2023年银行内部审计年度个人工作总结.docx

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1、2023年银行内部审计年度个人工作总结 第一篇：银行内部审计年度个人工作总结 银行内部审计年度个人工作总结 以下是工作总结频道为大家供应的银行内部审计年度个人工作总结，还为大家供应优质的年终工作总结、年度工作总结、个人工作总结,包括党支部工作总结、班主任工作总结、财务工作总结及试用期工作总结等多种工作总结范文，供大家参考！相关举荐：年度总结|年终总结|个人总结|年底总结|工作小结|党支部工作总结|班主任工作总结 一、所作的工作 20xx年上半年责任审计科在认真完本钱科室审计业务工作的同时，主动完成了办事处交办的其他各项工作任务。本科室主要开展了两项专项审计，第一项是1月10日至15日开展的对徐

2、秋丽等2位支行副行进步行的非现场责任审计;其次项是4月9日至15日关心豫南审计协作区开展的对周伟等13位支行行长和副行进步行的责任审计。领导干部任期内责任审计的实施，为组织部门考察运用干部供应了牢靠根据，对加强干部管理和监督发挥了重要作用。 二、工作存在的问题 1、审计力气与审计任务不相适应，审计质量难保证。在大部分状况下，部分同志因专业水平限制而无法独挡一面的担当审 计工作任务，凭阅历凭感觉进行审计，把审计检查作为例行公事，走过场，“脚踏西瓜皮，滑到哪里算哪里。 2、未能更多关注支行对审计觉察问题的整改状况，整改流于形式。审计提出的看法、落实到位的少。 3、工作交叉重复，在不必要的工作上，耗

3、费了大量精力和人力，降低了审计效率。 4、审计成果运用不够。 三、下半年工作预备 1、做好对高管人员和关键岗位人员的专项责任审计。进一步深化高管人员和关键岗位人员审计内容，逐步推行任中审计。将审计关口前移，大力推行先审后任、先审后离，克服先离任后审计的现象发生，力戒审计走过场。 2、协作上级行主动开展工作，听从于审计大局。全面实施好上级行支配的授权审计项目;完成好办事处交办的其他各项工作。 四、对办事处工作的建议 1、建立评比制度。对全年业务资料进行整理归档，考核总结全年工作时，对全年审计项目进行综合考核，评出年度优秀审计项目和最差审计项目，并奖优罚劣。 2、开展“提高素养，合格审计的专项活动

4、。以提高审计人员综合素养为前提，加大员工学习、培训力度，目的是提高审计人员审计项目的质量，每半年组织一次审计考试，每半年开展 一次审计人员工作学习汇报。 下半年，责任审计科全员将以责任审计为目标，以提高审计质量为核心，以全面完成任务为动身点，全科同志将团结一心、兢兢业业、克服困难、坚持原则，圆满完成办事处交办的各项工作任务。 其次篇：银行内部审计个人工作总结 银行内部审计个人工作总结 以下是工作总结频道为大家供应的银行内部审计个人工作总结，还为大家供应优质的年终工作总结、工作总结、个人工作总结,包括党支部工作总结、班主任工作总结、财务工作总结及试用期工作总结等多种工作总结范文，供大家参考！相关

5、举荐：总结|年终总结|个人总结|年底总结|工作小结|党支部工作总结|班主任工作总结 一、所作的工作 20xx年上半年责任审计科在认真完本钱科室审计业务工作的同时，主动完成了办事处交办的其他各项工作任务。本科室主要开展了两项专项审计，第一项是1月10日至15日开展的对徐秋丽等2位支行副行进步行的非现场责任审计;其次项是4月9日至15日关心豫南审计协作区开展的对周伟等13位支行行长和副行进步行的责任审计。领导干部任期内责任审计的实施，为组织部门考察运用干部供应了牢靠根据，对加强干部管理和监督发挥了重要作用。 二、工作存在的问题 1、审计力气与审计任务不相适应，审计质量难保证。在大部分状况下，部分同

6、志因专业水平限制而无法独挡一面的担当审 计工作任务，凭阅历凭感觉进行审计，把审计检查作为例行公事，走过场，“脚踏西瓜皮，滑到哪里算哪里。 2、未能更多关注支行对审计觉察问题的整改状况，整改流于形式。审计提出的看法、落实到位的少。 3、工作交叉重复，在不必要的工作上，耗费了大量精力和人力，降低了审计效率。 4、审计成果运用不够。 三、下半年工作预备 1、做好对高管人员和关键岗位人员的专项责任审计。进一步深化高管人员和关键岗位人员审计内容，逐步推行任中审计。将审计关口前移，大力推行先审后任、先审后离，克服先离任后审计的现象发生，力戒审计走过场。 2、协作上级行主动开展工作，听从于审计大局。全面实施

7、好上级行支配的授权审计项目;完成好办事处交办的其他各项工作。 四、对办事处工作的建议 1、建立评比制度。对全年业务资料进行整理归档，考核总结全年工作时，对全年审计项目进行综合考核，评出优秀审计项目和最差审计项目，并奖优罚劣。 2、开展“提高素养，合格审计的专项活动。以提高审计人员综合素养为前提，加大员工学习、培训力度，目的是提高审计人员审计项目的质量，每半年组织一次审计考试，每半年开展 一次审计人员工作学习汇报。 下半年，责任审计科全员将以责任审计为目标，以提高审计质量为核心，以全面完成任务为动身点，全科同志将团结一心、兢兢业业、克服困难、坚持原则，圆满完成办事处交办的各项工作任务。 第三篇：

8、银行内部审计个人工作总结 银行内部审计个人工作总结 以下是工作总结频道为大家供应的银行内部审计个人工作总结，还为大家供应优质的年终工作总结、工作总结、个人工作总结,包括党支部工作总结、班主任工作总结、财务工作总结及试用期工作总结等多种工作总结范文，供大家参考！相关举荐：总结|年终总结|个人总结|年底总结|工作小结|党支部工作总结|班主任工作总结 一、所作的工作 20xx年上半年责任审计科在认真完本钱科室审计业务工作的同时，主动完成了办事处交办的其他各项工作任务。本科室主要开展了两项专项审计，第一项是1月10日至15日开展的对徐秋丽等2位支行副行进步行的非现场责任审计;其次项是4月9日至15日关

9、心豫南审计协作区开展的对周伟等13位支行行长和副行进步行的责任审计。领导干部任期内责任审计的实施，为组织部门考察运用干部供应了牢靠根据，对加强干部管理和监督发挥了重要作用。 二、工作存在的问题 1、审计力气与审计任务不相适应，审计质量难保证。在大部分状况下，部分同志因专业水平限制而无法独挡一面的担当审 计工作任务，凭阅历凭感觉进行审计，把审计检查作为例行公事，走过场，“脚踏西瓜皮，滑到哪里算哪里。 2、未能更多关注支行对审计觉察问题的整改状况，整改流于形式。审计提出的看法、落实到位的少。 3、工作交叉重复，在不必要的工作上，耗费了大量精力和人力，降低了审计效率。 4、审计成果运用不够。 三、下

10、半年工作预备 1、做好对高管人员和关键岗位人员的专项责任审计。进一步深化高管人员和关键岗位人员审计内容，逐步推行任中审计。将审计关口前移，大力推行先审后任、先审后离，克服先离任后审计的现象发生，力戒审计走过场。 2、协作上级行主动开展工作，听从于审计大局。全面实施好上级行支配的授权审计项目;完成好办事处交办的其他各项工作。 四、对办事处工作的建议 1、建立评比制度。对全年业务资料进行整理归档，考核总结全年工作时，对全年审计项目进行综合考核，评出优秀审计项目和最差审计项目，并奖优罚劣。 2、开展“提高素养，合格审计的专项活动。以提高审计人员综合素养为前提，加大员工学习、培训力度，目的是提高审计人

11、员审计项目的质量，每半年组织一次审计考试，每半年开展 一次审计人员工作学习汇报。 下半年，责任审计科全员将以责任审计为目标，以提高审计质量为核心，以全面完成任务为动身点，全科同志将团结一心、兢兢业业、克服困难、坚持原则，圆满完成办事处交办的各项工作任务。 第四篇：银行内部审计年终工作总结 银行内部审计年终工作总结 根据中支内审工作部署，20xx年6月份和12月份分别在全行范围内开展对内部限制管理风险的分析评价活动。按照内控评价方案，分“内部限制环境、“风险识别与评估、“限制活动、“信息沟通与反馈、“监督评审五个方面内容对支行内限制度进行评审，将定期风险分析评价工作渗透到全行每一个职能股室、每一

12、个工作环节和每一个岗位。我们将评价的监督对象确定为一线营业人员和各级管理人员;以重点股室、关键岗位、薄弱环节的审计为主;有针对性地检查监督各职能部门建立的各项制度，留意内限制度和管理上的漏洞和缺陷。拓展了评价范围，提升了评价层次。通过审计评价，共觉察重要岗位尚存在十多项风险隐患和薄弱环节，一一列出，分析存在问题的缘由，提出合理的防范措施和建议，并书面报告市中支和支行领导，催促各项内部限制制度在全行得到严格落实。现将工作总结如下: (一)主动开展内部审计调查工作 我们根据本行的重点工作、簿弱环节及风险点确定审计调查项目二项。分别是对瑞安支行集中选购管理状况的调查、对瑞安支行外汇法规、内限制度和业

13、务操作规程执行状况的调查。 今年8月份对支行集中选购管理状况进行了调查，觉察一些管理上的欠缺和不规范的操作，提出了整改看法和建议。 今年11月份对支行外汇法规、内限制度和业务操作规程执行状况进行了调查，通过现场询问、调阅部分档案资料和视察临柜操作状况，基本了解和驾驭了瑞安支局外汇管理工作状况;从调查状况来看，瑞安支局能够较好地执行外汇法规，刚好实行外汇政策，建立了比较健全的内控管理制度，业务授权分责明确。并能根据上级局的内控要求，结合自身特点，对各项内限制度予以细化补充，刚好修订完善了各项外汇业务操作流程、外管股各岗位工作职责、外管股人员考核方法，建立了内控督导检查方法。但也觉察了不少一问题，

14、根据问题的不同性质提出整改建议，基本得到整改落实。促进了外汇管理部门更好地贯彻和执行外汇法规政策，严格内部管理制度，规范业务操作。 今年我们通过审计调查，共觉察了违规现象20余项，提出整改建议20条，大部分已得到整改落实，分别撰写的调查报告已呈报给支行行长和中支内审科。 (二)主动开展审计觉察问题“回头看活动 在行长亲自督导下,我支行由内审牵头，认真组织开展了对XX以来审计查出问题整改状况的检查，做足做细“亡羊补牢工作，强化了整改落实，稳固了审计监督成效。 1、领导重视，强化整改意识。布置支配对XX以来审计觉察问题和整改状况进行检查事宜。要求有关部门进一步落实责任，制定切实可行的措施;强化整改

15、意识，主动查找风险隐患，坚决杜绝同类问题的再次发生。 2、细心组织，确保整改实效。支配专人对全部审计项目进行逐一梳理，认真排查问题整改状况;并要求各部门将自查状况、未整改缘由及下一步具体整改措施报内审部门。内审在各部门自查的基础上，组织人员进行了再检查。 3、强化责任，落实整改措施。制定了瑞安支行内审整改责任追究制度，对检查觉察的问题经过干脆责任人、部门负责人认定后，根据问题的缘由、性质和情节等实行相应的责任追究措施,并赐予经济惩处。 4、严格催促，实现整改目标。针对个别未整改到位的问题，催促,制定下一步具体整改措施。通过开展审计觉察问题整改状况的“回头看活动，真正实现了“整改促完善、整改促提

16、高、整改促进步的目标。 (三)主动参加市中支内审项目检查 根据中支内审科的统一支配，今年主要参加了对泰顺县支行的行政执法检查、对乐清支行行长履职审计、对温州中心支局外汇依法行政审计，对参与的每一个项目检查都能认真尽职地对待，保质保量完成任务。 第五篇：银行审计个人工作总结 工作总结一方面是让我们对一段时间内工作进行梳理，另一方面也是给我们的工作留下一个记录，本文为大家举荐银行审计个人工作总结，接下来让我们一起看看吧!根据中支内审工作部署，2023年6月份和12月份分别在全行范围内开展对内部限制管理风险的分析评价活动。按照内控评价方案，分内部限制环境、风险识别与评估、限制活动、信息沟通与反馈、监

17、督评审五个方面内容对支行内限制度进行评审，将定期风险分析评价工作渗透到全行每一个职能股室、每一个工作环节和每一个岗位。我们将评价的监督对象确定为一线营业人员和各级管理人员;以重点股室、关键岗位、薄弱环节的审计为主;有针对性地检查监督各职能部门建立的各项制度，留意内限制度和管理上的漏洞和缺陷。拓展了评价范围，提升了评价层次。通过审计评价，共觉察重要岗位尚存在十多项风险隐患和薄弱环节，一一列出，分析存在问题的缘由，提出合理的防范措施和建议，并书面报告市中支和支行领导，催促各项内部限制制度在全行得到严格落实。现将工作总结如下:(一)主动开展内部审计调查工作 我们根据本行的重点工作、簿弱环节及风险点确

18、定审计调查项目二项。分别是对瑞安支行集中选购管理状况的调查、对瑞安支行外汇法规、内限制度和业务操作规程执行状况的调查。 今年8月份对支行集中选购管理状况进行了调查，觉察一些管理上的欠缺和不规范的操作，提出了整改看法和建议。今年11月份对支行外汇法规、内限制度和业务操作规程执行状况进行了调查，通过现场询问、调阅部分档案资料和视察临柜操作状况，基本了解和驾驭了瑞安支局外汇管理工作状况;从调查状况来看，瑞安支局能够较好地执行外汇法规，刚好实行外汇政策，建立了比较健全的内控管理制度，业务授权分责明确。并能根据上级局的内控要求，结合自身特点，对各项内限制度予以细化补充，刚好修订完善了各项外汇业务操作流程

19、、外管股各岗位工作职责、外管股人员考核方法，建立了内控督导检查方法。但也觉察了不少一问题，根据问题的不同性质提出整改建议，基本得到整改落实。促进了外汇管理部门更好地贯彻和执行外汇法规政策，严格内部管理制度，规范业务操作。 今年我们通过审计调查，共觉察了违规现象20余项，提出整改建议20条，大部分已得到整改落实，分别撰写的调查报告已呈报给支行行长和中支内审科。(二)主动开展审计觉察问题回头看活动 在行长亲自督导下,我支行由内审牵头，认真组织开展了对20xx以来审计查出问题整改状况的检查，做足做细亡羊补牢工作，强化了整改落实，稳固了审计监督成效。 1、领导重视，强化整改意识。布置支配对20xx以来

20、审计觉察问题和整改状况进行检查事宜。要求有关部门进一步落实责任，制定切实可行的措施;强化整改意识，主动查找风险隐患，坚决杜绝同类问题的再次发生。 2、细心组织，确保整改实效。支配专人对全部审计项目进行逐一梳理，认真排查问题整改状况;并要求各部门将自查状况、未整改缘由及下一步具体整改措施报内审部门。内审在各部门自查的基础上，组织人员进行了再检查。 3、强化责任，落实整改措施。制定了瑞安支行内审整改责任追究制度，对检查觉察的问题经过干脆责任人、部门负责人认定后，根据问题的缘由、性质和情节等实行相应的责任追究措施,并赐予经济惩处。 4、严格催促，实现整改目标。针对个别未整改到位的问题，催促,制定下一步具体整改措施。通过开展审计觉察问题整改状况的回头看活动，真正实现了整改促完善、整改促提高、整改促进步的目标。 (三)主动参加市中支内审项目检查 根据中支内审科的统一支配，今年主要参加了对泰顺县支行的行政执法检查、对乐清支行行长履职审计、对温州中心支局外汇依法行政审计，对参与的每一个项目检查都能认真尽职地对待，保质保量完成任务。 银行审计个人工作总结就先为大家介绍到这里了，更多相关内容，还请大家持续关注审计工作总结栏目。