2023年投资者教育工作计划.docx

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1、2023年投资者教育工作计划 2023年投资者教育工作计划 为了继续贯彻落实中国证监会和中国证券业协会关于投资者教育的工作精神，推动营业部投资者教育工作的深入开展，保护投资者利益，增强投资者自我保护能力，共同维护资本市场长期稳定发展，营业部认真总结了2023年我部在开展投资者教育活动中取得的一些经验教训，结合营业部的实际情况，初步拟订2023年投资者教育工作计划如下： 一、总结经验，确定目标。 随着近年来证券市场迅速发展，市场不断扩容，参与的投资者人数急剧增长。但许多投资者由于投资理念的不成熟、风险意识的淡薄，难以跟上市场发展的步伐。这给我们开展投资者教育带来了一定的困难。因此随着股指期货品种

2、交易和融资融券业务等创新业务的推出，投资者适当性管理的重要性更加突出。营业部高度重视投资者教育工作，以投资者风险意识教育为主线，同时将投资者教育与反洗钱、打击非法证券活动相结合，通过多层次、多形式、多渠道的投资者教育工作，正确引导投资者理性参与证券市场投资，把投资者教育工作落到实处。过去的一年营业部在投资者教育工作中使得原有的制度更加完善，更加细化，投资者园地的版面的更新，股民学校的常规化开展，创业板投资者适当性管理及创业板投资者教育工作的开展，投资者教育工作专人专岗，以及“总经理负责，全员参与”制度化保障使得营业部的投资者教育工作取得了一定的成就。同时也存在一些不足，比如如何提高投资者参与投

3、资者教育工作的积极性，如何扩大教育覆盖面等。因此2023年我部进一步开展投资者适当性管理工作，努力构建投资顾问型服务体系。投资者教育工作将是我们建设投资顾问型体系的重要组成部分。 二、具体措施 营业部在2023年确定的基础体系上，进一步开展投资者适当性管理工作，不断拓展投资者教育的广度和深度，具体的措施有： 1、进一步强化营业部投资者教育工作小组的组织领导职能，本着本着 “全员参与，明确分工”的原则，我部进一步强化了投资者教育领导小组各成员的职责分工，把工作表现与绩效挂钩，保障投资者教育日常工作的有序开展。 2、配合股指期货和融资融券等新品种的推出，营业部计划在开展主题 为“走进股指期货”、“

4、走进融资融券”系列讲座，各6期，通过讲座宣讲新业务风险，和宣讲做空机制推出后股票市场估值、市场预期和市场变化等的新变化。 3、继续坚持股民学校的常规化开展，做好股民学校的课程安排工作， 针对新客户做好基础知识培训和风险意识教育，针对老客户开展专题讲座（如宏观经济背景、行业分析、投资策略）等，每月各1次。 4、持续开展创业板的投资者教育工作，把创业板市场投资者适当性管 理工作中的一些好的经验运用到股指期货和融资融券投资者适当性管理当中去。 5、做好投资者教育园地的日常更新和维护工作，由于营业部的办公场 所在2023年期间进行了重新装修，因此营业部的投资者园地也将在2023年根据办公场所的变化按照

5、协会的要求重新设计，做到外表美 观，内容丰富，寓教于乐，使得园地成为投资者进行交流学习的精 神家园。 6、配合“3.15”、“12.4”等活动日开展针对性的投资者教育和法制宣 传的主题宣传活动，在“3.15”期间，加大风险揭示力度，引导投 资者牢固树立“风险自当”的意识，提高投资者依法维护自身权益 的能力；在“12.4”全国法制宣传日期间，积极按照厦门证监局和 厦门证券业协会的要求开展投资者教育工作，加强法律知识传授， 强化整治非法证券活动宣传，提高投资者对非法证券活动的辨识能 力和防范意识。 7、强化客户服务体系，加强日常权证到期通知、增发配股通知、日常 大额异常交易通知、新股上市首日炒作风

6、险揭示等。通过开展投资 者适当性管理，有针对性地做好各类投资者尤其是新入市的中小投 资者的教育工作，对不同的投资者提供的不同的投资者教育方案， 提高客户服务水平，努力构建投资顾问型服务体系。 8、加强营销人员管理，通过强化营销人员的投资者教育责任和营销人 员培训，通过营销人员传递风险教育理念和证券基础知识，提高风 险教育水平。 9、加大员工培训力度，每周组织员工深入学习了解相关制度、管理办 法，计划将培训工作结合证券行业知识更新迅速的特点，提高员工 在投资者教育工作方面的认知水平及政策把握水平，为向投资者提 供高质量的针对性的教育服务奠定基础，确保公司投资者教育工作 水平不断提高。 10、继续

7、加强与厦门商报等主流媒体的互动，在投资知识普及、风险提 示、业务宣传和协助监管等方面开展广泛的合作，特别是针对股指 期货和融资融券等创新业务知识和投资者教育适当性管理制度的宣 传。 总之，积极开展投资者教育工作，增强投资者信心，取信于广大的证券投资者，促进证券市场健康发展是营业部应尽的职责。努力构建投资顾问型服务体系，通过2023年投资者教育活动中的工作实践，我们有信心在2023年使得营业部的投资者者教育工作上一个新的台阶。 投资者教育工作计划 投资者教育工作计划 投资者教育工作计划全文 投资者教育工作心得 投资者教育工作纪实 工作总结及投资者教育工作计划 投资者教育工作总结 投资者教育工作总结 投资者教育工作总结 期货投资者教育工作指引