2023年银行各岗位职责具体内容（精选多篇）.docx

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1、2023年银行各岗位职责具体内容（精选多篇） 推荐第1篇：具体内容 具体内容 1、开展“记忆的证明”纪念抗战60周年“四个一”爱国主义教育活动。要围绕爱国主义主旋律，抓住抗战胜利60周年这一德育契机，大力宣传这一伟大民族解放战争的重要历史地位和光辉业绩，进一步弘扬爱国主义为核心的民族精神，认真开展“四个一”活动，即听一次专题革命讲座，学一首经典革命歌曲，读一本老革命家传记，做一张主题纪念小报。（其中一次专题讲座由学校组织，7月3日进行。另三个“一”，由学生个人或实践小分队自主进行。） 2、开展“团队在社区”教育活动 全校学生暑假一开始就必须按时到社区报到，上交暑期社会实践活动记录表，积2023

2、年12月8日星期六服从社区、居委会干部及社区教育辅导员的工作安排。将研究性学习与社会实践相结合，在活动中不断拓展道德实践的空间，并2023年12月8日星期六通过活动，与长辈、成人们一起为创建文明社区、文 明城市，倡导文明生活方式作出自己的贡献。 （1）组织形式：社会实践小分队。每个小分队人数控制在10人左右，自己推选正副队长各一位，并自聘有一定专长的成年人（如：本校教师、学生家长等）为指导老师。在确定本小分队的活动主题（附：活动内容）及固定的实践基地后，在暑假中至少开展6次以上围绕主题的高质量活动（如：观察、宣传、访谈、问卷、实验等），队长要做好活动记录和有关资料（如：照片、活动用具、访谈表格

3、、问卷、宣传资料、网络资源、图书馆资源等）的整理工作，各小分队在假期结束后，上交一份小分队活动总结材料，并视自身活动情况申报“最佳小分队”，各班还可推荐13位社区实践积极分子为社区入团的对象。经社区、居委会审议认可，并参加团校培训后发展为新团员，并于8月底在社区举行新团员入团仪式。学校将按学生参与的情况评出暑期社会实践活动先进班级和先 进个人，计入班级量化考核成绩 指导思想 以“三个代表”主要思想为指导，以实际行动学习贯彻中发20238号、16号文件及中共绍兴市委、绍兴市人民政府关于加强和改进未成年人思想道德建设的实施意见，围绕稽山街道关于认真组织暑假关工委（社区教育）活动的意见，以爱国主义教

4、育和“双争”活动为主题，以体验教育为基本途径，以假日实践小分队为主要活动形式，切实加强中学生思想道德教育，进一步深化我校的特色工程“团队在社区”工程和大德育工程，促进未成年人健康成长，为 创建文明社区、学习型社区出一份力！ 推荐第2篇：银行实习报告具体内容 银行实习报告具体内容 今天小编为大家收集资料整理回来了一些关于银行实习报告具体内容，希望能够为大家带来帮助，希望大家会喜欢。同时也希望给你们带来一些参考的作用，如果喜欢就请继续关注我们的后续更新吧！ 经过在XXX市XXX银行的半个月的实习，我从客观上对自己在学校里所学的知识有了感性的认识，使自己更加充分地理解了理论与实际的关系。我这次实习所

5、涉及的内容，主要是会计业务（对公业务），其他一般了解的有储蓄业务、信用卡业务、贷款业务。 会计业务 对公业务的会计部门的核算（主要指票据业务）主要分为三个步骤，记帐、复核与出纳。这里所讲的票据业务主要是指支票，包括转帐支票与现金支票两种。对于办理现金支票业务，首先是要审核，看出票人的印鉴是否与银行预留印鉴相符，方式就是通过电脑验印，或者是手工核对；再看大小写金额是否一致，出票金额、出票日期、收款人要素等有无涂改，支票是否已经超过提示付款期限，支票是否透支，如果有背书，则背书人签章是否相符，值得注意的是大写金额到元为整，到分则不能在记整。对于现金支票，会计记帐员审核无误后记帐，然后传递给会计复核

6、员，会计复核员确认为无误后，就传递给出纳，由出纳人员加盖现金付讫章，收款人就可出纳处领取现金（出纳与收款人口头对帐后）。转帐支票的审核内容同现金支票相同，在处理上是由会计记帐员审核记帐，会计复核员复核。这里需要说明的是一个入帐时间的问题。现金支票以及 付款行为本行的转帐支票（如与储蓄所的内部往来，收付双方都是本行开户单位的）都是要直接入帐的。而对于收款人、出票人不在同一家行开户的情况下，如一些委托收款等的转帐支票，经过票据交换后才能入帐，由于县级支行未在当地人民银行开户，在会计账上就反映在“存放系统内款项”科目，而与央行直接接触的省级分行才使用“存放中央银行款项”科目。还有一些科目如“内部往来

7、”，指会计部与储蓄部的资金划拨，如代企业发工资；“存放系统内款项”，指有隶属关系的下级行存放于上级行的清算备付金、调拨资金、存款准备金等。 “一天之际在于晨”，会计部门也是如此。负责记帐的会计每天早上的工作就是对昨天的帐务进行核对，如打印工前准备，科目日结单，日总帐表，对昨日发生的所有业务的记帐凭证进行平衡检查等，然后才开始一天的日常业务，主要有支票，电汇等。在中午之前，有票据交换提入，根据交换轧差单编制特 种转帐借、贷方凭证等，检查是否有退票。下午，将其他工作人员上门收款提入的支票进行审核，加盖“收妥抵用”章，交予复核员录入计算机交换系统。在本日业务结束后，进行日终处理，打印本日发生业务的所

8、有相关凭证，对帐，检查今日的帐务的借贷方是否平衡。最后，轧帐。这些打印的凭证由专门的工作人员装订起来，再次审查，看科目章是否盖反、有无漏盖经办人员名章等，然后装订凭证交予上级行进行稽核。这样一天的会计工作也就告一段落了 储蓄业务 储蓄部门目前实行的是柜员负责制，就是每个柜员都可以办理所有的储蓄业务，即开户，存取现金，办理储蓄卡等，凭证不在想对公业务部门那样在会计之间传递，而是每个柜员单独进行帐务处理，记帐。但是每个柜员所制的单据都要交予相关行内负责人先审核，然后再传递到上级行“事后稽核”。 信用卡业务信用卡按是否具有消 费信贷（透支）功能分为信用卡与借计卡。信用卡又按持卡人是否向发卡银行交纳准

9、备金分为贷计卡与准贷计卡。贷计卡是银行授予持卡人一定的信用额度，无需预先交纳准备金就可在这个额度内进行消费，银行每月会打印一张该客户本月消费的清单，客户就可以选择全部付清或支付部分，如果选择后者，则未付清部分作为银行的短期贷款以复利计。而准贷计卡则是交纳一定的准备金，然后银行再授予其一定的消费额度的一种信用卡。借计卡是没有透支功能的，但可以进行转帐结算，存取，消费的一种卡。如建行的储蓄龙卡。信用卡还可以按使用对象分为单位卡与个人卡；按信用等级分为金卡与普通卡。 信贷业务 由于目前的实际情况，中小企业融资难，尽管央行一再出台有关鼓励银行向中小企业贷款的方案，但是，在各个银行内部都有严格的控制。建

10、行也是如此。所以，银行目前也投入了个人贷款 领域。需要注意的是，银行的个人贷款业务并不是直接将款贷给个人，而是与商家签订一定的协议，其实是将款贷给商家，然后商家把商品卖给个人，个人再还款给银行。银行在与商家签订协议时，审查商家的证件是否齐全。而个人要向银行提供有关的收入证明，身份证明等。一般都是以购买的标的物作为抵押，最常见的就是动产抵押（如汽车贷款）和不动产抵押（如住房贷款）。信贷部门实行的是审贷分离制，就是进行贷款客户开发与具体发放贷款，审核贷款可能性的工作人员是各司其职的。 小结 通过这次的实习，我对银行工作有了详尽而深刻的了解，也是对未来求职的试炼。从这次实习中，我体会到了实际的工作与

11、书本上的知识是有一定距离的，并且需进一步的再学习。虽然这次实习的业务多集中于比较简单的前台会计业务，但是，这帮助我更深层次地理解银行会计的流程，核算程序提供了极 大的帮助，使我在银行的基础业务方面，不在局限于书本，而是有了一个比较全面的了解。也有利于减少错误的发生，避免错帐。俗话说，千里之行始于足下，这些最基本的业务往往是不能在书本上彻底理解的，所以基础的实务尤其显得重要，特别是目前的就业形势下所反映的高级技工的工作机会要远远大于大学本科生，就是因为他们的动手能力要比本科生强。从这次实习中，我体会到，如果将我们在大学里所学的知识与更多的实践结合在一起，用实践来检验真理，使一个本科生具备较强的处

12、理基本实务的能力与比较系统的专业知识，这才是我们学习与实习的真正目的。 推荐第3篇：教案具体内容 教案具体内容 一课题（说明本课名称） 二教学目的（或称教学要求，或称教学目标，说明本课所要完成的教学任务） 三课型（说明属新授课，还是复习课） 四课时（说明属第几课时） 五教学重点（说明本课所必须解决的关键性问题） 六教学难点（说明本课的学习时易产生困难和障碍的知识点） 七教学方法 要根据学生实际，注重引导自学，注重启发思维 八教学过程（或称课堂结构，说明教学进行的内容、方法步骤） 九作业处理（说明如何布置书面或口头作业） 十板书设计（说明上课时准备写在黑板上的内容） 十一教具（或称教具准备，说明

13、辅助教学手段使用的工具） 十二.教学反思：（教者对该堂课教后的感受及学生的收获、改进方法） 书写关键 （一）导入新课 1温故而知新，提问复习上节内容 2设计新颖活泼，精当概括。 3怎样进行，复习哪些内容？ 4提问哪些学生，需用多少时间等。 教案实例 （二）讲授新课 1针对不同教学内容，选择不同的教学方法。 2怎样提出问题，如何逐步启发、诱导？ 3教师怎么教？学生怎么学？详细步骤安排，需用时间。 （三）巩固练习 1练习设计精巧，有层次、有坡度、有密度。 2怎样进行，谁上黑板板演？ 3需要多少时间？ （四）归纳小结 1怎样进行，是教师还是学生归纳？ 2需用多少时间？ （五）作业安排 1布置哪些内容

14、，要考虑知识拓展性、能力性。 2需不需要提示或解释 推荐第4篇：前台工作职责及具体内容 目录 一、负责来访人员接待 .2 1.公司访客 .2 2.其他公司访客 .2 3.会议、重大活动访客 .2 二、负责电话接听 .2 三、负责报刊信件收发 .3 1.收件 .3 1.1 公司收件 .3 1.2 其他公司收件 .3 2.发件 .3 2.1公司发件 .3 四、负责电子宣传屏更新 .3 1西门外电子屏更新 .3 2电梯口显示屏更新 .4 五、负责办公用品采购 .4 六、负责部门考勤统计 .4 七、负责酒店、餐厅预订及签订协议 .4 1预定.4 2签订协议 .5 八、负责机票预定 .5 九、负责保安工

15、作的管理 .5 十、负责办理出国因公护照申请 .5 十 一、其他 .5 1 前台工作职责及具体内容 一、负责来访人员接待 1.公司访客 1.1门卫保安人员对来访者身份、来访事由进行登记，填写来访人员登记表。1.2前台工作人员电话通知被访人员，经被访人员确认后方可进入办公区；被访人员拒绝接待的，应请来访人员留下口信或联系方式，信息由前台人员转达被访人员；被访人员不在公司，可通知其所在部门其他同事予以接待，并将信息转达当事人。来访人员在未得到被访人员确认和同意，谢绝进入办公区。未经被访人员同意，来访人员如强行进入办公区，保安人员应进行劝阻。对劝阻不听挑起事端者，前台应立即通知部门领导，并由保安人员

16、将来访者强行请出公司。 2.其他公司访客 2.1门卫保安人员对来访者身份、来访事由进行登记，填写来访人员登记表。2.2前台工作人员电话通知被访公司前台或行政人员，经被访公司确认后方可进入办公区； 3.会议、重大活动访客 3.1遇上级领导来公司指导、参加会议或参加重大活动，在得到公司领导指示后可不作来访登记，前台人员需作好引导工作。 二、负责电话接听 1:电话响三声之内接听接电话语气“喂”的声调最好为上升调，这样显得你愉悦，温柔，礼貌 。没有特别的事情最好这个“喂”最好省略，直接说“你好”。例如：您好，当升科技，请问有什么可以帮您。 2：前台采取实名制查询电话，高管电话转接其助理，购买产品的咨询

17、电话，前台直接告知销售部电话。 3; 挂电话的时候说结束语。避免莫名其妙的挂电话,挂电话一般情况是等对方挂电话后再挂电话；如果两个人都在等对方先挂电话这时通话结束3秒后就可以挂电话。 2 三、负责报刊信件收发 1.收件 1.1 公司收件 1.1.1邮局或快递公司送来报刊、信件，文件包裹前台负责签收，详细填写收件登记表，通知收件人领取，并签字确认 1.1.2字迹模糊信件残缺无法辨认出接收部门、接受人员的报刊、信件，此类报刊信件前台留存7天，第8日由总经办经理对此类报刊、信件进行拆封，能够发现有效身份证明的报刊、信件，通知相关负责人进行领取。1.2 其他公司收件 1.2.1邮局送来其他公司报刊信件

18、，前台负责签收，详细填写收件登记表（附件1 ），并通知其公司负责报刊、信件收发人员或当事人来前台取件，并签字确认。 1.2.2快递公司送来快递，由快递公司通知收件人到到1楼领取，若快递公司联系不上前台负责其公司行政人员。2.发件 2.1公司发件 2.1.1公司信件、快递等发送由发件人详细填写快递发件登记表；由前台负责通知快递公司来取件，并保存单据底联，以供各部门人员备查； 2.1.2个人邮件发送费用由个人承担，前台负责通知快递公司来取件，并保存单据底联，通知发件人前台领取单据底联备查。 四、负责电子宣传屏更新 1西门外电子屏更新 1.1根据公司同事的要求更新电子屏，前台接到邮件后，按要求编辑更

19、新内容，内容大多为欢迎语之类，多为临时性 1.2编辑办法：首先用美图秀秀把文字按要求编辑成高100*长800的图片；然后打开电子屏软件，输入内容更新，最后发送成功，检查电子屏显示情况，通知要 3 求更新电子屏的同事已经完成。 1.3时间：听从要求更新电子屏的同事的安排。2电梯口显示屏更新 2.1.会议、欢迎类更新 2.1.1根据公司同事的要求更新电子屏，前台接到邮件后，按要求编辑更新内容。2.1.2编辑办法：首先按要求制作PPT，然后把PPT文件生成增强型源文件，接着使用Windows Movie Maker 把生成的增强型源文件图片配上音乐制作成影集，最后播放。 2.2.日常天气、公司动态更

20、新 2.2.1根据天气变化还有公司动态更新电子屏一周更新2次左右， 2.2.2编辑办法：首先按要求制作PPT，然后把PPT文件生成增强型源文件，接着使用Windows Movie Maker 把生成的增强型源文件图片配上音乐制作成影集，最后播放。 五、负责办公用品采购 1.每月25日统计公司各部门需要采购的下个月办公用品，电子版汇总整理发送给供货商，供货商报价回复前台，前台打印出来交上级领导审批，审批通过开始采购。 2.最晚每月1日采购办公用品，根据部门不同办公用品分组，通知各部门办公用品采购负责人到总经办领取，通州还有燕郊的办公用品通过班车送达工厂。3.采购并发放完后，登记办公用品台账。 六

21、、负责部门考勤统计 前台负责总经办考勤统计，根据人力资源部提供的考勤表详细填写本部门人员考勤情况，打汇总表交领导审批，电子版发送人力资源部抄送孙建军。 七、负责酒店、餐厅预订及签订协议 1预定 前台负责酒店餐厅的预定预定，根据公司同事、领导的要求预定相关的酒店、餐厅，预订信息以短信还有邮件的形式编辑发送至有要求的公司同事或领导。 4 2签订协议 前台负责与周边所有酒店餐厅签订优惠协议，汇总制作成电子表格，一个月左右负责更新一次周围酒店的相关信息。 八、负责机票预定 1.前台根据出差申请人或出差管理者邮件内容中行程和出发时间查询航班信息，分三次查询，第一次查询航空代理公司，第二次查询携程网，第三

22、次查询去哪网，对比价格。 2.前台把查询信息反馈给申请人。 3.申请人确认行程时间以及价格都合适情况下，提供预订机票需要的证件信息。4.申请人预订机票需经部门负责人、总经理签字确认后，才可以预订机票。 5.前台见到有效的签批手续方可与票务公司预定机票； 6.前台出票后，把客票信息以手机短信方式和邮箱的方式发送至出差管理人员或出差申请人；通知出差申请人提前校对票务信息。 7.如需退票或改签，前台负责办理票务退票或改签的业务。 九、负责保安工作的管理 前台每天早上上班检查保安交接表，询问夜班是否一切正常，负责保安工作内容培训。 十、负责办理出国因公护照申请 十一、其他 1.接受总经办主管安排的其他

23、临时性工作。2.会议通知，做好会议纪要。 5 推荐第5篇：科技经费具体内容 3、审计的组织管理 （1）、成立专项业务领导机构：负责审核标准，业务承接，分工等。 （2）、挑选项目经理：组织与沟通能力强， 务经验，特别是高等院校与科研研所业务经验， 务经验，特别是高等院校与科研研所业务经验，熟悉国家科技计划政策。承接课题审计业务量较大的，可针对不同性质课题承担单位选出相应的项目经理分别负责。 （3）、配备项目组成员：具有丰富专项审计经验和判断能力。 （4）、质量控制：统一程序标准、报告模式、反馈与复核程序。 4、审计过程的质量控制措施 （1）做好审计前准备工作的质量控制。一是根据审计项目、任务选派

24、适合的人员组成高效的审计组；二是要求审计组认真搞好审前调查，包括调查被审计单位有关情况，收集与被审计单位有关的资料和为实现审计目标必备的资料；三是要求审计组制定周密的审计项目实施方案和目标。（2）加强审计方法的质量控制。一是审计与评价内部控制制度，以确定实施进一步检查和取证的范围和方法；二是审核检查资料、实物及有关经济业务，这是审计实施阶段最关键的环节；三是根据审计要点，进行证据综合整理，从而形成能证实审计目标的证据体系，严格执行审计复核程序。（3）在开始审计工作之后，应建立审计工作底稿的层层复核制度。为确保审计工作的总体公正性，审计工作底稿做到层层审核，助理审计人员编制的工作底稿应由项目主审

25、人员复核；某一审计项目的全部工作底稿应由负责该项目的主管审计人员复核。要保证整个审计组织的审计工作质量。（4）在被审计单位审计报告做出之前，主任会计师或副主任会计师对审计报告进行审查，并提出复核意见，以确保审计报告的质量。 三、科技经费审计案例 假定我所受广东省科技厅委托，对甲单位科技经费课题进行结题验收财务审计，我们的审计方案、审计收费和审计报告如下： 1、审计准备阶段的工作安排 （1）、组织准备 A、成立专项业务领导机构：负责审核标准，业务承接，分工等。 B、挑选项目经理：组织与沟通能力强， 务经验，特别是高等院校与科研研所业务经验， 务经验，特别是高等院校与科研研所业务经验，熟悉国家科技

26、计划政策。承接课题审计业务量较大的，可针对不同性质课题承担单位选出相应的项目经理分别负责。 C、配备项目组成员：具有丰富专项审计经验和判断能力。 D、质量控制：统一程序标准、报告模式、反馈与复核程序。 （2）、了解国库集中支付及政府采购等制度等相关制度;了解课题承担单位执行的财务会计制度和制定的内部控制制度 。 （3）、人员培训 A、业务培训 a国家科技计划背景知识、b政策法规、c实务培训：科技计划预算管理程序，审计策略与程序方法、具体项目支出确认应收集的证据等 B、纪律培训 a审计组成员必须严格遵守中华人民共和国注册会计师法、）审计组成员必须严格遵守中华人民共和国注册会计师法 独立审计准则

27、职业道德准则 质量控制准则 独立审计准则、职业道德准则、质量控制准则以 及其他职业规范等要求，并 承担相应的审计责任。 及其他职业规范等要求，并承担相应的审计责任。 b审计组成员要认真履行审计程序，严格遵守有关规定， 查深查细，发现重大违纪问题随时报告，不得拖延， 查深查细，发现重大违纪问题随时报告，不得拖延，更不得隐 瞒。 c 审计人员实施审计时，应当坚持原则、实事求是、客观公正、廉洁奉公、依法办事。 廉洁奉公、依法办事。 d审计人员应当遵守国家有关保密的规定， 单位有关的信息。 单位有关的信息。e审计组成员必须严格遵守下列“八不准” 不向被审计单位提出与审计工作无关的要求。 不向被审计单位

28、提出与审计工作无关的要求。 不由被审计单位安排住宿。审计组在异地审计时，住宿由审计组自 不由被审计单位安排住宿。审计组在异地审计时， 行解决。因特殊情况确需由被审计单位安排的，费用自理， 行解决。因特殊情况确需由被审计单位安排的，费用自理，据实支 付。 不接受被审计单位安排的就餐和宴请。因特殊情况确需在被审计单 不接受被审计单位安排的就餐和宴请。 位就餐的，费用自理，据实支付。 位就餐的，费用自理，据实支付。 不参加被审计单位安排的旅游、娱乐和联欢等活动。 不参加被审计单位安排的旅游、娱乐和联欢等活动。 不无偿使用被审计单位的交通工具，审计工作所需交通工具，由审 不无偿使用被审计单位的交通工具

29、，审计工作所需交通工具， 计组自行解决。确因审计工作需要临时使用被审计单位交通工具， 计组自行解决。确因审计工作需要临时使用被审计单位交通工具， 要据实付费。 要据实付费。 不无偿使用被审计单位的通讯工具和办公用品。 不无偿使用被审计单位的通讯工具和办公用品。 不接受被审计单位任何纪念品、礼品、礼金和各种有价证券。 不接受被审计单位任何纪念品、礼品、礼金和各种有价证券。 不在被审计单位报销任何因公因私的费用。 不在被审计单位报销任何因公因私的费用。 （4）、统一标准 （一）政策法规：恰当性、政策法规：恰当性、注意政策适用期 范围内容：时间（研究周期内）、空间（项目或课题）； A、经费使用与管理

30、 范围内容：时间（研究周期内）、空间（项目或课题）；经费使用与管理 ）、空间 ）； B、审计程序：程序表 C、审计报告框架： （1 ）课题承担单位和课题基本情况： 简明清晰，相关性；目标任务，立项审批，研究周期， 简明清晰，相关性；目标任务，立项审批，研究周期，人员配 审前 准备 置，子课题等 （2） 课题实施情况 ：目标任务完成情况，与任务书对比说明是否存在任务调整 （3 ）依托单位内控制度建设及专项经费管理情况 ：制度合规性、及时性、适应性；管理机构、人员配置、制度合规性、及时性、适应性；管理机构、人员配置、管理条 件；项目管理、预算管理、资金管理、支出管理、资产及成果管 项目管理、预算管

31、理、资金管理、支出管理、理、核算管理。 核算管理。 （ 4）课题预算安排及执行情况： 预算批复，预算下达（通知时间、名称及文号）；与预算对比， 预算批复，预算下达（通知时间、名称及文号）；与预算对比， ）；与预算对比 预算执行总体与结构情况；经费支出时间、范围、内容， 预算执行总体与结构情况；经费支出时间、范围、内容，各项明 细支出分别占总支出比例等；经费审计的核减及超支原因分析等。 细支出分别占总支出比例等；经费审计的核减及超支原因分析等。（5）配套资金落实情况 ： 除专项经费外的各项来源（其他财政拨款，单位自有货币资金， 除专项经费外的各项来源（其他财政拨款，单位自有货币资金， 其他渠道货

32、币资金） 其他渠道货币资金） （6）课题购置的主要设备及使用、管理情况 ）课题购置的主要设备及使用、（7）课题完成后有无结余资金，是如何进行账务处理的 ）课题完成后有无结余资金， （8）课题资金管理使用过程中存在的问题及建议： 审前 准备 立项（任务，课题负责人，合作单位）；预算（编制方式， 立项（任务，课题负责人，合作单位）；预算（编制方式，准确 ）；预算 性与明晰性，分解与控制）； 执行（经费来源，经费支出，总量 性与明晰性，分解与控制）；执行（经费来源，经费支出， ）；执行 与结构，专款专用、专项核算），经费结余（实际支出， 与结构，专款专用、专项核算），经费结余（实际支出，应付未 ），

33、经费结余 付，预计支出） 预计支出） 建议对应问题写 或评价) （9）审计意见(或评价 三性、三性、预算 沟通机制课题审计主要面对非财务核算人员，要充分估计课题审计中存 在的困难，沟通和反馈十分重要。预先进行制度安排会减少误 解和提高效率。 内部沟通机制所领导、项目经理、项目组成员、所领导、项目经理、项目组成员、质量控制与复核人员 审前 准备 外部沟通机制科技主管部门：政策咨询与重大问题反馈 科技主管部门： 课题层面：课题及子课题负责人、科研行政人员、课题层面：课题及子课题负责人、科研行政人员、财务核算与资金管理 沟通方式电邮、沟通函、电话、电邮、沟通函、电话、专题讨论会等 （5）、资料清单

34、资料清单 （一）课题承担单位基本情况 A、项目承担单位企业（事业）法人营业执照复印件； B、项目承担单位最近一期的简介； C、反映单位科研软硬条件、科研成绩的资料。 D、课题立项资料、可行性研究 （1）任务书、协议书或合同书（含子课题单位）、可行性研 ）任务书、协议书或合同书（含子课题单位）、究报告； 究报告； 。 料 材 报 审前 举 准备、告 报 ） 立项批复文件； 评 效 绩 （2）价 立项批复文件、预算资料 报告情况完成、报告审计（3）实际参加研究工作的科技计划项目组全体成员名单； （4）项目任务、课题负责人和合作单位等重要事项变更资料。 包括：预算书（含子课题）预算批复文件 预算调整

35、申报及批复资料 资料清单 （二）管理资料 A、单位制定的相关内控制度 B、科研经费资金、资产、成果管理与经费核算的机构设置和人员配备 及科研经费资金、资产、情况 预算执行资料 （1）专项经费下拨与外拨经费资料 ） （2）配套经费到位资料： 审前 准备 （3）经费支出报表、明细账、凭证、合同协议和执行招投标、购等资料 经费监管资料 年度财务报告、专项（中期）审计报告、完成情况报告、绩效评价报告、年度财务报告、专项（中期）审计报告、完成情况报告、绩效评价报告、验收资料等 成果资料 论文、专著、专利、人才培养、经济效益的证明材料； 论文、专著、专利、人才培养、经济效益的证明材料； 其他资料 资产权属

36、、资产权属、举报材料等。 2、审计重点 (1)重点审查甲单位经费预算执行情况，提高经费预算刚性。 通过核查已获批准项目的立项申请书、或已签约的项目合同书等立项申报资料，了解经费预算情况，对照项目经费决算表，逐一比较对应子目经费实际收支情况，计算超支或节约数额和比例，对于超支部分，查明是否按国家规定和合同书约定程序调整预算；通过查阅原始凭证、帐簿等会计资料，核实项目决算表数据是否真实完整资助单位资金是否如期如数到位，是否存在编报虚假预算套取国家财政资金和合作单位资金情况。 (2)重点审查合法性情况，防止出现违法违纪问题。 通过采取座谈会、与有关人员交谈，掌握第一手信息资料；查阅会计资料及其他资料

37、，保持审计人员的高度警惕性，留意蛛丝马迹，不放弃任何疑点，查明是否存在贪污、截留、挤占、挪用科研经费等违法违规情况。在审计过程中我们发现许多项目负责人认为自己辛苦争取来的项目经费，除了向学校上缴一定的管理费外，就应该完全属于自己，于是出现有些科研经费项目负责人以各种名目和手段私自套取科研经费，用于旅游、家庭日常开支等非 科研项目正常内容开支，或者将科研经费购置的可家、校两用设备占为己有，甚至直接贪污、挪用科研经费。 (3)重点审查甲单位专款是否专用，保证科研经费落在实处。 通过核查会计帐簿等会计资料，了解企业是否把科研经费纳入企业财务部门统一管理、单独核算；查阅经费支出的会计凭证，核实所有支出是否均在所设的专户中列支，有无真正做到专款专用；审查科研经费拨转款项的真实性，结合核查已获批准项目的立项申请书、或已签约的项目合同书等立项申报资料，判断是否违反国家规定或合同书约定转拨、转移科研经费等情况。 (4)重点审查甲单位资产购置、使用、管理情况，注重资产购置的合理性，保证资产的安全完整。 通过核查已获批准项目的立项申请书、或已签约的项目合同书等财经研究立项申报资料了解所购资产是否属于已获批准或已约定的预算项目；查看高校现有同类资产情况，以证