（4）股东违规占用公司资金的，公司应当扣减该股东所分配的现金红利，以偿还其占用的资金。（二）内部审计1、公司实行内部审计制度，配备专职审计人员，对公司财务收支和经济活动进行内部审计监督。2、公司内部审计制度和审计人员的职责，应当经董事会批准后实施。审计负责人向董事会负责并报告工作。（三）会计师事务所的聘任1、公司聘用会计师事务所必须由股东大会决定，董

40、事会不得在股东大会决定前委任会计师事务所。2、公司保证向聘用的会计师事务所提供真实、完整的会计凭证、会计账簿、财务会计报告及其他会计资料，不得拒绝、隐匿、谎报。3、会计师事务所的审计费用由股东大会决定。4、公司解聘或者不再续聘会计师事务所时，提前20天事先通知会计师事务所，公司股东大会就解聘会计师事务所进行表决时，允许会计师事务所陈述意见。会计师事务所提出辞聘的，应当向股东大会说明公司有无不当情形。第四章 行业发展分析一、 行业上下游关系及价值链的构成上游材料方面，钢材价格近期上涨较快，可能会对利润造成一定不利影响。减速机、电机、水泵等通用设备价格稳定，供应商分散，供货充足。行业所涉及下游行业

41、包括造纸、印染、制药、化工、畜牧、市政污水处理及海水淡化等多个领域。在目前环保标准不断提高的情况下，对废气废水进行高标准处理后排放为大势所趋。市场前景广阔。二、 有利因素1、环境监管逐渐趋严，排放标准不断提高2015年1月1日，修订后的中华人民共和国环境保护法正式实施，该部被称为我国“史上最严”的环保法律以其的高标准、严要求极大增加企业的排污成本，通过确定环境公益诉讼主体、划定生态保护红线、加大违法排污处罚力度等方式将有力推动建立基于环境承载能力的绿色发展，其中按日计罚上不封顶、查封扣押和停产限产措施破解以往“守法成本高、违法成本低”的老大难问题。2015年3月李克强总理在记者会上对相关环保问

42、题做出回答，提到“环保法的执行不是棉花棒，是杀手锏”、“对环保执法部门要加大支持力度，包括能力建设，不允许有对执法的干扰和法外施权”加上政府工作报告中提到的“铁腕治理”，显示出领导层严格执行新环保法的决心。企业违法排污的难度及成本显著提高，这将催生大量环保设备的改造及新设需求。2、行业政策导向明确近年来，国家不但从法律上规范污水排放等行为，还出台了一系列政策，引导及支持行业的发展。2015年4月国务院正式发布“水十条”，2016年3月国务院发布的十三五规划中，都明确了环境治理及水治理在发展中的重要地位。根据环保部利用投入产出模型测算，“水十条”将直接带动购买环保产业产品和服务超过1.4万亿元，

43、间接带动约5,000亿元，带动全社会投资4万亿5万亿。3、PPP模式引进民营资本进入水处理行业，加快水处理行业发展2015年9月，财政部公布了第二批PPP示范项目，项目总数206个，总投资金额达6589亿元，环保类项目94个，涉及总投资额1,484亿元。2015年12月16日，国家发改委发布第二批PPP推介项目名单，共计1,488个项目，总投资2.26万亿元，其中环保类项目484个，占比达到33。PPP模式使民营资本更多地参与到项目中，以提高效率，降低风险。在传统的模式中，往往由于企业或者政府某一方单方面支持环保项目，而造成资金不足，PPP项目则可以很好使政企联合，使大量资产进行证券化，通过以

44、往一次性需要支付的资金改为多年逐年支付，解决资金不足的问题，使水处理行业迅速做大做强。4、环保在社会发展中的重视程度提升近年来，随着媒体的进一步介入，环保违法事件越来越多地暴露在公众面前。随着舆论压力的进一步加大及越来越严格的法律，企业及执法部门会更加审慎地考虑违法及执法不严所带来的法律后果及道德后果。所以社会公众环保意识的增强及其有力的舆论监督也有效推动了企业的环保投资，也促进了环保政策的贯彻执行。第五章 发展规划一、 公司发展规划根据公司的发展规划，未来几年内公司的资产规模、业务规模、人员规模、资金运用规模都将有较大幅度的增长。随着业务和规模的快速发展，公司的管理水平将面临较大的考验，尤其

45、在公司迅速扩大经营规模后，公司的组织结构和管理体系将进一步复杂化，在战略规划、组织设计、资源配置、营销策略、资金管理和内部控制等问题上都将面对新的挑战。另外，公司未来的迅速扩张将对高级管理人才、营销人才、服务人才的引进和培养提出更高要求，公司需进一步提高管理应对能力，才能保持持续发展，实现业务发展目标。公司将采取多元化的融资方式，来满足各项发展规划的资金需求。在未来融资方面，公司将根据资金、市场的具体情况，择时通过银行贷款、配股、增发和发行可转换债券等方式合理安排制定融资方案，进一步优化资本结构，筹集推动公司发展所需资金。公司将加快对各方面优秀人才的引进和培养，同时加大对人才的资金投入并建立有

46、效的激励机制，确保公司发展规划和目标的实现。一方面，公司将继续加强员工培训，加快培育一批素质高、业务强的营销人才、服务人才、管理人才；对营销人员进行沟通与营销技巧方面的培训，对管理人员进行现代企业管理方法的教育。另一方面，不断引进外部人才。对于行业管理经验杰出的高端人才，要加大引进力度，保持核心人才的竞争力。其三，逐步建立、完善包括直接物质奖励、职业生涯规划、长期股权激励等多层次的激励机制，充分调动员工的积极性、创造性，提升员工对企业的忠诚度。公司将严格按照公司法等法律法规对公司的要求规范运作，持续完善公司的法人治理结构，建立适应现代企业制度要求的决策和用人机制，充分发挥董事会在重大决策、选择经理人员等方面的作用。公司将进一步完善内部决策程序和内部控制制度，强化各项决策的科学性和透明度，保证财务运作合理、合法、有效。公司将根据客观条件和自身业务的变化，及时调整组织结构和促进公司的机制创新。二、 保障措施(一)切实重视人才队伍建设有意识、有计划地做好人才培养、人力资源建设等工作；以优惠政策吸引人才，营造人才施展才能的环境。特别重视对顶尖人才培养和引进，逐步形成以顶尖人才引领