2023年最新证券从业资格《金融市场基础知识》复习资料.docx

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1、2023年最新证券从业资格金融市场基础知识复习资料 金融市场又称为资金市场，包括货币市场和资本市场，是资金融通市场。接下来我为大家细心整理了最新证券从业资格金融市场基础学问复习资料，想了解更多精彩内容请关注免费学习网! 货币乘数的确定因素 货币乘数的大小确定了货币供给扩张能力的大小，而货币乘数的大小又由以下四个因素确定： 1法定预备金率2超额预备金率3现金比率4定期存款与活期存款间的比率。 货币政策措施 运用货币政策所实行的主要措施包括： 1掌握货币发行 2掌握和调整对政府的贷款 3推行公开市场业务 4转变存款预备金率 5调整再贴现率 6选择性信誉管理 7直接信誉管理 8常备借贷便利 货币政策

2、目标 1.货币政策的最终目标 货币政策的最终目标，一般有四个：稳定物价、充分就业、促进经济增长和平衡国际收支。 2.货币政策的中介目标和操作目标 中央银行在实施货币政策时，所运用的政策工具无法直接作用于最终目标，因此需要有一些中介环节来完成政策传导的任务，因此，中央银行在其工具和最终目标之间，插进了两组金融变量，一组叫作中介目标，一种叫作操作目标。 货币政策的中介目标和操作目标又称营运目标。他们是一些较短期的、数量化的金融指标，作为政策工具与最终目标之间的中介或桥梁，在货币政策的传导中起着承上启下的作用，使中央银行对宏观经济的调控更具弹性。 货币政策传导机制和途径 货币政策传导机制是指中央银行

3、运用货币政策工具影响中介指标，进而最终实现既定政策目标的传导途径与作用机理。一般表现为：中央银行运用货币政策工具一操作目标中介目标最终目标。也就是中央银行通过货币政策工具的运作，影响商业银行等金融机构的活动，进而影响货币供应量，最终影响国民经济韩国经济指标。具体而言有三个基本环节，其顺序是: 1 从中央银行到商业银行等金融机构和金融市场 2 从商业银行等金融机构市场到企业、居民等非金融部门的各类经济行为主体。 3 从非金融部门经济行为主体到社会各经济变量，包括总支出量、总产出量、物价、就业等 多层次资本市场的主要内容 1. 主板市场 主板市场也称一板市场，指传统意义上的证券市场通常指股票市场，

4、是一个国家或地区证券发行、上市及交易的主要场所。 2. 二板市场 二板市场又称为创业板市场，是地位次于主板市场的二级证券市场，以NASDAQ市场为代表，在中国特指深圳创业板。 3. 三板市场 三板市场即全国中小企业股份转让系统，是经国务院批准设立的全国性证券交易场所，全国中小企业股份转让系统有限责任公司为其运营管理机构。 4. 四板市场 四板市场即区域性股权交易市场区域股权市场，是为特定区域内的企业提供股份、债券的转让和融资服务的私募市场，一般以省级为单位，由省级人民政府监管。 中国多层资本市场建设的战略设想 中国多层资本市场建设的战略设想如下： 1 建立以深沪交易所为核心的主板市场 2 建立

5、以中小科技创业企业为核心的二板市场 3 进展场外交易市场，有重点、有选择地推动区域性交易市场建设。 场内交易市场的特点 场内交易市场又称证券交易所市场或集中交易市场，是指由证券交易所组织的集中交易市场，有固定的交易场所和交易活动时间，在多数国家它还是全国唯一的证券交易场所，因此是全国最重要、最集中的证券交易市场。 场内交易市场的特点如下 1 集中交易。 2 公开竞价。 3 经济制度。 4 市场监管严密。 场外交易市场的特点 场外交易市场即业界所称的OTC市场，又称柜台交易市场或店头市场，是指在证券交易所进行证券买卖的市场，它主要由柜台交易市场、第三市场、第四市场组成。 场外市场的特点如下; 1

6、 场外交易市场是一个分散的无形市场。 2 场外交易市场的组织方式实行做市商制。 3 场外交易市场是一个拥有众多证券种类和证券经营机构的市场，以未能在证券交易所批准上市的股票和证券为主。 4 场外交易市场是一个以议价方式进行证券交易的市场。 5 场外交易市场的管理比证券交易所宽松。 场外交易市场的主要功能 场外交易市场与证券交易所共同组成证券交易市场，它主要具备以下功能; 1 场外交易市场式证券发行的主要场所。 2 场外交易市场为政府债券，金融债券以及根据有关法规公开发行而又不能或一时不能到证券交易所上市交易的股票提供了流通转让的场所，为这些证券提供了流淌性的必要条件，为投资者提供了兑现及投资的

7、机会。 3 场外交易市场式证券交易所的必要补充等。 上市公司的类型和管理规定 股票型上市公司要符合的如下要求; 1 股票经国务院证券管理部门批准已经向社会公开发行。 2 公司股本总额不少于人民币3000万元。 3 公开发行的股份占公司股份总数的25%以上;股本总额超过4亿元的，向社会公开发行的比例10%以上。 4 公司在最近三年内无重大违法行为，财务会记报告无虚假记载。 5 开业时间在三年以上，最近三年连续盈利;原国有企业依法改建而设立的，或者本法实施后新组建成立，其主要发起人为国有大中型企业的，可连续计算。 6证券交易所可以规定高于.前款规定的上市条件，并报国务院证券监督管理机构批准。 证券

8、型上市公司要符合的要求如下; 1 已经公开发行公司债券。 2 公司债券的期限为一年以上 3 公司债券实际发行额不少于人民币5000万元。 公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件。 私募基金市场、区域股权市场、券商柜台市场、机构间私募产品报价与服务系统的概念、特点。 私募基金又称私募股份权投资或私人股份投资，是私下或直接向特定群体募集的资金。私募股权是基金的运作方式是股权投资，即通过增资扩股或股份转让的方式，获得非上市公司股份，并通过股份增值转让获利。股权投资的特点包括; 1.收益十分丰厚。 2.伴随着高风险。 3.可享受到全方位的增值服务。 区域股权交易市场又称区域股权市场，是为特定区域内的企业提供股权、债券的转让和融资服务的私募市场，是我国多层次资本市场的重要组成部分，亦是中国多层次资本市场建设中必不行少的部分。 券商柜台市场即证券公司在证券交易所以外进行证券交易的市场。它没有固定的场所，其交易主要利用电话进行，交易的证券以不在交易所上市的为主 PREV ARTICLE证券从业资格考试证券市场法律法规考点NEXT ARTICLE2023证券从业资格金融市场基础学问重点笔记