关于廉洁风险点及管控措施清单及感悟(六篇).docx

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1、 关于廉洁风险点及管控措施清单及感悟(六篇) 以中心“四个全面”战略布局为统领，深入贯彻落实全面从严治党要求，严格遵守党章党规党纪，坚决政治方向、坚持问题导向、坚守价值取向，坚固树立政治意识、大局意识、核心愿识和看齐意识，以标准和监视权力运行为核心，以岗位风险防控为根底，以加强制度建立为重点，以现代信息技术为支撑，着力构建权责清楚、流程标准、风险明确、措施有力、制度配套、预警准时的廉洁风险防范机制，不断提高工厂预防腐败工作科学化、制度化和标准化水平。 在仔细总结廉洁风险防控工作开展以来的阅历、查找缺乏的根底上，结合人员变动、职能变化、职权调整、流程变革以及制度更新等状况，进一步深化廉洁风险防控

2、工作。主要目标是： （一）建立防控体系。围绕工作职责和职权范围，查找在权力运行、机制制度、思想道德、外部环境等方面存在的廉洁风险，确定风险类型和风险级别，制定防控措施，通过前期预防、中期监控、后期处置对廉洁风险实施防控。建立掩盖各部门及权力运行各环节的廉洁风险防控体系。 （二）实施动态治理。围绕制定方案、贯彻执行、检查考核、修正完善等4个环节，实施对风险防控的动态化治理。梳理和明确权力清单、责任清单、风险清单和措施清单。建立相关制度健全、机制运行顺畅、措施执行有力、预防成效明显，具有许烟特色的廉洁风险防控长效机制。 （一）学习贯彻 学习贯彻中纪委、省纪委、国家局关于加强廉洁风险防控工作和党风廉

3、政建立方面的要求，学习贯彻公司深化廉洁风险防控工作的指导意见和厂廉洁风险防控工作实施方案，通过学习贯彻进一步提高熟悉，统一思想，明确任务。 （二）清权明责及梳理部门业务流程 1、部门权力确定。依据厂关于职能配置和定岗定编等标准性文件，全面清理和明确本部门的各类职权名称、内容、制度依据和办理部门等，对职权行使的主体、条件、程序、时限、责任和监视方式等内容进展清理标准，分项梳理确定本部门职权名目（见附件一），编制权利和责任清单（见附件二）。 2、部门业务流程梳理。对业务流程环节较多的职权，要绘制业务工作运行流程图，以便理清职权运行轨迹，找准风险点。结合业务工作运行流程图，细化业务环节。对部门存在廉

4、洁风险的业务环节，要依据其内局部工分解到相关岗位。 （三）廉洁风险点查找及管控 风险点就是指廉洁风险在实际工作当中的详细表现，在廉洁风险防控治理工作中，一般可将其理解为存在廉洁风险的详细工作环节和工作内容。 1、风险点查找 （1）厂级和中层的共性廉洁风险点，由各部门广泛征求干部职工意见，从重点时段、重点环节提出许昌卷烟厂公共廉洁风险点内容，上报廉洁风险防控工作办公室。廉洁风险防控工作办公室综合各部门意见后，统一制定防范措施，形成厂共性风险点草案，征求意见后，提交厂党委会审核。 （2）共性廉洁风险点，由各部门依据权力和责任清单（见附件二），参照业务工作运行流程图，分析各业务环节相关岗位存在廉洁风

5、险的表现，并征求相关业务环节人员意见后，由部门会议确定，部门人员缺乏10人的应全部参会。 （3）厂级领导的共性风险点由工作职责和分管部门的主要风险点组成。依据分管部门职权，厂领导要带头自查共性风险点，分管部门依据部门职权对厂领导共性风险点提出意见，廉洁风险防控工作办公室综合意见，形成厂级领导共性风险点，提交厂党委会审核。 2、风险等级评估 （1）部门依据排查的风险状况，采纳定性与定量相结合的方法，依据权力的重要程度、自由裁量权的大小、资金流量、腐败现象发生的概率、隐藏性及危害程度等因素，根据“高”、“中”、“低”三个等级合理确定，自我评估风险等级。 （2）廉洁风险防控工作办公室依据自我评估状况

6、，统一汇总后按程序进展评审确定。 3、防控措施制定 （1）廉洁风险点防控措施制定，要针对风险点的性质和表现，分岗、分类制定有针对性、可操作性、详细管用和切实可行的防控措施，特殊要突出高等级风险的防控，形成风险与措施清单（见附件三）。对岗位风险点拟定的防控措施要在广泛征求意见的根底上，报该岗位的上一级领导审核。 （2）风险点和防控措施审核，针对部门重点岗位人员的廉洁风险点及防控措施由部门主持会议审核，中层干部的廉洁风险点及防控措施由分管厂领导审核，厂领导的廉洁风险点及防控措施由厂党委会审核，并分别填写廉洁风险点防控登记表（见附件四、五、六）。 （3）针对部门的风险点和防控措施，廉洁风险防控工作办

7、公室逐一登记汇总，同时依据评审结果，适时在肯定范围内对权力和责任清单、风险与措施清单、运行流程图等进展公开。 4、廉洁承诺与公示 （1）根据分级治理原则，部门重点岗位人员向部门领导班子做廉洁承诺，中层干部向分管厂领导做承诺，厂党政领导班子成员向党委书记做承诺，并在肯定范围内公示。 （2）廉洁承诺内容要包括遵守烟草专卖法、企业相关治理制度、规定和共性风险点、岗位共性廉洁风险点以及相应防控措施。 5、运行检验 （1）预警防控。对腐败现象易发多发的重点部位和关键环节，建立预警信息收集机制，廉洁风险防控工作办公室从巡察、审计、专项检查、效能监察、民主生活会、述职述廉、民主测评、干部考察考评、信访举报、

8、查办案件、问卷调查、网络舆情、调研座谈等途径，准时发觉和收集廉洁风险信息，并准时对预警信息进展分析、研判和评估，对可能引发腐败的苗头性、倾向性问题进展风险预警，根据风险防控权限，实施预警并将信息反应至各相关部门，相关部门在收到预警信息后，第一时间启动预警防控工作，根据要求责任到人，整改到位，填写廉洁风险预警处置记录(见附件七),准时上报，廉洁风险防控工作办公室对相关部门上报的整改状况及廉洁风险预警处置记录进展评估，依据情节严峻程度综合运用风险提示、谈话提示、诫勉谈话、责令整改等处置措施。 （2）流程防控。根据教育防控是根底、流程防控和制度防控是核心、监视防控是保障的原则，廉洁风险防控工作办公室

9、依据各部门的防控措施汇总及评审状况，重点启动资金监管、工程建立、投资治理、物资选购、选人用人以及与营销、技术、生产和信息化有关的工程开发和建立等流程防控，明确监控主体和监控责任，通过“教育+内控”，加强对廉洁风险的过程监控。 一是加强领导，周密组织。开展廉洁风险防控工作是厂党委仔细贯彻落实全面从严治党责任，扎实推动反腐倡廉建立的一项重点工作，也是公司、厂扎实推动惩防体系建立、确保公司、厂安康进展的一项重要工作，为此，根据上级有关要求，我厂成立廉洁风险防控工作领导小组。组长由党委书记担当，厂党政领导班子其他成员为副组长，各直属党组织负责人、各部门负责人为成员，负责指导与催促廉洁风险防控工作的谋划

10、与落实；领导小组下设廉洁风险防控工作办公室，办公室设在监察部，负责廉洁风险防控工作的详细组织、协调和实施。厂属各部门、各单位要切实加强领导，周密部署，细心组织，仔细组织开展廉洁风险防控工作，确保顺当推动。 二是仔细实践，扎实推动。各部门要坚持边实践、边探究、边完善，准时归纳总结，努力形成具有自身特色、运转有效的廉洁风险防控治理工作途径及内容。要结合实际，务求实效，坚决避开和克制形式主义，做到分级治理、层层负责、责任到人。要加强沟通协调，各部门要定期向廉洁风险防控工作办公室报告工作动态，反映推动过程中遇到的问题，提出意见和建议，确保此项工作扎实开展。 三是加强督导，严格考核。各部门要以权力清单、

11、责任清单、风险与措施清单、运行流程图、预警处置记录、制度汇编等材料为根底，建立廉洁风险防控档案资料台账，准时调整、完善廉洁风险内容、等级和防控措施，加强动态监控。厂纪委将以季度监视检查为节点，对各部门落实状况进展过程监视，并将监视检查状况纳入年度党风廉政建立责任制考核之中。 关于廉洁风险点及管控措施清单及感悟二 为深入落实全面从严治党要求，进一步加强对权力运行的监视和制约，有效防控廉洁风险，提高预防腐败工作水平，促进工厂持续安康进展，根据公司党组关于深化廉洁风险防控工作的指导意见的相关要求，结合工厂实际，制定本实施方案。 以中心“四个全面”战略布局为统领，深入贯彻落实全面从严治党要求，严格遵守

12、党章党规党纪，坚决政治方向、坚持问题导向、坚守价值取向，坚固树立政治意识、大局意识、核心愿识和看齐意识，以标准和监视权力运行为核心，以岗位风险防控为根底，以加强制度建立为重点，以现代信息技术为支撑，着力构建权责清楚、流程标准、风险明确、措施有力、制度配套、预警准时的廉洁风险防范机制，不断提高工厂预防腐败工作科学化、制度化和标准化水平。 在仔细总结廉洁风险防控工作开展以来的阅历、查找缺乏的根底上，结合人员变动、职能变化、职权调整、流程变革以及制度更新等状况，进一步深化廉洁风险防控工作。主要目标是： （一）建立防控体系。围绕工作职责和职权范围，查找在权力运行、机制制度、思想道德、外部环境等方面存在

13、的廉洁风险，确定风险类型和风险级别，制定防控措施，通过前期预防、中期监控、后期处置对廉洁风险实施防控。建立掩盖各部门及权力运行各环节的廉洁风险防控体系。 （二）实施动态治理。围绕制定方案、贯彻执行、检查考核、修正完善等4个环节，实施对风险防控的动态化治理。梳理和明确权力清单、责任清单、风险清单和措施清单。建立相关制度健全、机制运行顺畅、措施执行有力、预防成效明显，具有许烟特色的廉洁风险防控长效机制。 （一）学习贯彻（2023年5月4日6月30日） 学习贯彻中纪委、省纪委、国家局关于加强廉洁风险防控工作和党风廉政建立方面的要求，学习贯彻公司深化廉洁风险防控工作的指导意见和厂廉洁风险防控工作实施方

14、案，通过学习贯彻进一步提高熟悉，统一思想，明确任务。 （二）清权明责及梳理部门业务流程（2023年7月1日7月31日） 1、部门权力确定。依据厂关于职能配置和定岗定编等标准性文件，全面清理和明确本部门的各类职权名称、内容、制度依据和办理部门等，对职权行使的主体、条件、程序、时限、责任和监视方式等内容进展清理标准，分项梳理确定本部门职权名目（见附件一），编制权利和责任清单（见附件二）。 2、部门业务流程梳理。对业务流程环节较多的职权，要绘制业务工作运行流程图，以便理清职权运行轨迹，找准风险点。结合业务工作运行流程图，细化业务环节。对部门存在廉洁风险的业务环节，要依据其内局部工分解到相关岗位。 （

15、三）廉洁风险点查找及管控（2023年8月1日11月30日） 风险点就是指廉洁风险在实际工作当中的详细表现，在廉洁风险防控治理工作中，一般可将其理解为存在廉洁风险的详细工作环节和工作内容。 1、风险点查找 （1）厂级和中层的共性廉洁风险点，由各部门广泛征求干部职工意见，从重点时段、重点环节提出许昌卷烟厂公共廉洁风险点内容，上报廉洁风险防控工作办公室。廉洁风险防控工作办公室综合各部门意见后，统一制定防范措施，形成厂共性风险点草案，征求意见后，提交厂党委会审核。 （2）共性廉洁风险点，由各部门依据权力和责任清单（见附件二），参照业务工作运行流程图，分析各业务环节相关岗位存在廉洁风险的表现，并征求相关

16、业务环节人员意见后，由部门会议确定，部门人员缺乏10人的应全部参会。 （3）厂级领导的共性风险点由工作职责和分管部门的主要风险点组成。依据分管部门职权，厂领导要带头自查共性风险点，分管部门依据部门职权对厂领导共性风险点提出意见，廉洁风险防控工作办公室综合意见，形成厂级领导共性风险点，提交厂党委会审核。 2、风险等级评估 （1）部门依据排查的风险状况，采纳定性与定量相结合的方法，依据权力的重要程度、自由裁量权的大小、资金流量、腐败现象发生的概率、隐藏性及危害程度等因素，根据“高”、“中”、“低”三个等级合理确定，自我评估风险等级。 （2）廉洁风险防控工作办公室依据自我评估状况，统一汇总后按程序进

17、展评审确定。 3、防控措施制定 （1）廉洁风险点防控措施制定，要针对风险点的性质和表现，分岗、分类制定有针对性、可操作性、详细管用和切实可行的防控措施，特殊要突出高等级风险的防控，形成风险与措施清单（见附件三）。对岗位风险点拟定的防控措施要在广泛征求意见的根底上，报该岗位的上一级领导审核。 （2）风险点和防控措施审核，针对部门重点岗位人员的廉洁风险点及防控措施由部门主持会议审核，中层干部的廉洁风险点及防控措施由分管厂领导审核，厂领导的廉洁风险点及防控措施由厂党委会审核，并分别填写廉洁风险点防控登记表（见附件四、五、六）。 （3）针对部门的风险点和防控措施，廉洁风险防控工作办公室逐一登记汇总，同

18、时依据评审结果，适时在肯定范围内对权力和责任清单、风险与措施清单、运行流程图等进展公开。 4、廉洁承诺与公示 （1）根据分级治理原则，部门重点岗位人员向部门领导班子做廉洁承诺，中层干部向分管厂领导做承诺，厂党政领导班子成员向党委书记做承诺，并在肯定范围内公示。 （2）廉洁承诺内容要包括遵守烟草专卖法、企业相关治理制度、规定和共性风险点、岗位共性廉洁风险点以及相应防控措施。 5、运行检验 （1）预警防控。对腐败现象易发多发的重点部位和关键环节，建立预警信息收集机制，廉洁风险防控工作办公室从巡察、审计、专项检查、效能监察、民主生活会、述职述廉、民主测评、干部考察考评、信访举报、查办案件、问卷调查、

19、网络舆情、调研座谈等途径，准时发觉和收集廉洁风险信息，并准时对预警信息进展分析、研判和评估，对可能引发腐败的苗头性、倾向性问题进展风险预警，根据风险防控权限，实施预警并将信息反应至各相关部门，相关部门在收到预警信息后，第一时间启动预警防控工作，根据要求责任到人，整改到位，填写廉洁风险预警处置记录(见附件七),准时上报，廉洁风险防控工作办公室对相关部门上报的整改状况及廉洁风险预警处置记录进展评估，依据情节严峻程度综合运用风险提示、谈话提示、诫勉谈话、责令整改等处置措施。 （2）流程防控。根据教育防控是根底、流程防控和制度防控是核心、监视防控是保障的原则，廉洁风险防控工作办公室依据各部门的防控措施

20、汇总及评审状况，重点启动资金监管、工程建立、投资治理、物资选购、选人用人以及与营销、技术、生产和信息化有关的工程开发和建立等流程防控，明确监控主体和监控责任，通过“教育+内控”，加强对廉洁风险的过程监控。 一是加强领导，周密组织。开展廉洁风险防控工作是厂党委仔细贯彻落实全面从严治党责任，扎实推动反腐倡廉建立的一项重点工作，也是公司、厂扎实推动惩防体系建立、确保公司、厂安康进展的一项重要工作，为此，根据上级有关要求，我厂成立廉洁风险防控工作领导小组。组长由党委书记担当，厂党政领导班子其他成员为副组长，各直属党组织负责人、各部门负责人为成员，负责指导与催促廉洁风险防控工作的谋划与落实；领导小组下设

21、廉洁风险防控工作办公室，办公室设在监察部，负责廉洁风险防控工作的详细组织、协调和实施。厂属各部门、各单位要切实加强领导，周密部署，细心组织，仔细组织开展廉洁风险防控工作，确保顺当推动。 二是仔细实践，扎实推动。各部门要坚持边实践、边探究、边完善，准时归纳总结，努力形成具有自身特色、运转有效的廉洁风险防控治理工作途径及内容。要结合实际，务求实效，坚决避开和克制形式主义，做到分级治理、层层负责、责任到人。要加强沟通协调，各部门要定期向廉洁风险防控工作办公室报告工作动态，反映推动过程中遇到的问题，提出意见和建议，确保此项工作扎实开展。 三是加强督导，严格考核。各部门要以权力清单、责任清单、风险与措施

22、清单、运行流程图、预警处置记录、制度汇编等材料为根底，建立廉洁风险防控档案资料台账，准时调整、完善廉洁风险内容、等级和防控措施，加强动态监控。厂纪委将以季度监视检查为节点，对各部门落实状况进展过程监视，并将监视检查状况纳入年度党风廉政建立责任制考核之中。 关于廉洁风险点及管控措施清单及感悟三 当前，中铁七局涉足境外业务的三级企业有5家，境外在建工程超过60个，涵盖非洲10余个国家，特点是：距离远、跨度大、分布广、人员少、监管难。在全面从严治党和推动“一带一路”建立的新时代背景下，国有企业境外业务如何既保持规模效益持续增长又有效防控廉洁风险，通过调研，结合中心纪委驻国资委纪检组关于加强中心企业境

23、外廉洁风险防控的指导意见精神，思索如下。 当前，中铁七局境外工程共有29个党组织，其中包括8个党总支、21个党支部，均配备了专职党支部(党总支)书记(副书记)和兼职纪监员，业务监管体制和内控机制根本健全，工程资产监管和廉洁风险防控力度持续加大，工程党建及党风廉政建立得到明显加强，境外工程廉洁风险整体可控。但也存在参差不齐的现象，局部“走出去”较早的企业经过多年积淀，规模不断扩大，制度日趋健全，治理较为标准，廉洁风险防控根本受控;涉外较晚的公司治理制度不健全、境外工程体量小且分散，根底治理较为薄弱，工程廉洁风险防控还有较大差距。 近年来，境外工程党建、党风廉政建立以及廉洁风险防控始终是企业治理中

24、的重难点之一。 一是廉洁风险隐患不同程度存在。境外工程经营开发、资金治理及拨付、物资设备招标选购及日常治理、劳务分包及用工、合同变更、验工计价等涉及廉洁风险事项较多。不同国别政策差异性较大，导致一些治理制度存在漏洞或不适应。加之有的境外治理人员还有凭阅历办事的惯性思维，执行企业规章制度不够有力，甚至搞变通、打折扣，导致制度空转，增加了工程廉洁风险。 二是工程廉洁风险排查不深入。有的工程没有完全对比思想道德、岗位职责、业务流程、制度机制、外部环境五个方面内容逐一进展廉洁风险排查，个别工程廉洁风险排查人数和部门掩盖面不全，存在排查不细致、不深入现象。个别工程廉洁风险排查登记表填写不仔细、不严厉，内

25、容较为简洁随便、质量不高。尤其是没有结合工程进展动态状况，准时对工程廉洁风险点及等级进展重新排查识别和交底。 三是工程廉洁风险交底不到位。有的工程没有严格根据三个等级77个风险点的内容组织工程部、班子成员、部门、个人四个层级进展全面交底，个别人员调整后没有准时对新任职人员进展交底和培训，存在交底不到位、不彻底现象。一些工程廉洁风险交底内容空泛，针对性不强，防控措施不详细，有的廉洁风险交底表存在照抄照搬现象。局部被交底人员对本岗位廉洁风险防控“七个知晓”内容不清晰或把握不全。 四是监视考核评价有待加强。受境外工程地理条件限制，有的三级公司纪委对境外工程廉洁风险交底、排查等工作检查监视不力，平常多

26、是听取汇报、收集资料，监视治理手段单一，日常检查频次明显缺乏，指导催促力度明显不够，廉洁警示教育还有明显差距。尤其是在每年的工程廉洁风险防控工作考核中，多是满意于“不出事”，把底线当作标准，没有真正发挥监视考核的指挥棒、风向标作用。 五是党建工作根底较为薄弱。企业对境外工程廉洁风险防控及党风廉政建立、党建工作教育培训不到位，集中组织培训较少，也没有用好网络培训这一有利工具。加之境外工程人员特殊是专职党务工作人员少，抓党建、抓党风廉政建立、抓工程廉洁风险防控工作标准不高、要求不严、随便性大，资料台账填报不标准或缺失现象较为普遍，党建工作有待进一步加强。尤其是在落实党风廉政建立八项制度上，境外工程

27、还有明显差距。 上述问题的产生，有历史缘由，也有现实的缘由，既有客观也有主观，但更多是主观上的，需要我们在提高思想熟悉、落实“两个责任”、形成监视合力、提高队伍素养上狠下功夫。 一是思想熟悉不到位。个别单位和领导干部在境外业务进展上没有完全摆正业务工作与廉洁风险之间的关系，存在重业务轻党建、重规模效益轻党风廉政建立的不良倾向。加上客观上的“鞭长莫及”，一些从事境外工程治理的干部职工还有“天高皇帝远”“境外既法外”的幸运心理，对工程党风廉政建立和工程廉洁防控工作重视不够、熟悉缺乏，导致工程廉洁风险加大。 二是“两个责任”落实不力。有的公司党委对境外工程党建工作、党风廉政建立抓得不紧不实，考虑经济

28、属性和客观因素多，强调政治属性和主观因素少，日常监视、指导、治理、帮扶不到位;对境外工程党组织、纪检力气配置不强。有的公司纪委对境外工程廉洁风险防控工作培训、监视、考核抓得不到位，缺乏一抓究竟的决心和动真碰硬的士气。 三是监视合力尚未形成。依据职责分工，境外工程由两级公司海外部牵头负责治理日常事务，其他职能部门负责对应业务的治理监视，海外部对其他专业领域业务不够熟识，业务部门对详细状况有的不够了解，系统未能履行“一岗双责”，存在“两张皮”现象。企业纪委、审计、法规、财会等监视力度缺乏，且信息共享缺乏，自上而下的组织监视合力尚未形成，自下而上的民主监视力度不够。 四是队伍素养有待提高。少数境外工

29、程治理人员尤其是主要负责人内心深处还有特例状况和特权思想，表现出来就是对自己要求不高，学习企业规章制度不仔细不到位，工作落实打折扣，甚至把底线当标准、把特例状况当作推卸责任的借口。有的境外人员身兼数职，没有完全摆正治理与监视的关系，导致其监视职责发挥不明显，肯定程度存在不想、不会、不敢的问题。 加强境外工程廉洁风险防控需要在提高站位、加强教育、完善制度、健全机制、夯实根底上持续发力，切实在有效、管用、精准上下功夫，推动企业持续安康进展。 一是提高政治站位，重视廉政建立。各单位党委要站在树牢“四个意识”、坚决“四个自信”、做到“两个维护”的政治高度，切实履行全面从严治党主体责任，重视和加强境外工

30、程党建和党风廉政建立，务必思索讨论并答复好：结合境外工程实际，党建及党风廉政建立谁来做、怎么做、做到什么程度这三个问题。企业纪委要切实履行监视职责，聚焦监视执纪问责主责主业，紧盯境外工程重点领域、重大事项、关键环节、关键少数，不断改良监视方式、丰富监视手段，全面加强政治监视、日常监视和精准监视，提高廉洁风险监视力量。 二是狠抓廉洁教育，增加红线意识。持续加强境外工程党风廉政教育、纪律普及教育、典型案例警示教育和工程廉洁风险防控培训，用好信息化手段，加快中铁七局网络学院建立，因地制宜地加强集中培训，指导催促境外员工抓好理论学习、纪律学习和业务学习，切实增加廉洁从业的思想自觉和行动自觉。尤其是对于

31、党的纪律法规、所在国家法律法规、企业规章制度等规定，催促各业务系统实行清单式进展交底，教育引导境外员工将党风廉政建立和廉洁风险防控各项要求有机融入业务工作中，切实履行“一岗双责”，不断增加风险意识、红线意识、底线思维。 三是织密制度笼子，标准权力运行。细化明确境外工程贯彻落实“三重一大”决策制度的详细内容和措施，催促严格落实民主集中制，从决策机制上防范重大廉洁风险。完善境外工程经营开发、资金治理及拨付、物资设备招标选购及日常治理、劳务分包及用工、合同变更、验工计价等治理制度，用好各专业软件平台系统，形成更加完备有效的制度体系和严谨细致的工作流程，从日常治理上防范廉洁风险，并处理好效率与效果的关

32、系，不给工程增加负担。加强对“关键少数”的监视考核，仔细落实廉洁承诺、廉洁谈话、签订党风廉政建立责任书、廉洁风险排查防控、干部廉政档案“活页夹”及廉政画像、廉政交底、插手干预重大事项记录、个人重大事项报告等制度，持续形成强力震慑。 四是整合监视资源，健全长效机制。畅通境外工程信息渠道，定期收集汇总纪委、海外、财务、审计、法规等系统部门把握的问题状况线索，促进信息共享，形成监视合力。加大境外工程审计、检查、调研及巡察力度，对发觉的廉洁风险苗头性倾向性问题准时处置，精准运用监视执纪“四种形态”，在用好用足第一种形态上下更大功夫，切实起到抓早抓小、防微杜渐的目的;对于屡教不改的，依规依纪严厉问责。定

33、期组织讨论境外工程重点事宜，积极探究境外工程治理及风险管控新路径，不断创新方法、改良方式、提高实效，为企业高质量进展供应顽强保障。 五是夯实治理根底，实现标本兼治。仔细落实股份公司海外工程工程实施及治理指南(试行)、中铁七局海外工程投标监管方法工程治理试验室海外分室实施方案海外工程工程筹划治理方法海外工程工程精细化治理实施细则海外工程红线本钱预算治理方法(试行)海外工程施工设备治理方法海外工程营地标准化建立治理方法(试行)海外工程党建工作指导手册加强海外党建工作的指导意见等系列治理制度，推动境外工程治理及党建工作标准化、制度化、标准化。同时，严格把好境外员工入口关，把政治忠诚放在首位，加强境外

34、干部履职考核评价，并对长期从事境外重要岗位人员进展轮岗沟通。 关于廉洁风险点及管控措施清单及感悟四 为深入落实全面从严治党要求，进一步加强对权力运行的监视和制约，有效防控廉洁风险，提高预防腐败工作水平，促进工厂持续安康进展，根据公司党组关于深化廉洁风险防控工作的指导意见的相关要求，结合工厂实际，制定本实施方案。 以中心“四个全面”战略布局为统领，深入贯彻落实全面从严治党要求，严格遵守党章党规党纪，坚决政治方向、坚持问题导向、坚守价值取向，坚固树立政治意识、大局意识、核心愿识和看齐意识，以标准和监视权力运行为核心，以岗位风险防控为根底，以加强制度建立为重点，以现代信息技术为支撑，着力构建权责清楚

35、、流程标准、风险明确、措施有力、制度配套、预警准时的廉洁风险防范机制，不断提高工厂预防腐败工作科学化、制度化和标准化水平。 在仔细总结廉洁风险防控工作开展以来的阅历、查找缺乏的根底上，结合人员变动、职能变化、职权调整、流程变革以及制度更新等状况，进一步深化廉洁风险防控工作。主要目标是： （一）建立防控体系。围绕工作职责和职权范围，查找在权力运行、机制制度、思想道德、外部环境等方面存在的廉洁风险，确定风险类型和风险级别，制定防控措施，通过前期预防、中期监控、后期处置对廉洁风险实施防控。建立掩盖各部门及权力运行各环节的廉洁风险防控体系。 （二）实施动态治理。围绕制定方案、贯彻执行、检查考核、修正完

36、善等4个环节，实施对风险防控的动态化治理。梳理和明确权力清单、责任清单、风险清单和措施清单。建立相关制度健全、机制运行顺畅、措施执行有力、预防成效明显，具有许烟特色的廉洁风险防控长效机制。 （一）学习贯彻（2023年5月4日6月30日） 学习贯彻中纪委、省纪委、国家局关于加强廉洁风险防控工作和党风廉政建立方面的要求，学习贯彻公司深化廉洁风险防控工作的指导意见和厂廉洁风险防控工作实施方案，通过学习贯彻进一步提高熟悉，统一思想，明确任务。 （二）清权明责及梳理部门业务流程（2023年7月1日7月31日） 1、部门权力确定。依据厂关于职能配置和定岗定编等标准性文件，全面清理和明确本部门的各类职权名称

37、、内容、制度依据和办理部门等，对职权行使的主体、条件、程序、时限、责任和监视方式等内容进展清理标准，分项梳理确定本部门职权名目（见附件一），编制权利和责任清单（见附件二）。 2、部门业务流程梳理。对业务流程环节较多的职权，要绘制业务工作运行流程图，以便理清职权运行轨迹，找准风险点。结合业务工作运行流程图，细化业务环节。对部门存在廉洁风险的业务环节，要依据其内局部工分解到相关岗位。 （三）廉洁风险点查找及管控（2023年8月1日11月30日） 风险点就是指廉洁风险在实际工作当中的详细表现，在廉洁风险防控治理工作中，一般可将其理解为存在廉洁风险的详细工作环节和工作内容。 1、风险点查找 （1）厂级

38、和中层的共性廉洁风险点，由各部门广泛征求干部职工意见，从重点时段、重点环节提出许昌卷烟厂公共廉洁风险点内容，上报廉洁风险防控工作办公室。廉洁风险防控工作办公室综合各部门意见后，统一制定防范措施，形成厂共性风险点草案，征求意见后，提交厂党委会审核。 （2）共性廉洁风险点，由各部门依据权力和责任清单（见附件二），参照业务工作运行流程图，分析各业务环节相关岗位存在廉洁风险的表现，并征求相关业务环节人员意见后，由部门会议确定，部门人员缺乏10人的应全部参会。 （3）厂级领导的共性风险点由工作职责和分管部门的主要风险点组成。依据分管部门职权，厂领导要带头自查共性风险点，分管部门依据部门职权对厂领导共性风

39、险点提出意见，廉洁风险防控工作办公室综合意见，形成厂级领导共性风险点，提交厂党委会审核。 2、风险等级评估 （1）部门依据排查的风险状况，采纳定性与定量相结合的方法，依据权力的重要程度、自由裁量权的大小、资金流量、腐败现象发生的概率、隐藏性及危害程度等因素，根据“高”、“中”、“低”三个等级合理确定，自我评估风险等级。 （2）廉洁风险防控工作办公室依据自我评估状况，统一汇总后按程序进展评审确定。 3、防控措施制定 （1）廉洁风险点防控措施制定，要针对风险点的性质和表现，分岗、分类制定有针对性、可操作性、详细管用和切实可行的防控措施，特殊要突出高等级风险的防控，形成风险与措施清单（见附件三）。对

40、岗位风险点拟定的防控措施要在广泛征求意见的根底上，报该岗位的上一级领导审核。 （2）风险点和防控措施审核，针对部门重点岗位人员的廉洁风险点及防控措施由部门主持会议审核，中层干部的廉洁风险点及防控措施由分管厂领导审核，厂领导的廉洁风险点及防控措施由厂党委会审核，并分别填写廉洁风险点防控登记表（见附件四、五、六）。 （3）针对部门的风险点和防控措施，廉洁风险防控工作办公室逐一登记汇总，同时依据评审结果，适时在肯定范围内对权力和责任清单、风险与措施清单、运行流程图等进展公开。 4、廉洁承诺与公示 （1）根据分级治理原则，部门重点岗位人员向部门领导班子做廉洁承诺，中层干部向分管厂领导做承诺，厂党政领导

41、班子成员向党委书记做承诺，并在肯定范围内公示。 （2）廉洁承诺内容要包括遵守烟草专卖法、企业相关治理制度、规定和共性风险点、岗位共性廉洁风险点以及相应防控措施。 5、运行检验 （1）预警防控。对腐败现象易发多发的重点部位和关键环节，建立预警信息收集机制，廉洁风险防控工作办公室从巡察、审计、专项检查、效能监察、民主生活会、述职述廉、民主测评、干部考察考评、信访举报、查办案件、问卷调查、网络舆情、调研座谈等途径，准时发觉和收集廉洁风险信息，并准时对预警信息进展分析、研判和评估，对可能引发腐败的苗头性、倾向性问题进展风险预警，根据风险防控权限，实施预警并将信息反应至各相关部门，相关部门在收到预警信息

42、后，第一时间启动预警防控工作，根据要求责任到人，整改到位，填写廉洁风险预警处置记录(见附件七),准时上报，廉洁风险防控工作办公室对相关部门上报的整改状况及廉洁风险预警处置记录进展评估，依据情节严峻程度综合运用风险提示、谈话提示、诫勉谈话、责令整改等处置措施。 （2）流程防控。根据教育防控是根底、流程防控和制度防控是核心、监视防控是保障的原则，廉洁风险防控工作办公室依据各部门的防控措施汇总及评审状况，重点启动资金监管、工程建立、投资治理、物资选购、选人用人以及与营销、技术、生产和信息化有关的工程开发和建立等流程防控，明确监控主体和监控责任，通过“教育+内控”，加强对廉洁风险的过程监控。 一是加强

43、领导，周密组织。开展廉洁风险防控工作是厂党委仔细贯彻落实全面从严治党责任，扎实推动反腐倡廉建立的一项重点工作，也是公司、厂扎实推动惩防体系建立、确保公司、厂安康进展的一项重要工作，为此，根据上级有关要求，我厂成立廉洁风险防控工作领导小组。组长由党委书记担当，厂党政领导班子其他成员为副组长，各直属党组织负责人、各部门负责人为成员，负责指导与催促廉洁风险防控工作的谋划与落实；领导小组下设廉洁风险防控工作办公室，办公室设在监察部，负责廉洁风险防控工作的详细组织、协调和实施。厂属各部门、各单位要切实加强领导，周密部署，细心组织，仔细组织开展廉洁风险防控工作，确保顺当推动。 二是仔细实践，扎实推动。各部

44、门要坚持边实践、边探究、边完善，准时归纳总结，努力形成具有自身特色、运转有效的廉洁风险防控治理工作途径及内容。要结合实际，务求实效，坚决避开和克制形式主义，做到分级治理、层层负责、责任到人。要加强沟通协调，各部门要定期向廉洁风险防控工作办公室报告工作动态，反映推动过程中遇到的问题，提出意见和建议，确保此项工作扎实开展。 三是加强督导，严格考核。各部门要以权力清单、责任清单、风险与措施清单、运行流程图、预警处置记录、制度汇编等材料为根底，建立廉洁风险防控档案资料台账，准时调整、完善廉洁风险内容、等级和防控措施，加强动态监控。厂纪委将以季度监视检查为节点，对各部门落实状况进展过程监视，并将监视检查

45、状况纳入年度党风廉政建立责任制考核之中。 关于廉洁风险点及管控措施清单及感悟五 为深入落实全面从严治党要求，进一步加强对权力运行的监视和制约，有效防控廉洁风险，提高预防腐败工作水平，促进工厂持续安康进展，根据公司党组关于深化廉洁风险防控工作的指导意见的相关要求，结合工厂实际，制定本实施方案。 以中心“四个全面”战略布局为统领，深入贯彻落实全面从严治党要求，严格遵守党章党规党纪，坚决政治方向、坚持问题导向、坚守价值取向，坚固树立政治意识、大局意识、核心愿识和看齐意识，以标准和监视权力运行为核心，以岗位风险防控为根底，以加强制度建立为重点，以现代信息技术为支撑，着力构建权责清楚、流程标准、风险明确

46、、措施有力、制度配套、预警准时的廉洁风险防范机制，不断提高工厂预防腐败工作科学化、制度化和标准化水平。 在仔细总结廉洁风险防控工作开展以来的阅历、查找缺乏的根底上，结合人员变动、职能变化、职权调整、流程变革以及制度更新等状况，进一步深化廉洁风险防控工作。主要目标是： （一）建立防控体系。围绕工作职责和职权范围，查找在权力运行、机制制度、思想道德、外部环境等方面存在的廉洁风险，确定风险类型和风险级别，制定防控措施，通过前期预防、中期监控、后期处置对廉洁风险实施防控。建立掩盖各部门及权力运行各环节的廉洁风险防控体系。 （二）实施动态治理。围绕制定方案、贯彻执行、检查考核、修正完善等4个环节，实施对风险防控的动态化治理。梳理和明确权力清单、责任清单、风险清单和措施清单。建立相关制度健全、机制运行顺畅、措施执行有力、预防成效明显，具有许烟特色的廉洁风险防控长效机制。 （一）学习贯彻（2023年5月4日6月30日）