2023年证券从业《证券市场基本法律法规》题库练习.docx

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1、2023年证券从业证券市场基本法律法规题库练习 证券从业证券市场基本法律法规题库练习 导语：证券从业考试时间由证券协会每年统一确定，资格考试已全部采纳网上报名，采纳全国统考、闭卷方式对学员进行考核。下面是我整理的相关组合型选择题试题。 组合型选择题以下备选项中.只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分 1.证券投资咨询是指从事证券投资咨询业务的机构及其投资咨询人员以形式为证券投资人或者客户提供证券、期货投资分析、预报或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。 .接受投资人或者客户托付，提供证券、期货投资咨询服务 .举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等 .通过电话、传真、电脑网络等

2、电信设备系统，提供证券、期货投资咨询服务 .中国证监会认定的其他形式 A. B. C. D. 2.以下选项中，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东的有。 .因有意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾5年 .因有意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年 .净资产低于实收资本的50% .或有负债到达净资产的50% A. B. C.1 D. 3.证券公司融资、融券的对象不包括的客户。 .在证券公司从事证券交易9个月.交易结算资金未纳入第三方存管 .证券公司的股东、关联人.缺乏风险承当能力或有重大违约记录 A. B. C. D. 4.以下关于不设监事会的监事的职权的表述中，说法正确的有。 .可以检查公司财

3、务 .可以罢免公司董事 .可以向董事会会议提出提案 .可以监督高级管理人员执行公司职务的行为 A. B. C. D. 5.以下情形中，应当经国务院证券监督管理机构批准的有。 .证券公司增加注册资本.证券公司削减注册资本 .证券公司合并.证券公司撤销境内分支机构 A. B. C. D. 6.财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务。应当履行的职责包括。 .在对上市公司并购重组活动及申报文件的真实性、精确性、完好性进行充分核查和验证的基础上，根据中国证监会的规定和监管要求，客观、公正地发表专业意见 .关心托付人分析并购重组相关活动所涉及的法律、财务、经营风险，提出对策和建议，设计并购重组方案，并指

4、导托付人根据上市公司并购重组的相关规定制作申报文件 .接受并购重组当事人的托付，对上市公司并购重组活动进行尽职调查。全面评估相关活动所涉及的风险 .就上市公司并购重组活动向托付人提供专业服务 A. B. C. D. 7.董事会中的职工代表的产生方式有。 .公司职工通过职工代表大会选举产生.公司职工通过职工大会选举产生 .董事会任命.股东大会任命 A. B. C. D. 8.证券公司对其证券经纪业务和证券资产管理业务混合操作的，可实行的惩罚措施有。 .处以30万元以上60万元以下的罚款 .撤销直接负责的主管人员的任职资格 .由公司登记机关撤消其公司营业执照 .撤销相关业务答应 A. B. C.

5、D. 9.以下关于股份有限公司设立的说法中，不正确的有。 .股份有限公司实行募集方式设立的，注册资本为在公司登记机关登记的认购股本总额 .股份有限公司实行发起设立方式设立的，在发起人认购的股份缴足前，可以向他人募集股份 .设立股份有限公司.发起人的人数应当在2人以上200人以下 .股份有限公司实行发起设立方式设立的，注册资本为在公司登记机关登记的全体发起人实收的股本总额 A. B. C. D. 10.证券账户名称应当注明的内容有。 .证券公司名称.资产托管机构名称 .集合资产管理打算名称.基金托管机构名称 A. B. C. D. 参考答案： 1.B解析依据证券、期货投资咨询管理暂行方法的相关规

6、定，证券投资咨询是指从事证券投资咨询业务的机构及其投资咨询人员以以下形式为证券投资人或者客户提供证券投资分析、NN或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动：接受投资人或者客户托付，提供证券、期货投资咨询服务;举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等;在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务;通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券、期货投资咨询服务;中国证券监督管理委员会认定的其他形式。 2.A解析依据证券公司监督管理条例第10条的规定，有以下情形之一的单位或者个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、

7、实际掌握人：因有意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年;净资产低于实收资本的50%.或者或有负债到达净资产的50%;不能清偿到期债务;国务院证券监督管理机构认定的其他情形。 3.B解析对未根据要求提供有关状况、在证券公司从事证券交易缺乏半年、交易结算资金未纳入第三方存管、证券投资阅历缺乏、缺乏风险承当能力或者有重大违约记录的客户.以及证券公司的股东、关联人。证券公司不得向其融资、融券。 4.A解析依据公司法第53条的规定，监事会、不设监事会的公司的监事行使以下职权：检查公司财务;对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督，对违背法律、行政法规、公司章程或者股东会决议的董事、高级管理人员提出

8、罢免的建议;当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时。要求董事、高级管理人员予以纠正;提议召开临时股东会会议.在董事会不履行本法规定的召集和主持股东会会议职责时召集和主持股东会会议;向股东会会议提出提案;按照本法第152条的规定，对董事、高级管理人员 提起诉讼;公司章程规定的其他职权。 5.D解析依据证券公司监督管理条例第13条的规定，证券公司变更注册资本、业务范围、公司形式或者公司章程中的重要条款，合并、分立.设立、收购或者撤销境内分支机构，变更境内分支机构的营业场所.在境外没立、收购、参股证券经营机构，应当经国务院证券监督管理机构批准。 6.D解析依据上市公司并购重组财务顾问业务管理方法

9、第19条的规定。财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当履行以下职责：接受并购重组当事人的托付，对上市公司并购重组活动进行尽职调查，全面评估相关活动所涉及的风险;就上市公司并购重组活动向托付人提供专业服务，关心托付人分析并购重组相关活动所涉及的法律、财务、经营风险，提出对策和建议。设计并购重组方案，并指导托付人根据上市公司并购重组的相关规定制作申报文件;对托付人进行证券市场规范化运作的辅导，使其熟识有关法律、行政法规和中国证监会的规定，充分了解其应承当的义务和责任，催促其依法履行报告、公告和其他法定义务;在对上市公司并购重组活动及申报文件的真实性、精确性、完好性进行充分核查和验证的基础上

10、，根据中国证监会的规定和监管要求.客观、公正地发表专业意见;接受托付人的托付，向中国证监会报送有关上市公司并购重组的申报材料，并依据中国证监会的审核意见，组织和协调托付人及其他专业机构进行答复;依据中围证监会的相关规定，持续督导托付人依法履行相关义务;中国证监会要求的其他事项。 7.A解析依据公司法第44条的规定，2个以上的国有企业或者2个以上的其他国有投资主体投资设立的有限责任公司，其董事会成员中应当有公司职工代表;其他有限责任公司董事会成员中可以有公司职工代表。董事会中的职工代表由公司职工通过职工代表大会、职工大会或者其他形式民主选举产生。 8.B解析依据证券法第220条的规定，证券公司对

11、其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务、证券资产管理业务，不依法分开办理，混合操作的，责令改正，没收违法所得，并处以30万元以上60万元以下的罚款;情节严重的，撤销相关业务答应。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款;情节严重的.撤销任职资格或者证券从业资格。 9.D解析依据公司法第80条的规定.股份有限公司实行发起设立方式设立的，注册资本为在公司登记机关登记的全体发起人认购的股本总额。在发起人认购的股份缴足前，不得向他人募集股份。股份有限公司实行募集方式设立的，注册资本为在公司登记机关登记的实收股本总额。法律、行政法规以及国务院确定对股份有限公司注册资本实缴、注册资本最低限额另有规定的，从其规定。 10.A解析证券公司办理集合资产管理业务，应当将集合资产管理打算资产交由取得基金托管业务资格的资产托管机构托管。证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理打算单独开立证券账户、资金账户等相关账户。证券账户名称应当注明证券公司名称、集合资产管理打算名称等内容。证券账户名称应当是;证券公司名称一资产托管机构名称一集合资产管理打算名称;。 PREV ARTICLE2023年管理咨询师考试备考检测题NEXT ARTICLE经济师考试中级商业讲义：市场预报的分类